环保档案目录收集实施细则doc-附件2：环保档案目录收

1、附件2：环保档档案目录录收集实实施细则则环保保模范城城复检企企业静态态档案目目录第1项企企业简介介目录解析析：企业业结合自自身情况况进行简简略说明明，内容容要求符符合实情情，简洁洁清晰。包括项项目：企企业经济济发展概概况、包括单单位名称称、详细细地址、邮政编编码、注注册类型型、建成成投产日日期、企企业投资资规模、生产面面积、原材料料种类、生产工工艺流程程、产品品数量、污染物物排放情情况、危危险废物物处置情情况等（附附工商营营业执照照及机构构代码证证复印件件）。第2项环环保工作作以及污污染治理理发展过过程（或或年度总总结）目录解析析：应包包括环保保经费投投入、环环保设施施配备、环保人人员落实实、

2、污染染处理技技术和流流程、环环境污染染治理工工作进展展。资料收集集指引：要求企企业从成成立年份起对本本企业的的环保工工作以及及污染治治理发展展过程进进行阶段段总结或年年度总结结，并附附上相关关照片或或图片资资料。第3项企企业环境境管理机机构和管管理制度度目录解析析：企业业环境管管理机构构指企业业有关环环境管理理机构设设置人员员分工和和岗位职职责。管管理制度度指岗位位责任制制、实验验室操作作规程及及化验制制度、监监测计划划、监测测能力、污染物物相关管管理规定定、污染染防治设设施运行行管理制制度等。资料收集集指引：若企业业环境管管理制度度较多，各区环保局或环保分局可只复印管理制度的封面、目录和存档

3、指引说明存档，而将环境管理制度的完整版本复印一份上交市局。企业也要将环境管理制度的完整版本自行装订备查。第4项 环境影影响评价价报告书书（报告告表或登登记表）及及环评批批复目录解析析：包括括环境影影响评价价报告书书（报告告表或登登记表）、评审专专家组意意见、环环保行政政部门对对建设项项目的环环评批复复意见。资料收集集指引：对于环环境影响响评价报报告书（或或报告表表），各各区环保保局或环环保分局局只需将完完整版本本复印11份上交交市局，而将环境影响评价报告书（或报告表）的封面、结论及建议和环评批复复印一份自行保留归档；对于环境影响评价登记表，各区环保局或环保分局必须将完整版本和环评批复复印2份，

4、1份上交市局，1份自行保留归档。由于各种种原因而而没有办办理建设设项目环环保报建建的企业业，由各各区局督督促企业业按有关关规定补补办。第5项 环评文文件中规规定的环环境监控控监测记记录目录解析析：指企业环环评报告告书（报报告表）中中要求的的企业在在生产过过程中对对环境空空气、水水环境（包包括地下下水）、环境噪噪音及其其他周边边环境敏敏感点的的监控监监测记录录。资料收集集指引：环评报报告书（报报告表）中中有要求求在生产产过程中中对环境境空气、水环境境（包括括地下水水）、环环境噪音音及其他他周边环环境敏感感点进行行监控的的企业（例例如垃圾圾填埋场场）必须须提供此此项资料料，没有有提及的的企业不不作

5、要求求。按要要求只填填写环境境影响评评价登记记表的企企业不作作要求。第6项 环保设设施(装装置)设设计、施施工资料料（包括括平面图图、治理理工艺流流程图等等） 目录录解析：主要提提供污染染物治理理设计方方案（文文字说明明须附上上处理设设施平面面图、治治理工艺艺流程图图），还还要说明明采用的的环保设设施（在在图上标标注说明明），处处理效果果和处理理能力等等。资料收集集指引：企业环环评报告告书（报报告表）中中要求安安装环保保设施的的企业要要提供此此项资料料，其他他企业不不作要求求。若企企业此项项资料遗遗失，可可自己作作一个补补充说明明，说明明必须包包括本企企业环保保设施（装装置）的的设计方方案，设

