xx银行理财定向资产管理合同

1、定向资产管理合同合同编号：xxxx 2012） 号委托人：XX银行股份 管理人：XX证珠股份 托管人：（可由委托人指定）根据本合同及其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反本合同 或有关法律法规规定的行为，对委托济产及其他当事人的利益造成重大损失的， 有权要求托管人F艮期改正，同时通知委托人并报告中国证监会；经委托人授权，代理委托人行使局部因委托济产投密于证券所产生 的权利；经委托人事先书面同意，将委托济产投资于管理人、托管人及与管 理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券；合同约定的其他权利。4.2.2 管理人的义务办理本合同备案手续；本合同生效之目起，以老实信用、勤勉尽责的原那么管理和运用

2、委 托资产；本合同约定管理和运作委托咨产；按规定为委托咨产开立专用证券账户；当为委托人建立业务台账，按照企业会计准那么的相关规那么进行会 计核算，与托管人定期对账；依据合同约定的时间和方式，向委托人提供对账单等咨料，说明报 告期内委托咨产的配置状况、价值变动、交易记录等情况；发生变更投咨主办人等可能影响委托人利益的重大事项时，应提前 或在合理时间内告知委托人；桧照合同约定的时间和方式，为委托人提供委托咨产运作情况的查 询服务;建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的委托咨产与自有资产相互独立，不同的委托人的委托资产相互独 立，对所管理的不同财产分别记账。银行间

3、市场交易对手的范曲是全国银行同业 拆借中心核准交易机构。因交易对手信用原因造成损失时，管理人应及时通知委 托人，同时应采取合理的补救措施，并体助向交易对手追楼损失；管理人接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的4然 人、法人或者组织为定向咨产管理业务家户的，应当按照公司有关制度规定，对 上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证彖账户、委托冷产 净值、委托期F艮、累计收益率等信息歧行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述家户账户的资料完整性、交易公 允性作出说明。接受持有本公司5%以下股份的股东为走向咨产管理业务衮户的，不受上述限F艮制。除法律法规、本合同及其他有

4、关规定外，不得为管理人及任何第三 人谟取利益,未经委托人同意不得委托第三人运作委托咨产；依据法律法规及本合同接受委托人和托管人的监督；按照软行方法、实施细那么和本合同的规定，编制年度报告， 并向住所处中国证监会派出机构备案；保守商业秘密，不得泄露委托济产投资计划、投咨意向等；保存委托咨产管理业务活动的全部会计咨料，并妥善保存有关的合 同、协议、交易记录及其他相关咨料20年以上；公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有版委托咨产及其他当事人利益的活动；在合同终止时，按照合同约定将委托咨产交还委托人；合同约定的其他义务。4.3托管人名称:住所：办公地址：邮政编吗：决定代表人：藤东人：联宗 ：托管人

5、的权利根据本合同的规定托管委托人的委托济产，行使平安保管委托褥产、 办理济会收付事项、监督管理人投咨行为等权利；依照本合同的规定，及时、足额获得咨产托管希；根据本合同委托咨产投密政策（附件3）约定监督管理人对委托 资产的投咨运作，对于管理人违反本合同委托资产投咨政策（附件3）约定的 行为，对委托资产及其他当事人的利益造成重大演失的情形，有权报告管理人住 所地中国证监会派出机构并采取必要措施；合同约定的其他权利。托管人的义务10平安保管银行托管专户内的委托咨产、办理资金收付事项；非依法 律规定、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分托管 褥产;设立专门的密产托管部门，具有符合

6、要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉咨产托管业务的专职人员，负责委托咨产托管事宜；按规定开设委托资产的托管账户；对所托管的不同财产分别设置账 户，确保委托赛产与托管人自有资产及其他托管咨产相独立；按照合同约定，根据咨产管理人的投咨指令，及时办理请算、交割 事宜；妥善保管与委托咨产有关的会计账册、凭证、合同等密料；托管人按照本合同委托咨产投咨政策（附件3）约定，监督管理 人投咨行为，发现管理人违反合同约定的，应当立即要求管理人改正；管理人不 改正或造成委托人委托咨产演失的，应及时通知委托人，并协助委托人索赔，同 时报告管理人住所地中国证监会派出机构；合同约定的时间和方式，为委托人提供委托咨产

7、运作情况报告， 并随时提供查询服务；同约定，在规定的时间内审核管理人提供的请算报告，并出具 审核意见；除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为托管人及任何第三 人谋取利益，未经委托人同意不得委托第三人托管委托济产；公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有旗委托褥产及其他当 事人利益的活动;11合同约定的其他义务。五，委托资产委托资产的种类、数额、支付时间、支付方式、管理期F艮委托人初始委托生产为人民币 元。（份）委托济产的追加在本合同有效期内,如委托人需追加委托济产，应提前一个工作日就追加 意向与管理人协商，并将拟追加金额书面通知管理人和托管人，在得到管理人书 面确认后及时将管理人的书面确认

