ahtyllo证-券公司监督管理条例

1、、| !_一个人总总要走陌陌生的路路，看陌陌生的风风景，听听陌生的的歌，然然后在某某个不经经意的瞬瞬间，你你会发现现，原本本费尽心心机想要要忘记的的事情真真的就这这么忘记记了. 证券公司司监督管管理条例例第一章 总 则则第一条 为了加加强对证证券公司司的监督督管理，规范证证券公司司的行为为，防范范证券公公司的风风险，保保护客户户的合法法权益和和社会公公共利益益，促进进证券业业健康发发展，根根据中中华人民民共和国国公司法法（以以下简称称公司司法）、中中华人民民共和国国证券法法（以以下简称称证券券法），制定定本条例例。 第二条 证券公公司应当当遵守法法律、行行政法规规和国务务院证券券监督管管理机构

2、构的规定定，审慎慎经营，履行对对客户的的诚信义义务。 第三条证证券公司司的股东东和实际际控制人人不得滥滥用权利利，占用用证券公公司或者者客户的的资产，损害证证券公司司或者客客户的合合法权益益。 第四条 国家鼓鼓励证券券公司在在有效控控制风险险的前提提下，依依法开展展经营方方式创新新、业务务或者产产品创新新、组织织创新和和激励约约束机制制创新。 国务院证证券监督督管理机机构、国国务院有有关部门门应当采采取有效效措施，促进证证券公司司的创新新活动规规范、有有序进行行。 第五条 证券公公司按照照国家规规定，可可以发行行、交易易、销售售证券类类金融产产品。 第六条 国务院院证券监监督管理理机构依依法履

3、行行对证券券公司的的监督管管理职责责。国务务院证券券监督管管理机构构的派出出机构在在国务院院证券监监督管理理机构的的授权范范围内，履行对对证券公公司的监监督管理理职责。 第七条 国务院院证券监监督管理理机构、中国人人民银行行、国务务院其他他金融监监督管理理机构应应当建立立证券公公司监督督管理的的信息共共享机制制。 国务院证证券监督督管理机机构和地地方人民民政府应应当建立立证券公公司的有有关情况况通报机机制。第二章 设立与与变更 第八条 设立证证券公司司，应当当具备公司法法、证券法法和本本条例规规定的条条件，并并经国务务院证券券监督管管理机构构批准。 第九条 证券公公司的股股东应当当用货币币或者

4、证证券公司司经营必必需的非非货币财财产出资资。证券券公司股股东的非非货币财财产出资资总额不不得超过过证券公公司注册册资本的的30%。 证券公司司股东的的出资，应当经经具有证证券、期期货相关关业务资资格的会会计师事事务所验验资并出出具证明明；出资资中的非非货币财财产，应应当经具具有证券券相关业业务资格格的资产产评估机机构评估估。 在证券公公司经营营过程中中，证券券公司的的债权人人将其债债权转为为证券公公司股权权的，不不受本条条第一款款规定的的限制。 第十条 有下列列情形之之一的单单位或者者个人，不得成成为持有有证券公公司5%以上股股权的股股东、实实际控制制人： （一）因因故意犯犯罪被判判处刑罚罚

5、，刑罚罚执行完完毕未逾逾年； （二）净净资产低低于实收收资本的的50%，或者者或有负负债达到到净资产产的500%； （三）不不能清偿偿到期债债务； （四）国国务院证证券监督督管理机机构认定定的其他他情形。 证券公司司的其他他股东应应当符合合国务院院证券监监督管理理机构的的相关要要求。 第十一条条 证券券公司应应当有33名以上上在证券券业担任任高级管管理人员员满年年的高级级管理人人员。 第十二条条 证券券公司设设立时，其业务务范围应应当与其其财务状状况、内内部控制制制度、合规制制度和人人力资源源状况相相适应；证券公公司在经经营过程程中，经经其申请请，国务务院证券券监督管管理机构构可以根根据其财财

6、务状况况、内部部控制水水平、合合规程度度、高级级管理人人员业务务管理能能力、专专业人员员数量，对其业业务范围围进行调调整。 第十三条条 证券券公司变变更注册册资本、业务范范围、公公司形式式或者公公司章程程中的重重要条款款，合并并、分立立，设立立、收购购或者撤撤销境内内分支机机构，变变更境内内分支机机构的营营业场所所，在境境外设立立、收购购、参股股证券经经营机构构，应当当经国务务院证券券监督管管理机构构批准。 前款所称称公司章章程中的的重要条条款，是是指规定定下列事事项的条条款： （一）证证券公司司的名称称、住所所； （二）证证券公司司的组织织机构及及其产生生办法、职权、议事规规则； （三）证证

7、券公司司对外投投资、对对外提供供担保的的类型、金额和和内部审审批程序序； （四）证证券公司司的解散散事由与与清算办办法； （五）国国务院证证券监督督管理机机构要求求证券公公司章程程规定的的其他事事项。 本条第一一款所称称证券公公司分支支机构，是指从从事业务务经营活活动的分分公司、证券营营业部等等证券公公司下属属的非法法人单位位。 第十四条条 任何何单位或或者个人人有下列列情形之之一的，应当事事先告知知证券公公司，由由证券公公司报国国务院证证券监督督管理机机构批准准： （一）认认购或者者受让证证券公司司的股权权后，其其持股比比例达到到证券公公司注册册资本的的5%； （二）以以持有证证券公司司股东

