某银行衍生产品交易主协议

1、PAGE PAGE 35附件3编号：（ ）银字第号中信银行行衍生产品品交易主主协议中信银行行衍生产品品交易主主协议（适用于于对公业业务）甲方：住所：邮政编码码：电话：传真：法定代表表人/负负责人：乙方：中中信银行行住所：邮政编码码：电话：传真：法定代表表人/负负责人：甲乙双方方就进行行衍生产产品交易易，经过过友好协协商，达达成协议议如下：定义在本衍生生产品交交易主协协议（以以下简称称“本协议议”）项下下，下列列词语有有如下定定义：1.1 衍生生产品是是指一种金金融合约约，其价价值取决决于一种种或多种种基础资资产或指指数，合合约的基基本种类类包括远远期、期期货、掉掉期（互互换）和和期权。衍生产产

2、品还包包括具有有远期、期货、掉期（互换）和期权权中一种种或多种种特征的的结构化化金融工工具。1.2 远期期合约是是指交易易双方约约定在未未来某个个特定时时间以约约定价格格买卖约约定数量量的资产产，包括括远期利利率合同同、远期期外汇合合同等。1.3 期货货是指以以金融工工具或金金融指标标为标的的的期货货合约，包括利利率期货货、债券券期货、指数期期货等。1.4 掉期期（互换换）是指指交易双双方基于于自己的的比较利利益，对对各自的的现金流流量进行行交换，包括利利率互换换、货币币互换、基差掉掉期、外外汇掉期期等。1.5 期权权是指期期权的买买方支付付给卖方方一笔权权利金，获得一一种权利利，可于于期权的

3、的存续期期内或到到期日当当天，以以执行价价格与期期权卖方方进行约约定数量量的特定定标的的的交易，包括外外汇期权权、利率率期权、期货期期权、债债券期权权等。1.6 授信信额度是是指乙方方根据其其信贷政政策和甲甲方条件件对甲方方确定的的授信控控制总量量。1.7 终止止货币是是指非违违约方或或受损方方所选择择的货币币。如交交易中包包括人民民币，则则以人民民币作为为“终止货货币”，否则则以美元元作为“终止货货币”。1.8 未付付款项是是指一方方拖欠另另一方的的下列两两项金额额之和：（1）就所有有已终止止的交易易而言，指应当当在提前前终止日日当日或或之前支支付给对对方但是是在提前前终止日日仍未支支付的款

4、款项，以以及（22）对于于每一笔笔已终止止的交易易，就其其每一项项需在该该终止日日或之前前向该方方交付而而未交付付的义务务而言，指应当当或者本本来应当当在原定定交付日日交付的的实物公公平市场场价，在在以上两两种情况况下均包包括（在在适用法法律许可可的范围围内）以以该货币币支付的的利息，计息期期为该款款项或义义务应当当或本来来应当按按照要求求支付或或履行之之日（包包括当日日）至提提前终止止日（不不包括当当日），并按照照适用利利率计算算。该利利息的数数额按照照复利（按日计计）及实实际日数数计算。上述（2）款款所指的的任一交交易的公公平市值值应当由由计算方方合理地地决定，或者如如双方均均有责任任，则

5、应应当为各各方合理理决定的的公平市市值的平平均终止止货币等等值额。1.9 工作作日是指指中国境境内商业业银行对对公营业业的任何何一日，法定节节假日除除外。交易内容容甲乙双方方在此约约定，甲甲方向乙乙方发出出衍生产产品交易易指令，乙方同同意并根根据甲方方的交易易指令与与甲方进进行衍生生产品交交易。交交易的种种类包括括但不限限于：（1）远远期利率率合同、远期外外汇合同同、利率率期货、债券期期货、指指数期货货、利率率互换、货币互互换、外外汇期权权、利率率期权、期货期期权、债债券期权权等交易易以及与与该交易易类似的的其他交交易；（2）由由两种或或两种以以上上述述交易相相结合而而产生的的交易；（3）附附

6、件五衍生产产品交易易确认书书中约约定的适适用于本本协议的的其他交交易。风险揭示示甲方确认认，在签签署本协协议的同同时，甲甲方已经经审慎阅阅读并同同时签署署衍生生产品交交易风险险说明书书（见见附件一一），对对本协议议项下交交易的风风险具有有充分的的认识。甲方应应当根据据自己的的判断自自行决定定衍生产产品交易易的品种种和入市市时机，并承担担因衍生生产品交交易引发发的一切切市场风风险、财财务风险险、法律律责任等等一切风风险。甲方交易易人员的的授权4.1 在甲甲乙双方方签署本本协议的的同时，甲方应应当签署署衍生生产品交交易授权权书（格式见见附件二二），授授权相关关人员代代表甲方方根据该该授权书书中的权

7、权限办理理本协议议项下的的交易事事宜。衍生产产品交易易授权书书原件件交由乙乙方留存存。4.2 甲方方如拟对对衍生生产品交交易授权权书进进行包括括但不限限于如下下内容的的变更，应当至至少提前前二个工工作日将将书面通通知送达达乙方：（1）更更换有权权办理本本协议项项下交易易的人员员；（2）更更改或中中止被授授权人员员的交易易权限；（3）修修改签字字样本；（4）变变更预留留印鉴。上述授权权变更文文件应当当由甲方方法定代代表人或或授权代代理人签签字并加加盖公章章，自乙乙方收到到之日起起生效。担保和授授信5.1 为进进行本协协议项下下的衍生生产品交交易，甲甲方应当当根据乙乙方的要要求向乙乙方提供供相应的

