大型券商定向资产管理合同模板

1、XX证券定向资产治理合同合同编号： 托付人： 治理人： XX证券股份有限公司托管人： 目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc323209304 前 言 PAGEREF _Toc323209304 h 2 HYPERLINK l _Toc323209305 一、合同当事人 PAGEREF _Toc323209305 h 2 HYPERLINK l _Toc323209306 二、释义 PAGEREF _Toc323209306 h 2 HYPERLINK l _Toc323209307 三、托付资产专用账户的开立与治理 PAGEREF _Toc323209307

2、 h 2 HYPERLINK l _Toc323209308 四、资产托付状况 PAGEREF _Toc323209308 h 2 HYPERLINK l _Toc323209309 五、托付资产的投资 PAGEREF _Toc323209309 h 2 HYPERLINK l _Toc323209310 六、托付人的声明与保证 PAGEREF _Toc323209310 h 2 HYPERLINK l _Toc323209311 七、托付人的权利与义务 PAGEREF _Toc323209311 h 2 HYPERLINK l _Toc323209312 八、治理人的声明与保证 PAGERE

3、F _Toc323209312 h 2 HYPERLINK l _Toc323209313 九、治理人的权利与义务 PAGEREF _Toc323209313 h 2 HYPERLINK l _Toc323209314 十、托管人的声明与保证 PAGEREF _Toc323209314 h 2 HYPERLINK l _Toc323209315 十一、托管人的权利与义务 PAGEREF _Toc323209315 h 2 HYPERLINK l _Toc323209316 十二、投资主办人的指定与变更 PAGEREF _Toc323209316 h 2 HYPERLINK l _Toc3232

4、09317 十三、信息披露 PAGEREF _Toc323209317 h 2 HYPERLINK l _Toc323209318 十四、治理费、托管费与其他相关费用 PAGEREF _Toc323209318 h 2 HYPERLINK l _Toc323209319 十五、托付资产清算与返还 PAGEREF _Toc323209319 h 2 HYPERLINK l _Toc323209320 十六、保密条款 PAGEREF _Toc323209320 h 2 HYPERLINK l _Toc323209321 十七、不可抗力 PAGEREF _Toc323209321 h 2 HYPER

5、LINK l _Toc323209322 十八、合同的变更、终止与备案 PAGEREF _Toc323209322 h 2 HYPERLINK l _Toc323209323 十九、违约责任与免责条款 PAGEREF _Toc323209323 h 2 HYPERLINK l _Toc323209324 二十、适用法律与争议处理方式 PAGEREF _Toc323209324 h 2 HYPERLINK l _Toc323209325 二十一、合同成立与生效、合同份数 PAGEREF _Toc323209325 h 2 HYPERLINK l _Toc323209326 二十二、其他事项 PA

6、GEREF _Toc323209326 h 2 HYPERLINK l _Toc323209327 附件一： PAGEREF _Toc323209327 h 2 HYPERLINK l _Toc323209328 关于*成立托管资金到账的确认函（样本） PAGEREF _Toc323209328 h 2 HYPERLINK l _Toc323209329 附件二： PAGEREF _Toc323209329 h 2 HYPERLINK l _Toc323209330 托付资产起始运作通知书（第 期） PAGEREF _Toc323209330 h 2 HYPERLINK l _Toc32320

7、9331 附件三： PAGEREF _Toc323209331 h 2 HYPERLINK l _Toc323209332 追加托付资产起始运作通知书（第 期） PAGEREF _Toc323209332 h 2 HYPERLINK l _Toc323209333 附件四： PAGEREF _Toc323209333 h 2 HYPERLINK l _Toc323209334 提取托付资产通知书（第 期） PAGEREF _Toc323209334 h 2 HYPERLINK l _Toc323209335 附件五： PAGEREF _Toc323209335 h 2 HYPERLINK l

8、_Toc323209336 定向资产治理合同（合同编号： 号 ）投资监督事项表 PAGEREF _Toc323209336 h 2 HYPERLINK l _Toc323209337 附件六： PAGEREF _Toc323209337 h 2 HYPERLINK l _Toc323209338 风险揭示书 PAGEREF _Toc323209338 h 2 HYPERLINK l _Toc323209339 附件七： PAGEREF _Toc323209339 h 2 HYPERLINK l _Toc323209340 定向资产治理合同（合同编号：号 ）（样本） PAGEREF _Toc32

9、3209340 h 2 HYPERLINK l _Toc323209341 专用清算账户及资金划拨专用账户 PAGEREF _Toc323209341 h 2 HYPERLINK l _Toc323209342 附件八： PAGEREF _Toc323209342 h 2 HYPERLINK l _Toc323209343 授权代表签字与印鉴样本（业务授权通知书） PAGEREF _Toc323209343 h 2前 言为规范定向资产治理业务的运作，明确定向资产治理合同当事人的权利与义务，依照中华人民共和国合同法、证券公司客户资产治理业务试行方法（证监会令第17号）、证券公司定向资产治理业务实

