华创-员工手册522

1、 /351、设计计依据(1）业业主提供供的前期期相关基基础资料料及具体体要求。(2）设设计区域域1:5500地地形图。(3）本本工程的的岩土工工程勘察察报告。2、主要要规范室外排排水设计计规范（GGB5000144-20006）给水排排水工程程构筑物物结构设设计规范范（GGB5000699-20002给水排排水管道道工程施施工及验验收规范范（GGB5002688-20008给水排排水工程程管道结结构设计计规范（GGB5003322-20002埋地硬硬聚氯乙乙烯排水水管道工工程技术术规程（CCECSS1222：20001施工说明明管材：污污水管采采用DNN3000聚乙烯烯PE管管。污水井共共41

2、座座，井底底标高在在3755.5（湖湖面水位位线）以以下的污污水井参参照图集集02SS5155中%c10000mmm圆形形混凝土土污水检检查井，井井底标高高在3775.55（湖面面水位线线）以上上的参照照图集002S5515中中%cc7000圆形砖砖砌污水水检查井井，采用用砖砌污污水井时时埋深超超过1米米的参照照图集002S5515中中%cc10000mmm圆形混混凝土污污水检查查井。井盖全部部采用混混凝土井井盖和配配套井圈圈。基础：管管道与检检查井的的地基承承载特征征值应2000kPaa，达不不到要求求的地方方采用砂砂石换填填。双壁壁波纹管管采用土土弧基础础，钢筋筋砼管采采用1220混凝土土

3、基础，做做法详图图集044S5116-117。管道工程程断面形式式：污水水管道均均采用圆圆形断面面。管道连接接采用焊焊接连接接。污水管道道地基处处理应满满足排水水管道对对压实度度和承载载力的要要求，尽尽量减小小不均匀匀沉降。填填方路段段应按道道路密实实度要求求回填至至管顶以以上1.5m后后，再开开挖管槽槽施工管管道；且且管道基基槽应超超挖0.5m，再再回填00.5mm厚的砂砂卵石或或级配碎碎石，最最后施工工管道基基础；管管道施工工回填压压实后，再再分层回回填压实实至设计计路面高高程。当当开挖沟沟槽基础础为岩石石时，槽槽底应超超挖2000mmm，采用用砂砾石石回填至至设计高高程后，再再施工管管道

4、基础础。地基处理理管道及构构筑物地地基承载载力不小小于0.2Mppa。沟沟槽在填填方地段段或沟槽槽超挖的的，管道道基础以以下必须须分层夯夯实回填填，密实实度不小小于955%。对于地地质条件件较差地地段，如如淤泥、杂杂填土等等，必须须进行换换填。具具体采用用材料及及换填深深度由不不同的地地质情况况确定。沟槽回填填管道及构构筑物沟沟槽回填填必须在在混凝土土及砂浆浆达到880%以以上设计计强度后后方可进进行。回回填要求求分层压压实、对对称均匀匀回填，密实度度不小于于95%。回填材材料详大大样图；在道路路范围内内，压实实度应达达到道路路路基密密实度要要求，同同时必须须符合给给水排水水管道工工程施工工及

5、验收收规范（GGB5002688-20008）相相关规定定。管区区（沟槽槽底至管管顶以上上1.00m范围围内）禁禁止采用用推土机机等大型型机械进进行回填填。管顶顶严禁使使用重锤锤夯实。支支管检查查井若位位于车行行道时，检检查井周周围1mm宽范围围内路面面结构层层以下11.0mm的回填填材料采采用6%预拌石石灰土。根据给给水排水水管道工工程施工工及验收收规范(GB5502668-997)，排排水管道道作闭水水试验。施工前必必须进行行施工测测量，若若测量中中有与设设计图不不符之处处，尽快快请原测测量部门门，设计计单位商商榷解决决。施工单位位必须严严格按设设计图及及给排排水管道道工程施施工及验验收规