8、的担保，担保方方式可以以为以下下任一方方式：（1）甲甲方在乙乙方处开开立保证证金账户户，并且且按照乙乙方的要要求在该该账户中中足额缴缴存保证证金。保保证金数数额不得得低于甲甲方拟进进行交易易金额的的_，乙乙方有权权根据市市场变化化对上述述保证金金比例进进行调整整。保证证金可以以是人民民币、美美元、欧欧元、日日元、英英镑、澳澳元、加加元、瑞瑞士法郎郎、港币币，或者者甲乙双双方一致致同意的的其它任任一币种种；或者者（2）甲甲方向乙乙方提供供乙方认认可的其其他形式式的担保保，具体体如下： 。5.2 甲方方指定以以下账户户作为保保证金账账户：开户行：；户 名名：；账 号号：。5.3 经甲甲方申请请，乙

9、方方可以授授予甲方方一定的的授信额额度。在在该授信信额度内内，甲方方无需按按照本条条第5.1款的的约定提提供担保保即可进进行本协协议项下下的衍生生产品交交易。交易指令令的发出出、接收收和取消消6.1 甲方方根据拟拟办理衍衍生产品品的币种种、期限限等要素素，选择择合适的的产品类类型向乙乙方询价价。如甲甲方接受受乙方的的报价，甲方应应当通过过传真或或专人递递送的方方式向乙乙方下达达衍生生产品交交易指令令（格格式见附附件三，以下简简称“交易指指令”）。如如通过传传真方式式发出，甲方应应当于传传真发出出之日起起五个工工作日内内以专人人递送、挂号平平信邮寄寄或者特特快专递递的方式式发出交交易指令令原件。

10、交易指指令一俟俟以传真真形式发发出，且且由乙方方收悉，乙方即即可以按按照交易易指令约约定的交交易条件件促成衍衍生产品品交易的的达成。6.2 乙方方在工作作日的正正常营业业时间（即北京京时间99：000至177：000）内收收到甲方方发出的的交易指指令，经经乙方审审核无误误后，方方可办理理交易。在正常常营业时时间以外外，乙方方无必须须接收甲甲方交易易指令的的义务。6.3 甲方方如拟在在交易指指令发出出后提出出取消交交易，应应仅限于于经乙方方确认尚尚未成交交的交易易。在该该情形下下，甲方方应当填填写衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书（格格式见附附件四），并通通过传真真或专人人递送的的方式向向乙方

11、发发出。如如通过传传真方式式发出，甲方应应当于传传真发出出之日起起五个工工作日内内以专人人递送、挂号平平信邮寄寄或特快快专递的的方式发发出衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书原件件。衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书应当当注明原原交易指指令编号号、内容容，并加加盖公章章或甲方方于附件件二衍衍生产品品交易授授权书中授权权使用的的预留印印鉴。如如甲方要要求取消消的交易易指令项项下的交交易已经经成交，或者乙乙方已经经根据该该交易指指令与其其他交易易者达成成了相应应的交易易，则该该交易指指令不能能被取消消。衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书经乙乙方同意意并签字字盖章后后，甲方方申请取取消的原原交易

12、指指令自动动失效。交易的成成交和异异议7.1 在交交易指令令的有效效期内，乙方可可以通过过传真方方式向甲甲方发出出衍生生产品交交易确认认书（格式见见附件五五，以下下简称“交易确确认书”）。交交易确认认书一俟俟通过传传真方式式发出，即对甲甲乙双方方具有约约束力，衍生产产品交易易即成交交。7.2 在乙乙方向甲甲方通过过传真方方式发出出交易确确认书的的同时，乙方可可以通过过电话方方式就衍衍生产品品交易成成交事项项通知甲甲方。甲甲方如在在接到乙乙方电话话通知后后的二个个工作日日内仍未未收到交交易确认认书传真真件，应应当主动动向乙方方查询。乙方应应当在上上述传真真发出之之日起五五个工作作日内根根据本协协

13、议第十十四条（通知和和送达）的约定定将交易易确认书书原件以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或特快专专递的方方式向甲甲方发出出。7.3 如交交易确认认书约定定的交易易要素与与交易指指令存在在明显不不一致，并且影影响到交交易的实实质内容容，甲方方应当在在收到该该交易确确认书后后立即电电话通知知乙方，并在收收到该交交易确认认书后一一个工作作日内以以书面形形式向乙乙方提出出异议，同时说说明理由由，否则则视同甲甲方接受受交易确确认书的的全部内内容。甲甲方异议议的内容容和理由由以书面面为准。交易的结结构重组组交易指令令项下的的衍生产产品交易易成交后后，如甲甲方拟变变更交易易指令和和交易确确认书项项下的衍衍

14、生产品品交易内内容，从从而对该该交易进进行结构构重组，应当以以传真或或专人递递送的方方式向乙乙方提交交衍生生产品交交易结构构重组申申请书（格式式见附件件八），并取得得乙方的的书面同同意，且且须承担担交易结结构重组组引起的的相应的的成本及及给对方方造成的的相应损损失。资金交割割9.1 本协协议项下下衍生产产品交易易的资金金交割分分为以下下两种方方式：（1）经经甲乙双双方协商商一致，甲乙双双方将交交易资金金自行付付至对方方账户进进行资金金交割；或者，（2）乙方将将应向甲甲方支付付的交易易资金付付至甲方方在交易易指令和和交易确确认书中中指定的的账户，甲方授授权乙方方为交易易目的从从其在乙乙方处开开立