10、施细则（试行）（证监会公告200825号，以下简称实施细则）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，托付人、治理人和托管人三方在平等自愿、老实信用原则的基础上订立本合同。托付人保证托付资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。治理人承诺以老实守信、审慎尽责的原则治理和运用托付资产，但不保证托付资产一定盈利，也不保证最低收益。治理人对托付资产以后的收益预测仅供托付人参考，不构成保证托付资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以老实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，爱护托付资产的安全，但不保证托付资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定托付人

11、、治理人和托管人差不多权利义务的法律文件。一、合同当事人托付人姓名（或公司名称）： 住宅（或公司注册地址）： 邮政编码： 法定代表人姓名： 公司营业执照： 联系电话： 传真号码： 治理人：XX证券股份有限公司注册地址： 办公地址： 法定代表人：联系人： 联系电话：0网址：托管人：*注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 传真号码： 网址： HYPERLINK 二、释义本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：试行方法指2003年12月18日中国证监会公布并于2004年2月1日施行的证券公司客户资产治理业务试行方法。实施细则指2008年5月31日中国证监会公布并于

12、2008年7月1日施行的证券公司定向资产治理业务实施细则（试行）（证监会公告200825号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督治理委员会。定向资产治理业务治理人、治理人指XX证券股份有限公司，简称“XX证券”。定向资产治理业务托管人、托管人指*，简称“ 银行”。定向资产治理合同当事人、合同当事人指受定向资产治理合同约束，依照合同享有权利并承担义务的治理人、托管人和托付人。工作日、交易日指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。托管协议指治理人XX证券与托管人 银行双方就定向资产治理业务的账户治理、清算、会计核算等业务签订的定向资产治理业务资产托管协议。资产托付起始

13、日指托付人和托管人双方确认签收托付资产起始运作通知书的当日。资产托付到期日指合同约定的托付期限届满之日；托付期限提早届满的，合同终止日为资产托付到期日。托付资产专用账户指为实现资产治理目的，治理人用以为托付人提供资产治理服务的账户，包括托管专户、银行间债券账户及其他专用账户。托管专户指以托管人的名义开立，保管托付资产的银行存款。该托管专户同时也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本项托付资产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。其他专用账户指以托付人名义开立，用于本合同项下定向资产治理业务中买卖证券交易因此外交易品种的账户。不可抗力指本合同订立以后，

14、发生的当事人不能预见、不能幸免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客观情况。不可抗力包括但不限于以下情况：1、自然力量引起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；2、政府的行动如颁布禁令、调整法律、法规、制度或政府征用/没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4、突发停电或其他突发事件；5、银行清算系统故障，交易平台非正常暂停或停止交易，交易系统和通信线路瘫痪、故障等。资产（或者资金、本金）安全是指托付资产不被违法违规地挪用，在本项合同下，安全不具有治理人保证托付资产不受损失或者取得最低收益的含义。对本合同附件或者补充协议中其他类似约定的理解均以此为准。三、托付资产专用账户的开立与治理

15、（一）托付资产专用账户的开立1、托管专户托管人按照规定开立托付资产的银行专用托管专户，保管托付资产的银行存款。托付人和治理人应当在开户过程中给予必要的配合并提供相应的资料。该托管专户同时也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本项托付资产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。托管专户由托管人负责治理，托付资产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按约定的存款利率计算。托管专户的开立和使用，仅限于满足开展托管业务的需要。治理人和托管人不得假借托付人的名义开立任何

16、其他银行账户。除法律法规另有规定外，托管人不得采取使得该账户无效的任何行为。2、定期存款账户托付资产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，其预留印鉴经各方商量后预留。本着便于托付资产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管人经办行所在地的分支机构。关于任何的定期存款投资，治理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提早支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，托管

17、人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，托管人保管证实书正本或者复印件。治理人应该在合理的时刻内进行定期存款的投资和支取事宜，若治理人提早支取或部分提早支取定期存款，若产生息差（即本托付资产已计提的资金利息和提早支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由治理人和托管人双方协商解决。3、债券托管账户的开设和治理（1）本合同生效后，治理人负责以“治理人-托管人-资产治理打算”名义（以实际开户名为准）在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表托付资产进行债券和资金的清算。托付人应当予以配合并提供相关资料。在上述手续办理完毕之后

