商贸企业规范化管理考评指引

1、PAGE PAGE - 8 -附件3：佛山市商商贸企业业安全生生产规范范化管理理考评指指引（试试行）考评项目考评内容容标准分评分标准准考评记录录自评分考评分一、企业有关负责人自觉履行安全生产职责情况150分分明 （一）企企业主要要负责人人应认真真贯彻落落实安安全生产产法，坚持 “安全第第一，预预防为主主，综合合治理”的方针针。明确确企业各各级安全全生产责责任人，并按规规定层层层签定安安全生产产责任书书。30查阅有关关文件，没有按按规定明明确各级级安全生生产责任任人的扣扣30分。查阅安全全责任书书，没有有签署或或有签署署，但责责任不明明确的扣扣20分。（二）安安全生产产工作计计划的制制定与实实施

2、应当当贯穿于于生产经经营单位位生产经经营的全全方位、全过程程和全员员化，安安全生产产工作应应当与生生产经营营同计划划、同布布置、同同检查、同总结结、同评评比。20查阅企业业生产经营营年度工工作计划划，没有有安全生生产工作作计划内内容的扣扣20分。有安全生生产工作作计划内内容，但但没有全全面落实实的扣115分。（三）企企业主要要负责人人每年至至少组织织召开一一次工作作会议，专题研研究安全全生产工工作，分分析安全全生产形形势，研研究制定定年度安安全生产产工作计计划。企业主要要负责人人每年初初组织召召开本单单位年度度安全生生产工作作会议，总结上上一年安安全生产产工作，布置本本年度安安全生产产工作任任

3、务。30查阅有关关会议纪纪要和文文件。企业主要要负责人人全年没没有组织织召开过过专题安安全生产产工作会会议的扣扣15分分；有召召开，但但企业主主要负责责人没亲亲自组织织的扣110分。企业主要要负责人人或直接接责任人人未到会会参加本本单位年年度安全全工作会会议的扣扣15分分。（四）企企业主要要负责人人应督促促安全生生产直接接责任人人抓好安安全生产产工作，对出现现的重大大安全问问题作出出决策。安全生产产直接责责任人要要履行职职责，及及时掌握握、分析析安全生生产工作作动态，并每季季度组织织召开一一次防范范安全事事故工作作会议，分析、布置、检查、督促本本企业防防范安全全事故工工作，解解决存在在的问题题

4、，及时时向企业业主要负负责人提提出安全全生产重重大问题题及解决决办法。30查阅有关关文件和和资料，企业主主要负责责人和直直接责任任人有无无对本单单位安全全生产重重大问题题和决策策签署意意见，无无签署意意见的扣扣15分分。查阅每季季度安全全生产会会议纪要要、直接接责任人人向企业业主要负负责人提提交的关关于安全全生产工工作的报报告，未未组织季季度会或或无报告告的扣115分。（五）企企业主要要负责人人每年参参加或组组织安全全生产活活动（包包括会议议、检查查、宣教教等）不不少于三三次。 安全生产产直接责责任人每每年组织织参加安安全生产产活动不不少于八八次。安全生产产直接责责任人负负责组织织对下属属企业

5、负负责人的的安全生生产履职职情况进进行考核核，以及及对下属属企业安安全生产产工作情情况进行行考核。25企业主要要负责人人组织或或参加活活动少于于三次的的，每少少一次扣扣5分。直接责任任人组织织参加活活动少于于八次的的，每少少一次扣扣5分。查阅文件件，直接接责任人人没有组组织对属属下企业业考核的的，扣 5分。以上三项项以扣完完该项标标准分为为止。（六）企企业主要要负责人人和安全全生产直直接责任任人应当当参加安安全教育育培训考考核，并并取得安安全资格格，持证证上岗。重点防防火单位位的消防防安全责责任人必必须取得得消防安安全培训训上岗证证。15查阅有关关证书、资料，企业主要要负责人人和安全全生产直直

