2010年证券从业资格考试真题答案零财富值

1、2010 年 12 月 4 号从业资格市场基础知识一、单项选择题1、 A2、是各类记载并代表一定权益的（ B ）。凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证分为初级市场和二级市场，这是根据的（B）划分的。A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，见面并进行交易，另一种交易形式是（ A ）。的买主和卖主或是其人在交易所的一个中心地点A场易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场4、1602 年，世界上成立了第一家交易所，它是在（D）。A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、 A6、中国自己创办的第一家交易所 B交易所是 1918 年夏天成立的

2、（ D ）。众业公所 C华商交易所 D北平交易所市场逐步规范化，其中制度的发展（B ）。A始终是 7、为了确保票8、我国制 B由制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到制），对成立了（ A审核过程中的公正性和质量，中国进行复审。审核B业C交易所监督部 D登记机构业中，行业性自律性组织是指（ B ）。A交易所 B业CD登记结算公司9、在我国， A10、公司A普通属于（B）管辖。B后，对公司剩余CD的分配顺序上列为最后的是（D ）。债权 D普通债权B优先C11、的理论价值是（ D）。A票面价值 B帐面价值 C价值 D内在价值12、20 世纪早期，（A）州最先通过法律，允许D芝加哥无面额。A纽约 B

3、新泽西 C13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D ）。A制定公司C决定公司 14、我国公司基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案管理机构的设置 D对是否公司债券作出决议定，股东大会一年召开（ A ）次年会。A1 B2 C4 D没有规定15、国家股是指算成国家股。代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的，（ C ）资产应该折A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的B国有事业以其法人资产向公司投资形成C国有企业改制成公司形成的D社会公众投资形成的16、在 A17、证交所上市的中B 股是以标明面值的，以（ B ）的。BC港元 D日元B ）。必

4、须同时具有的两个最基本特征是（A法律特征与经济特征 B法律特征与特征 C经济特征与特征 D经济特征与权益特征18、资本是指与（ B ）直接有关的活动而产生的。A19、B金融投资 C货币投资 D项目投资是在开展它的（ B）业务。在市场上有价A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值20、A实际上代表了股东对公司的（ D ）。B债权 C物权 D所21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价的债券。A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券23、 债券利率

5、在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。）。）。A 市场利率 B利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券26、偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）。A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能28、从广义的

6、角度来看，公债的举体是国家，从狭义的含义来看公债的举D 只能是地方体是（）。A依然是国家 B29、以个人为目标的（C）般是吸收个人小额储蓄，故有时称之为储蓄债券。A 流通国债 B 非流通国债 C 短期国债 D 中长期国债30、以某种商品实物为本位而的国债是（）。A 实物债券 B 本币国债 C 外币国债 D 实物国债31、我国的国库券在是往往先确定其对象，在 80 年代初期，对个人的国库券比对的国库券利率（）。A 高 B 低 C 等于 D 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（ A 1985 B 1987 C 1988 D 1990）年。33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本

7、期剩余分配的优先股，称为（）。A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股34、国际中的国库券合约的面值是（）。A 10 万 B 100 万 C 200 万 D 500 万35、经纪类公司最低资本限额为（）。A 5 千万 B 1 亿 C 2 亿 D 3 亿36、保值债券是严重的通货膨胀时的带有保值补贴的国债。因为期限为 3 年，所以其利率随规定的 3 年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（A 1 B 2 C 3 D 4）个百分点。37、在我国，基本建设债券的主体不是（）。A38、 AB 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部债券的主体一般需要担保，该

8、主体的债券是（）。B 金融C 信誉卓著的大公司的公司债券债券 D 一般公司的公司债券39、对公司而言，不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债41、国际债券在国际市场上，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D）表示。42、投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。关系A 债权关系 B 所关系 C 综合权利关