18、，由托管人负责向中国人民银行进行报备。（2）治理人和托管人共同代表本合同项下定向资产治理业务签订全国银行间债券市场回购主协议。4、其他专用账户托付资产投资于符合法律法规规定和定向资产治理合同约定的其他投资品种时，治理人应按照相关规定开立相关账户，并负责治理账户，必要时托付人提供协助，账户开立后治理人应及时将账户资料复印件加盖经授权的治理人业务专用章后交付托管人留存。此账户的开立和治理应符合法律法规的规定，同时仅限于满足开展本定向资产治理业务的需要。如托付人差不多开立了相关账户，托付人应依照本合同项下定向资产治理业务的需要，将该账户交由治理人用于本合同项下定向资产治理业务。（二）托付资产专用账户

19、的治理1、托付资产专用账户内的资产归托付人所有，治理人、托管人通过托付资产专用账户为托付人提供资产治理服务，对托付资产独立核算、分账治理，并保证托付资产与治理人、托管人的自有资产、其他客户资产相互独立。2、托管专户的开立和治理应符合有关法律法规的规定。四、资产托付状况（一）托付资产的保管与处分1、托付资产独立于治理人、托管人的固有资产，并由托管人保管。治理人、托管人不得将托付资产归入其固有资产。2、治理人、托管人因托付资产的治理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入托付资产。3、治理人、托管人应按照本合同的约定收取治理费、托管费以及本合同约定的其他费用。治理人、托管人以其自有资产承担法律

20、责任，其债权人不得对托付资产行使请求冻结、扣押和其他权利。治理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘故进行清算的，托付资产不属于其清算资产。4、本合同项下的托付资产产生的债权不得与不属于托付资产本身的债务相互抵消。非因托付资产本身承担的债务，治理人、托管人不得主张其债权人对托付资产强制执行。上述债权人对托付资产主张权利时，治理人、托管人应明确告知托付资产的独立性，采取合理措施并及时通知托付人。5、为充分保证托付资产的安全，提高治理人对托付资产治理的效率与力度，本托付资产采纳“银行结算模式” 进行治理。在该模式下，托管人负责保管托付人的托付资产。保管期间，如中国证监会对非现金类托

21、付资产的保管事宜另有规定的，按相关规定执行。治理人和托管人对托付资产的保管并非对托付人本金或收益的保证或承诺，不承担托付人的投资风险。（二）托付资产的种类、数量、金额1、托付资产的初始形态能够为现金资产或非现金类资产，具体种类、数量、金额见托付资产起始运作通知书里的“初始托付资产明细”。2、托付金额为托付资产专用账户收到初始托付资产当日的价格总和。3、在托付期限内，托付人能够按照本合同的约定追加或提取托付资产，追加或提取托付资产后的托付金额按照本合同约定计算。（三）托付资产的交付时刻及交付方式1、托付人签署证券公司定向资产治理业务风险揭示书等业务文件和托付资产专用账户开立后十个工作日内，治理人

22、应将下列文件资料加盖业务专用章后交付托管人留存。1）托付人身份证明：企业营业执照复印件2）专用清算账户及资金划拨专用账户（见合同附件，包括但不限于托管专户、托管费收入账户、治理人费用收入账户等）2、托付人应当在托付资产专用账户开立后及时将托付资产中的现金资产足额划拨至托管专户，托管人负责查询，经核实无误后向治理人发送托管资金到账的确认函（附件一）。同时，托付人将托付资产中的非现金资产足额划拨至其他专用账户（如有），治理人负责查询到账情况。3、治理人确认托付资产全部到账后，向托付人和托管人发送托付资产起始运作通知书（附件二），托付人及托管人双方确认签收后，该通知书生效。4、托付人和托管人双方确认

23、签收托付资产起始运作通知书的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为资产托付起始日。（四）托付期限在本合同存续期内，托付人与治理人协商能够随时提取托付资金，托付治理期限依照托付资金实际托付期限设定。（五）托付资产的追加在托付期限内，托付人有权以书面通知的形式追加托付资产。追加托付资产比照初始托付资产办理移交手续，治理人、托管人应按照本合同的规定分不治理和托管追加部分的托付资产。追加托付资产起始运作通知书（附件三）中应载明追加金额，追加日期等。（六）托付资产的提取1、托付资产提取的差不多原则在本合同存续期内，在不违反相关法律法规和监管规定的情况下，托付人与治理人协商能够随时提取托付资金，

24、经本合同各方当事人协商一致能够提早终止合同。托付人应提早一个工作日向治理人、托管人以传真形式发送提取托付资产通知书（附件四）。当托付资产净值连续五个交易所工作日少于100万元人民币时，本合同提早终止。2、托付资产提取的方式在托付期限内，托付人如需要提取托付资产，应提早至少一个工作日以书面形式通知治理人。治理人同意后，应当在该通知载明的提取时刻的基础上至少提早一个工作日向托管人发送划款指令，托管人审核无误后按照划款指令将相应资产划往指定账户，托管人应于划款当日以书面形式通知治理人，并由治理人通知托付人。托付人应为治理人预留充足的变现时刻，以保证托管专户中的资金足以支付提取金额。治理人和托管人不承