8、以 方式通知托管人。委托人按约定日期将 追加的委托咨金划拨至托管专户，并通知托管人将追加咨金情况在追加的委托咨 金到账后的当日书面通知管理人。管理人和托管人应及时做好委托咨产增加的记 账工作。5.1.1.2 委托人、管理人可以另行约定局部委托咨产的委托期F艮，委托 期F艮届满时，管理人应在约定的时间内向托管人下达资金划转指令。在此范囹之 外，如委托人需臧少委托资产，5%以内提箭10个工作日书面通知箸理人和托 管人，泌以上提前上个工作日书面通知管理人和托管人，在获得管理人和托 管人书面确认后，管理人应尽快做好咨金减少的操作准备，并根据委托人出具的 书面划款指令在约定的时间向托管人下达咨会划转指令

9、。委托管理期F艮为定期_年。除非各方另有约定，从委托期F艮届满之日 起，管理人不得再运作委托资产，但处分未变现的非现金类委托咨产除外。委托咨产的保管与处分委托资产独立于管理人，托管人的固有财产，并由托管人保管。管理 人、托管人不得将委托济产归入其固有财产。522管理人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归 人委托会产。托管人因托管账户咨金闲置而取得的利息归入委托会产。12管理人、托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同 约定的其他费用。管理人、托管人因依法解散、次依法撤销或者被依法宣告破产 等原因遂行清算的，委托咨产不属于其清算财产。委托咨产产生的债权不得与不属于委

10、托咨产本身的债务相互抵荫。非 因委托济产本身承当的债务，管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制 执行。任何单住或者个人对委托舜产主张权利时，管理人、托管人应明确告知委 托济产的独立性,并及时通知委托人。委托资产相关账户的开立和管理委托人移交、追加委托济产的划出账户与提取委托济产的划入账户必须为以 委托人名义开立的同一账户。特殊情况导玫移交、追加与提取的账户不一玫时， 委托人应出具符合相关法律法规、监管制度和业务规那么等规定的书面说明，托管 人于收到委托济产之日起3个工作日内向管理人发送汇款回单，由管理人对汇款 回单上的账户信息与委托人指定账户信息的一致性进行核对。专用证泰账户委托人授权管

11、理人或托管人开立、使用、注销和转换专用证券账户， 委托人提供必要协助并承当相应费用。专用证券账户仅供本合同定向密产管理业务使用，并旦只能由管理 人使用，不得转托管或转指定，中国证监会另有规定的除外。委托人授权托管人或结算代理人向中央国债誉记结算有F艮责任公司 （以下简称中央结算公司）申请开立债券托管账户时，由委托人、管理人和托管 人按照相关规定分别提供开户材料，账户开立后两个工作内以 形式通知本 合同各当事人。通过结算代理人进行债券交易和结算时，管理人与结算代理人签13 订债券结算代理协议。委托人认可市场交易结算规那么和委托咨产投咨中存在的风 隈。但托管人在发现之后应通知委托人及管理人，并协助

12、委托人监督管理人更正。托管专户托管人应以至少包含委托人名义在其爸业机构开立委托资产专用银行账户。 委托咨产专用银行账户的预络印鉴由托管人制作、保管和使用，并根据管理人合 法合规的指令办理咨金收付。托管专户内的闲置赛会利率由委托人与开户行协商决定。委托咨产运作矩始 目及执行利率调整时，委托人应将最终执行的利率以 的形式通知托管人及管 理人。委托咨产的移交委托资产相关账户开立完毕后，委托人应及时将初始委托咨产（不得 低于中国证监会规定的最低F艮额100万元人民币）划拨至托管人为本委托咨产开 立的托管专户，并指示托管人于委托咨产托管专户收到初始委托密产的查旦向委 托人及管理人书面确认，经委托人及管理

13、人双方确认后的下一工作日作为委托咨 产运作起始目及建账目O委托资产的追加或减少在本合同存续期内，委托人需追加委托资产的，比照初始委托资产办理移交 手续，管理人、托管人应按照本合同的规定分别管理和托管迨加局部的委托咨产。 委托人需减少委托密产的，在资产转出托管专户的查旦由托管人书面通知管理人 和委托人做相应委托济产变更委记。管理人和托管人不承当因执行委托人通知造 成的咨产变现损失。委托资产的提取14在本合同存续期内，委托人可以提取局部委托资产，但提取后的委托 资产净值不得低于中国证监会规定的最低限额100万元人民币；当委托咨产净值 不高于100万元人民中时，委托人不得提前提取，但经合同各方当事人

14、协商一致 可以提奇终止合同。委托人、管理人可以另行约定局部委托资产的委托期F艮，委托期F艮届 满时，管理人应在约定的时间内向托管人下达济金划转指令。在此范囹之外，如 遇委托人率要提取委托咨产，委托人率*5.LL2提前10或30个工作q书面通知 管理人并抄送托管人。管理人如果有充分的理由认为延迟提取符合当时情况，可 在接到委托人通知后2个工作日内向委托人做出书面说明，并与委托人共同呼 商在合理期限内完成委托咨产的提取。委托人应按事先约定的日期，要求管理人 发送财产划拨指令，通知托管人将相应财产从相关账户划拨至委托人账户，托管 人应于划拨财产当日以书面形式分别通知其他两方。管理人和托管人不承当因执