9、系 D 委托43、A业和交易所在性质上是属于（）。组织 C 民间组织 D 自律性组织业的最高监督机44、从横向结构关系来看，市场可以分为（）。票市场、债券市场和基金市场 B市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。市场 D 中长期信贷市场AB 资本市场 C46、资本市场可以分为（）。A47、市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和投资者参与投资的目不是（）。市场 C市场和回购市场 D市场和债券市场A 参与公司管理 B 赚取市场差价 C 获得高于利息的收益 D 收购企业48、A在实质上代表了股东对公司的（B债券 C物权 D所）。49

10、、帐面价值又称为（）。A票面价值 B净值 C价值 D内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债51、封闭式基金期满终止，核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益 D基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市A开盘价 B收盘价 C最高价 D、认股权证是以计算日集易市场的（）为准。53、在下列几种基金中，一般（）的年率最低。A债券基金 B金 C基金 D认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。A所有人与经营者的关系 B经营与的关系 C持有与的关系 D委托与受托的关系55、一个基金

11、是否有效益主要是看（）是否偏高。A56、又称为B托管费 C费 D宣传费基金的基金是（）。A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金57、为了满足投资者中途抽回、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D基金58、实物A外汇 59、根据主要有（B利率）等几种类型。CD有色金属投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A50% B60% C80% D90%60、据中民公司定，下列各项信息中不属于信息的有（）。 A 公司分配股利或者增资的计划 B 公司股权结构的变化 C 公

12、司担保的变更 D 上市公司收购的有关方案61、 存托凭证业务中，托管所提供的服务包括（）。A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR国 B负责ADR 的和过户C负责保管ADR 所代表的基础D负责对公司管理监督监督管理机构62、公司在下列事项中，不需要的事项有（）。A设立或撤消分支机变更资本 C增发资本 D更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。A公司决策的参与权 B选择管理者 C有优先剩余资产分配权 D优先配股权64、不是影响债券利率的有（）。A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷市场利率水平65、债券和的不同点表现在（）。A都有规定的偿还期限 B都属于有价66、下面不

13、是流通国债的特点是（）。C都是筹资D收益率相互影响A可转让 B通常不记名 C认购 D无面值67、其基金的收益受利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（A）。A基金 B黄金基金 C衍生投资基金 D平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ A ）。A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、A5 B10 C15 D2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（ D（C）年以上。）时，基金也无权暂停估值。A基金投资所涉及的交易所遇到法定节假日 B出现赎回的情形C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无

14、法准确评估基金的净资产D基金管理人为降低二、多选择题用而减少评估次数1、按照性质分，分为 （）。A有价B无价C资本D货币2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险3、有价本身并没有价值，但它代表一定的权利，持有人可凭该取得一定量的 （）。A商品 B货币 C利息收入 D股息收入4、商品是证明持有人有商品所或使用权的凭证，取得了这种就等于取得这种商品的所。下面属于商品的有（）。A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单5、 A 6、享有是货币中的一种，它主要包括（）。本票 B汇票 C支票 D定期存单的的（性是指有价）的权利。

15、记载着权利人的权内容，代表着一定的所，拥有就意味着A占有 B使用 C收益 D处置7、具有流通性，又称为变现性。的流通是通过（）实现的A 承兑 B 贴现 C 交易 D 继承8、市场的横向结构关系是由（）等的。A 债券市场 B9、按照交割的时间，市场 C市场 D 基金市场可以分为（）。AB 现货市场 C市场 D 资本市场10、按照交易的直接对象，可以分为（）。A 同业拆借市场 B 国债市场 C市场 D 金融市场11、资本市场是指期限超过一年的交易市场，其中（）是资本市场工具。A ADR B 公司债券 CD 国库券12、从 1970 年代起，跃，而且逐渐形成（市场出现高度的繁荣的局面，不仅）的全新特

16、征。市场的规模更加扩大，交易日趋活A 金融13、二战之前化 BC 投资者机构化 D市场市场电脑化品种一般仅有、公司债券和债券；二战之后品种不断创新，主要有（）。A 浮动利率债券 B 认股证 C 分期债券 D 可转换债券 E 复合14、市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以C 成本低 D 更加安全；15、由制到核准制市场的一场深刻，它的意义在于（）。 A 加强了公司等中介机构的责任 B 提高了C三公原则 D 提高了上市公司的质量市场的16、1999 年 7 月 28 日，中国发布关于进一步