25、担由于提取托付资产进行资产变现造成的损失。五、托付资产的投资（一）投资目标在有效操纵投资风险的前提下，实现托付资产的保值增值，为托付人谋求稳定的投资回报。（二）投资范围及投资比例中国证监会、中国人民银行认可的金融工具，包括但不限于现金、银行协议存款、债券回购、央行票据、短期融资券、国债、金融债、企业债、公司债、债券基金、货币市场基金、中期票据、票据资产、资产支持受益凭证等。投资于上述金融工具的比例为0%-100%。当治理人增加投资范围时，应征得托付人和托管人的同意。（三）投资限制为切实维护托付人的合法权益，托付资产的投资遵循以下限制：1、不得将托付资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

26、用途；2、不得将托付资产用于可能承担无限责任的投资；3、证券公司将其治理的客户资产投资于一家公司公开发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，（因证券市场波动、上市公司合并、规模变动等治理人之外的因素致使投资不符合本规定的，治理人应在10个交易日内进行调整）；4、不得擅自转让因托付资产投资而产生的受益权；5、相关法律法规及中国证监会禁止的其他行为。若法律法规或监管部门变更或取消上述限制，履行当时法律要求的适当程序后，本打算投资可不受上述规定限制；（四）投资执行流程1、治理人通过传真或其他形式通知托付人投资建议的内容。2、托付人回复该投资建议同意或不同意的决定，托付人未签字回复

27、时，视为不同意。3、治理人的投资需要依照托付人的投资指令操作，托付人发觉投资机会的亦可向治理人发送投资指令，投资指令在获得托付人的书面认可后予以执行。治理人应妥善保管托付人的投资指令或者托付人对投资建议同意确认的原件。4、在投资过程中若与交易对手发生纠纷时，由托付人负责通过与交易对手进行协商、诉讼或者仲裁的方式解决纠纷。费用能够由托付资产承担。治理人应给予必要的协助。治理人应妥善保管托付人的投资指令或者托付人对投资建议同意确认的原件。 5、本定向资产治理业务投资于票据或信托产品时，在治理人签署票据资产转让合同、票据托付治理合同和/或资金信托合同和相关担保合同（若有）前，托付人应按照治理人要求的

28、方式对相关合同的内容和担保方式进行及时书面确认。托付人保证已详阅并充分认可治理人为治理运用本定向资产治理合同的托付资产而与相关方签署的合同：票据资产转让合同票据托付治理合同和/或资金信托合同、担保合同（若有）（编号：）。 治理人将依照托付人认可的投资范围运作托付资产，具体内容以票据资产转让合同票据托付治理合同和/或资金信托合同、担保合同（若有）（编号：）的相关约定为准。（五）投资政策的变更经托付人、治理人之间协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时刻。六、托付人的声明与保证（一）托付人具有合法的参与定向资产治理业务的资格，不存在法律、

29、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产治理业务的情形；（二）托付人承诺以真实身份参与定向资产治理业务，保证提供给治理人、托管人的身份证明、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料均真实、准确、完整、合法； （三）托付人承诺托付人的初始以及追加托付资产只能从以托付人本人名义开立的合法账户中转入托管人的托管专户。托付人承诺提取或清算的托付资产只能转入托付人初始及追加托付资产时使用的上述账户；（四）托付人保证托付资产的来源和用途合法，在使用筹集的资金参与本定向资产治理业务时，向治理人提供合法筹集资金的证明文件，并保证所提供证明文件真实、准确、完整、合法；（五

30、）托付人声明已听取了治理人指定的专人对治理人业务资格的披露和对相关业务规则、合同的讲解，阅读并理解风险揭示书的相关内容，并签署风险揭示书，承诺自行承担风险和损失；（六）托付人声明差不多阅读托管人与治理人签署的托管协议，了解在“银行结算模式”下托管人的职责，以及托管过程中可能存在的风险；（七）托付人承诺由本人/法定代表人或其授权代表人签署本合同。七、托付人的权利与义务（一）托付人享有如下权利1、按照本合同的规定追加或提取托付资产，取得托付资产的收益和清算后的剩余资产，包括但不限于利息、投资收益等；2、依据合同约定的时刻和方式，查询托付资产的资产配置、价值变动、交易记录等相关信息；监督托付资产的治