6、接责任任人任何何一人没没参加培培训取证证的，扣扣15分。二、安全机构的设置、人员配备以及日常工作情况90分（一）应应建立健健全完善善的安全全生产组组织机构构，按规规定配齐齐专兼职职人员，根据职职责分工工开展日日常安全全监管工工作。（1）从从业人员员3000人以上上的企业业应当成成立安全全生产委委员会，企业主主要负责责人任安安委会主主任，设设置安全全生产管管理机构构或按规规定配齐齐专职安安全生产产管理人人员。（2）从从业人员员3000人以下下的企业业应当成成立安全全生产领领导小组组，企业业主要负负责人任任安全生生产领导导小组组组长，按按规定配配齐专职职或兼职职安全生生产管理理人员，或委托托有资格

7、格的工程程技术人人员提供供安全生生产管理理服务。（3）安安全生产产管理机机构负责责人必须须具有安安全主任任资格证证。30根据企业业从业人人员人数数分以下下（1）、（22）种情情况进行行评分，查阅资资料和文文件。（1）3300人人以上的的企业没没有成立立安委会会或设置置机构的的，扣110分，人员变变动没有有及时调调整的，扣100分。（2）3300人人以下的的企业没没有成立立安全生生产领导导小组或或配备专专职、兼兼职人员员的，扣扣10分，人员变变动没有有及时调调整的，扣100分。安全生产产管理机机构负责责人没有有安全主主任资格格证的，扣100分。（二）企企业必须须配备安安全主任任或委托托具有国国家

8、规定定的相关关专业技技术资格格的工程程技术人人员提供供安全生生产管理理服务。（1）从从业人员员3000人以下下的企业业必须聘聘任不少少于1名名专职或或兼职安安全主任任或者委委托安全全主任中中介机构构提供安安全管理理服务。（2）从从业人员员30005000人的企企业必须须聘任不不少于11名专职职安全主主任。（3）从从业人员员5000人以上上10000人以以下，按按不少于于从业人人员人数数千分之之四的比比例聘任任不少于于2名专专职安全全主任；从业人人员10000人人以上，超过部部分按不不少于从从业人员员人数的的千分之之二的比比例加聘聘安全主主任. 在聘任任的安全全主任中，中级以以上安全全主任比比例

9、应当当不少于于三分之之一。30根据企业业从业人人员人数数分以下下三种情情况进行行评分。（1）企企业未按按规定聘聘任专职职或兼职职安全主主任或委委托机构构管理的的扣20分。（2）企企业未按按规定聘聘任专职职安全主主任扣220分。（3）企企业未按按规定比比例配备备专职安安全主任任，每少少1名扣扣5分。未按规规定配中中级以上上安全主主任的扣扣10分分。（三）安安委会应应定期召召开安全全生产专专题会议议研究、讨论、审查有有关安全全生产工工作、计计划，解解决问题题，督促促落实各各项安全全生产工工作和措措施。15查阅相关关成立和和变更文文件和资资料，没没有按职职责开展展工作的的扣155分。查查阅安全全机构

10、工工作台帐帐，因为为机构自自身原因因未及时时完成工工作的扣扣15分分。（四）、根据每每年上级级部门的的工作部部署，认认真开展展安全生生产专项项整治工工作，及及时上报报完成工工作情况况。15查阅文件件和有关关记录，没有开开展当年年上级布布置的整整治工作作的，全全扣；有有开展，但措施施不力，效果不不明显的的或没及及时汇报报的，扣扣 110分。三、建立健全安全生产管理制度情况90分 （一一）建立立健全各各级安全全生产责责任制。20查阅企业业和抽查查下属企企业的安安全生产产岗位责责任制建建立情况况，每缺缺一项扣扣5分。扣完该该项标准准分为止止。（二）建建立和完完善安全全生产日日常管理理制度，并认真真贯