17、完善方式，对总股本超过 4 亿元的新股方式作出，采取（）相结合的方式。A 向法人配售 B 对公众上网C认股证 D公司配售）。17、在市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（A 机构投资者 B 个人投资者 C 投机者 D 投资者18、市场上的主体，是指进入市场进行的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A 家庭 BC 金融机构 D 企业19、A市场上的中介机构是指为公司 B 会计师的C和交易提供服务的各类机构。下面（交易所 D 资产评估机构）是中介机构。20、我国的A 综合类公司按照所能从事的业务，可以分为（）。公司 D 自营性公司 B性公司 C 经纪类公司21、 A 22、下面（ A23

18、、服务机构是指从事服务业务的法人机构，主要包括（）。登记结算公司 B 会计师C公司 D投资信用机构进行的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是）是间接融通的工具。B 定期存单 C CDs D 公司债券供求双方通过融通的活动。上根据交易工具的期限，把分为和资本市场两大类。资本市场是融通长期的市场，下面（）是资本市场。A 回购协议市场 B 债券市场 C 基金市场 D 保险市场24、 A25、是指主体 B这种有价签发的证明股东所持C 持有人 D 有面值的凭证，从中可以看出的基本要素有（）。从性质来看有（）的性质。D 资本A 要式26、记名B 设权C 证权是指在和公司的股东名册上记载股东的的，它

19、有以下（） 特点。A 不必一次缴足 B 转让相对复杂或受限制 C 便于挂失 D 要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。A 资产受益 B决策权 C 选择管理者 D 制定公司的具体规章28、优先不同于普通，它有（）的特征。A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权29A上市股是指公司向投资者募集并在上市的。下面（ ）属于上市股。B N 股 C H 股 D B 股30、债券具有（A债券属于有价）的基本性质。B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的体现 D一种综合权利31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的称为（）。A商业32、B资本投

20、资者参与C有价D凭证投资的目的有（）。A获取高于33、我国公司利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价定，价格可以和票面金额（）。A相等 B无关 C超过票面价格 D低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（定利率债券。A单利债券 B复利债券 C浮动利率债券 D可变利率债券）是固35、债券根据偿还方式可以分为（）。A期中偿还 B到期偿还 C展期偿还 D中途偿还36、债券与相同的地方表现在（）。A两者都是有价37、公债的特征有（ A安全性高 BB两者都是筹资）。C两者收益率相互影响 D两者的风险差不多性好 C收益稳定 D免税待遇3

21、8、依照不同的本位，国债可以分为（）。A实物国债 B货币国债 C记帐式国债 D凭证式国债39、在我国，基本建设债券的主体是（）。A 40、AB国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部债券的主体一般不需要担保的所的债券是（）。B金融C信誉卓著的大公司的公司债券债券 D一般公司的公司债券41、下面属于重点企业债券的有（）。A电力建设债券 B重点钢铁企业债券 C有色金属企业债券 D石油化工企业债券42、综观 60 年代以来国际债券市场的活动情况，国际债券的主要目的有（）。A弥补国际收支逆差 B收取外币，弥补国内的C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以

22、支持其活动43、广义的有价有很多种，其中包括（）。A商品44、B提单 C货币交易的集中竞价应当实行（D资本）的原则。A数量优先 B价格优先 C时间优先 D地点优先45、交易所上员会的职责是。 A的上市 B审定总经理、决算方案 C拟财务定上市规则和提出修改上市规则的建议 D和理事）。46、从债券的形式来看，我国的国债可分为（A凭证式国债 B无记名国债 C记帐式国债 D可转换债券47、基金的A中的主要费用有（）。B托管费 C风险费 D投资费48、（）不得招聘为交易所的从业交易所从业C被解聘的。A因违法、被的B被49、公司从业D被辞退的国有企业）。的国家机关从业的行为准则规定内容包括（A保证性行为