15、 行委托人通知造成的密产变现须失。咨产清算和返还的期F艮、方式委托管理期F艮届满后，管理人、托管人应于5个工作目内向委托人出具去 产管理请算报告，该报告由管理人制作，托管人复核，并由委托人盖章认可，本 合同终止。托管人将本合同第十四条所述管理费划入管理人指定的银行账户、将 托管费划入托管人指定的银行账户，同时将托管专户内的咨金按照相关规定划入 委托人指定的银行账户。假设委托人需将托管专户转为其一般账户继续使用，那么托 管人在依据管理人指令支付管理希和托管希后解除托管责任，委托人可自行处理 账户内剩余咨产。15六,投资政策及变更委托人的投咨状况资产委托人的财务状况、风险认知和承受能力、投咨偏好等

16、基本情况详见 本合同附件1。委托资产的投资政策包括投咨目标、投密范囹、投咨F艮制、投资策略、业绩比拟基准等详见本 合同附件3o投资策略的变更经委托人与管理人林商一致可对投咨策略进行变更，变更及资策啥应以书 面形式作出。投咨策嚓变更时委托人、管理人与托管人之间应协商确定为调整投 济组合所需的必要时间。七、投资主办人的指定与变更委托咨产投咨主办人由管理人负责指定。管理人如需变更投咨主办人，应提前殳个工作日内通知委托人和托管 人。定向咨产管理业务的投咨主办人不得兼任其它咨产管理业务的投咨主 办人，也不得同时办理定向资产管理业务和自管业务。入、投资指令的发送、确认和执行交易清算授权管理人应向托管人提供

17、预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知（以下称16“授权通知”）托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定 管理人向托管人发送指令时托管人确认有权发送人员身份的方法。托管人左收到 授权通知当日回舀向管理人确认。授权通知，t管理人收到托管人发出的回困时 开始生效。管理人和托管人对授权文件负有保密义务，其内汆不得向授权人及相 关操作人员以外的任何人泄露。投咨指令的内叁投咨指令是管理人在运用委托资产时，向托管人发出的咨金划拨及其他款项 支付的指令。管理人发给托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金领、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。指令的发送、确认和执行程序指令由“授

18、权通知”确定的有权发送人（下称“破授权人”）代表管理人用传 真或其他托管人和管理人书面确认过的方式向托管人发送。管理人有义务在发送 指令后及时与托管人进行确认，因管理人未能及时与托管人遂行指令确认，致使 济金未能及时到账所造成的演失不由托管人承当托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于 被授权人发出的指令，管理人不得否认其效力。管理人应按照有关法律法规和本 合同的规定，在其合法的经营权F艮和交易权F艮内发送划款指令（附件6Jo管理 人发送指令的战止时间为当天14： 00,如管理人要求当天某一时点到账，那么交 易结算指令需提前2个小时发送。管理人T目就止时间后发送的投咨

19、指令，视同 要求T+l q到账的投咨指令处理。托管人因投咨监督需要要求管理人另行发送相 关交易解祥、说明等文件，那么视托管人收到上述有效文件的时间为收到指令时间。 管理人在发送交易指令时，应充分考虑托管入机行指令的必要操作时间和银行结17_、前言1二、徐义 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 1 三、声明与承诺3 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 四、当事人及权利义务5 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 五、委托资产12六

20、、投去政策及变更16 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 七、投咨主办人的指定与变更16 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 人、投资指令的发送、确认和执行16 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 九、交易及交收清算安排19 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 十、越权交易和被动超标处理20 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 十一、委托资产的估值22十二、委

21、托资产的会计核算 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 25 十三、托管人对管理人的投资监督25 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 十四、济产管理业务的费用与税收27 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 十五、委托资产清算28 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 十六、委托资产投资于投资品种所产生的权利的行使29十七、信息披露30 HYPERLINK l bookmark44 o Current Docu

22、ment 十八、济产管理合同的生效、变更与终止31十九、保密32 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 二十、违约责任33 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 二十一、争议的处理34 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 二十二、其他事项35附件137附件241附件346算的在途时间。托管人收到管理人发送的指令后，应立即对印鉴和签名 进行外表相符性验 证，复核无误后应在规定期F艮内执行，不得延误。如托管人发现投咨指令违反合 同约定的，有权拒绝执行该指令，但

23、应及时通知管理人，由此产生的堀失托管人 不承当责任，违约人承当责任。指令执行完毕后，托管人应将执行完毕的指令盖 章回传给管理人。对缺乏被授权人印鉴和签名或印鉴和签名不符或超越被授权人 授权范囹的划款指令，托管人可以拒绝执行，并立即通知管理人进行核查。托管 人仅根据被授权人预嗡印鉴和签名遂行外表相符性的形式审查，对其真实性不承 担责任。管理人向托管人下达指令时，应确保委托咨产托管专户有足够的咨金余额， 对管理人在没有充足济金的情况下向托管人发出的指令,托管人可不予执行，并 立即通知管理人，托管人不承当因为不执行该指令而造成损失的责任，责任人承 担责任。管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后

24、给托管人。管理人发送错误指令的情形和处理程序管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及支 交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不会等。托管人在确认指令时，发现 管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知管理人改正。更换被授权人的程序委托人、管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提需至少一 个交易日，使用 向托管人发出被授权人变更通知，同时也话通知托管人，托 管人收到变更通知直日将回函书面 委托人、管理人并通过 确认。被授权18人变更通知，自委托人、管理人收到托管人以 形式发出的回济确认时开始生 效。委托人、管理人在此后鱼口内将被授权人变更通知的正本送交托管人