31、理和托管情况；3、依据合同约定的时刻和方式，从治理人处猎取托付资产治理相关业务报告；4、享有托付资产投资于证券所产生的权利，并可书面授权治理人代为行使部分因托付资产投资于证券所产生的权利；5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。（二）托付人承担如下义务1、及时、足额地向治理人、托管人交付托付资产；2、依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定，承担相应的税费，并按时、足额支付治理费、托管费等费用；3、在向治理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时，及时通知治理人、托管人；4、托付人交付的托付资产净值不得低于人民币壹佰万元；5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的

32、其他义务。八、治理人的声明与保证（一）治理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产治理业务的资格；（二）治理人声明不以任何方式对托付人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺；（三）治理人声明已指定专人向托付人披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内容，提示托付人阅读并签署风险揭示书；（四）治理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；老实守信，审慎尽责；坚持公平交易，幸免利益冲突，禁止利益输送，爱护托付人合法权益；（五）治理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；（六）治理人保证不进行买空、卖空操作，如因买空、卖空行为造成清算困难和风险的，

33、治理人负责解决并承担由此给托付资产造成的损失。九、治理人的权利与义务（一）治理人享有如下权利1、按照有关规定，要求托付人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料；2、对托付资产进行治理；3、按照约定收取治理费；4、经托付人授权，代理托付人行使部分因托付资产投资于证券所产生的权利；5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。（二）治理人承担如下义务1、为托付人开立各类相关账户；2、老实信用、勤勉尽责，以专业技能治理托付资产，不得有意从事有损托付人利益的行为；3、保障托付人托付资产的安全、完整，不得以任何形式挪用托付资产；4、为每个托

34、付人建立业务台账，按照企业会计准则的相关规则进行会计核算，与托管人定期对账； 5、依据合同约定的时刻和方式，向托付人提供准确、完整的对账单，对报告期内托付资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出讲明；对账单中采纳的相关数据应以治理人与托管人的对账结果为准；6、在发生变更投资主办人等可能阻碍托付人利益的重大事项时，应提早或在合理时刻内告知托付人；7、为托付人提供托付资产运作情况的查询服务；8、在合同终止时，按照合同约定将托付资产交还托付人；9、妥善保管与托付资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；10、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。十、托管人的声明与保证（一）

35、托管人具有合法的从事资产托管业务的资格；（二）托管人承诺老实守信、审慎尽责地履行安全保管托付人托付资产、办理资金收付事项、监督治理人投资行为等职责；（三）托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。十一、托管人的权利与义务（一）托管人享有如下权利1、对托付人的托付资产进行托管，履行安全保管托付资产、办理资金收付事项、监督治理人投资行为等职责；2、依据合同约定，收取托管费；3、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。（二）托管人承担如下义务1、安全保管托付资产、办理资金收付事项；非依法律规定、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分托管资产；2、监督治理人

36、投资行为，发觉治理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求治理人改正；治理人不改正或造成托付人托付资产损失的，应及时通知托付人，并报告治理人住宅地中国证监会派出机构；托管人对治理人投资行为的监督的具体内容和标准按照本合同附件投资监督事项表执行。3、为托付人提供托付资产运作情况的查询服务；4、妥善保管与托付资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。十二、投资主办人的指定与变更托付资产投资主办人由治理人负责指定。治理人与托付人协商一致后，能够依照需要变更投资主办人，投资主办人变更后，治理人应在三个工作日内通

37、知托付人。定向资产治理业务的投资主办人不得兼任其它资产治理业务的投资主办人，不得同时办理证券资产治理业务和自营业务。十三、投资指令的发送、确认和执行（一）交易清算授权治理人、托付人应向托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知，通过划款指令授权通知书（以下称“授权通知”详见附件8）托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定治理人、托付人向托管人发送指令时托管人确认有权发送人员身份的方法。托管人在收到授权通知当日回函向治理人、托付人确认。授权通知，自托付人、治理人收到托管人发出的回函时开始生效。治理人、托付人和托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人员以外

38、的任何人泄露。（二） 划款指令的内容划款指令（样本见附件4）是治理人在运用托付资产时，向托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。治理人发给托管人的指令应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。（三） 指令的发送、确认和执行程序指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表治理人用传真或其他托管人和治理人书面确认过的方式向托管人发送。托管人应对划款指令的印鉴及被授权人签字与预留印鉴及签字样本是否相符（下称“表面一致性”）进行审查，如发觉问题，托管人有权不予执行，但应及时通知治理人。关于被授权人发出的指令，治理人不得否认其效力。治理人应按照有关法

39、律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令。治理人发送指令的截止时刻为当天14：30，如治理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提早2个小时发送。治理人T日截止时刻后发送的要求T日到账的投资指令，托管人应尽量配合治理人执行指令，但不保证能够完成划款。托管人因投资监督需要要求治理人另行发送相关交易解释、讲明等文件，则视托管人收到上述有效文件为收到指令时刻。托管人按治理人的指令执行的，不承担因执行该指令产生的任何责任。托管人收到治理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。如托管人发觉投资指令违反法律法规或合同约定，有权拒