8、的的股权或或者其他他方式，实际控控制证券券公司55%以上上的股权权。 未经国务务院证券券监督管管理机构构批准，任何单单位或者者个人不不得委托托他人或或者接受受他人委委托持有有或者管管理证券券公司的的股权。证券公公司的股股东不得得违反国国家规定定，约定定不按照照出资比比例行使使表决权权。 第十五条条 证券券公司合合并、分分立的，涉及客客户权益益的重大大资产转转让应当当经具有有证券相相关业务务资格的的资产评评估机构构评估。 证券公司司停业、解散或或者破产产的，应应当经国国务院证证券监督督管理机机构批准准，并按按照有关关规定安安置客户户、处理理未了结结的业务务。 第十六条条 国务务院证券券监督管管理

9、机构构应当对对下列申申请进行行审查，并在下下列期限限内，作作出批准准或者不不予批准准的书面面决定： （一）对对在境内内设立证证券公司司或者在在境外设设立、收收购或者者参股证证券经营营机构的的申请，自受理理之日起起6个月月； （二）对对变更注注册资本本、合并并、分立立或者要要求审查查股东、实际控控制人资资格的申申请，自自受理之之日起33个月； （三）对对变更业业务范围围、公司司形式、公司章章程中的的重要条条款或者者要求审审查高级级管理人人员任职职资格的的申请，自受理理之日起起45个个工作日日； （四）对对设立、收购、撤销境境内分支支机构，变更境境内分支支机构的的营业场场所，或或者停业业、解散散、

10、破产产的申请请，自受受理之日日起300个工作作日； （五）对对要求审审查董事事、监事事、境内内分支机机构负责责人任职职资格的的申请，自受理理之日起起20个个工作日日。 国务院证证券监督督管理机机构审批批证券公公司及其其分支机机构的设设立申请请，应当当考虑证证券市场场发展和和公平竞竞争的需需要。 第十七条条 公司司登记机机关应当当依照法法律、行行政法规规的规定定，凭国国务院证证券监督督管理机机构的批批准文件件，办理理证券公公司及其其境内分分支机构构的设立立、变更更、注销销登记。 证券公司司在取得得公司登登记机关关颁发或或者换发发的证券券公司或或者境内内分支机机构的营营业执照照后，应应当向国国务院

11、证证券监督督管理机机构申请请颁发或或者换发发经营证证券业务务许可证证。经营营证券业业务许可可证应当当载明证证券公司司或者境境内分支支机构的的证券业业务范围围。 未取得经经营证券券业务许许可证，证券公公司及其其境内分分支机构构不得经经营证券券业务。 证券公司司停止全全部证券券业务、解散、破产或或者撤销销境内分分支机构构的，应应当在国国务院证证券监督督管理机机构指定定的报刊刊上公告告，并按按照规定定将经营营证券业业务许可可证交国国务院证证券监督督管理机机构注销销。第三章 组织机机构 第十八条条 证券券公司应应当依照照公司司法、证券券法和和本条例例的规定定，建立立健全组组织机构构，明确确决策、执行、

12、监督机机构的职职权。 第十九条条 证券券公司可可以设独独立董事事。证券券公司的的独立董董事，不不得在本本证券公公司担任任董事会会外的职职务，不不得与本本证券公公司存在在可能妨妨碍其做做出独立立、客观观判断的的关系。 第二十条条 证券券公司经经营证券券经纪业业务、证证券资产产管理业业务、融融资融券券业务和和证券承承销与保保荐业务务中两种种以上业业务的，其董事事会应当当设薪酬酬与提名名委员会会、审计计委员会会和风险险控制委委员会，行使公公司章程程规定的的职权。 证券公司司董事会会设薪酬酬与提名名委员会会、审计计委员会会的，委委员会负负责人由由独立董董事担任任。 第二十一一条 证证券公司司设董事事会

13、秘书书，负责责股东会会和董事事会会议议的筹备备、文件件的保管管以及股股东资料料的管理理，按照照规定或或者根据据国务院院证券监监督管理理机构、股东等等有关单单位或者者个人的的要求，依法提提供有关关资料，办理信信息报送送或者信信息披露露事项。董事会会秘书为为证券公公司高级级管理人人员。 第二十二二条 证证券公司司设立行行使证券券公司经经营管理理职权的的机构，应当在在公司章章程中明明确其名名称、组组成、职职责和议议事规则则，该机机构的成成员为证证券公司司高级管管理人员员。 第二十三三条 证证券公司司设合规规负责人人，对证证券公司司经营管管理行为为的合法法合规性性进行审审查、监监督或者者检查。合规负负