25、，托管 人那么将回舀正本送交委托人、管理人。更换被授权人通知生效后，对于已被撤换 的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权F艮发送的指令，委托人、管理人 不承当责任。九、交易及交收清算安排投咨证券后的清算交收安排托管人在清算和交收中的责任本委托财产投咨于证券发生的所有场内、场外交易的咨金清算交割，全部由 托管人负责办理。无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序管理人应确保托管人在执行管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。委托财产的咨金头寸缺乏时，托管人有权拒绝管理人发送的划款指令。管理人在 发送划款指令时应充分考虑托管人的划款处理所需的合理时间。如由于管理人的 原因导致无法检时支付证券

26、清算款，由此迨成的直接须失由管理人承当。在密金头寸充足的情况下，托管人对管理人符合法律法规、本合同的指令不 得无故拖延或拒绝执行。如由于托管人的过错导致委托财产无法接时支付证彖请 算款,由此造成的直接损失由托管人承当。管理人和托管人每周对资产的费金账目和证券账目进行核对，做到贩实 相符、账账相符。每月月末管理人将当月估值结果发送至托管人，经托管人核对 无误后将核对估值结果发送至管理人。19可用咨委余额确实认每一交易日9： 30以前，托管人将当日咨金头寸表以 形式发送管理人。 当q 17： 00之南将反映当密金流水的资金调节表(含明细) 给管理人。十、越权交易和被动超标处理越权交易处理越权交易的

27、界定本合同所言越权交易是指管理人在委托投褥交易过程中发生的如下行为： (1)违反本合同附件3投咨政策规定的投咨交易行为；(2)进行法律炫规禁止 的投资交易行为。对主动越权交易的处理假设管理人造反10.L1定义的越权交易中的(1J,如果经委托人出具越权免责 的书面意见，视同正常交易处理。管理人需向托管人出示委托人的越权免责说明。如果委托人拒绝出具越权免责的书面意见的，那么对于越权交易买进或卖出的 款、券，管理人应于交割清算完成之日起1()个工作日内进行相反的卖出或买进 冲销处理并结算演益，假设发生施失的，管理人应将与越权交易而导玫的演失及相 关交易费用等额的资金补足拨入委托褥金账户；冲销处理后，

28、假设有盈余的，收益 归委托咨产所有。托管人有权向管理人出具书面警示函，并报告委托人。越权交易所发生的扳失及相关交易费用由管理人负担，所发生的收 益归本委托资产所有。被动超标处理济产配置比例被动超标：20咨产配置比例鼓动超标是指管理人日常操作符合本合同的要求，但 因客观情况导致咨产配置比例超过规定的情况。在投赛运作过程中，管理入应采取积极措施尽量防止出现资产配置 比例被动超标，发现资产配置比例被动超标后，应当在10个交易日内进行调整。 未上市或领定期证券应在该投咨品种上市交易的1。个交易日内将咨产配置比例 调整至规定的比例范围内。管理人在上述期F艮内调整后，视为管理人履行了其义 务。新建委托资产

29、投咨组合的建仓期为一个月，建仓期结束后咨产配置 比例应符合本合同的约定和相关法规的规定。因追加或提取委托咨产导致管理人管理的单个委托咨产投咨组合规 规模一次性增加或下降30%以上时，管理人应自上述情况发生之日起的3个月内 将资产配置比例调整至规定范围内。管理人在上述期喔内调整后，视为管理人履 行了其义务。管理人力发现咨产配置比例被动超标后至将咨产配置比例调整至 规定的比例范围内，该类济产的投资仅F艮于向调整至规定的比例范围内的方向操 作，严禁逆向操作。投咨品种被动超标投咨品种被动超标指因非直接投资而持有本合同相关条款或投去 组合投褥运作监督事项表的相关约定禁止持有的投密品种的情况。在投咨运作过

30、程中，管理人应泉取积极措施尽量防止出现投资品种 被动超标，发现投咨品种被动超标后，应在该投资品种上市交易的10个交易日 内将持仓品种调整至规定的范围内。管理人在上述期F艮内调整后，视为管理人履21 行了其义务。委托人确认，托管人投咨监督的准确性和完整性受限于管理人及其他中 中介机构提供的数据和信息，合规投资的最终责任在管理人。托管人对这些机构 的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对上述机构提供的信息 的真实性、准确性和完整性所引起的施夫不承当任何责任。托管人无投密责任，对任何管理人的投资行为（包括但不F艮于其投济策 略及决定）或其投资回报不承当任何责任。在托管人根据合同约定已经履

31、行监督 人义务的条件下，托管人不会因为提供投咨监督报告而承当任何因管理人违规投 济所产生的有关责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与投资监督报告有关 的信息和报道，但如果收到委托人的书面指示，托管人将对投资盥督报告所述的 违规行为提供有关资料。十一、委托资产的估值资产净值计算、复核的依据、时间和程序济产净值是指咨产总值减去负债后的价值。咨产净值的计算保存到小数点后 后2住,小数皮后第3住四舍五人。本合同按份额法估值,初始份额按初始委托资产金额计算,每份额面值为人 先币壹元。T目份额净值等于当日咨产净值除以份额总教。T+1日管理人对T日委托咨产进行估值，并由托管人复核。估值原那么应符合 本合同