11、彻落落实。（1）安安全生产产检查制制度（日日常、节节假日、专项、分级等等检查，,包括括事故隐隐患的整改，按有关关规定定定期对现现有工作作场所及及设备进进行安全全检查、安全评评估，发发现的隐隐患及时时提出整整改措施施，并完完成整改改工作）；（2）安安全生产产教育培培训制度度（包括括三级安安全教育育、专题题安全教教育、定定期或不不定期的的安全教教育、特特种作业业培训教教育等）； （3）安全生生产规程程、规范范及标准准（包括括各种设设备的安安全技术术规程，各岗位位的安全全操作规规程等）；（4）事事故统计计报告、登记、调查处处理制度度；（5）安安全生产产考核及奖奖惩制度度；（6）专专项安全全及设备备安

12、全管管理制度度（包括括防火安安全，用用电安全全，厂内内交通安安全,消消防设备备、设施施、装置置、器材材维护保保养，应应急救援援设备、设施、器材、物质、通道管管理以及及防雷、防台风风、防洪洪等设备备设施的的安全管管理制度度）；（7）危危险物品品的安全管管理制度度（包括括危险物物品负责责人、从从业人员员、特殊殊岗位员员工等的的教育、取证）；（8）租租赁、承承包安全全资质审审查及管管理制度度；（9）其其他：包包括各种种值班制制度（包包括日常常值班、节假日日值班等等），劳劳保用品品的采购购、验收收、保管管、发放放、使用用、更换换、报废废等管理理制度、以及根根据企业业特点自自定的其其他制度度等。70查阅

13、各项项制度，其中前前7项制制度，每每缺1项项制度，扣100分；77项制度度都有制制定，但但不够完完善的，每项扣扣5分。同时还要要查阅以以下资料料和扣分分：（1）、第（11）项查阅检检查档案案、检查查记录（表），隐患记记录、整整改记录录、文件件等，不不全面的的或没有有跟踪整整改的、未限期期整改完完毕和未未整改验验收扣110分；（2）、第（33）项抽查各各工作岗岗位，特特别是特特殊岗位位、危险险性较大大的工作作岗位，每缺11项规范范或标准准、规程程的扣55分；（3）、涉及危危险物品品商贸的的，没有有按国家家法律法法规建立立制度的的扣 55分；（4）、涉及租租赁、承承包的，没制度度的扣110分；（5

14、）、涉及其其他安全全管理，而没有有建立制制度的，每缺11项扣55分。*以扣完完该项标标准分为为止。四、安全生产维权及教育培训现场实操情况150分分（一）企企业与从从业人员员依法签订订劳动合合同,并并明确双双方安全全责任、权利、义务等等。20查阅企业业与从业业人员签签定的集集体和个个人劳劳动合同同书，没有安全生生产法、劳劳动法规定内内容的扣扣 200分；有有内容，但有违违反安安全生产产法、劳动动法有有关条款款内容的的扣200分。（二）企企业应依依法为从从业人员员缴纳社社会工伤伤保险费费。10没有依法法为从业业人员缴缴纳职工工工伤保保险费的的扣100分。（三）专专、兼职职安全管管理人员员必须经经过

15、有资资质的安安全生产产培训教教育机构构培训，考核合合格取得得安全资资格证书书方可上上岗任职职。20查阅安全全生产管管理机构构专兼职职管理人人员的资资格证书书，以及及抽查下下属单位位相关部部门管理理人员的的资格证证书，没没有取证证的每人人扣5分分。以扣扣完该项项标准分分为止。（四）新新员工进进企业必必须经过过企业（公司）、分公公司（部部门）、班组三三级安全全教育培培训，考考核合格格方可上上岗；采采用新工工艺、新新技术、新材料料、新设设备和员员工换岗岗等应进进行新操操作方法法和新工工作岗位位的安全全教育，并建立立档案。20查阅培训训记录、培训内内容和员员工签到到等档案案资料，抽查员员工考试试试卷，