23、B自律性行为 C道德性行为 D性行为50、优先股的优先权主要表现在（）。A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权51、我国公司法中的公司主要形式是指（）。D无限公司A52、在我国公司 B两合公司 C法中规定的委托方式有（）。A市价委托 B限价委托 C止损委托 D限价止损委托53、投资基金与、债券的区别在于（）。的投向不同 D所反映的关系不同）。A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（A 投资者的不同B 期限和规模限制不同C 基金交易方式和价格计算标准不同D 投资策略不同55、投资基金的当事人主要有（）。A基金持有人 B基金发起人 C基金托

24、管人 D基金管理人56、公司在下列事项中，不需要监督管理机构的事项有（）。A设立或撤消分支机构 B变更资本 C更换总经理 D更换法定代表人57、 股东大会包括（）。A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会58、ADR 业务中涉及的关键机构包括（）。A基础的公司 B存券）。C自销 D代销C托管D存券公司59、承销方式有（A包销60、不能B经销的有（）。经营机构中与A交易所的管理B或交易有直接关系的C 未满 18 岁D 职业医生三、判断题1、是指标有票面金额，证明持人按期取得一定收入并可以转让和的所或债券凭证。2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的

25、。3、 商品是证明持有人有商品使用权或所的凭证，取得了这种就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种所代表的商品所受法律保护。4、承兑票据是货币中的一种。5、 资本是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的。6、有价不能上市的按照上市与否可分为上市。和非上市，非上市就是指不符合交易所上市条件而7、基金市场是基金和交易的场所，开放式基金是在交易所挂牌交易。8、根据投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。9、利率变动对国债基金和金收益的影响是相反的。10、人是指为筹措而债券、等的及其机构、金融机构、公司和企业。11、个人投资者是市场上最广泛的投资者。12、根据我国法的规定，交

26、易所的提供集易场所的不以为目的的法人。这表明我国的交易所不是公司制。13、14、不仅15、业是下属的机构。市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。市场与关系密切，市场是上的需求者。市场。16、在资本市场，长期信贷的来源依赖于17、的必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者的不会有任何不同。18、 设权存在的。与证权的区别在于设权是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经19、20、是一种设权而不是证权。有直接支配处理权的是一种持有人对公司的。21、我国公司22、我国公司定，公司向发起人、国家投资的机构、法人的必须是记名。定向社会公众的应该为记名。23、

27、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制公司的经营决策。24、可转换优先实际上就是我国的可转换债券。25、普通在权利义务上不附加任何条件。26、债券票面注明债券者名称指明该债券的主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。27、能通过存款吸收，因此不需要债券。28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券人全称、还本付息方式等各种债券票面。30、凭证式国债不能上市流通，从之日起计息，需要提

28、前兑取可以到网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的 2%收取手续费。31、实物国债就是以国家为主体的实物债券。32、从开始，我国把对某些定向的国库券叫做特种国债。33、财政债券是国家为筹措建设34、地方企业债券中的产品者提供本企业的产品。、弥补财政赤字所的一种债券，在我国也过多次。企业债券是指由企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。36、外国债券是借款人在本国市场，不以市场所在国的货币为面值的国际债券37、溢价时，超过面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。38、利率风险对39、公司在

29、没有的影响大于对债券的影响。前是不能任何股息的。40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。42、客户的交易结算必须全额存入指定的商业，单独立户管理。43、44、公司不得以任何方式对客户的收益或赔偿的损失作出承诺。业是业的自律性组织，是社会团体法人。45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。46、股息和红利是一样的。47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。48、某所承担风险越大，其收益率一定越高。49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。51、52、基期53、道-54、公司