32、、证家投咨基金会计核算业务指引、企业会计准那么及其他法律、法规 的规定。管理人应将估值结果以 方式发送给托管人。托管人对净值计算结果 复核后,签名、盖章并以 或其他双方认可的方式传送给管理人，由管理人22 按日提交委托人。济产净值计算和会计核算的义务由管理人承当。因此，就与委托资产有关的 会计问题，本委托褥产的会计责任方是管理人。如经相关各方在平等基础上充 分讨论后，仍无法达成一致意见，以管理人对咨产净值的讨算结果为准。估值方法估值对象委托咨产项下所有的国债、央行票据、银行存款本息、应收款项，其他投资 等资产。估值方法1债券估值方法未上市债券按其本钱价估值。在银行间债券市场交易的债券、济产支持

33、证券等固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值。在任何情况下，管理人如受用本小项规定的方法对委托资产进行估值，均应 被认为采用了迨当的估值方法。国彖有最新规定的，校其规定进行估值。2 银行存款以本钱列示，按商定利率在实际持有期间内逐日计提利 息O3 如有确番证据说明按上述规定不能宏观反映委托赛产公允价值的， 管理人可根据具体情况，在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲 线等多种因素基础上，在与托管人商议后，按最能反映委托咨产公允价值的方法 估值。23如有新增事项或变更事项，按国彖有关最新规定估值。4其它咨产估值方法：按照管理人与托管人协商后并经委托人认可的 方法进行。估值错误与遗漏处

34、理份额净值的估值结果精确到0.0001元，小数点后第5住四合五人。国彖另有 规定的，从其规定。如管理人或托管人发现咨产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因, 协商斛决。根据有关法律法规，委托咨产净值计算和会计核算的义务由管理人承当。委 托资产的会计责任方由管理人担任。当管理人计算的委托资产净值与托管人的计 算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无 法达成一致,应以管理人的计算结果为准，管理人需就此向托管人出示书面说明， 由此造成的强失由管理人承当。假设经双方核对且托管人对估值结果无异议的

35、，由 此产生的估值过失由管理人和托管人根据双方收希比例承当相应责任。当委托咨产估值出现错误时，管理人和托管人应该立即报告委托人，并说明 采取的措施，在委托人同意后，立即更正。密产账册的建立管理人和托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会 计处理原贝L 分别独立地设置、委录和保管委托咨产的全套账册，对相关各方各 自的账册定期进行核对，互相监督，以保证冷产的平安。假设双方对会计处理方法 存在分歧，应以管理人的处理方法为准。24经对账发现相关各方的账目存在不符的，管理人和托管人必须及时查明原因 并纠正，保证相关各方平行委录的账册记录完全相符。十二、委托资产的会计核算会计政策计账本住

36、而为人民币，计账单住为元。委托资产的会讨核算按企业会讨准那么及证券投添基金会计核算 业务指引执行。会计核算方法管理人、托管人应根据有关法律法规和委托人的相关规定，对委托 济产单独建账、独立核算。管理人、托管人应保存完整的会讨账目、凭证并进行日常的会计核 算，编制会计报表。托管人应定期与管理人就委托咨产的会计核算、报表编制等进行核 对。十三，托管人对管理人的投资盥督管理人应在本合同规定的权限内运用委托资产进行投咨管理，不得违 反本合同的约定，超越权F艮管理、从事证券投咨。托管人根据委托资产投密政策（附件3）对管理人的投资运作选行监管。 托管人对管理人进行委托资产投咨的盥督和检查自本资产管理合同生

37、效之可超 开始。委托人和管理人对掇托咨产投咨政策遂行修改时，应及时抄送托管人，但25 应考虑托管人余统首次上线及后续修改和测试所需的时间。投咨政策变更，管理人应以书面形式通知托管人并应为托管人调整监督事项 留出必要的时间。场内交易：托管人在每个交易日次日根据接收的交易清算数据对管理人每个 交易日的场内交易进行审核。如发现管理人的投咨运作存在违反委托资产投咨 政策的越权行为时，托管人应及时以书面形式通知管理人F艮期纠正，并向委托 人报告；管理人收到通知后及时核查，并以 或书面形式向委托人和托管人进 行斛释或举证。场外交易：托管人根据委托咨产投资政策的规定，对管理人发送给托管 人的场外清算划款指令

38、遂行审核，如果符合要求，那么立即执行；如果发现管理人 的投咨行为不符合规定，那么在指令未生效的情况下应立即提示管理人，并拒绝执 行；如指令已生效，那么托管人依指令进行划款，同时以书面形式通知管理人限期 纠正，同时向委托人报告。如果资产托管人发现资产管理人的行为可能存在违反修托密产投咨 政策的越权行为，且难以确定时，密产托管人将立即报告密产委托人。密产委 托人在请算就止时间前内及时予以答复的，资产托管人按咨产委托人的答复执 行；密产委托人在清算就止时间前内末予答复的，资产托管人视同济产委托人认 可资产管理人的行为执行并记录备案。在资产托管人F艮期咨产管理人改正期间，咨户托管人有权随时对通知 事项