6、设施平面面图和治治理工艺艺流程图图。第7项 环保三三同时验验收资料料目录解析析：主要要包括项项目验收收监测报报告、专专家组意意见、环环保行政政部门的的验收意见见。相关关表格应应包括验验收申请请表、验验收登记记表。监监测报告告中应包包括企业业总平面面布置图图（废气气污染源源、污水水排放口口位置、噪声源源位置）、污水管管网线路路图、竣竣工验收收的结论论和建议议。验收收登记表表中要注注明环保保局下达达的企业业污染物物排放总总量指标标。资料收集集指引：由于各各种原因因没有办办理验收收手续的的企业，由各区局督促企业按有关规定补办。第9项 排污许许可证（减减排总量量和限定定浓度） 正本、副本、年检目录解析

7、析：排污污许可证证必须包包括正本本、副本本及附件件（污染染物（废废水、废废气、固固废、噪噪音）年年度排放放限量和和限定浓浓度）和和年检等等复印件件。资料收集集指引：若企业业没有排排污许可可证，排排污许可可证已过过期，由由各区局局督促企企业按有有关规定定补办。对于虽有有排污许许可证，但但是没有有进行年年检的企企业，由各监监察大队队督促企企业进行行年检。第14项项 排污污口规范范化建设设情况（企企业和环环保部门门各保存存一式的的排污口口登记证证，注明明排污口口经纬度度）及自自动监控控系统目录解析析：提供供规范化化排污口口标志登登记证，若登记记证上没没有注明明排污口口经纬度度，可在在排污口口平面示示

8、意图空空白处另另外手写写注明。排污口口经纬度度必须是是精确的的，面积积较大的的企业不不能用企企业经纬纬度代替替企业排排污口经经纬度，另另外，企企业有几几个排污污口，就就必须提提供几个个排污口口的精确确经纬度度。自动动监控系系统资料料包括提提供系统统安装、验收和和使用等等资料，要要求标明明具体设设备（型型号名称称）、监监测位置置、监测测因子、对应不不同排污污口、有有相关监监控设施施照片复复印件一一并提供供。资料收集集指引：若企业业没有规规范化排排污口标标志登记记证，由由各区局局督促企企业按有有关规定定补办。有安装装自动监监控系统统的企业业必须提提供自动动监控系系统资料料，没有有安装自自动监控控系

9、统的的企业不不作要求求。第18项项 不符符合国家家有关政政策要求求的生产产工艺、生产设设施，淘淘汰、技技改和关关停计划划及落实实情况目录解析析：提供供不符合合国家有有关政策策要求的的生产工工艺、生生产设施施，淘汰、技改和和关停计计划的相相关文件件及落实实情况说说明资料收集集指引：国家经经贸委颁颁布了淘汰汰落后生生产能力力、工艺艺和产品品的目录录，企企业可对对应此目目录，若若企业认认为自身身不属于于不符合合国家有有关政策策要求的的生产工工艺、生生产设施施，淘汰汰、技改改和关停停计划，需出具具说明（企企业盖章章）。曾曾经有生生产工艺艺、设施施的淘汰汰、技改改和关停停情况的的企业需需出具书书面说明明

10、包括具具体情况况及落实实状况，并并提供相相关文件件复印件件。第20项项 清洁洁生产情情况(进进展、验验收等)（企业业不须上上交材料料，由环环保部门门出具）目录解析析：清洁洁生产分分为强制制性和自自愿性。强制性性清洁生生产企业业应提供供审核报报告、专专家评审审意见、实施过过程、申申请验收收报告、专家组组验收意意见和结结果。审审核报告告主要包包含：审审核绩效效表、清清洁生产产管理、ISOO证书、监测报报告等内内容。自自愿性清清洁生产产企业应应提供申申请验收收报告、专家组组验收意意见和结结果。资料收集集指引：对于强强制性清清洁生产产企业必必须提供供此项资资料（广广东省有有相应强强制性清清洁生产产企业