15、的结结算账户户中划款款进行资资金交割割。9.2 甲方方如拟授授权乙方方为交易易目的从从其指定定的账户户中划款款，应当当以传真真或专人人递送的的方式向向乙方发发出衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书（格格式见附附件六），则乙乙方应当当按照甲甲方发出出的衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书的要要求从甲甲方指定定的账户户中划扣扣相应的的交易金金额进行行资金交交割。如如通过传传真方式式发出，甲方应应当于传传真发出出之日起起五个工工作日内内将衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书的原原件以专专人递送送、挂号号平信邮邮寄或者者特快专专递的方方式向乙乙方发出出。交易的提提前终止止10.11 当当交易指指令和交

16、交易确认认书中约约定的提提前终止止情形出出现时，甲方应应当以传传真或者者专人递递送的方方式向乙乙方发出出衍生生产品交交易提前前终止申申请书（格式式见附件件七），要求终终止本协协议项下下的交易易。如通过过传真方方式发出出，甲方方应当于于传真发发出之日日起五个工作作日内将将衍生生产品交交易提前前终止申申请书原件以专专人递送送、挂号号平信邮邮寄或者者特快专专递的方方式向乙方发出出。10.22 如如出现以以下任一一提前终终止情形形，则本本协议项项下的衍衍生产品品交易终终止：（1）当当本协议议第二十十一条（违约）第211.1（1）、（2）、（33）、（4）、（5）款约定定的违约约事件发发生时，守约方方有

17、权终终止本协协议项下下的所有有交易，则守约约方应当当以书面面形式通通知违约约方该违违约事件件的发生生，并指指定交易易的提前前终止日日。提前前终止日日将不早早于该通通知到达达的生效效日。本本协议项项下的所所有交易易将于该该提前终终止日终终止。（2）当当发生本本协议第第21.1（66）款所所述的违违约事件件时，本本协议项项下所有有交易将将自动提提前终止止。自动动提前终终止日将将为第221.11（6）款所述述的违约约事件发发生之日日，本协协议项下下的所有有交易将将在该提提前终止止日自动动终止。当上述自自动提前前终止事事件发生生时，违违约方必必须就守守约方在在自动提提前终止止日和守守约方第第一次获获悉

18、发生生违约事事件的日日期之前前，由于于利率、汇率或或者其他他市场变变量的变变动，给给守约方方在双方方之间的的未结束束交易上上造成的的损失进进行赔偿偿。违约约方必须须在不晚晚于违约约方的其其他债权权人收到到违约通通知的日日期前，以书面面形式通通知守约约方。为为此，守守约方有有权将任任何成本本和损失失折算成成第122.1款款约定的的协议货货币。10.33 除除上述本本条第110.11款和第第10.2款约约定外，如甲方方要求提提前终止止本协议议项下的的交易，需获得得乙方的的书面同同意，且且应承担担提前终终止引起起的成本本及给对对方造成成的相应应损失。该种情情况下，甲方应应当以传传真或专专人递送送的方

19、式式向乙方方提交衍生产产品交易易提前终终止申请请书，乙方在在对甲方方的申请请重新进进行评估估和审核核后，可可以视情情况处理理甲方的的提前终终止申请请。如通通过传真真方式送送达，甲甲方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内将将衍生生产品交交易提前前终止申申请书原件以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的方式送送达乙方方。如乙乙方同意意甲方提提出的提提前终止止申请，乙方应应当于收收到衍衍生产品品交易提提前终止止申请书书后五五个工作作日内将将扣除成成本和乙乙方受到到的相应应损失额额后的全全部金额额，按照照交易指指令和交交易确认认书关于于结算方方式的约约定存入入甲方指指定的账账户。10

20、.44 如如出现本本协议第第十九条条约定的的任一终终止情形形，则本本协议项项下的交交易终止止。10.55 一一旦发生生以上提提前终止止交易的的情形，甲乙双双方应当当立即停停止支付付，但是是不影响响本协议议其它条条款的效效力。 追加加担保和和强制平平盘11.11 在在衍生产产品交易易期间，若因市市场条件件变化导导致甲方方提供的的担保余余额不足足，或者者甲方的的交易市市值亏损损超出乙乙方授予予甲方的的授信额额度与甲甲方担保保金额之之和，乙乙方有权权以传真真或专人人递送的的方式向向甲方发发出追追加担保保通知书书（格格式见附附件九），要求求甲方及及时补足足保证金金或者追追加其他他担保措措施，甲甲方应当

21、当在追追加担保保通知书书规定定的时间间内及时时补足保保证金或或者追加加担保措措施。如如通过传传真方式式发出，乙方应应当于传传真发出出之日起起五个工工作日内内将追追加担保保通知书书的原原件以专专人递送送、挂号号平信邮邮寄或者者特快专专递的方方式向甲甲方发出出。11.22 如如甲方未未能在追加担担保通知知书规规定的时时间内及及时补足足保证金金或者追追加其他他担保措措施，乙乙方有权权决定将将交易平平盘，由由此造成成的一切切损失由由甲方承承担，并并且乙方方有权从从甲方在在乙方处处开立的的保证金金账户或或者其他他账户中中扣除相相应损失失金额，将剩余余的资金金退回甲甲方指定定的账户户；如乙乙方决定定将交易