14、责人为为证券公公司高级级管理人人员，由由董事会会决定聘聘任，并并应当经经国务院院证券监监督管理理机构认认可。合合规负责责人不得得在证券券公司兼兼任负责责经营管管理的职职务。 合规负责责人发现现违法违违规行为为，应当当向公司司章程规规定的机机构报告告，同时时按照规规定向国国务院证证券监督督管理机机构或者者有关自自律组织织报告。 证券公司司解聘合合规负责责人，应应当有正正当理由由，并自自解聘之之日起33个工作作日内将将解聘的的事实和和理由书书面报告告国务院院证券监监督管理理机构。 第二十四四条 证证券公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员和境境内分支支机构负负责人应应当在任任职前取取得经国国务院

15、证证券监督督管理机机构核准准的任职职资格。 证券公司司不得聘聘任、选选任未取取得任职职资格的的人员担担任前款款规定的的职务；已经聘聘任、选选任的，有关聘聘任、选选任的决决议、决决定无效效。 第二十五五条 证证券公司司的法定定代表人人或者高高级管理理人员离离任的，证券公公司应当当对其进进行审计计，并自自其离任任之日起起2个月月内将审审计报告告报送国国务院证证券监督督管理机机构；证证券公司司的法定定代表人人或者经经营管理理的主要要负责人人离任的的，应当当聘请具具有证券券、期货货相关业业务资格格的会计计师事务务所对其其进行审审计。 前款规定定的审计计报告未未报送国国务院证证券监督督管理机机构的，离任

16、人人员不得得在其他他证券公公司任职职。第四章 业务规规则与风风险控制制 第一节 一般规规定 第二十六六条 证证券公司司及其境境内分支支机构从从事证证券法第一百百二十五五条规定定的证券券业务，应当遵遵守证证券法和本条条例的规规定。 证券公司司及其境境内分支支机构经经营的业业务应当当经国务务院证券券监督管管理机构构批准，不得经经营未经经批准的的业务。 2个以上上的证券券公司受受同一单单位、个个人控制制或者相相互之间间存在控控制关系系的，不不得经营营相同的的证券业业务，但但国务院院证券监监督管理理机构另另有规定定的除外外。 第二十七七条 证证券公司司应当按按照审慎慎经营的的原则，建立健健全风险险管理

17、与与内部控控制制度度，防范范和控制制风险。 证券公司司应当对对分支机机构实行行集中统统一管理理，不得得与他人人合资、合作经经营管理理分支机机构，也也不得将将分支机机构承包包、租赁赁或者委委托给他他人经营营管理。 第二十八八条 证证券公司司受证券券登记结结算机构构委托，为客户户开立证证券账户户，应当当按照证证券账户户管理规规则，对对客户申申报的姓姓名或者者名称、身份的的真实性性进行审审查。同同一客户户开立的的资金账账户和证证券账户户的姓名名或者名名称应当当一致。 证券公司司为证券券资产管管理客户户开立的的证券账账户，应应当自开开户之日日起3个个交易日日内报证证券交易易所备案案。 证券公司司不得将

18、将客户的的资金账账户、证证券账户户提供给给他人使使用。 第二十九九条 证证券公司司从事证证券资产产管理业业务、融融资融券券业务，销售证证券类金金融产品品，应当当按照规规定程序序，了解解客户的的身份、财产与与收入状状况、证证券投资资经验和和风险偏偏好，并并以书面面和电子子方式予予以记载载、保存存。证券券公司应应当根据据所了解解的客户户情况推推荐适当当的产品品或者服服务。具具体规则则由中国国证券业业协会制制定。 第三十条条 证券券公司与与客户签签订证券券交易委委托、证证券资产产管理、融资融融券等业业务合同同，应当当事先指指定专人人向客户户讲解有有关业务务规则和和合同内内容，并并将风险险揭示书书交由

19、客客户签字字确认。业务合合同的必必备条款款和风险险揭示书书的标准准格式，由中国国证券业业协会制制定，并并报国务务院证券券监督管管理机构构备案。 第三十一一条 证证券公司司从事证证券资产产管理业业务、融融资融券券业务，应当按按照规定定编制对对账单，按月寄寄送客户户。证券券公司与与客户对对对账单单送交时时间或者者方式另另有约定定的，从从其约定定。 第三十二二条 证证券公司司应当建建立信息息查询制制度，保保证客户户在证券券公司营营业时间间内能够够随时查查询其委委托记录录、交易易记录、证券和和资金余余额，以以及证券券公司业业务经办办人员和和证券经经纪人的的姓名、执业证证书、证证券经纪纪人证书书编号等等

20、信息。 客户认为为有关信信息记录录与实际际情况不不符的，可以向向证券公公司或者者国务院院证券监监督管理理机构投投诉。证证券公司司应当指指定专门门部门负负责处理理客户投投诉。国国务院证证券监督督管理机机构应当当根据客客户的投投诉，采采取相应应措施。 第三十三三条 证证券公司司不得违违反规定定委托其其他单位位或者个个人进行行客户招招揽、客客户服务务、产品品销售活活动。 第三十四四条 证证券公司司向客户户提供投投资建议议，不得得对证券券价格的的涨跌或或者市场场走势做做出确定定性的判判断。 证券公司司及其从从业人员员不得利利用向客客户提供供投资建建议而谋谋取不正正当利益益。 第三十五五条 证证券公司司