39、进行复查，催促资产管理人改正。褥产管理人对济产托管人通知的越权事项 未能在F艮期内纠正的，资产托管人应报告资产委托人及中国证监会，资产管理人 并就因其越权投资管理而致使济产委托人及其委托财产遭受的演失承当赔楂责26任。十四、资产管理业务的Q用与税收咨产管理业务去用的种类管理人的管理费；托管人的托管希；委托资产拨划支付的银行费用；委托资产的证券交易费用；按照法律法规及本合同的约定可以在委托褥产中列支的其他希用。希用计提方法、计提标准和支付方式管理人的管理希包括固定管理费固定管理希管理人按目从委托褥产中计提、并于每季度末和管理期F艮届满（或提南终止） 时收取管理费，管理费按委托济产净值的_%年托管

40、费率标准计提：T日计提的管理费=T-1日委托资产净值X_%/当年实际天教。管理会每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付，由托管人根据管理人的指 令于下一季度前5个工作日内从委托济产中一次性支付。合同终止时，管理人在合同终止后的个工作日内将应收管理费计算结果 支委托人，委托人复核后的上一个工作目内确认，如无误，三方签署清算报告。 管理人在清算报告签署完毕之后的上一个工作国内指令托管人将管理费支付给 管理人，假设遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。托管人的托管费27一.前言为规范定向咨产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义 务，根据中华人先共和国合同法、证券公司家户生产管理业务试行

41、方法 （证监会令第17号，以下简称试行方法入证券公司定向咨产管理业务实施 细那么（试行）（证监会公告200825号，以下简称实施细贝：!）等法律、行政法 规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老实信用原 那么的基础上订立本合同。订立本咨产管理合同的原那么是平等自愿、成实信用、充分保护本合同各方当 事人的合法权益。委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等 任何方式，约定保证委托咨产投咨收益、承当投济损失，或排除委托人自行承当 投咨风隈和旗失。委托人保证委托褥产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了斛相关权 利、义务和风险，自行承当投资风险。管理人承诺以老实守

42、信、审慎尽责的原那么管理和运用委托咨产，但不保证委 托咨产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托济产未来的收益预测仅供委 托人参考，不构成管理人保证委托济产本金不受演失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么履行托管职责，保护委托人委托咨 产的平安，但不保证委托人委托咨产本金不更施失或取得最低收益。二、群义在本合同中，除上下文另有规定外，以下用语应当具有如下含义：2.1委托人：XX银行股份（ 分行）计算方法如下：托管人按日从委托资产中计提、并于每季度末最后一个工作日和管理期限届 满（或提前终止）时收取托管费，托管费按委托咨产净值的_%年托管费率标准 讨提：T日计提的托管费

43、二T-1日委托生产净值X_%/当年实际天教。托管费每目计算，逐日累计至每季度末，检季支付，由托管人根据管理人的指令 令于下一季度前5个工作国内从集合讨划济产中一次性支付。上述14.1中3到5项费用由托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期委托咨产运作费用。不列入咨产管理业务费用的工程管理人和托管人因未履行或未免全履行义务导致的费用支出或委托济产的损 演失，以及处理与本委托咨产运作无关的事项发生的希用等不列入委托咨产运作 费用。管理人和托管人与委托人协商一致后，可根据市场开展情况调整咨产管 管理费率和咨产托管希率。税收委托咨产和委托人根据国彖法律法规的规定，履

44、行纳税义务。十五、委托褥产清算委托人应在本合同到期胃也天以书面形式向管理人、托管人下达请 算指令书或合同延期意向书。管理人在收到清算指令书并在合同到期 后的个工作日内拟定资产管理清算报告，并发送托管人进行复核。托管人28 需在其后的2个工作日内复核完毕，确认无误后发送委托人进行确认。三方确 认无误、加盖公章后生效。委托生产运作周期届满后，三方协商同意结转清算，结算工作在结算 日期后的10个工作日内完成。委托褥产运作周期届满后，除三方协商同意合同延期外，委托咨产账户 内不应持有可流通证豕。如三方同意合同延期，那么账户内证券可不予平仓。密产 具体评估标准如下：结算当日有交易的评估值以收盘价计算；结

45、算当目没有交易的检甭一支多日的收盘价计算。如遇个别证券或/和权益由于特殊原因在运作期终止前无法变现（包括 但不限于应收利息、被停牌或未上市流通的证彖等），管理人应在运作期终止后 与委托人商议适时变现及如何变现该证券或/和权矍。一旦该证券或/和权益能上 市流通，管理人需在该证券或/和权益能上市流通的首日将该证券或/和权益变现 （如该证泰或/和权益上市即跌破发行价，那么管理人需与委托人具体协商处理办 理，并以书面方式予以确认，确认文件 给托管人）。变现后账户再进行一次 单独清算，清算完毕后合同正式终止。委托资产清算完毕后，在本合同终止箭，托管人应向委托人移交委托费 产银行托管专用账户的相关密料，依

46、据本合同结束托管人的权利和义务。清算期间，管理人及托管人仍对智存的委托资产提取管理费及托管费。十六*、委托资产投资于投资品种所产生的权利的行使委托资产投资于具体投咨品种所产生的权利，应当由委托人自行行使并29 并履行相应的义务，管理人和托管人给予配合；委托人书面委托管理人行使权利 的除外。委托人拒不履行或者怠于屐行义务的，管理人、托管人应当及时向管 理人住所所在地中国证监会派出机构报告。十七、信息鼓索向委托人信息披露管理人应当每月结束后及个工作日内以书面、 或者网络方式向 委托人提供咨产管理月度报告和对账单，说明报告期内委托资产的配置状况、净 值变动、交易记录等信息。托管人应当每季度结束后的1