22、易平盘，乙方应应当以传传真或专专人递送送的方式式向甲方方发出衍生产产品交易易强制平平盘通知知书（格式见见附件十十），则则被强制制平盘的的相应交交易自行行中止。如衍衍生产品品交易强强制平盘盘通知书书通过过传真方方式发出出，乙方方应当于于传真发发出之日日起五个个工作日日内将衍生产产品交易易强制平平盘通知知书的的原件以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的方式向向甲方发发出。甲甲方如拟拟继续进进行本协协议项下下的交易易，应当当按照本本协议第第五条（担保和和授信）的约定定提供新新的担保保或者重重新向乙乙方申请请授信额额度。 协议议货币本协议项项下衍生生产品交交易所涉涉及的货货币均应应当以交

23、交易指令令和交易易确认书书约定的的货币（一种货货币或多多种货币币，具体体货币形形式由甲甲乙双方方在交易易指令和和交易确确认书中中确定，以下简简称“协议货货币”）支付付。如本本协议项项下付款款方以非非协议货货币支付付，则收收款方应应当于收收到该款款项的第第二个工工作日之之前将付付款方支支付的款款项退回回，同时时以书面面形式通通知付款款方，否否则视为为接受付付款方以以非协议议货币付付款的方方式。如如收款方方按约定定向付款款方退回回其以非非协议货货币的款款项，付付款方应应当继续续履行付付款义务务，并且且承担相相应的迟迟延支付付的违约约责任。 税收收除本协议议另有约约定外，甲方和和乙方应应当各自自承担

24、其其因签署署和履行行本协议议及与本本协议项项下衍生生产品交交易有关关的所有有税项和和费用，任何一一方对于于本协议议项下的的所有付付款不得得以中国国税收法法律制度度项下任任何税项项为理由由拒绝或或者减少少本协议议项下衍衍生产品品交易的的支付；如中国国有关税税收法律律制度对对与本协协议的签签署和履履行以及及与本协协议项下下衍生产产品交易易有关的的税项和和费用有有特殊规规定，应应当按照照该规定定执行。 通知知和送达达14.11 除除本协议议或交易易文件另另有约定定外，双双方的通通知均应应当以专专人递送送、挂号号平信邮邮寄、特特快专递递或者传传真等书书面形式式送达对对方；如如以传真真方式送送达，则则协

25、议一一方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的形式提提交原件件，并送送达至如如下地址址或者任任何一方方以书面面形式向向另一方方指定的的其他地地址：甲方：联系人：地址：邮编：电话：传真：乙方：联系人：地址：邮编：电话：传真：14.22 如如通知以以传真方方式发出出，则在在发出当当时即视视为送达达；如以以挂号平平信邮寄寄的方式式发出，则在投投递后第第三日视视为送达达；如以以特快专专递的方方式发出出，则在在投递后后第二日日视为送送达；如如以专人人递送的的方式发发出，则则在接收收方签收收时即视视为送达达。 协作作在进行本本协议项项下交易易的过程程

26、中，甲甲方应当当积极配配合乙方方的工作作，及时时根据乙乙方要求求提供与与本协议议项下交交易相关关的全部部证明材材料及文文件。 陈述述与保证证16.11 甲甲乙双方方在签署署本协议议时相互互做出如如下陈述述与保证证，并且且甲乙双双方一致致同意在在本协议议履行期期间始终终受如下下陈述与与保证的的约束：（1）各各方是中中华人民民共和国国依法成成立的企企业法人人或其他他经济组组织，并并且已经经获得签签署本协协议及进进行本协协议项下下交易所所需的所所有必要要和合法法的内部部和外部部的批准准和授权权。（2）各各方提供供的与本本协议及及本协议议项下交交易有关关的一切切文件、报表及及陈述均均是有效效、合法法、

27、真实实、准确确和完整整的。（3）本本协议和和本协议议项下的的交易符符合中国国相关法法律、法法规的规规定。（4）各各方均有有能力履履行本协协议和与与本协议议项下衍衍生产品品交易相相关的任任何文件件所约定定的权利利和义务务，并且且已经采采取了合合法、有有效的措措施以保保证本协协议能够够正常履履行。（5）各各方均应应当妥善善保管本本协议和和与本协协议项下下交易相相关的全全部文件件和资料料，并对对该文件件的丢失失、破损损或者其其他任何何损失承承担全部部责任。（6）在在签署本本协议之之前，各各方均不不存在任任何已经经发生或或持续发发生的本本协议项项下约定定的违约约事件或或者潜在在的违约约事件，或者本本协

28、议约约定的提提前终止止情形，并且本本协议的的签署和和履行将将不会引引致这些些违约事事件和/或提前前终止情情形等类类似情况况的发生生。（7）在在本协议议签署时时及在各各方可预预见的期期限内，各方均均不存在在有可能能影响到到本协议议合法性性、有效效性以及及本协议议各方履履行本协协议能力力的诉讼讼或仲裁裁事件或或者其他他行政及及法律事事件，该该诉讼或或仲裁事事件或者者其他行行政及法法律事件件包括针针对本协协议各方方的事件件和/或或针对本本协议各各方的任任何分支支或者附附属机构构的事件件。（8）各各方应当当本着诚诚实信用用原则按按照本协协议和与与本协议议项下衍衍生产品品交易相相关的任任何文件件的规定定