40、绝执行该指令，但应及时通知治理人，由此产生的损失托管人不承担责任。治理人向托管人下达指令时，应确保托付资产托管专户有足够的资金余额，对治理人在没有充足资金的情况下向托管人发出的指令，托管人可不予执行，并立即通知治理人，托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。托管人按治理人的划款指令执行的，不承担由执行该指令引起的任何责任，因该指令违反法律、法规、信托文件或本协议规定所导致的全部责任由治理人承担。治理人不得以不知情、相关人员犯罪、不是真实意思表示为由，主张划款指令无效或要求托管人承担赔偿责任。托管人因有意或过失导致未正确执行治理人的划款指令或未按本协议约定对划款指令进行表面一致性审查而使本

41、信托财产的利益受到损害的，托管人应承担赔偿责任。（四） 治理人发送错误指令的情形和处理程序治理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在确认指令时，发觉治理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知治理人改正。（五） 更换被授权人的程序托付人、治理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提早至少一个交易日，使用传真向托管人发出被授权人变更通知，同时电话通知托管人，托管人收到变更通知当日将回函传真托付人、治理人并通过电话确认。被授权人变更通知，自托付人、治理人收到托管人以传真形式发出的回函确认时开始生效。托付人、治理人在此

42、后三日内将被授权人变更通知的正本送交托管人，托管人则将回函正本送交托付人、治理人。更换被授权人通知生效后，关于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，托付人、治理人不承担责任。十四、信息披露（一）治理人、托管人应按照试行方法的规定和托付人的要求，向托付人全面披露托付资产的运作情况。治理人每月向托付人提供一次准确、完整的对账单，对报告期内托付资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出讲明。对账单中采纳的相关数据应以治理人与托管人的对账结果为准。（二）向中国证监会提供的报告治理人、托管人应当依照法律法规和监管机构的要求履行报告义务。十五、治理费、托管费与其他相关费用（一）

43、定向资产治理业务费用种类1、治理人的治理费； 2、托管人的托管费；3、托付资产拨划支付的费用；4、按照法律法规及本合同的约定能够在托付资产中列支的其他费用（包括但不限于票据资产服务费等）。（二）治理费和托管费的计算方法及支付方式1、治理费的计算方法及支付方式治理费按托付资产本金的0.1%年费率计算，具体计算方法如下：治理费=托付资产本金0.1%存续天数/365。治理费于托付人每次提取托付资产、托付期限届满或合同终止后一次性支付。由治理人向托管人发送治理费划付指令，托管人复核后于托付人提取资产、托付期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给治理人。2、托管费的计算方法及支付

44、方式托管费按托付资产本金的0.1%年费率计算，具体计算方法如下：托管费=托付资产本金0.1%存续天数/365。托管费于托付人每次提取托付资产、托付期限届满或合同终止后一次性支付。由治理人向托管人发送托管费划付指令，托管人复核后于托付人提取资产、托付期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给托管人。3、治理人和托管人与托付人协商一致后，可依照市场进展情况调整治理费和资产托管费率。4、上述费用若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。（三）不得列入托付资产费用的项目治理人、托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或托付资产的损失，以及处理

45、与托付资产无关的事项发生的费用等不得列入托付资产费用。（四）税收托付资产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。十六、托付资产清算与返还（一）托付资产清算方案治理人应在托付人提取托付资产、托付期限届满或合同终止后五个工作日内将托付资产清算方案以书面形式通知托付人、托管人，托付人、托管人不同意托付资产清算方案的，应在十五个工作日内书面通知治理人并讲明理由，托付人、托管人没有在规定时刻内作出答复的视为同意治理人制定的托付资产清算方案。托管人同意托付资产清算方案的，应在确认后盖章回传给治理人。治理人出具的清算方案，应列明运作期起始日、到期日、各类收入与费用发生，收益计算等内容

46、。（二）托付资产变现与返还治理人应在资产托付到期日之前将托付资产中的非现金类资产变现。如托付资产中有不能变现的非现金类资产，则资产托付期限自动顺延，非现金类资产可变现后治理人应立即变现，期间不收取治理人和托管费。托管人依照治理人的指令将治理费、托管费等费用从托管专户划往指定收款账户后，将托管专户内的属于本托付人的剩余现金资产返还给托付人。十七、保密条款托付人、治理人、托管人三方对相关资料和信息进行保密，除法律法规另有规定外，未经其余各方书面同意，不得向其他方透露本合同内容、履行情况、托付资产投资治理情况及其他商业秘密。十八、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法克服、无法幸免且