21、应当建建立并实实施有效效的管理理制度，防范其其从业人人员直接接或者以以化名、他人名名义持有有、买卖卖股票，收受他他人赠送送的股票票。 第三十六六条 证证券公司司应当按按照规定定提取一一般风险险准备金金，用于于弥补经经营亏损损。 第二节 证券经经纪业务务 第三十七七条 证证券公司司从事证证券经纪纪业务，应当对对客户账账户内的的资金、证券是是否充足足进行审审查。客客户资金金账户内内的资金金不足的的，不得得接受其其买入委委托；客客户证券券账户内内的证券券不足的的，不得得接受其其卖出委委托。 第三十八八条 证证券公司司从事证证券经纪纪业务，可以委委托证券券公司以以外的人人员作为为证券经经纪人，代理其其

22、进行客客户招揽揽、客户户服务等等活动。证券经经纪人应应当具有有证券从从业资格格。 证券公司司应当与与接受委委托的证证券经纪纪人签订订委托合合同，颁颁发证券券经纪人人证书，明确对对证券经经纪人的的授权范范围，并并对证券券经纪人人的执业业行为进进行监督督。 证券经纪纪人应当当在证券券公司的的授权范范围内从从事业务务，并应应当向客客户出示示证券经经纪人证证书。 第三十九九条 证证券经纪纪人应当当遵守证证券公司司从业人人员的管管理规定定，其在在证券公公司授权权范围内内的行为为，由证证券公司司依法承承担相应应的法律律责任；超出授授权范围围的行为为，证券券经纪人人应当依依法承担担相应的的法律责责任。 证券

23、经纪纪人只能能接受一一家证券券公司的的委托，进行客客户招揽揽、客户户服务等等活动。 证券经纪纪人不得得为客户户办理证证券认购购、交易易等事项项。 第四十条条 证券券公司向向客户收收取证券券交易费费用，应应当符合合国家有有关规定定，并将将收费项项目、收收费标准准在营业业场所的的显著位位置予以以公示。 第三节 证券自自营业务务 第四十一一条 证证券公司司从事证证券自营营业务，限于买买卖依法法公开发发行的股股票、债债券、权权证、证证券投资资 HYPERLINK /fund/index.htm 基金或者者国务院院证券监监督管理理机构认认可的其其他证券券。 第四十二二条 证证券公司司从事证证券自营营业务

24、，应当使使用实名名证券自自营账户户。 证券公司司的证券券自营账账户，应应当自开开户之日日起3个个交易日日内报证证券交易易所备案案。 第四十三三条 证证券公司司从事证证券自营营业务，不得有有下列行行为：（一）违违反规定定购买本本证券公公司控股股股东或或者与本本证券公公司有其其他重大大利害关关系的发发行人发发行的证证券； （二）违违反规定定委托他他人代为为买卖证证券； （三）利利用内幕幕信息买买卖证券券或者操操纵证券券市场； （四）法法律、行行政法规规或者国国务院证证券监督督管理机机构禁止止的其他他行为。 第四十四四条 证证券公司司从事证证券自营营业务，自营证证券总值值与公司司净资本本的比例例、持

25、有有一种证证券的价价值与公公司净资资本的比比例、持持有一种种证券的的数量与与该证券券发行总总量的比比例等风风险控制制指标，应当符符合国务务院证券券监督管管理机构构的规定定。 第四节 证券资资产管理理业务 第四十五五条 证证券公司司可以依依照证证券法和本条条例的规规定，从从事接受受客户的的委托、使用客客户资产产进行投投资的证证券资产产管理业业务。投投资所产产生的收收益由客客户享有有，损失失由客户户承担，证券公公司可以以按照约约定收取取管理费费用。 证券公司司从事证证券资产产管理业业务，应应当与客客户签订订证券资资产管理理合同，约定投投资范围围、投资资比例、管理期期限及管管理费用用等事项项。 第四

26、十六六条 证证券公司司从事证证券资产产管理业业务，不不得有下下列行为为： （一）向向客户做做出保证证其资产产本金不不受损失失或者保保证其取取得最低低收益的的承诺； （二）接接受一个个客户的的单笔委委托资产产价值，低于国国务院证证券监督督管理机机构规定定的最低低限额； （三）使使用客户户资产进进行不必必要的证证券交易易； （四）在在证券自自营账户户与证券券资产管管理账户户之间或或者不同同的证券券资产管管理账户户之间进进行交易易，且无无充分证证据证明明已依法法实现有有效隔离离； （五）法法律、行行政法规规或者国国务院证证券监督督管理机机构禁止止的其他他行为。 第四十七七条 证证券公司司使用多多个客

27、户户的资产产进行集集合投资资，或者者使用客客户资产产专项投投资于特特定目标标产品的的，应当当符合国国务院证证券监督督管理机机构的有有关规定定，并报报国务院院证券监监督管理理机构批批准。 国务院证证券监督督管理机机构应当当自受理理申请之之日起22个月内内，对前前款规定定的事项项作出批批准或者者不予批批准的书书面决定定。 第五节 融资融融券业务务 第四十八八条 本本条例所所称融资资融券业业务，是是指在证证券交易易所或者者国务院院批准的的其他证证券交易易场所进进行的证证券交易易中，证证券公司司向客户户出借资资金供其其买入证证券或者者出借证证券供其其卖出，并由客客户交存存相应担担保物的的经营活活动。