29、执行。在出现现本协议议及相关关文件未未明确约约定的情情形时，应当遵遵循国内内或者国国外的交交易惯例例或者惯惯常作法法执行。（9）甲甲乙双方方保证将将按中国国法律、法规和和本协议议的约定定提交必必要的文文件和信信息，并并保证持持续其自自身主体体的合法法性和遵遵守中国国有关法法律、法法规的规规定。16.22 为为进行本本协议项项下的交交易，甲甲方向乙乙方做出出如下陈陈述和保保证：（1）乙乙方进行行本协议议和交易易指令项项下的交交易系基基于甲方方的要求求。甲方方向乙方方发出的的交易指指令是甲甲方基于于其业务务需要和和对市场场的独立立判断做做出的，未受乙乙方的影影响。对对于乙方方提供的的有关交交易的条

30、条件和条条款的内内容和解解释，甲甲方不应应当看作作是投资资意见或或者推荐荐材料，同时对对于乙方方提供的的相关信信息（书书面的或或者口头头的），甲方也也不应当当认为是是对交易易结果的的一种担担保。根根据甲方方发出的的交易指指令成交交的衍生生产品交交易造成成的亏损损将由甲甲方自行行承担。（2）甲甲方提供供的交易易保证金金或其他他担保（如有）和用以以进行交交易的资资金是其其合法取取得，并并且始终终能够合合法用于于本协议议项下的的衍生产产品交易易。 转让让及第三三方权益益17.11 在在未征得得另一方方事先以以书面形形式同意意的情况况下，本本协议任任何一方方不得将将其在本本协议项项下的任任何权利利和/

31、或或义务转转让给任任何第三三方。17.22 除除非为保保障乙方方的利益益并经乙乙方书面面同意，甲方不不得将本本协议项项下的交交易进行行转让、转移、质押、抵押或或者设置置其他第第三方权权益。 权利利的累加加性任何一方方在本协协议项下下的权利利是累加加的，并并不影响响和排除除该方根根据法律律和其他他协议对对本协议议另一方方可以享享有的任任何权利利。除非非协议一一方书面面表示，该方对对其任何何权利的的不行使使、部分分行使和和/或迟迟延行使使，均不不构成对对该权利利的放弃弃或部分分放弃，也不影影响、阻阻止和妨妨碍该方方对该权权利的继继续行使使或对任任何其他他权利的的行使。 协议议的终止止19.11 在

32、在任何情情况下，如发生生以下事事件，本本协议及及本协议议项下的的衍生产产品交易易均将终终止：（1）由由于中国国相关法法律、法法规或者者监管条条例的变变动导致致：1）本协协议项下下的衍生生产品交交易不再再具有合合法性；2）本协协议任何何一方不不再具有有履行本本协议项项下的主主要义务务（包括括付款和和交付以以及接受受付款和和交付的的义务）的能力力。（2）由由于中国国税收法法律制度度的变动动或者有有关税务务机关的的行政行行为导致致本协议议任何一一方将负负担额外外的税项项或费用用，且甲甲乙双方方在五个个工作日日内对本本协议项项下衍生生产品交交易的未未来现金金流或者者收益进进行重估估时无法法达成一一致意

33、见见。（3）因因战争、自然灾灾害、罢罢工、地地震、火火灾、台台风等不不可抗力力事件的的发生导导致本协协议的一一方或各各方均不不能继续续履行本本协议约约定的义义务。19.22 当当发生第第19.1款约约定的终终止事件件时，受受影响方方应当在在获悉该该事件的的发生后后立即书书面通知知另一方方，并且且受影响响方应当当在该书书面通知知发出之之日起二二十个工工作日内内提供能能够证明明该终止止事件发发生的相相关文件件和资料料。 协议议的解除除甲乙双方方经协商商一致后后可以通通过书面面协议的的形式解解除本协协议。在在符合本本协议约约定的情情况下，任何一一方也可可单方面面解除本本协议，并应当当向另一一方发出出

34、书面通通知。本本协议自自上述书书面协议议规定的的日期或或解除本本协议的的通知送送达另一一方时起起解除。本协议议解除之之前已经经成交的的衍生产产品交易易的效力力不因本本协议之之解除而而受影响响。 违约21.11 在在本协议议履行期期间内，如任何何一方发发生以下下任何事事件，将将构成该该方的违违约事件件：除本协议议另有约约定外，本协议议任何一一方未能能遵守中中国法律律、法规规的规定定或者履履行本协协议和与与本协议议项下衍衍生产品品交易相相关的所所有文件件约定的的其应该该遵守或或者履行行的任何何责任和和/或义义务，并并且在对对方发出出违约通通知后的的二十个个工作日日之内该该违约状状态仍然然未得以以纠

35、正。任何一方方于第十十六条项项下所作作的陈述述与保证证存在虚虚假陈述述、重大大遗漏或或者误导导性陈述述的，足足以影响响本协议议的履行行和效力力。任何一方方违反交交易确认认书的约约定构成成该方在在本协议议项下的的违约。未经另一一方书面面同意，当一方方发生分分立或者者与本协协议以外外的任何何第三方方（可以以为一方方或几方方，下同同）合并并，或者者将其超超过300的资资产转移移到该第第三方的的情况下下，从而而导致该该最终存存续的或或者受让让的主体体不能履履行本协协议项下下原当事事人的义义务，或或者该最最终存续续或者受受让的实实体的资资信状况况不能够够满足本本协议项项下对原原当事人人的主体体资格的的要