47、在本合同生效之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾难、非因治理人或托管人自身缘故导致的技术系统异常事故、政策法规修改、法律法规规定的其他情形等。声称受到不可抗力事件阻碍的一方有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力事件对其履行合同义务的阻碍。不可抗力事件发生后，各方应立即通过协商决定如何执行本合同。如在不可抗力事件消除或其阻碍终止后，本合同能接着履行的，则各方须接着立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务；若本合同不能接着履行，则本定向资产治理合同终止。十九、合同的变更、终止与备案（一）合同的变更经托付人、治理人和托管人协商一致后，

48、可对本合同内容进行变更。（二）除发生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日为自初始托付资产运作起始日起三年。合同到期日前30个自然日，如各方未提出书面异议，本合同自动续期三年，以后本合同的续期以此办理。（三）合同终止的情形1、托付期限届满；2、经托付人、治理人、托管人协商一致提早终止本合同；3、治理人违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产治理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等缘故不能履行职责的；4、托管人被依法取消客户交易结算资金存管业务资格，或者依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；5、法律法规或本合同规定的其他情形。（四）合同的提早终止1、如发生

49、可能引起托付资产提早终止的事项，治理人或托付人决定提早终止定向资产治理合同的，治理人应在托付资产提早终止日前三个工作日书面形式通知托管人，以便托管人做好清算预备。2、托管人应配合治理人按合同规定，进行托付资产清算返还。（五）合同终止的处理方式1、托付人支付治理费、托管费等费用，治理人、托管人按本合同约定进行托付资产的清算。2、托管人应当依照治理人的划款指令，将扣除治理费、托管费等费用后的属于本托付人的剩余现金资产返还托付人。（六）合同的备案治理人应当在本合同签订后五个工作日内报治理人住宅地中国证监会派出机构备案。对本合同的任何变更、补充，治理人应当在本合同变更或补充后五个工作日内报治理人住宅地

50、中国证监会派出机构备案。二十、违约责任与免责条款（一）合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；（二）合同当事人违反本合同，给其他合同当事人造成损失的，应当承担赔偿责任；（请列明细）；（三）违约行为虽已发生，但本合同能够接着履行的应当接着履行；（四）发生下列情况，当事人能够免责：1、不可抗力；2、治理人、托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；3、在没有过错的情况下，治理人由于按照本合同规定的投资政策投资或不投资造成的直接损失或潜在损失等；4、在托付资产运作过程中，治理人及托管人按照法律法规的规定以及本合同的约定履行了相关职责，但由于第三方的缘故而造成运作不畅、

51、出现差错和损失的。二十一、适用法律与争议处理方式（一）因本合同产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商、调解解决，当事人不愿通过协商、调解解决或协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会（仲裁地：上海），按照仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁；（二）争议处理期间，各方当事人应各自接着忠实、勤勉、尽责地履行本合同规定的义务；（三）本合同受中国法律管辖。二十二、合同成立与生效、合同份数（一）合同的成立本合同经托付人、治理人和托管人加盖公章以及各方法定代表人（负责人）或法定代表人（负责人）授权的代理人签字（签章）之日起成立。（二）合同的生效本合同自治理人确认

52、托付资产全部到账后，向托付人和托管人发送托付资产起始运作通知书，托付人和托管人双方确认签收的当日开始生效。（三）本合同一式捌份，托付人、治理人、托管人三方各执贰份，报治理人住宅地监管局备案二份，具有同等法律效力。二十三、其他事项（一）托付人、治理人、托管人应以书面形式向指令或通知书的同意方确定发送指令或通知书的人员及其权限、印鉴和签字样本等信息，由对方备案存档，授权书和/或授权代表签字与印鉴样本（见附件八）。该名单与权限应经指令或通知发送方加盖公章认可。具体包括：托付人应将指令发送用章（如有）样本提交托管人和治理人备案存档，将指令人权限授权文件、印鉴和签字、指令发送用章（如有）样本提交托管人和

53、投资治理人备案存档；托管人应将指令发送业务专用章（如有）样本、授权书、被授权人权限、印鉴和签字样本等，提交托付人和治理人备案存档；投资治理人应将指令人权限授权文件、印鉴和签字、指令发送用章样本提交托管人、托付人备案存档。（二）各方同意建立联系人等重要信息变更的机制，即当发生联系人、指令、专用邮箱、发出人员、权限等信息变更时，变更方应及时向其他各方联系人履行告知义务，如因未履行告知义务而造成的损失由变更方承担。当各方需要变更指令人员或修改指令人员授权权限的，应立即用传真方式通知指令接收方，变更自指令接收方收到传真并电话确认后次日起生效。指令发送方应在一周内送达书面变更后的投资指令授权人文件。如送