28、第四十九九条 证证券公司司经营融融资融券券业务，应当具具备下列列条件： （一）证证券公司司治理结结构健全全，内部部控制有有效； （二）风风险控制制指标符符合规定定，财务务状况、合规状状况良好好； （三）有有经营融融资融券券业务所所需的专专业人员员、技术术条件、资金和和证券； （四）有有完善的的融资融融券业务务管理制制度和实实施方案案； （五）国国务院证证券监督督管理机机构规定定的其他他条件。 第五十条条 证券券公司从从事融资资融券业业务，应应当与客客户签订订融资融融券合同同，并按按照国务务院证券券监督管管理机构构的规定定，以证证券公司司的名义义在证券券登记结结算机构构开立客客户证券券担保账账户

29、，在在指定商商业银行行开立客客户资金金担保账账户。客客户资金金担保账账户内的的资金应应当参照照本条例例第五十十七条的的规定进进行管理理。 在以证券券公司名名义开立立的客户户证券担担保账户户和客户户资金担担保账户户内，应应当为每每一客户户单独开开立授信信账户。 第五十一一条 证证券公司司向客户户融资，应当使使用自有有资金或或者依法法筹集的的资金；向客户户融券，应当使使用自有有证券或或者依法法取得处处分权的的证券。 第五十二二条 证证券公司司向客户户融资融融券时，客户应应当交存存一定比比例的保保证金。保证金金可以用用证券充充抵。 客户交存存的保证证金以及及通过融融资融券券交易买买入的全全部证券券和

30、卖出出证券所所得的全全部资金金，均为为对证券券公司的的担保物物，应当当存入证证券公司司客户证证券担保保账户或或者客户户资金担担保账户户并记入入该客户户授信账账户。 第五十三三条 客客户证券券担保账账户内的的证券和和客户资资金担保保账户内内的资金金为信托托财产。证券公公司不得得违背受受托义务务侵占客客户担保保账户内内的证券券或者资资金。除除本条例例第五十十四条规规定的情情形或者者证券公公司和客客户依法法另有约约定的情情形外，证券公公司不得得动用客客户担保保账户内内的证券券或者资资金。 第五十四四条 证证券公司司应当逐逐日计算算客户担担保物价价值与其其债务的的比例。当该比比例低于于规定的的最低维维

31、持担保保比例时时，证券券公司应应当通知知客户在在一定的的期限内内补交差差额。客客户未能能按期交交足差额额，或者者到期未未偿还融融资融券券债务的的，证券券公司应应当立即即按照约约定处分分其担保保物。 第五十五五条 客客户依照照本条例例第五十十二条第第一款规规定交存存保证金金的比例例，由国国务院证证券监督督管理机机构授权权的单位位规定。 证券公司司可以向向客户融融出的证证券和融融出资金金可以买买入证券券的种类类，可充充抵保证证金的有有价证券券的种类类和折算算率，融融资融券券的期限限，最低低维持担担保比例例和补交交差额的的期限，由证券券交易所所规定。 本条第一一款、第第二款规规定由被被授权单单位或者

32、者证券交交易所做做出的相相关规定定，应当当向国务务院证券券监督管管理机构构备案，且不得得违反国国家货币币政策。 第五十六六条 证证券公司司从事融融资融券券业务，自有资资金或者者证券不不足的，可以向向证券金金融公司司借入。证券金金融公司司的设立立和解散散由国务务院决定定。第五章 客户资资产的保保护 第五十七七条 证证券公司司从事证证券经纪纪业务，其客户户的交易易结算资资金应当当存放在在指定商商业银行行，以每每个客户户的名义义单独立立户管理理。 指定商业业银行应应当与证证券公司司及其客客户签订订客户的的交易结结算资金金存管合合同，约约定客户户的交易易结算资资金存娶娶划转、查询等等事项，并按照照证券

33、交交易净额额结算、货银对对付的要要求，为为证券公公司开立立客户的的交易结结算资金金汇总账账户。 客户的交交易结算算资金的的存取，应当通通过指定定商业银银行办理理。指定定商业银银行应当当保证客客户能够够随时查查询客户户的交易易结算资资金的余余额及变变动情况况。 指定商业业银行的的名单，由国务务院证券券监督管管理机构构会同国国务院银银行业监监督管理理机构确确定并公公告。 第五十八八条 证证券公司司从事证证券资产产管理业业务，应应当将客客户的委委托资产产交由本本条例第第五十七七条第四四款规定定的指定定商业银银行或者者国务院院证券监监督管理理机构认认可的其其他资产产托管机机构托管管。 资产托管管机构应

34、应当按照照国务院院证券监监督管理理机构的的规定和和证券资资产管理理合同的的约定，履行安安全保管管客户的的委托资资产、办办理资金金收付事事项、监监督证券券公司投投资行为为等职责责。 第五十九九条 客客户的交交易结算算资金、证券资资产管理理客户的的委托资资产属于于客户，应当与与证券公公司、指指定商业业银行、资产托托管机构构的自有有资产相相互独立立、分别别管理。非因客客户本身身的债务务或者法法律规定定的其他他情形，任何单单位或者者个人不不得对客客户的交交易结算算资金、委托资资产申请请查封、冻结或或者强制制执行。 第六十条条 除下下列情形形外，不不得动用用客户的的交易结结算资金金或者委委托资金金： （