30、55、工商企业指数是法国最著名的指数。股价指数又称为贝尔加指数。指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。在上市前必须向其他公司的交易所主管机关进行交易登记。往往是为了进行投机。56、备兑认股权证可以以一个为标的物，也可以以多个为标的物。57、H 股是指在并在上市的内地公司所的。58、59、我国60、场市场通常无固定场所，是一个有形的市场。交易所是按公司制方式组成。易市场的组织方式采取做市商制。61、上证综合指数的基期为 1990 年 12 月 19 日。62、力风险属于系统风险。63、利率风险对固定收入的影响不如对价格的影响。64、直接融资是指不需要任何中介机构就融通到的一种融资方式。65、

31、设立综合类公司的最低资本是10 亿元。66、登记结算公司是不以为目的的法人机构。67、在我国现阶段，信用不是上市必备的条件。68、69、申请从业70、获得资格 一、 单项选择题的董事会规模应在 5 至 17 人之间。资格者在方面的要求是年满 18 周岁。书后超过 18 个月而未在专业岗位上就职，资格自动失效1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、 B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、

32、A 32、 D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、 D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、 A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D二、多选择题1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、A

33、BCD 16、AB17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC41、ABCD 42、ABCD43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC三

34、、判断题、对 、错、对、错、对、对、对、错 、对 、错 、错、对、对、对、对、对、对、错、错、错、对、对、错、错、错、对、对、对、错 4、对15、28、41、54、67、错 25、对 26、对 27、错、对 38、错 39、错 40、对、错 51、错 52、对 53、对、错 64、错 65、错 66、对对错对对、对、错、对、错、错、错、对、错、错、对、对、错、错、对、错、错对 68、错 69、错 70、对（一）单选题1.交易所所采取的交易的组织方式是。A.经纪制B.制C.做市商制D.自助制 2.，中民法正式实施。A.1998 年 7 月 1 日B.1999 年 7 月 1 日C.1999 年

35、10 月 1 日D.2000 年 1 月 1 日3.融 A.商品 B.凭证 C.资本 D.货币 4.有价A.商品是一种。是的一种形式。B.虚拟资本C.权益资本D.资本5.商品是证明持券人对其所代表的那部分商品具有的凭证。A 所或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6.资本主要包括。票、债券和基金、债券和金融、债券和金融衍生、债券和金融B.C.D.7.有价 A.B.C.D.具有的经济和法律特征。性。收益性。变通性。风险性性。收益性。变通性。非返还性性。收益性。性。风险性性。期限性。收益性。风险性8.资本市场是融通长期票市场和债券市场B.中长期信贷市场和的市场，它又可以分为

36、。市场C.C.短期市场和市场和长期市场9.世界上第一家 A.纽约B.阿姆斯特丹 C.伦敦D.巴黎交易所在成立。10.A.政策性 B.投融资 C.保值在市场上有价是在开展它的业务。D.公开市场操作11.以A.资本 B.货币等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。C.间接融资D.直接融资12.A.B.业性质上是一种。监督机构服务机构C.自律性组织D.13.A.B.债券 C.物权 D.所投资人实质上代表了股东对公司的。14.记名东权利 B.股东义务 C.出资方式D.记载方式和不记名的差别在于-。15.A.的未来收益的现值是。价值B.内在价值 C.帐面价值 D.票面价值 16.公司票面价值帐面价值

37、时每一所代表的实际价值是。C.价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是。 A.B.国有资产管理部门 C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 A.参与优先股B.累积优先股 C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大会是股东公司的。 A.权力机构B.C.监督机构 D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的A.真实资本价值，是一种。B.虚拟资本C.直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹 A.外国货币B.国际通用货币 C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由出

38、具的。 A.投资者B.债券人金。C.D.人人23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为。A.债券B.C.使用权支配权D.资产所24.贴现债券的 A.平价B.溢价C.折价 D.都不是属于。25.按债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为。展期偿还 B.满期偿还 C.到期偿还 D.部分偿还 26.金融机构 A.减少增加 C.不变D.都不是金融债券使得其来源。27.安全性最高的有价 A.国债B.C.公司债券 D.企业债券是。28.债券和的相同点在于。A.具有同样的权利 B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资29.投资基金通过基金集中的，交由管理和。A.基金托管人 B.基金