36、求。交叉违约约事件。交叉违违约是指指当本协协议一方方当事人人对其他他债务协协议下的的违约金金额超过过起点金金额时构构成对本本协议的的违约；其他债债务协议议是指本本协议一一方当事事人因借借款或者者其它借借贷行为为而与第第三方签签署的借借款合同同或者因因负债而而产生的的债务协协议以及及与该协协议有关关的担保保协议。本协议议中的违违约起点点金额为为交叉违违约事件件发生时时违约方方注册资资金的 。破产事件件：1）解散散；2）就其其任命任任何清算算人或破破产接收收人；3）无力力清偿到到期债务务；或者者资产不不足以清清偿全部部债务或或者明显显缺乏清清偿能力力的；或或者存在在明显丧丧失清偿偿能力的的可能，依

37、照中中国破产产法的规规定进行行重整的的；4）其作作为债务务人已经经向有管管辖权的的人民法法院提出出重整、和解或或者破产产清算申申请；5）其债债权人已已经向有有管辖权权的人民民法院提提出对其其进行重重整或者者破产清清算的申申请；6）其担担保权益益持有人人取得超超过其资产的的占有权权，或者者对其的资产产提起或或强制执执行扣押押、查封封、扣留留、执行行或其他他法律程程序，并并且该担担保权益益持有人人持续占占有该资资产，或或者在其其后三十十日内该该法律程程序仍未未被驳回回、撤销销或中止止；或者7）任何何扣押、查封、扣留或或执行影影响到其其任何重重大资产产或资产产的重大大部分，并且未未于生效效后600日

38、内解解除或暂暂缓执行行。 违约赔赔偿和提提前终止止的计算算22.11 违违约方应应当赔偿偿守约方方由于违违约方违违约而导导致的全全部直接接损失及及费用；守约方方有权将将该损失失和费用用在清算算金额中中进行抵抵销。22.22 （1）当当发生本本协议第第21.1款约约定的违违约事件件导致本本协议提提前终止止时，守守约方或或受影响响方（即即“计算方方”）应当当就所有有未结束束交易的的清算金金额进行行计算，并在提提前终止止日或者者受影响响方发出出的提前前终止通通知送达达之日起起五个工工作日内内向对方方提交计计算报告告（本款款适用本本协议第第14.1款关关于通知知方式的的约定）。该报报告应当当包括计计算

39、的所所有细节节以及所所有报价价的来源源，并指指明付款款日期，该付款款日期应应当不早早于计算算报告发发出后的的十五个个工作日日。计算算方应当当提供获获得报价价的记录录以证明明该报价价的真实实性和准准确性。如对方方在收到到该计算算报告起起十个工工作日之之内不就就计算方方的计算算提出异异议，则则该计算算结果将将成为最最终的支支付金额额；（2）当当发生本本协议第第19.1款约约定的终终止事件件并且甲甲乙双方方均为受受影响方方时，甲甲乙双方方（对其其计算而而言为“计算方方”）均应应当就未未结束交交易的清清算金额额进行计计算，并并尽快向向对方提提交计算算报告。计算方方应当提提供获得得报价的的记录以以证明该

40、该报价的的真实性性和准确确性。甲甲乙双方方应当本本着诚实实信用的的原则进进行协商商以确定定清算金金额，付付款日期期应当为为双方达达成一致致后的下下一工作作日。如如各方均均无法在在十五个个工作日日内就清清算金额额达成一一致，则则适用本本协议第第二十四四条的约约定。（3）上上述支付付金额为为甲乙双双方未结结束交易易的清算算金额加加上一方方（“X”方）对对另一方方（“Y”方）的的未付款款项减去去Y方对对X方的的未付款款项的金金额。如如支付金金额为正正数，则则X方应应当向YY方支付付该款项项；如支支付金额额为负数数，则YY方应当当向X方方支付该该款项的的绝对值值。22.33 计计算方计计算支付付金额应

41、应当自衍衍生产品品交易市市场取得得公平合合理的价价格并本本着诚实实信用的的原则进进行计算算；如计计算方不不能及时时获得公公平合理理的价格格，则其其应当合合理地估估算双方方的清算算金额。22.44 对对于一方方（支付付方）须须支付另另一方（被支付付方）的的提前终终止金额额，守约约方可以以在不提提前通知知违约方方的情况况下选择择将该金金额与因因支付方方与被支支付方签签署的其其它协议议，或者者一方对对另一方方或一方方为另一一方的利利益而发发出或者者签署的的其他法法律文件件项下的的被支付付方应当当向支付付方支付付的款项项进行抵抵销，无无论该款款项产生生的时刻刻（当时时已发生生、未来来即将发发生或者者附

42、条件件发生）、币种种或者实实际承载载支付义义务的机机构所在在地。进进行本款款约定的的抵销时时，前述述其它协协议、其其它法律律文件项项下的相相应支付付义务视视为同时时履行。依本款款进行的的任何抵抵销，守守约方应应当书面面通知另另一方。如某一债债务数额额不确定定，本着着善意和和诚实信信用的精精神，守守约方可可以对其其予以估估算，并并根据估估算进行行抵销，当债务务数额确确定时再再行调整整该估算算和抵销销。本款约定定不得理理解为任任何一方方设定的的抵押、质押或或者任何何其它形形式的担担保权益益。 免责条条款23.11 由由于甲方方原因导导致甲方方于乙方方处开立立的与交交易指令令项下交交易相关关的账户户

43、被司法法机关或或政府部部门冻结结、扣划划，或者者因甲方方指定的的资金账账户销户户、挂失失、冻结结或资金金不足等等导致的的资金不不能及时时划转，无法进进行交易易指令项项下的衍衍生产品品交易，或者剩剩余保证证金无法法按时返返还至相相关账户户，乙方方不承担担任何责责任。23.22 由由于国家家有关法法律、法法规或者者规章制制度的改改变，紧紧急措施施的出台台而导致致甲方承承担的风风险，乙乙方不承承担任何何责任。23.33 因因战争、自然灾灾害、罢罢工、地地震、火火灾、台台风等不不可抗力力的原因因导致本本协议项项下交易易无法正正常进行行，双方方均不承承担违约约责任。在发生生上述不不可抗力力事件，并且直直