6、范范、混混凝土工工程施工工及验收收规范等等有关国国家现行行的施工工规范进进行施工工。施工每一一道工序序完毕后后，须经经现场监监理，项项目监理理认定合合格后方方可进行行下一道道工序施施工。施工前必必须做好好防洪工工作和施施工组织织计划，有有组织，有有计划有有，步骤骤组织施施工。并并组织材材料进场场、堆放放，搞好好临时排排水。施施工组织织计划须须经项目目监理研研究批准准后才可可允许进进场施工工。施工时应应做好对对现有管管网的保保护措施施，避免免破坏。管管道的交交叉应按按给水水排水管管道工程程施工及及验收规规范中中的规定定进行处处理，并并及时通通知相关关单位。本说明不不详之处处，按给给水排水水管道工

7、工程施工工及验收收规范及及现行有有关规定定执行华华创期货货员工手手册目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc357154408 前言 PAGEREF _Toc357154408 h 1 HYPERLINK l _Toc357154409 第一部分分 员工工基本守守则55 HYPERLINK l _Toc357154410 第二部分分 合规规业务指指南8第一章 总则则8 HYPERLINK l _Toc357154412 第二章 公司司合规管管理体系系8 HYPERLINK l _Toc357154413 第三章 员工工行为合合规的原原则性要要求和禁禁止行为为9 HY

8、PERLINK l _Toc357154414 第四章 业务务合规要要点11 HYPERLINK l _Toc357154415 一、经纪纪业务类类11 HYPERLINK l _Toc357154416 二、交易易服务类类 PAGEREF _Toc357154416 h 13 HYPERLINK l _Toc357154417 三、风控控结算类类 PAGEREF _Toc357154417 h 17 HYPERLINK l _Toc357154418 四、财务务管理类类 PAGEREF _Toc357154418 h 119 HYPERLINK l _Toc357154419 五、信息息技术

9、类类 PAGEREF _Toc357154419 h 25 HYPERLINK l _Toc357154420 六、综合合管理类类 PAGEREF _Toc357154420 h 27 HYPERLINK l _Toc357154421 七、投资资者教育育类 PAGEREF _Toc357154421 h 29 HYPERLINK l _Toc357154422 八、合规规审查类类30 HYPERLINK l _Toc357154423 九、公司司治理类类 PAGEREF _Toc357154423 h 32 HYPERLINK l _Toc357154424 第五章 违规规举报 PAGERE

10、F _Toc357154424 h 334 HYPERLINK l _Toc357154425 第六章附附则 PAGEREF _Toc357154425 h 35前 言本员工手手册分为为员工工基本守守则和和员工工合规指指南两两部分，是是公司最最基本的的管理制制度和执执业底线线，是员员工开展展各项工工作的前前提和保保证，也也是公司司合规经经营的最最高纲领领。凡触触及底线线的行为为，无论论对公司司的规范范运作亦亦或对个个人的执执业发展展都将带带来严重重危害。因因此，熟熟悉和遵遵守基本本守则和和与自身身岗位工工作相关关的合规规底线是是我们每每一位华华创期货货员工的的义务。第一部分分 员工工基本守守则

11、为了保证证公司合合规有序序经营，持持续健康康发展，并并打造公公司核心心竞争力力，特制制订本守守则。第一条 本守守则是公公司最基基本和最最重要的的内部管管理制度度，是开开展各项项工作的的前提和和保证。公公司每位位员工必必须认真真逐条学学习严格格持续遵遵循。第二条 严格格按公公司法和和公司司章程进进行各项项经营管管理工作作，坚持持法治，杜杜绝人治治。第三条 深刻刻掌握和和坚决执执行期期货交易易管理条条例为为核心的的监管部部门制定定的各项项法规规规章和规规范性文文件，作作为各项项工作的的指引一一以贯之之。第四条 自觉觉遵守中中国期货货业协会会会员自自律公约约（修订订）的的各项约约定，坚坚决维护护行业