16、全部没没有的扣扣20分分；有部部分培训训，但不不齐全的的扣100分。（五）义义务消防防员应参参加消防防安全培培训；消消防控制制室的值值班、操操作人员员、从事事具有火火灾危险险性作业业人员、仓库管管理员、从事易易燃易爆爆物品经经营、储储存、装装卸、运运输的工工作人员员必须经经过有资资质的专专业培训训单位组组织的消消防安全全培训，持证上上岗。20抽查有关关岗位从从业人员员证书，没有培培训取证证的每缺缺一人扣扣5分。以扣完完该项标标准分为为止。（六）特特种作业业人员必必须经过过专门的的安全作业业培训并并经考核核合格，取得特特种作业业操作资资格证书书，并定定期参加加年审。20抽查电工工、焊工工、特种种

17、设备操操作工等等特种作作业人员员持证上上岗情况况，每少少1名扣扣10分分。未按按规定年年审的，每发现现1名，扣5分分。以扣扣完该项项标准分分为止。 （七）各岗位位作业人人员熟悉悉并遵守守本岗位位作业操操作规程程。20现场询问问和抽查查岗位作作业人员员对本岗岗位操作作规程的的熟练情情况、注注意事项项等，每每发现一一名违章章者，扣扣10分分；不够够熟练者者每人扣扣5分。 （八）各各岗位作作业人员员掌握紧紧急情况况下应急急措施的的操作。20现场询问问和抽查查岗位作作业人员员有无进进行紧急急情况的的应急措措施训练练、熟练练程度、自救能能力等，没训练练过的扣扣10分分；不熟熟练的，扣5分分。五、事故管理

18、、预防与处理100分分（一）应应采取有有效措施施预防和和控制职职工伤亡亡事故的的发生，保障人人身安全全和财产产安全。注：此小小项不受受本大项项标准分分影响。查伤亡事事故档案案。每重伤11人或轻轻伤3人人的，扣扣50分分；每死亡11人，扣扣1500分；事故无人人伤亡，每造成成直接经经济损失失5万人人民币的的，扣110分。（二）加加强对重大危险险源的监监控、登登记建档档、定期期进行评评估，采采取相应应的防范范措施；对事故故隐患，及时整改改，做好好记录。30查阅有关关档案资资料，没没有建立立的每缺缺一项扣扣20分分，有建建立，但但没采取取措施监监控或跟跟踪整改改、验收收的，每每缺一处处扣5分分。以扣

19、扣完该项项标准分分为止。（三）应应按要求求，制定定事故应应急救援援预案，并定期期实施演演练，适适时进行行修订预预案。预预案应按按规定报报有关部门门备案。35没有制定定的扣335分；有制定定，但没没演练的的，扣115分；由于某些些原因需需要修订订而没及及时修订订的，扣扣10分分。（四）事事故发生生后，按按规定及及时如实实向有关关部门报报告、调调查处理理，按期期结案。事故的调调查处理理符合国国家和省省的有关关规定 ，严格格执行“四四不放过过”原则则，并建建立事故故档案。35查阅伤亡亡事故档档案，记记录不完完整，每每缺1宗宗扣5分分，未按按规定及及时如实实地报告告和处理理的扣55分；逾逾期未结结案的

20、扣扣5分，没没有做到到“ 四不不放过”的扣110分。注：发现现隐瞒重重伤以上上事故的的，扣1150分分，伤亡人人数还应应记入本本大项（一）小小项扣分分中。六、安全生产投入情况80分（一）有有年度安安全生产产项目专专项经费费预算及及购置、更新、改造、维修安安全设施施的开支支计划，以及设设置安全全生产专专项奖励励资金，并得到到落实。30查阅资料料，没有有预算的的，扣 30分分；有预预算，没没落实到到位的，扣200分。（二）有有重大危危险源评评估和事故隐隐患整改改的投入入。30查阅资料料，针对对企业存存在的重重大危险险源、事事故隐患患情况，没有具具体预算算开支的的，扣330分；有预算算，没落落实的，