44、接影响响到本协协议项下下交易的的情况下下，遭受受不可抗抗力事件件的一方方应当立立即通知知另一方方，并且且在十五五个工作作日内提提供证明明文件说说明有关关事件的的细节和和不能履履行本协协议或者者部分不不能履行行本协议议或者需需要延迟迟履行本本协议的的原因。 适用法法律和争争议解决决24.11 本本协议受受中国法法律管辖辖并依据据中国法法律解释释。24.22 因因本协议议的履行行发生任任何争议议时，甲甲乙双方方应当首首先通过过友好协协商的方方式解决决。如通通过友好好协商的的方式仍仍不能解解决争议议的，任任何一方方均有权权将争议议提交位位于的仲裁委委员会并并按该会会届时有有效的仲仲裁规则则进行仲仲裁

45、，仲仲裁语言言为中文文。仲裁裁裁决是是终局的的，对甲甲方和乙乙方均具具有法律律约束力力。 其他条条款25.11 本本协议自自甲乙双双方的法法定代表表人、负负责人或或其授权权代理人人签字并并加盖公公章/合合同专用用章之日日起生效效。25.22 本本协议及及附件（衍生生产品交交易风险险说明书书、衍生产产品交易易授权书书、衍生产产品交易易指令、衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书、衍生产产品交易易指令取取消申请请书、衍生生产品交交易确认认书、衍生生产品交交易提前前终止申申请书、衍衍生产品品交易结结构重组组申请书书、追加担担保通知知书和和衍生生产品交交易强制制平盘通通知书）构成成甲乙双双方之间间关于本

46、本协议和和交易指指令及交交易确认认书项下下交易的的完整文文件。在在本协议议履行过过程中，如附件件的具体体内容与与本协议议内容有有任何不不一致或或矛盾，以附件件内容为为准。25.33 经经甲乙双双方协商商同意，本协议议可以通通过书面面形式进进行补充充和修改改，经补补充和修修改后的的协议与与本协议议具有同同等法律律效力。25.44 在在进行本本协议项项下衍生生产品交交易的过过程中，甲方应应当在本本协议附附件二衍生产产品交易易授权书书上加加盖公章章，在其其余附件件上加盖盖公章或或衍生生产品交交易授权权书中中的预留留印鉴；乙方应应当在协协议附件件上加盖盖公章或或合同专专用章。25.55 本本协议一一式

47、两份份，甲乙乙双方各各执一份份，具有有同等法法律效力力。 补充条条款本协议补补充条款款如下：本页无正正文，为为签字页页。甲方（盖盖章）：法定代表表人（或或授权代代理人）：签署日：年月日乙方（盖盖章）：中信银银行法定代表表人/负负责人（或授权权代理人人）：签署日：年月日附件清清单：衍生产产品交易易风险说说明书衍生产产品交易易授权书书衍生产产品交易易指令衍生产产品交易易指令取取消申请请书衍生产产品交易易确认书书衍生产产品交易易交割支支付授权权书衍生产产品交易易提前终终止申请请书衍生产产品交易易结构重重组申请请书追加担担保通知知书衍生产产品交易易强制平平盘通知知书附件一衍生产品品交易风风险说明明书乙

48、方（包包括中信信银行总总行营业业部、分分行、支支行及其其他分支支机构）与甲方方进行衍衍生产品品交易，涉及风风险如下下：衍生产品品交易的的成交价价格将受受国际市市场条件件的影响响。在交交易期间间，甲方方应当对对衍生产产品交易易存在的的风险有有充分的的理解和和认识。根据甲甲方交易易指令成成交的衍衍生产品品交易造造成的损损失由甲甲方自行行承担。国家法律律和政策策法规的的变化可可能影响响衍生生产品交交易主协协议项项下的衍衍生产品品交易，甲方应应当自行行承担国国家法律律和政策策法规的的变化对对衍生产产品交易易造成的的影响。若因甲方方未能履履行衍衍生产品品交易主主协议项下义义务导致致乙方产产生损失失和费用

49、用，乙方方有权按按照衍衍生产品品交易主主协议要求甲甲方承担担违约责责任，包包括但不不限于向向乙方赔赔偿损失失、费用用和逾期期付款违违约金。非因乙方方过错导导致的交交易暂时时不能受受理，乙乙方不承承担任何何经济和和法律责责任，甲甲方应当当给予充充分谅解解，并且且保证不不向乙方方索偿损损失或者者未能实实现的利利润。衍生产品品交易中中，甲方方授权交交易人员员因疏忽忽或者其其他原因因向乙方方发出错错误的交交易指令令，将可可能对甲甲方造成成损失，该损失失全部由由甲方自自行承担担。因地震、台风、水灾、火灾、战争、罢工、自然灾灾害和其其他任何何不可预预见、并并且其结结果不能能避免或或者不能能阻止的的其他事事