12、秩秩序和市市场环境境。第五条 认真真学习和和严格遵遵守期期货从业业人员执执业行为为准则中中规定的的每一条条要求，以以身作则则，严于于律己。并并时刻做做到自重重、自省省、自警警、自励励。第六条 自觉觉维护公公司的合合法利益益和声誉誉，杜绝绝损害公公司和客客户合法法利益的的行为，以以公司主主人翁的的身份全全力以赴赴做好自自己的工工作，恪恪尽职守守，勤勉勉尽责，诚诚实信用用。第七条 公司司的目标标和使命命。我们们要成为为国内最最好的期期货公司司：真正正能持续续为客户户控制风风险，减减少损失失，扩大大盈利，帮帮助客户户赢的公公司；我我们要成成为国内内期货公公司里最最好的团团队：一一群平凡凡的人干干出了

13、不不平凡的的事。第八条 公司司统一的的价值观观：仁义礼智智信是我我们做公公司的原原则。“仁”，仁者者爱人，替替人着想想；“义”，合理理、公平平、公正正；“礼”，有礼礼有节、不不卑不亢亢；“智”，创新新、进取取、科学学发展；“信”，诚信信守约，正正直守时时。客户第一一，是我我们经营营管理的的核心。我我们每个个人心中中的经营营管理组组织结构构图，最最上边是是客户，最最下边是是总经理理，即总总经理服服务副总总，副总总服务部部门负责责人，部部门负责责人服务务员工，员员工服务务客户。指指令永远远是从上上面发起起的，公公司谁最最大，是是客户最最大。同同时，客客户也就就是我们们最杰出出的成就就。人是资本本而

14、不是是成本，员员工是我我们最宝宝贵的财财富。公公司通过过对员工工进行投投资而使使其增值值并且创创造新的的价值，从从而提升升组织的的管理能能力和核核心竞争争力，并并实现股股东价值值的最大大化。第九条 公司司做事原原则：艰艰苦奋斗斗、勤俭俭节约；自力更更生、埋埋头苦干干；兼收收并续、改改革创新新。第十条 公司司用人原原则：有有德有才才破格重重用，有有德无才才培养使使用，有有才无德德限制使使用，无无德无才才坚决不不用；公公司对人人才的理理解：真真正的人人才，不不是能够够评判是是非，指指出对错错的人，因因为几乎乎每一个个人都能能做到这这一点，真真正的人人才是能能够让事事情变得得更好的的人。第十一条条

15、员员工基本本要求：一个基基本前提提是团结结，二个个基本条条件是有有觉悟和和执行力力，三个个基本要要求是忠忠诚、有有责任心心、有担担当，四四个基本本素质是是容得下下人、吃吃得了亏亏、受得得委屈、懂懂得感恩恩。第十二条条 齐齐心协力力建设公公司合规规文化、风风险文化化，合规规经营是是前提和和根本，风风险管理理和控制制则是关关键。第十三条条 弘弘扬正气气，倡导导包容，追追求和谐谐，坚持持公平。正正气盛则则行得正正，坐得得端；包包容才能能汇聚各各方人才才，接纳纳各种意意见，才才有更好好的民主主氛围；和谐的的氛围和和公平的的对待才才好快乐乐的工作作和成长长。第十四条条 鼓鼓励学习习和研究究，倡导导终生学

16、学习，推推崇创新新和改革革，上下下一心积积极把公公司打造造成学习习型组织织，创新新型组织织。第十五条条 尊尊重和支支持老员员工，爱爱护和帮帮助新员员工。以以老带新新，以新新促老，团团结友爱爱，共同同提高和和进步。对对同事和和客户均均言行稳稳重，举举止得体体，礼节节周到，友友善可亲亲。第十六条条 坚坚持集体体决策，反反对独断断专行；坚持有有议速决决，反对对议而不不决；职职责分工工明确，勇勇于承担担责任。第十七条条 充充分授权权，但授授权后一一定要监监督；分分级管理理，不越越级指挥挥，不越越级汇报报；真正正维护上上级权威威，主动动听取下下级意见见及建议议；大声声表扬，小小声批评评；虚心心接受批批评