11、名名录出台台，在市市环保局局科技科科处有名名单备案案）。第22项项防范环环境风险险事故措措施和环环境风险险事故应应急预案案；事故故应急演演练组织织实施方方案、记记录；环环境风险险事故总总结材料料目录解析析：防范范环境风风险事故故措施是是指预防防环境风风险事故故发生的的各种管管理措施施；环境风风险事故故应急预预案必须须包括现现场落实实事故应应急设施施、设备备和事故故应急演演练组织织实施方方案，附附照片及及相关图图片；事事故应急急演练记记录是指指企业对对从20005年年起本企企业组织织的应急急演练所所做的记记录，包包括参加加人员，时时间，地地点，内内容和达达到的效效果等；环境风风险事故故总结材材料

12、是指指企业从从20005年起起对本企企业发生生的环境境风险事事故情况况进行的的阶段总总结。第23项项 企业业环境管管理人员员专业技技术培训训情况目录解析析：环境境管理人人员专业业技术培培训情况况指企业业内部人人员参与与任何与与环境管管理有关关的专业业技术培培训的情情况记录录，要说明明参与专专业技术术培训的的人数，什什么时候候在何处处接受何何种环境境管理专专业技术术培训，取取得何种种效果等等。若企业里里有从事特特殊工种种或专职职环保岗岗位的人人员（即即需要经经过环保保培训方方可上岗岗操作，培培训内容容由环保保部门统统一组织织实施并并颁发相相应的培培训合格格证明），须提提供上岗岗人员的的培训相相关

13、证明明和情况况。第24项项 适用用于本企企业的环环境保护护法律、法规、规章制制度、标标准及相相关政策策性文件件目录解析析：企业业须提交交适用于于本企业业的环境境保护法法律、法法规、规规章制度度、标准准及相关关政策性性文件具具体名称称列表（并并盖章）。但企业必须将适用于本企业的环境保护法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件的完整版本整理归档备查（企业可根据名称列表上市环保局公众网站下载）。资料收集集指引;若企业业缺乏相相应法律律人员，可由各区环保局出示适用相关环境保护法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件的清单提供给企业，企业环评报告书（报告表）里会列出适用于本企业的环境保护法律、法规、

14、规章制度、标准及相关政策性文件，企业可自行查阅。环保保模范城城复检企企业动态态档案目目录第10项项 “环境保保护设施施运行情情况自检检报告：运行台台账（现现状处理理量、处处理效率率、运行行时间、处理前前和处理理后排放放情况）、维护情情况、监监测计划划及落实实情况（企企业自行行存档，不不须上交交材料）目录解释释：运行行台帐包包括设施施运行及及维修时时段记录录，耗电电量、收收集处理理污水量量、投药药剂量、危废产产生量、脱硫剂剂耗量、燃料油油耗、电电厂的燃燃煤用量量、进出出口流量量，能核查查企业污污染处理理设施运运行和处处理效果果。监测计划划以及落落实情况况：企业业制订针针对污染染处理设设施进出出口

15、的监监测因子子（COOD、SSO2）、浓浓度数据据、监测测频率等等计划及及执行情情况（书书面说明明和表格格均可）。第11项项地方环环境保护护部门对对企业污污染物排排放监督督性监测测结果（废废水、废废气、厂厂界噪音音）目录解释释：按珠珠环1220号文文件国控控污染源源监测每每月一次次，环保保部门省省、市重重点企业业污染源源年度监监测频率率至少44次（每每季度一一次），一一般企业业污染源源每年至少少2次，且且必须包包括提供供年度环环境统计计基础数数据的监监测报告告。资料收集集指引：在市环环境监测测站有监监督性监监测报告告存档，请请监测站站协助提提供。第12项项工业固固体废物物综合利利用情况况；工业

16、业固废委委外处理理协议或或合同。目录解释释：（1）提供供工业固固体废物物综合利利用情况况明细表表，注明明每一种种固体废废物的产产生单位位、固废废名称、产生量量和利用用单位、利用方方式、利利用量等等。工业固体体废物处处置利用用情况明明细表产生单位位固废种类类产生量处置利用用单位处置利用用方式处置利用用量处置利用用率（2）委委外处理理固废须须提供工工业固废废委外处处理协议议或合同同，若单单位没有有委外处处理，采采用工艺艺循环利利用和自自行处理理。需要要说明工工艺过程程、自行行处理方方式、相相关环保保措施。资料收集集指引：企业生生产是否否有固体体废物产产生需各各监察大大队核实实，请固固废中心心予以协