21、扣200分。（三）有有购买劳劳保用品品、职工工体检和和教育培培训的投投入。20按规定，没有购购买或更更换劳保保用品、职工体体检、安安全培训训的投入入的，扣扣 200分；有有投入，但落实实不到位位的， 扣155分。七、承发包（外包）与租赁管理（80分分）（一）企企业不得得将生产产经营项项目、场场所、设设备发包包（外包包）或者者租赁给给不具备备安全生生产条件件或者相相应资质质的单位位和个人人。40查阅资料料或现场场检查，发现将将生产经经营项目目、场所所、设备备发包（外包）或者租租赁给不不具备安安全生产产条件或或者相应应资质的的单位和和个人的的扣400分。（二）生生产经营营项目、场所有有多个承承包单

22、位位、承租租单位的的，应当当与承包包单位、承租单单位签定定专门的的安全生生产管理理协议，或者在在承包合合同、租租赁合同同中约定定各自的的安全生生产管理理职责，对承包包单位、承租单单位的安安全工作作统一协协调、管管理。30查阅资料料，双方方没有签签定专门门的安全全生产管管理协议议，或者者在承包包合同、租赁合合同中没没有约定定各自的的安全生生产管理理职责的的，每缺缺一份扣扣 100分。以扣扣完该项项标准分分为止。对承包单单位、承承租单位位没有进进行安全全工作统统一协调调、管理理，而是是以“ 以以包代管管 ”的形式式发包、出租的的扣 330分。（三）企企业应定定期或不不定期对对承包单单位、承承租单位

23、位进行安安全生产产检查，发现隐隐患督促促整改；开展经经常性安安全生产产宣传教教育培训训工作；组织开开展安全全生产管管理工作作的评议议或考核核。10查阅企业业检查记记录或隐隐患建档档资料，教育培培训记录录、考核核记录等等，现场场检查、询问，没有开开展工作作和没有有任何记记录的扣扣 100分；只开开展了部部分工作作的，扣扣 5 分分。八、安全技术设施要求100分分（一）、建筑物物要求。（1）建建筑物符合国家家相关规规定，并并经有关关部门验验收合格格；（2）新新建、改改建、扩扩建工程程项目和和室内装装修项目目等的安安全设施施必须与与主体工工程实行行“ 三同同时”，经有有关部门门审核并并验收合合格后方

24、方可投入入使用；（3）不不得在设设有车间间或仓库库的建筑筑内设宿宿舍或饭饭堂；（4）普普通仓库库与车间间应分楼楼层设置置，确因因生产需需要而同同层时，应用实实体砖墙墙分隔到到顶；（5）仓仓库、车车间、办办公室、员工宿宿舍不得得用可燃燃材料装装修、分分隔；（6）孔孔洞口、楼板、基坑等临临边应有有防护设设施；（7）建建筑物应应按规定定安装避避雷装置置。30查阅资料料和现场场检查相相结合，不符合合要求的的每1项项扣5分分，以扣扣完该项项标准分分为止。（二）仓仓储设施施要求。（1）危危险化学学品必须须储存在在专用仓仓库内，并由专专人管理理；（2）堆堆放易潮潮物品仓仓库的地地面必须须高于本本厂区的的基准

25、面面，并有有防潮防防雨淋设设施；（3）易易燃液体体储罐应应采取全全埋地下下式设置置，并安安装避雷雷及防静静电装置置；（4）易易燃、易易潮物资资仓库应应有防火火、防潮潮设施。30查阅资料料和现场场检查相相结合，不符合合要求的的每1项项扣100分，以扣扣完该项项标准分分为止。（三）安安全通道道必须符符合消防防安全要要求，保保持畅通通。（1）仓仓库安全全出口按按消防设设计要求求设置，工作期期间不得得上锁；物品堆堆垛应严严格按有有关要求求堆放；需夜间间作业的的仓库原原则上每每个门口口上方须须装置应急急照明灯灯；（2）防防火间距距、消防防通道不不得被占占用；（3）事事故多发发点应设安安全隔离离区（带带）