17、，勇勇于自我我批评，善善于展开开批评。第十八条条 严严格公司司规章制制度的管管理，彰彰显制度度执行的的刚性；要求严严谨的工工作作风风和令行行禁止的的行为准准则；手手机244小时开开机并保保证接听听。会议议、讲座座、培训训提前两两分钟到到位并通通知主持持人，期期间手机机调至振振动，若若需接听听最长不不超过220秒且且不能影影响其他他同志，认认真与会会听讲，做做好工作作、学习习记录。第十九条条 强强调执行行力，倡倡导进取取心。强强大的执执行力是是公司生生存的保保障，强强烈的进进取心是是公司持持续发展展的源泉泉。第二十条条 在在保证合合法合规规和工作作质量的的前提下下，鼓励励不断优优化业务务流程和和

18、程序，持持续提高高工作效效率。第二十一一条 积极主主动与公公司其他他部门进进行沟通通和互动动，以对对待客户户的工作作态度和和质量要要求及时时的协助助、配合合完成好好其他部部门提出出的工作作要求。良良好的沟沟通是有有效开展展工作的的重要方方式，沟沟通遵循循的原则则是：面面对沟通通，而不不是回避避沟通；解决问问题，而而不是证证明对方方的错误误；换位位思考，而而不是固固执己见见。第二十二二条 切实丰丰富营销销手段，提提高客服服水平，着着力强化化服务质质量，不不以降佣佣为主要要展业方方式；重重视研究究工作，着着重行业业基础研研究和投投资咨询询产品的的开发和和运用；重视信信息技术术，强调调用户体体验创新

19、新。第二十三三条 做节约约型员工工，时刻刻注意成成本和费费用的控控制，实实施和执执行集约约化经营营和精细细化管理理。第二十四四条 员工间间切忌无无理的命命令、指指责和私私下抱怨怨；有问问题坦诚诚沟通，做做事同心心同德，互互相支持持和补台台。命令令就是强强迫，商商量才是是沟通；指责增增加隔阂阂，鼓励励互相启启发；宽宽容需要要智慧，抱抱怨带来来憎恶；尊重增增进了解解，关怀怀获得友友谊。第二十五五条 对违反反本守则则的言行行，分情情节轻重重和造成成的后果果，分别别予以谈谈话提醒醒、警告告、罚款款、通报报批评、降降级、降降职、辞辞退、开开除等处处罚。第二十六六条 本守则则从颁布布之日起起执行。第二部分

20、分 合规规业务指指南总则第一条 为符符合监管管要求，促促进员工工合法合合规作业业，营造造公司合合规经营营文化，制制定华华创期货货员工合合规指南南（试行行）（以以下简称称指南）。第二条本本指南适适用于公公司全体体员工，旨旨在让员员工了解解公司的的合规管管理体系系，树立立合规管管理理念念，明确确执业禁禁止行为为，为员员工的执执业行为为提供一一般性的的指引和和规范要要求。每每位员工工都有责责任和义义务熟悉悉和执行行指南，掌掌握与遵遵循所从从事业务务岗位相相关的规规章制度度。员工工在具体体应用时时，若不不能在指指南中找找到指导导意见，应应参考公公司制度度汇编与与精细化化业务流流程的具具体要求求，避免免

21、因理解解偏差可可能出现现的失误误。公司合规规管理体体系第三条公公司合规规理念是是：“认清风风险，事事前防范范，为业业务护航航，为创创新服务务”。第四条 公司司建立董董事会领领导下的的，由首首席风险险官、经经理层、合合规审查查部三个个层级组组成的合合规管理理架构体体系。公公司董事事会是公公司合规规管理的的领导机机构，对对公司经经营管理理活动的的合规性性负有领领导监督督职责，对对公司的的合规管管理有效效性承担担最终责责任。第五条 公司司经营层层负责遵遵照公司司制定的的合规管管理类的的基本制制度，确确保合规规政策和和程序得得以遵守守。第六条 公司司设首席席风险官官，负责责对公司司经营管管理行为为的合

22、法法合规性性和风险险管理情情况进行行监督检检查。第七条 公司司设立合合规审查查部，在在首席风风险官的的领导下下负责日日常合规规管理工工作。第八条 公司司全体员员工应当当熟知与与其执业业行为有有关的法法律、法法规和规规则，主主动识别别、控制制其执业业行为的的合规风风险，并并对其执执业行为为的合规规性承担担责任。员工行为为合规的的原则性性要求和和禁止行行为 应该做做到新员工正正式入职职后，应应当向合合规审查查部申报报本人及及其近亲亲属期货货帐户。新员工本本人及其其配偶在在本公司司或者其其他期货货机构开开立期货货帐户的的,应当当立即作作销户处处理。必须遵守守有关法法律、法法规、规规章和政政策，服服从