47、Q_个工作日内以书面形式向委托人提供 资产托管业务报告。年度报告管理人应当在每年结束后 泣个工作国内,编制完成定向咨产管理业务年度 报告并经托管人复核，向委托人披露投咨状况、投咨表现、风险校况等信息。管 理人在每年结束后迎个工作日内，将年度报告提供托管人复核，托管人在收到 后的10个工作目内龛核完毕,并将复核结果书面通知管理人。复核无误后，管 理人将定向咨产管理业务年度报告报送委托人，并报送所在地中国证监会派出机 构备嗓O向中国证监会提供的报告管理人、托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。30十八.资产管理合同的生效、变更与终止本合同是约定合同当事人之间权利义务关东的法律文件。委

48、托人为女人 人或者其他组织的，本合同经委托人、管理人、托管人加盖公章以及各方法定代 表人或其授权代表签字之日起成立；委托人为自然人的，本合同经委托人本人签 字、管理人、托管人加盖公章以及双方法定代表人或其授权代表签字之日起成立。 授权代表签字的，应向其他各方提交相应的授权书。合同成立且第一笔委托咨产 划拨至托管账户之日起合同生效，有效期为壹年，合同终止日如遇非工作日那么顺 延。本合同自生效之日起对委托人、管理人、托管人具有同等的法律约束力 力。合同生效后，委托人、管理人、托管人不通过签订补充协议、修改合 同等方式约定保证咨产投舜收益、承当委托资产投资收益、承当投咨损失，或挑 除委托人自行承当投

49、资风隈和演失。合同期满,现天内，本合同各方应协商合同是否续约或合同终止后 委托资产请算的形式。在合同各方当事人以书面形式同意续约的情况下，本合同 在下一合同周期（有效期限为一年）内顺延生效。书面续约文件签署后，经委托 人书面同意,管理人对咨会账户内的持仓证券可以不进行请仓，当期清算以合同 到期日所持证券的收盘价格来讨（当日没有交易的以最近一个交易日的收盘价格 来计）。如本合同需再展期，仍适用本条款的约定。如选择合同终止，那么参照本合 同15.4款执行。委托人、管理人和托管人协商一致后，可对本合同内意进行变更。本合同终止的情形包括以下事项：31合同期F艮届满而未延期的；经合同各方当事人协商一玫决

50、定提前终止的；管理人被依法取前定向生产管理业务咨格的；管理人依法解散、被依法擞销或被依法宣告破产的；托管人被依法联靖证券公司定向生产托管资格的；托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；炫律法规和本合同规定的其他情形。管理人适反法律、行政法规的规定，次中国证监会依法撤销证券褥产管 理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行取 责的,应当检照有关监管要求妥善处理有关事宜。管理人应当在五个工作日内将签订的定向资产管理合同报所在地中国证 证监会派出机构备案。对本合同任何形式的变更、补充，管理人应当在变更或补 充发生之日起五个工作内报所在地中国证监会派出机构备案。十九、保

51、密管理人、托管人应就委托咨产以及相关信息承当保密责任。但依据法律 律、法规、监管规定或应司法、行政等机关要求对外提供，向所聘请的审计、法 律等外部专业顾问提供的以及本协议另有约定的除外，未经委托人书面同意，不 得以任何方式披露或利用该信息O如经委托人事先书面同意而将有关信息告知任何第三方或与任何第三方 方共同利用，应当与该第三方签订保密协议。委托人可指定一个联余人为本合同事宜的藤姓人，如需更换，须书面32 通知管理人。委托人指定联系人：句话/ ：电*子邮笳：地址：邮政编码：委托人原那么上应通过指定联系人向管理人获取委托咨产管理、运营的相关信 息和咨料。双方应持续履行保密义务，保密义务不因本伊议

52、的斛除、终止而终止。如果根据相关法律法规、监管机构、司法机构的要求委托人，管理人或 者托管人中的任何一方必须报告、公告或披露保密信息的，该方应遵守以下约定：该方应在作出上述披露前至少鱼个工作日通知对方；如果法律法 规、监管机构、司法机构的相关规定禁止该方提前通知对方,那么该方应在合法可行的甭提下以最大努力尽早通知对方。二十、通约责任因本合同当事人的违约行为造本钱合同不能履行或者不能完全履行 的，由适约的一方承当违约责任；如属当事人双方或多方当事人的违约，根据实 际情况，由适约方分别承当各自应负的违约责任。但是发生以下情况，当事人可 以免责：不可抗力：由于不可抗力导致合同任何一方不能及时或完全履

53、行合 同，免除其相应责任；33管理人及/或托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不 不作为而连成的损失；管理人按照本合同规定的投咨原那么行使或不行使其投咨权而造成的 堀失。托管人对存放或存管在托管人之外的机构的委托咨产因该机构欺诈 诈、疏忽、过失或破产等造成的损失。管理人、托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规的规定或者 本合同约定，给委托济产或者委托人造成演害的，应当分别对各自的行为依法承 担赔偿责任；因共同行为给委托资产或者委托人造成项害的，应按过错比例，由 违约方分别承当各自应负的违约责任。在发生一方或多方违约的情况下，在最大F艮度地保护委托人利益的需 提下，本合同能够继续