50、件导致致衍生产产品交易易无法正正常进行行，甲方方应当自自行承担担风险。甲方应当当基于自自己的判判断和其其认为必必要的顾顾问建议议，具备备或通过过咨询其其法律、税务、商务、投资、财务和和会计顾顾问而具具备评估估衍生生产品交交易主协协议项项下交易易的能力力，并且且自行做做出衍衍生产品品交易主主协议项下的的投资和和交易决决定。甲甲方与乙乙方进行行的每笔笔交易是是根据甲甲方基于于业务需需要和对对市场的的独立判判断所确确定，未未受乙方方的任何何影响。对于乙乙方提供供的有关关交易的的条件和和条款的的内容与与解释的的理解，甲方不不应当看看作是交交易的投投资意见见和推荐荐材料，同时对对于乙方方提供的的相关信信

51、息（书书面的或或口头的的），甲甲方也不不应当认认为是对对交易结结果的一一种担保保。衍生产品品交易还还涉及其其他可能能存在的的风险。在进行衍衍生产品品交易前前，甲方方应当对对衍生产产品交易易可能存存在的全全部风险险进行评评估，并并且能够够承受衍衍生产品品交易风风险所导导致的全全部结果果。甲方已经经详细阅阅读并且且充分理理解其作作为衍生生产品交交易一方方的上述述全部风风险，并并愿意承承担上述述风险。甲方在与与乙方签签署衍衍生产品品交易主主协议的同时时，签署署本衍衍生产品品交易风风险说明明书作作为其附附件。甲方（公公章/预预留印鉴鉴）：法定代表表人（授授权代理理人）签签字： 法定代表表人（授授权代理

52、理人）正正楷签名名： 年月日附件二衍生产品品交易授授权书 编编号： 致：中信信银行根据贵行行与我公公司于年年月日签署署的衍衍生产品品交易主主协议（编号号为：_，以下下简称“主协议议”），我我公司兹兹授权如如下人员员在贵行行办理主主协议项项下的衍衍生产品品交易并并签署交交易相关关法律文文件：姓名所属部门门职务签字样本本交易权限限授权期限限预留印鉴鉴公司（盖章）法定代表表人（授授权代理理人）： （签签字）年月日附件三衍生产品品交易指指令编号： 致：中信信银行根据贵行行与我公公司于年年月日签署署的衍衍生产品品交易主主协议（编号号为：_，以下下简称“主协议议”），我我公司特特此要求求贵行按按以下交交易

53、条件件接受本本衍生产产品交易易指令，并进行行相应的的衍生产产品交易易。交易易指令具具体内容容如下：产品名称称：交易币种种：交易金额额：交易时间间：资金交割割方式：提前终止止情形：其他细节节：账户信息息：结算账户户： 开户行行：户名：账号：声明和确确认：1我公公司充分分理解本本交易指指令项下下交易的的内容和和所包含含的市场场风险，并在完完全自愿愿的基础础上从事事此项交交易。2如本本交易指指令与主主协议的的约定不不一致，以本交交易指令令的内容容为准。3本交交易指令令项下的的衍生产产品交易易达成后后，我公公司保证证履行本本交易指指令项下下的义务务，否则则我公司司将依照照主协议议约定向向贵行支支付违约

54、约金。4我公公司在此此确认接接受主协协议的全全部内容容，并保保证严格格遵守。5本交交易指令令自我公公司法定定代表人人或授权权代理人人签字并并加盖公公章或附附件二中中的预留留印鉴之之日起生生效。公司（公章/预留印印鉴）法定代表表人（授授权代理理人）： （签签字）年月日附件四衍生产品品交易指指令取消消申请书书编号： 致：中信信银行根据贵行行与我公公司于年年月日签署署的衍衍生产品品交易主主协议（编号号为：_）的相相关约定定，现申申请取消消我公司司于年月日向贵贵行发出出的衍衍生产品品交易指指令（编号为为：_），交易易指令的的主要内内容为：产品名称称：交易币种种：交易金额额：交易时间间：资金交割割方式：

55、提前终止止情形：其他细节节：申请人：（公章/预留印印鉴）法定代表表人（授授权代理理人）：（签字）年月日受理意见见：（业务负负责人签签字、公公章/合合同专用用章）年月日附件五衍生产品品交易确确认书编号： 致：贵司年月月日提交交的衍衍生产品品交易指指令（编号为为：_，以下简简称“交易指指令”）我行行已收悉悉。根据据衍生生产品交交易主协协议（编号为为：_，以下简简称“主协议议”）的约约定，现现特此通通知贵司司，我行行已经接接受上述述交易指指令，并并达成交交易，交交易日为为年月日。如如本交易易确认书书与主协协议和交交易指令令的约定定有任何何不符，以本交交易确认认书为准准。具体体交易细细节如下下：产品名

56、称称：交易币种种：交易金额额：交易时间间：资金交割割方式：提前终止止情形：其他细节节：本确认书书一式两两份，贵贵司持一一份留存存，另一一份由贵贵司签收收后交我我行留存存。中信银行行（公章/合同专专用章）业务负责责人：（签字）年月日签收栏：（业务负负责人签签字、公公章/合合同专用用章）年月日附件六衍生产品品交易交交割支付付授权书书编号： 致：中信信银行根据贵行行与我公公司于年年月日签署署的衍衍生产品品交易主主协议（编号号为：_，以下下简称“主协议议”），我我公司已已向贵行行发出衍生产产品交易易指令（编号号为：，以下简简称“交易指指令”），根根据主协协议和交交易指令令的约定定，为进进行相关关衍生产产品交易易，现我我公司特特授权贵贵行从我我公司于于贵行处处开立的的结算账账户（开开户行：；户名名：；账账号：）中自行行划扣相相应金额额。授权人：（公章/预留印印鉴）法定代表表人（授授权代理理人）