35、一）客客户进行行证券的的申购、证券交交易的结结算或者者客户提提款； （二）客客户支付付与证券券交易有有关的佣佣金、费费用或者者税款； （三）法法律规定定的其他他情形。 第六十一一条 证证券公司司不得以以证券经经纪客户户或者证证券资产产管理客客户的资资产向他他人提供供融资或或者担保保。任何何单位或或者个人人不得强强令、指指使、协协助、接接受证券券公司以以其证券券经纪客客户或者者证券资资产管理理客户的的资产提提供融资资或者担担保。 第六十二二条 指指定商业业银行、资产托托管机构构和证券券登记结结算机构构应当对对存放在在本机构构的客户户的交易易结算资资金、委委托资金金和客户户担保账账户内的的资金、证

36、券的的动用情情况进行行监督，并按照照规定定定期向国国务院证证券监督督管理机机构报送送客户的的交易结结算资金金、委托托资金和和客户担担保账户户内的资资金、证证券的存存管或者者动用情情况的有有关数据据。 指定商业业银行、资产托托管机构构和证券券登记结结算机构构对超出出本条例例第五十十三条、第五十十四条、第六十十条规定定的范围围，动用用客户的的交易结结算资金金、委托托资金和和客户担担保账户户内的资资金、证证券的申申请、指指令，应应当拒绝绝；发现现客户的的交易结结算资金金、委托托资金和和客户担担保账户户内的资资金、证证券被违违法动用用或者有有其他异异常情况况的，应应当立即即向国务务院证券券监督管管理机

37、构构报告，并抄报报有关监监督管理理机构。第六章 监督管管理措施施 第六十三三条 证证券公司司应当自自每一会会计年度度结束之之日起44个月内内，向国国务院证证券监督督管理机机构报送送年度报报告；自自每月结结束之日日起7个个工作日日内，报报送月度度报告。 发生影响响或者可可能影响响证券公公司经营营管理、财务状状况、风风险控制制指标或或者客户户资产安安全的重重大事件件的，证证券公司司应当立立即向国国务院证证券监督督管理机机构报送送临时报报告，说说明事件件的起因因、目前前的状态态、可能能产生的的后果和和拟采取取的相应应措施。 第六十四四条 证证券公司司年度报报告中的的财务会会计报告告、风险险控制指指标

38、报告告以及国国务院证证券监督督管理机机构规定定的其他他专项报报告，应应当经具具有证券券、期货货相关业业务资格格的会计计师事务务所审计计。证券券公司年年度报告告应当附附有该会会计师事事务所出出具的内内部控制制评审报报告。 证券公司司的董事事、高级级管理人人员应当当对证券券公司年年度报告告签署确确认意见见；经营营管理的的主要负负责人和和财务负负责人应应当对月月度报告告签署确确认意见见。在证证券公司司年度报报告、月月度报告告上签字字的人员员，应当当保证报报告的内内容真实实、准确确、完整整；对报报告内容容持有异异议的，应当注注明自己己的意见见和理由由。 第六十五五条 对对证券公公司报送送的年度度报告、

39、月度报报告，国国务院证证券监督督管理机机构应当当指定专专人进行行审核，并制作作审核报报告。审审核人员员应当在在审核报报告上签签字。审审核中发发现问题题的，国国务院证证券监督督管理机机构应当当及时采采取相应应措施。 国务院证证券监督督管理机机构应当当对有关关机构报报送的客客户的交交易结算算资金、委托资资金和客客户担保保账户内内的资金金、证券券的有关关数据进进行比对对、核查查，及时时发现资资金或者者证券被被违法动动用的情情况。 第六十六六条 证证券公司司应当依依法向社社会公开开披露其其基本情情况、参参股及控控股情况况、负债债及或有有负债情情况、经经营管理理状况、财务收收支状况况、高级级管理人人员薪

40、酬酬和其他他有关信信息。具具体办法法由国务务院证券券监督管管理机构构制定。 第六十七七条 国国务院证证券监督督管理机机构可以以要求下下列单位位或者个个人，在在指定的的期限内内提供与与证券公公司经营营管理和和财务状状况有关关的资料料、信息息： （一）证证券公司司及其董董事、监监事、工工作人员员； （二）证证券公司司的股东东、实际际控制人人； （三）证证券公司司控股或或者实际际控制的的企业； （四）证证券公司司的开户户银行、指定商商业银行行、资产产托管机机构、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构； （五）为为证券公公司提供供服务的的证券服服务机构构。 第六十八八条 国国务院证证券监督督管理机机构

41、有权权采取下下列措施施，对证证券公司司的业务务活动、财务状状况、经经营管理理情况进进行检查查： （一）询询问证券券公司的的董事、监事、工作人人员，要要求其对对有关检检查事项项作出说说明； （二）进进入证券券公司的的办公场场所或者者营业场场所进行行检查； （三）查查阅、复复制与检检查事项项有关的的文件、资料，对可能能被转移移、隐匿匿或者毁毁损的文文件、资资料、电电子设备备予以封封存； （四）检检查证券券公司的的计算机机信息管管理系统统，复制制有关数数据资料料。 国务院证证券监督督管理机机构为查查清证券券公司的的业务情情况、财财务状况况，经国国务院证证券监督督管理机机构负责责人批准准，可以以查询证