39、承销公司 C.基金管理人D.基金投资顾问30.A.B.委托 C.债权 D.所31.A.实业 B.邮票 C.有价 D.珠宝投资基金反映的是关系。投资基金的主要投向。32.封闭式基金基金 A.赎回B.证交所上市C.柜台交易的交易方式是。D.场易33.开放式基金的交易价格取决于。 A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金净资产值34.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由机构担任。A.公司B.保险公司C.基金管理管理公司 D.商业35.投资基金资产的名义持有人是。A.基金投资者 B.基金管理人C.基金托管人D.基金人36.基金管理人与托管人之间的关系是。A.所有人与经营者的关系B.经营与

40、的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国 A.1000 万 B.3000 万 C.5000 万D.一亿投资基金管理暂行办定，基金管理公司的最低实收资本为元。38.率先推出外汇交易，标志着外汇的正式产生的交易所是。A.纽约 B.芝加哥 C.国际D.交易所交易所交易所39.国库券是采用指数报价的，该指数是。A.100 与国库券年收益率的差B.100 与和约最后交易日的 3 个月期伦敦C.100 与国库券年贴现率的差D.100 与国库券年收益率的和同业拆借利率的差40.A.15 年B.10 年C.30 年D.20 年41.看涨长期国债可交割债券的剩余期限不少于。的买方具有在约定期限内

41、按价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格 B.买入价格 C.卖出价格 D.约定价格 42.看跌A.买入 B.卖出 C.持有D.以上都是 43.可在A.美式 B.欧式 C.看涨D.看跌的买方对标的金融资产具有的权利。到期日或到期日之前的任一个营业日执行的是。44.认股权的认购期限一般为。 A.210 年B.310 年C.两周到 30 天D.3 个月到 1 年45.金融A.金融商品的交易对象是。B.金融商品合约 C.金融合约D.金融46.可转换 A.长期看涨 B.长期看跌C.短期看涨实际上是一种普通的。D.短期看跌47.优先认股权实际上是一种普通的。A.长期看涨 B.长期看跌 C.短期看涨D

42、.短期看跌48.不得进入A.会员商交易所交易的商是。B.非会员商C.会员承销商D.会员自营商49.世界上最早。最有影响的股价指数是。 A.道股价指数B.恒生指数 C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。综合法计算期法基期法相对法51.以货币形式支付的股息，称之为。 A.现金股息B.C.股息股息D.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为。 A.现金股息B.C.股息股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑。 A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息

43、方式D.市场的平均价格水平54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。 A.直接收益率B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险。A.政策风险B.周期波动风险 C.利率风险D.信用风险 56.是会员制 A.会员大会B.理事会C.董事会 D.监察交易所的最高权利机构。57.根据我国 A.分业B.混合 C.综合D.分类法，对公司实行管理。58.公司客户的交易结算必须全额存入制定的，单独立户管理。A.金融机构B.公司C.工商D.商业 59.公司开展经纪业务，应当置备制定的，供委托人使用。A.B.成交单委托书C.指定交易D.交割单60.

44、A.B.公司管理的原则要求性性公司把放在首位。C.安全性 D.变现能力61.登记结算公司为的交易和提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为br A.登记结算公司B.地方登记结算公司 C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定， A.总经理B.监事长C.董事长的法定代表人是。D.公司自定63.发起人以工业 A.10%B.20%C.30% D.40%。非专利技术作价出资的金额不得超过资本的64.公司能够清偿公司时，其支付的顺序为A.缴纳所欠。职工工资和劳动保险费用。费用。清偿公司B.C.费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠。清偿公司费用。缴纳所欠。职工工资和劳动保险费用。清偿公司D.职工工

45、资和劳动保险费用。费用。缴纳所欠。清偿公司65.发起人持有的本公司，自公司成立之日起年内不得转让。A.1B.2C.3D.466.通过交易所的交易，投资者持有一个上市公司已的的时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A.20% B.25% C.30% D.35%67. A.40% B.50% C.60%D.70%公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的68.的代销。包销期最长不得超过。A.90 天 B.六个月 C.九个月 D.一年69.以募集设立方式设立应当向社会公开募集。 A.15%B.20% C.30%D.35%的，发起人认购的不得少于公司总数的，其于70.