54、达正本与原传真不符，以经指令接收方确认的传真为准。采纳纸质件、影像件格式传递信息的，必须依照各方的授权文件的授权，加盖文件发送方的预留印鉴或业务章或由授权人签字。以传真和电子邮件方式传递的资料原件由发送方存档保管。（三）合同终止，不阻碍治理费、托管费等费用结算条款的效力。（四）托付人、治理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证托付资产投资收益、承担投资损失，或排除托付人自行承担投资风险和损失。（五）托付人同意由治理人与托管人就合同中未尽托管事宜签订托管协议，作为合同附件，具有同等法律效力。（六）本合同对应的托管协议为：XX证券- 银行定向资产治理业务资产托管协议（协议编号

55、为：（DX）XX- -托管2012第1号）（以下无正文）（本页无正文，为XX证券定向资产治理合同签字页）治理人、托管人确认已向托付人讲明定向资产治理业务的风险，不以任何方式对托付人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；托付人确认，已充分理解本合同内容，自行承担投资风险和损失。托付人（盖章）：*法人代表或授权代表（签字）： 签署日期： 年 月 日 （本页无正文，为XX证券定向资产治理合同签字页）治理人、托管人确认已向托付人讲明定向资产治理业务的风险，不以任何方式对托付人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；托付人确认，已充分理解本合同内容，自行承担投资风险和损失。治理人（盖章）：XX证券

56、股份有限公司 法人代表或授权代表（签字）： 签署日期： 年 月 日（本页无正文，为XX证券定向资产治理合同签字页）治理人、托管人确认已向托付人讲明定向资产治理业务的风险，不以任何方式对托付人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；托付人确认，已充分理解本合同内容，自行承担投资风险和损失。托管人（盖章）：XX银行总行营业部 负责人或授权代表（签字）： 签署日期： 年 月 日 附件一：关于*成立托管资金到账的确认函（样本）*证券：截止 年 月 日，本部托管专户（户名： ，账号： ）已收到贵公司*（托付人*）划付的托管资金人民币 元（大写： 元整）。特此确认！ 年 月 日附件二：托付资产起始运作通

57、知书（第 期）尊敬的资产托付人并 银行资产托管部：依照三方共同签署的定向资产治理合同（合同编号： 号）， 银行担任本托付资产的资产托管人，我司担任本托付资产的治理人。 年月日，资产托付人已将初始托付资产（初始托付资产明细见附表）转入本托付资产开立的托付资产专用账户中，本托付资产差不多具备正式投资运作的条件。请贵托付人和托管人收到本通知后，向本治理人签章确认已收悉本通知，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为资产托付起始日。附：初始托付资产明细表如下，其中1、现金资产：人民币 元（大写人民币 元正）2、非现金资产：人民币 元（大写人民币 元正） *证券 年月日回执*

58、证券：本资产托付人/资产托管人向资产治理人确认已收悉托付资产起始运作通知书，对通知中所列初始托付资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产托付人/资产托管人确认，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为资产托付起始日。 （有权人签字） 年月日附件三：追加托付资产起始运作通知书（第 期）尊敬的资产托付人：依照三方共同签署的定向资产治理合同（合同编号： 号）， 银行担任本托付资产的资产托管人，我司担任本托付资产的治理人。 年月日，资产托付人已将追加托付资产（追加托付资产明细见附表）转入本托付资产开立的托付资产专用账户中，本托付资产差不多具备正式投资运作的条件。请贵托付人

59、和托管人收到本通知后，向本治理人签章确认已收悉本通知，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为追加资产托付起始日。附：追加托付资产明细表如下，其中1、现金资产：人民币 元（大写人民币 元正）2、非现金资产：人民币 元（大写人民币 元正） *证券 年月日 回执*证券：本资产托付人/资产托管人向资产治理人确认已收悉追加托付资产起始运作通知书，对通知中所列初始托付资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产托付人/资产托管人确认，托付人和托管人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为追加资产托付起始日。 （有权人签字） 年月日 附件四：提取托付资产通知书（第

60、期）*证券并 银行资产托管部：本资产托付人于 年月日提取托付资产现金资产价值人民币 元（大写人民币 元正），按照定向资产治理合同的规定，治理人签收后回传托付人并与其确认收到。 （有权人签字） 年月日回执尊敬的托付人 ：本治理人确认已收悉提取托付资产通知书，对确认书中所列托付资产的金额、数量等事项无异议。*证券 年月日附件五：定向资产治理合同（合同编号： 号 ）投资监督事项表序号监督项目监督内容一投资范围中国证监会、中国人民银行认可的金融工具，包括但不限于现金、银行协议存款、债券回购、央行票据、短期融资券、国债、金融债、企业债、公司债、债券基金、货币市场基金、中期票据、票据资产、资产支持受益凭证