17、协助。委委外处理理协议或或合同要要动态年年度更新新。按“十一五”国家环境保护模范城市考核指标及实施细则工业固体废物处置利用率必须90%，需要按照要求进行工业固体废物综合利用情况整理无法补办企业须提交书面说明解释原因（企业盖章）。第13项项危险废废物分类类、危险险废物转转移资料料（包括括与处置置企业签签订的合合同协议议书（有有效期内内）、每每期报批批表和每每次危险险废物转转移联单单。（企企业不须须上交材材料，由由环保部部门出具具）目录解释释：（1）主主要项目目包括危危险废物物转移计计划审批批表、转转移报批批表、 危险废废物转移移联单。（2）按按年度填填写危险险废物处处置情况况明细表表。危险废物物

18、处置情情况明细细表产生单位位危废种类类产生量处置利用用单位处置利用用方式处置利用用量处置利用用率资料收集集指引：企业生生产是否否有危险险废物产产生需各各监察大大队核实实，请固固废中心心予以协协助。危危险废物物产生企企业主要要是化工工、医药药、电子子等行业业可在固固废中心心核实。按“十一五五”国家环环境保护护模范城城市考核核指标及及实施细细则危危险废物物处置利利用率必必须1000%，需要按照要求进行资料整理，无法收集企业须提交书面说明解释原因（企业盖章）。第14项项在线监监测资料料。目录解释释：目前前有在线线自动监监测系统统企业建建立档案案，包括括设备运运行、数数据输送送、监测测数据等等情况，保

19、保证数据据的真实实性和对对比性。资料收集集指引：相关资资料在机机动大队队有电子子数据存存档，请请机动大大队予以以协助。第15项项 分析析监测仪仪器和设设备的日日常维护护、计量量记录（企企业自行行存档，不不须上交交材料）目录解释释：分析析监测仪仪器是企企业根据据自检要要求的监监测仪器器（如分分析天平平、分光光光度仪仪、离子子计）。计量记录录：平时时使用记记录、技术监监督局的的校准记记录、检检验结果果。第16项项 限期期治理或或限期整整改情况况；和第第17项项信访投投诉、环环保行政政处罚记记录目录解释释：限期期治理提提供资料料：限期期治理取取证资料料（相关关监测数数据）、决定书书（通知知书）、限期

20、治治理验收收资料。企业受立立案查处处：立案案、调查查报告、证据、处罚结结果。信访投诉诉:受理理记录、查处过过程、处处理结果果、反馈馈。资料收集集指引：若没有有这类情情况，由由企业出出具证明明加盖公公章，监监察大队队负责具具体核实实情况。第19项项 排污污费缴纳纳通知单单及缴费费收据排污费缴缴纳通知知单由各各区局按按年度存存档备查查。第21项项 用用水、用用电、用用煤费用用登记目录解释释：各企企业提供供用水平平衡图（包包括海水水、地下下水、河河水等自自备水取取水情况况）、由由供水公公司、电电力公司司、煤炭炭公司出出具的自自20005年度度至20008年年度费用用清单（包包括每月月情况列列表的详详

21、细清单单）。资料收集集指引：这项档档案目录录需要提提供相关关用量和和费用清清单原件件的复印印件按年年度整理理成册，若若原件缺缺失到相相应供水水、电力力、煤炭炭公司索索要相应应清单。第25项项 污污染源日日常巡查查记录表表目录解释释：环保保执法部部门现场场检查记记录，按按广东东省珠海海市污染染源日常常巡查记记录表内内容记录录，检查查规范按按环珠1106号号文执行行。企业要求求提供的的统计频频度：国国控企业业一月一一次，省省控企业业每季度度一次，市市控企业业每年不不少于两两次。资料收集集指引：日常巡巡查记录录表（以以前是检检查记录录表）在在各监察察大队处处有存档档，各区区局可与与其联系系复印汇汇总存档档备查，按按时间顺顺序整理理成册。第26项项 20005年年度起的的排污申申报表。按要求提提供排污污申报登登记表和和排污变变更申