42、证券公司司及与证证券公司司有控股股或者实实际控制制关系企企业的银银行账户户。 第六十九九条 证证券公司司以及有有关单位位和个人人披露、报送或或者提供供的资料料、信息息应当真真实、准准确、完完整，不不得有虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏。 第七十条条 国务务院证券券监督管管理机构构对治理理结构不不健全、内部控控制不完完善、经经营管理理混乱、设立账账外账或或者进行行账外经经营、拒拒不执行行监督管管理决定定、违法法违规的的证券公公司，应应当责令令其限期期改正，并可以以采取下下列措施施： （一）责责令增加加内部合合规检查查的次数数并提交交合规检检查报告告； （二）对对证券公公司及其其有关董

43、董事、监监事、高高级管理理人员、境内分分支机构构负责人人给予谴谴责； （三）责责令处分分有关责责任人员员，并报报告结果果； （四）责责令更换换董事、监事、高级管管理人员员或者限限制其权权利； （五）对对证券公公司进行行临时接接管，并并进行全全面核查查； （六）责责令暂停停证券公公司或者者其境内内分支机机构的部部分或者者全部业业务、限限期撤销销境内分分支机构构。 证券公司司被暂停停业务、限期撤撤销境内内分支机机构的，应当按按照有关关规定安安置客户户、处理理未了结结的业务务。 对证券公公司的违违法违规规行为，合规负负责人已已经依法法履行制制止和报报告职责责的，免免除责任任。 第七十一一条 任任何单

44、位位或者个个人未经经批准，持有或或者实际际控制证证券公司司5%以以上股权权的，国国务院证证券监督督管理机机构应当当责令其其限期改改正；改改正前，相应股股权不具具有表决决权。 第七十二二条 任任何人未未取得任任职资格格，实际际行使证证券公司司董事、监事、高级管管理人员员或者境境内分支支机构负负责人职职权的，国务院院证券监监督管理理机构应应当责令令其停止止行使职职权，予予以公告告，并可可以按照照规定对对其采取取证券市市场禁入入的措施施。 第七十三三条 证证券公司司董事、监事、高级管管理人员员或者境境内分支支机构负负责人不不再具备备任职资资格条件件的，证证券公司司应当解解除其职职务并向向国务院院证券

45、监监督管理理机构报报告；证证券公司司未解除除其职务务的，国国务院证证券监督督管理机机构应当当责令其其解除。 第七十四四条 证证券公司司聘请或或者解聘聘会计师师事务所所的，应应当自做做出决定定之日起起3个工工作日内内报国务务院证券券监督管管理机构构备案；解聘会会计师事事务所的的，应当当说明理理由。 第七十五五条 会会计师事事务所对对证券公公司或者者其有关关人员进进行审计计，可以以查阅、复制与与审计事事项有关关的客户户信息或或者证券券公司的的其他有有关文件件、资料料，并可可以调取取证券公公司计算算机信息息管理系系统内的的有关数数据资料料。 会计师事事务所应应当对所所知悉的的信息保保密。法法律、行行

46、政法规规另有规规定的除除外。 第七十六六条 证证券交易易所应当当对证券券公司证证券自营营账户和和证券资资产管理理账户的的交易行行为进行行实时监监控；发发现异常常情况的的，应当当及时按按照交易易规则和和会员管管理规则则处理，并向国国务院证证券监督督管理机机构报告告。第七章 法律责责任 第七十七七条 证证券公司司有下列列情形之之一的，依照证券法法第一一百九十十八条的的规定处处罚： （一）聘聘任不具具有任职职资格的的人员担担任境内内分支机机构的负负责人； （二）未未按照国国务院证证券监督督管理机机构依法法做出的的决定，解除不不再具备备任职资资格条件件的董事事、监事事、高级级管理人人员、境境内分支支机

47、构负负责人的的职务。 第七十八八条 证证券公司司从事证证券经纪纪业务，客户资资金不足足而接受受其买入入委托，或者客客户证券券不足而而接受其其卖出委委托的，依照证券法法第二二百零五五条的规规定处罚罚。 第七十九九条 证证券公司司将客户户的资金金账户、证券账账户提供供给他人人使用的的，依照照证券券法第第二百零零八条的的规定处处罚。 第八十条条 证券券公司诱诱使客户户进行不不必要的的证券交交易，或或者从事事证券资资产管理理业务时时，使用用客户资资产进行行不必要要的证券券交易的的，依照照证券券法第第二百一一十条的的规定处处罚。 第八十一一条 证证券公司司有下列列情形之之一的，依照证券法法第二二百一十十