46、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的。 A.职业纪律B.C.职业规范 D.道德规范（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的 A.商业汇票B.凭证 C.商品D.无价称为。2.未申请上市或不符合在A.非挂牌交易所挂牌交易条件的称为。B.非上市 C.场内 D.场外3.有价按经济特征和法律特征划分可以有。A.增值性 B.收益性 C.风险性D.4.性市场的基本经济功能是。筹资资本配置 C.企业转制 D.资本定价5.20 世纪 70 年代以来，世界市场出现了高度繁荣的局面形成了的全新特征。A.B.交易快速化市场化C.金融D.化市场6.享有优先认股权的股东可以有的选择。行使认股权认购新将权

47、利转让给他人的C.使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7.根据A.的定义，的基本要素是。主体B.票面金额 C.持有人 D.8.无面额的特点是。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.或转让价格灵活C.便于D.为 9.每股分割价格提供依据所代表的实际资产的价值，可称为。A.内在价值 B.帐面价值C.每股净资产D.10.净值的未来收益包括。息收入B.资本利得C.股本增值收益D.价值11.普通的功能有。A.筹资功能 B.投资功能 C.投机功能 D.保值功能12.普通股股东的义务有。A.遵守公司章程B.依其所认购的C.除和入股方式缴纳股金规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会 13.优先股的

48、特征有。 A.一般无表决权B.股息分派优先 C.股息率固定D.剩余资产分配优先14.债券票面的基本要素有。 A.票面价值B.偿还期限C.利率D.者名称15.影响债券偿还期限的A.债券票面金额主要有。B.使用方向C.市场利率变化 D.债券变现能力16.债券的性质可以表述为。 A.属于有价B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所凭证17.债券的特征有。 A.偿还性B.安全性C.性D.收益性18.按记息方式分类，债券可以分为。 A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券 D.贴现债券19.从债券日起，经过一定宽限期后，按额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于。A.期中偿还 B

49、.展期偿还 C.全额偿还D.部分偿还 20.债券和 A.权利B.目的 C.期限D.收益和风险的区别表现在方面。21.公债与其他债券相比，有以下特点。 A.流通性强B.收益稳定C.免税待遇 D.安全性高22.国债按 A.赤字债券 B.建设债券C.特种国债用途可以分为。D.债券23.1981 年以来，我国A.国库券 B.财政债券C.国家重点建设债券D.保值公债的国债品种有。24.是不能流通转让的。 A.基本建设债券B.保值债券C.财政债券 D.特种债券25.公司债券作为公司为筹措 A.契约性B.优先性 C.风险性 D.股权性26.不属于抵押。信用公司债不动产抵押公司债 C.收益公司债D.保证公司债

50、27.债券是一种。 A.真实资本B.虚拟资本 C.有价D.收益凭证而公开负担的一种契约，其特征为。28.契约型基金的当事人有。 A.管理人B.托管人C.投资者D.公司29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为。 A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降 C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升决定基金 A.基金规模 B.基金风险 C.基金表现 D.最低投资额作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是-. A.较高收益B.分散风险费率高低的有。C.管理D.规模效益32.契约型基金与公司型基金的区别在于。A.的性质不同B.投资者的地位不同C.