26、；（4）易易燃易爆爆危险品品严格按按国家标标准、规规范存放放，不得得超量存存放；（5）安安全通道道门要符符合消防防设计要要求；（6）库库区内应应有明显显的交通通行驶、安全警警示等标标志。40现场检查查，发现现一处不不符合要要求的，扣5分分，以扣扣完该项项标准分分为止。九、机电设备车辆安全要求100分分（一）应应当使用用符合安安全技术术规范要要求的特特种设备备，经取得得专业资资质的机机构检验验检测合合格，向向所属辖辖区的特特种设备备安全监监督管理理部门登登记，取取得使用用证和登登记证，方可投投入使用用，并建建立特种种设备安安全技术术档案，定期检检验、年年审。（特种设设备包括括：起重重机械、电梯、

27、压力容容器、厂厂内机动动车以及及国家规规定的其其他特种种设备）25现场检查查，查阅阅检验检检测资料料，逾期期未年审审的，扣扣10分分；属于于完全不不符合安安全要求求或超期期使用，容易导导致事故故发生该该淘汰、还在继继续使用用的，扣扣25分。（二）其其他机械械设备的的选用及及安装符符合国家家标准和和有关规规定，设设备档案案完整，安全状状态良好好，机械械设备、设施、工具、配件等等完整无无缺陷；机械设设备的防防护、保保险、信信号等安安全限位位装置无无缺陷。20现场检查查、查阅阅资料，不符合合要求，资料不不全的，每发现现一处扣扣5分；有缺陷陷的，每每发现11处，扣扣5分；以扣扣完该项项标准分分为止。（

28、三）电电气设备备的选用用及安装装符合国国家标准准和有关关部门规规定，设设备档案案完整。（1）易易燃易爆爆场所必必须使用防爆爆电器；（2）线线路应按按规范敷敷设；（3）电电气设备备、开关关、插座座不得安安装在可可燃材料料上；（4）电电源开关关箱应设设立在库库房外，不得使用用闸刀开开关；（5）电电源开关关箱前不得堆放杂物物，架空线线路下不不得堆放放可燃物物；（6）仓仓库内除除了固定定的照明明外，不不允许使使用其它它电器。可燃物物品仓库库，不准准使用碘碘钨灯和和超过660瓦的的白炽灯灯，照明明灯开关关应设在在库外；（7）机机床局部部照明灯灯及使用用行灯电电压不得得超过336伏；（8）手手持电动动工具

29、移移动式用用电设备备必须符符合国家家有关规规定。25现场检查查、查阅阅资料，不符合合要求或或资料不不全的，每发现现一处扣扣5分；有缺陷陷的，每每发现11处，扣扣5分。以扣扣完该项项标准分分为止。（四）机机电设备备及手持持电动工工具应按按规定进进行经常常性维护护、保养养，并定定期检测测，保证证正常运运转；经维护护、保养养、检测测后，应当做做好记录录，并由由有关人人员签字字，建立立使用维维护、保保养、检检查和试试验记录录档案，在进行行维修（抢修）时，应应严格执执行工作作票制度度和“三级动动火”审批制制度，落落实安全全防护措措施。15现场检查查、查阅阅资料，资料不不全的，每发现现一处扣扣5分；以扣完完该项标标准分为为止。（五）必必须严格格按公安安、交通通部门要要求建立立完善车车辆管理理制度和和档案，车辆定定期维护护保养，对驾驶驶员定期期进行安安全教育育。15现场检查查、查阅阅资料，管理混混乱，没没有定期期对车辆辆进行维维护保养养的扣110分，未组织织驾驶员员参加必