48、九条的的规定处处罚： （一）证证券公司司或者其其境内分分支机构构超出国国务院证证券监督督管理机机构批准准的范围围经营业业务； （二）未未经批准准，用多多个客户户的资产产进行集集合投资资，或者者将客户户资产专专项投资资于特定定目标产产品。 第八十二二条 证证券公司司在证券券自营账账户与证证券资产产管理账账户之间间或者不不同的证证券资产产管理账账户之间间进行交交易，且且无充分分证据证证明已依依法实现现有效隔隔离的，依照证券法法第二二百二十十条的规规定处罚罚。第八十三三条 证证券公司司违反本本条例的的规定，有下列列情形之之一的，责令改改正，给给予警告告，没收收违法所所得，并并处以违违法所得得1倍以以

49、上5倍倍以下的的罚款；没有违违法所得得或者违违法所得得不足110万元元的，处处以100万元以以上300万元以以下的罚罚款；情情节严重重的，暂暂停或者者撤销其其相关证证券业务务许可。对直接接负责的的主管人人员和其其他直接接责任人人员，给给予警告告，并处处以3万万元以上上10万万元以下下的罚款款；情节节严重的的，撤销销任职资资格或者者证券从从业资格格： （一）违违反规定定委托其其他单位位或者个个人进行行客户招招揽、客客户服务务或者产产品销售售活动； （二）向向客户提提供投资资建议，对证券券价格的的涨跌或或者市场场走势作作出确定定性的判判断； （三）违违反规定定委托他他人代为为买卖证证券； （四）从

50、从事证券券自营业业务、证证券资产产管理业业务，投投资范围围或者投投资比例例违反规规定； （五）从从事证券券资产管管理业务务，接受受一个客客户的单单笔委托托资产价价值低于于规定的的最低限限额。 第八十四四条 证证券公司司违反本本条例的的规定，有下列列情形之之一的，责令改改正，给给予警告告，没收收违法所所得，并并处以违违法所得得1倍以以上5倍倍以下的的罚款；没有违违法所得得或者违违法所得得不足33万元的的，处以以3万元元以上330万元元以下的的罚款。对直接接负责的的主管人人员和其其他直接接责任人人员单处处或者并并处警告告、3万万元以上上10万万元以下下的罚款款；情节节严重的的，撤销销任职资资格或者

51、者证券从从业资格格： （一）未未按照规规定对离离任的法法定代表表人或者者高级管管理人员员进行审审计，并并报送审审计报告告； （二）与与他人合合资、合合作经营营管理分分支机构构，或者者将分支支机构承承包、租租赁或者者委托给给他人经经营管理理； （三）未未按照规规定将证证券自营营账户或或者证券券资产管管理客户户的证券券账户报报证券交交易所备备案； （四）未未按照规规定程序序了解客客户的身身份、财财产与收收入状况况、证券券投资经经验和风风险偏好好； （五）推推荐的产产品或者者服务与与所了解解的客户户情况不不相适应应； （六）未未按照规规定指定定专人向向客户讲讲解有关关业务规规则和合合同内容容，并以以

52、书面方方式向其其揭示投投资风险险； （七）未未按照规规定与客客户签订订业务合合同，或或者未在在与客户户签订的的业务合合同中载载入规定定的必备备条款； （八）未未按照规规定编制制并向客客户送交交对账单单，或者者未按照照规定建建立并有有效执行行信息查查询制度度； （九）未未按照规规定指定定专门部部门处理理客户投投诉； （十）未未按照规规定提取取一般风风险准备备金； （十一）未按照照规定存存放、管管理客户户的交易易结算资资金、委委托资金金和客户户担保账账户内的的资金、证券； （十二）聘请、解聘会会计师事事务所，未按照照规定向向国务院院证券监监督管理理机构备备案，解解聘会计计师事务务所未说说明理由由。

53、 第八十五五条 证证券公司司未按照照规定为为客户开开立账户户的，责责令改正正；情节节严重的的，处以以20万万元以上上50万万元以下下的罚款款，并对对直接负负责的董董事、高高级管理理人员和和其他直直接责任任人员，处以11万元以以上5万万元以下下的罚款款。 第八十六六条 违违反本条条例的规规定，有有下列情情形之一一的，责责令改正正，给予予警告，没收违违法所得得，并处处以违法法所得11倍以上上5倍以以下的罚罚款；没没有违法法所得或或者违法法所得不不足100万元的的，处以以10万万元以上上60万万元以下下的罚款款；情节节严重的的，撤销销相关业业务许可可。对直直接负责责的主管管人员和和其他直直接责任任人

54、员给给予警告告，撤销销任职资资格或者者证券从从业资格格，并处处以3万万元以上上30万万元以下下的罚款款： （一）未未经批准准，委托托他人或或者接受受他人委委托持有有或者管管理证券券公司的的股权，或者认认购、受受让或者者实际控控制证券券公司的的股权； （二）证证券公司司股东、实际控控制人强强令、指指使、协协助、接接受证券券公司以以证券经经纪客户户或者证证券资产产管理客客户的资资产提供供融资或或者担保保； （三）证证券公司司、资产产托管机机构、证证券登记记结算机机构违反反规定动动用客户户的交易易结算资资金、委委托资金金和客户户担保账账户内的的资金、证券； （四）资资产托管管机构、证券登登记结算算机构对对违反规规定动用用委托资资金和客客户担保保账户内内的资金金、证券券的申请请、指令令予以同同意、执执行； （五）