51、基金的营运依据不同D.基金的价格决定依据不同33.汇率风险大致可分为。 A.升水风险B.贴水风险 C.商业性风险D.金融性风险34.可转换 A.转换利率 B.转换比例 C.转化价格D.转换期限的要素有。35.价格的特点是。预期性隐秘性 C.连续性D.性36.金融投资功能套期保值功能 C.筹资功能D.价格发现功能37.认股权证的三要素是。 A.认股期限的功能主要有。B.认股价格 C.认股时间 D.认股数量38.存托凭证的优点为。A.市场容量大B.一级ADR续简单。成本低C.避开直接 D.利息率较低39.可转化或债券的法律要求的特点为。A.市价变动频繁 B.可转换成普通股C.有事先规定的转换期限D

52、.持有者的随的转换而相应转换40.金融商品的基本特性为。 A.同质性B.多样性C.价格的易变性 D.耐久性41.一般而言是 A.B.企业 C.居民D.金融机构的主体。42.会员制的 A.会员大会 B.董事会 C.理事会D.监察交易所一般设立等机构。43.对对交易所的管理制度包括几个方面。上市公司的管理交易行为的管理C.对场内交易商的管理D.对投资者的管理44.非系统风险包括等。 A.信用风险B.经营风险C.力风险D.财务风险45.股息的具体形式包括。 A.建业股息B.负债股息C.现金股息D.46.股息交易所的会员大会的职权包括。A.制定和修改交易所章程B.和会员理事C.审议和通过理事会。总经理

53、的D.审定对会员的接纳47.A.媒介 B.构造公司的作用主要有。供需市场C.优化资源配置D.促进产业集中48.属于服务机构的公司有。A.B.C.公司登记结算公司投资公司D.保险公司49.A.B.C.D.集 50.对登记结算公司的职能为。登记存管结算易会计师。会计师。审计师执行相关业务实行监督管理的部门有。A.财政部B.监督管理C.人民 D.51 在交易所业务中，公司应遵循的三大原则为。A.原则B.效率原则C.公开、公正、公平原则 D.勤勉原则52.A.B.市场监督的对象包括。人投资者C.上市公司D.中介机构53.在信息披露时的基本要求为。 A.全面性B.真实性C.时效性 D.公正性54.投资的

54、从业的 投资不得从事行为。A.向客户提供B.委托人从事C.与委托人约定投资收益或分担投资损失D.本提供服务的上市公司的55.发起人可以用货币出资，也可以用作价出资。 A.实物B.工业C.非专利技术 D.土地使用权56.公司合并可以采取和两种方式。 A.吸收合并B.新设合并C.吞并合并 D.分立合并57.综合类公司可以经营业务。A.B.C.D.经58.A.专业 B.专职经纪业务自营业务承销业务监督管理机构核定的其他业务从业是券中介机构中的一些特定岗位的，可分为。C.管理 D.执业59.根据从业资格管理暂行规定，中介机构是指有关部门依据有关批准设立的可券业务相关业务的下列法人。公司投资公司投资。登

55、记机构A.B.C.D.60.A.B.C.D.从业的资格种类有。承销从业资格经纪从业资格自营资格投资 从业资格（三）判断题1.2.有价3.的最基本特征是法律特征和特征。是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。人是的供应者。所进行的4.间接融资是指通过融通活动。5.普通6.7.在权利义务上不附加任何条件。的，可以为记名也可以为无记名。代表了股东对公司的所，所以是物权。8.B 股是股。9.可以实行折价。10.国有法人股的股权性质属于国有股权。11.债券是体现债权关系的法律凭证。12.债券具有性的特性。13.债券的并不意味着它所代表的实际资本也同样。市场利率下跌，债券价格上升。无记名国债属于一种具有标

56、准格式实物券面的债券。16.贴现债券是属于溢价方式的债券。复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。以债券来筹资是金融机构的主动负债业务。19.所有的债券都叫国债。20.公债没有风险。21.在欧洲的债券就是欧洲债券。武士债券是外国债券。龙债券是外国债券。24.投资基金的资产由基金管理人保管。基金的收益一定高于债券的收益。基金资产的实际持有人是基金托管人。契约性基金不是法人。28.公司型基金的基金资产归基金。开放式基金必须持有一定比例的现金资产。开放式基金没有固定的期限。开放式基金通常上市交易。基金资产净值与基金价格的变化是完全一样的。33.开放式基金的基金总数是固定的。34.的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。35.金融交易实行逐日结算制度。36.可转换持有者的随着的转换而相应转换。37.认股权证是普通股股东的一种认股权证