54、履行的应当继续履行。各方当事人在职责范囹内有义务及 时采取必要的措施，防止施失的犷大。没有泉取适当措施致使损失进一步犷大的， 不得就疔大的扳失要求赔偿。各方因防止损失犷大而支出的合理费用由造成损失 的违约方承当。二十一.争议的处理对于因本合同的订立、内今、履行和解释或与本合同有关的任何争议， 合同当事人应尽量通过协商解决。不愿或者不能通过协商解决的，任何一方均有 权通过以下中所述方式解决争议：将争议提交有管辖权的人先法院斛决；争议先理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、34尽责地履行咨产管理合同规定的义务，维护委托人的合法权益。二十二、其他事项如将来中国证监会对资产管理合同的内今

55、与格式有其他要求的，委托人 人、管理人和托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的 内亲和格式。本合同约定包括通知、指令等有关文件发出后还需要也话确认，在实际 操作中应采用录音 ，以备事后查证。本合同约定以 形式发送文件后还须 送交正本的，正本应与 的内家一致，假设有不一致或未在规定期F艮内送交正本 的，以 件的内今为准。本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方接有关法律法规和规定协商解 解决。本合同一式六份，当事人各批一份，报管理人所在地中国证监会派出 机构备嗓一份，报中央结算公司开户二份。35管理人、托管人确认巳向委托人说明定向资产管理业务的风险，不以任何方 为对委托人资产本金

56、不受演失或者取得耒低收益作出基诺；委托人确认，已充分 理斛本合同内参，自行承当风除和强失。本合同由委托人本人签署，吉委托人为机构时，应由法定代表人或其授权代 表人签署。委托人：（章）法定代表人人或授权代表：管理人：中信证券股份有F艮公司（章）法定代表人或授权代表：托管人：（章）法定代表人或授权代表：签署日期：年 月 目36附件1客户委托密产的基本情况，风险认知和基,更能力及投咨偏好根据委托人回复的客户调查表（如下），对其委托咨产的基本情况、风隈认 知和承受能力及投咨偏好分析如下：（一）委托咨产的基本情况：委托人财务状况葭好,其委托资产属合法募集 贫金。（二）委托人风险认知和承受能力：委托人对委

57、托咨产的投咨范围和投去 标的的风隈收益特征有充分的了斛，是具备一定证券投赛认知能力的特定客户。（三）委托人投资偏好：收益预期、风险偏好。客户调查表（机构定向专用）中信证券股份作为定向咨产管理业务的管理人，依据有关法律、法 规和客户的投去意愿，与衮户签定受托定向咨产管理合同，杷家户委托的资产在 证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投褥，以实现委托咨产收益最优化 的行为。以下这份问卷将帮助您了斛自身风险认知和承受能力以及投咨偏好，并按照 您的需求为您定制和推荐适合的理财服务。在开始您的投资之前，希望这份问卷 提供了一份有价值的参考。第一局部背景资料机构名称：.机构类型：国彖部门非营利性机构a.

58、 国企b.夕卜企37管理人：XX证彖股份有F艮公司托管人：本合同：委托人、管理人和托管人签署的定向密产管理合同及其附 件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管 的作为本合同标的的财产。交易日：中国银行间债券市场的正军交易日。工作日：中国银行间债券市场的正常交易日。T+1日：指T日后（不包括T目）的第1个工作9。T-l ：指T0甭（不包括T日）的第1个工作日。估值目：指由管理人和托管人确定的，对委托资产进行估值的工作目。投咨总收益：委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收入，包括 但不F艮于：投资所得债豕利息、买卖证券差价、银行存

59、款利息以及其他收入。管理费：指管理人向委托咨产提供投资管理服务所收取的我用。托管费：指托管人向委托资产提供托管服务所收取的费用。专用证券账户：根据试行方法、实题细那么、中国人民银行公告 C2009J第11号等的规定，委托人授权托管人或结算代理人向中央国债密记结 算有F艮责任公司申请开立的银行间市场专用债券账户。托管专户：托管人根据有关规定为委托资产开立的专门用于收付委托人 人委托赛金及清算交收的银行专用账户。咨产（或者资金、本金）平安：是指委托济产不被适法违规地挪用， 在本项合同下，平安不具有管理人保证委托咨产不受施失或者取得最低收益的含C 民企f. 其他.计划用于走向理财的奔金薮度：少于30

60、00万3000万及以上，5000万以下#5000万及以上.下面那种说法录能表达贵单枚目前的收入情况？单伍收入次况非常差好，并且稳定单位收入状况比拟前好单住收入状况非常不稳定.除预计进行的走向理财之外，还进行了邛些方面的投资。投资类别比例（大致比例即可）购买保险购买国债（债券）银行存款其第二局部投咨目标的选择.贵方的投资口标首选为：短期投咨（不长于1年），得到高于银行利率的投资收益，不考虑其他中期投去（多于1年，少于5年人 希望得到较高的投密收益长期投咨（大于或等于5年人得到一定年收益与现金回报长期投咨（大于或等于5年），偏向于咨产长期增值的同时，用局部资金投 密于固定回报的投咨品种其他.贵方的