23、监管管部门的的监督与与管理，服服从协会会的自律律性管理理，遵守守期货交交易所有有关规则则。应树立依依法合规规意识，严严格遵守守业务、管管理、操操作岗位位规范和和流程，正正确履行行岗位职职责。应当保守守国家秘秘密、公公司秘密密、客户户的商业业秘密及及个人隐隐私，对对在执业业过程中中所获得得的未公公开的重重要信息息应当履履行保密密义务，不不得泄露露、传递递给他人人，但法法律法规规、规章章等要求求提供的的除外；对客户户服务结结束或者者离开公公司后，仍仍应当保保守客户户或者公公司的秘秘密。在向投资资者提供供服务前前，应当当了解投投资者的的财务状状况、投投资经验验及投资资目标，并并应谨慎慎、诚实实、客观

24、观地告知知投资者者期货投投资的特特点以及及在期货货投资中中可能出出现的各各种风险险，不得得向投资资者做出出不符合合有关法法律、法法规、规规章、政政策等规规定的承承诺或保保证。 员工应遵遵守公司司关于应应对媒体体的纪律律要求，确确保公司司合法权权益和良良好声誉誉不受损损害。员工的近近亲属在在本公司司从事期期货交易易的，应应当在知知悉或者者应当知知悉之日日起5个个工作日日内向合合规审查查部书面面报告。报报告内容容包括：近亲属属期货帐帐户的客客户名称称，资金金账号，登登记结算算银行账账户开户户行及账账户号码码等。员工如发发现自己己有任何何违规行行为，必必须立即即停止和和纠正此此种行为为，并向向有关部

25、部门和领领导报告告；公司司员工如如发现他他人有违违规行为为，应及及时规劝劝或制止止，并向向有关部部门和领领导报告告。法律法规规及公司司规定的的其他行行为。禁止行为为员工及其其配偶不不得在本本公司或或者其他他期货机机构开立立期货帐帐户。不得从事事或者协协同他人人从事欺欺诈、内内幕交易易、操纵纵期货交交易价格格、编造造并传播播有关期期货交易易的虚假假信息等等违法违违规行为为。不得以个个人或者者他人名名义参与与期货交交易。不得以个个人名义义接受客客户委托托代理客客户从事事期货交交易；不得进行行虚假宣宣传，诱诱骗客户户参与期期货交易易；不得挪用用客户的的期货保保证金或或者其他他资产；不得贬低低或诋毁毁

26、其他机机构、从从业人员员； 不得采用用明示或或暗示与与有关机机构或者者个人具具有特殊殊关系的的手段招招徕投资资者，或或利用与与有关组组织的关关系进行行业务垄垄断； 不得在投投资者不不知情的的情况下下给投资资者代理理人或介介绍人返返还佣金金； 不得以排排挤竞争争对手为为目的，低低于经营营成本或或行业自自律标准准收取手手续费； 不得阻挠挠或者拒拒绝投资资者另外外委托其其他机构构或者从从业人员员提供服服务，共共同服务务的从业业人员之之间应当当明确分分工和协协作。 未经公司司批准，员员工不得得将自己己保管的的印章、重重要凭证证、合同同、操作作密码等等交与或或告知其其他人员员；机构的管管理人员员不得以以

27、不正当当手段招招徕其他他机构在在职从业业人员，不不得以不不正当手手段辞退退本机构构从业人人员。不得对客客户的档档案资料料、交易易记录擅擅作毁损损、更改改；不得对公公司的原原始单证证、交易易记录、资资料擅作作伪造、毁毁损、更更改；不得泄露露公司的的客户信信息和尚尚未公开开的财务务数据、重重大战略略决策以以及新的的产品研研发等重重大内部部信息或或商业秘秘密；不得利用用职务之之便，接接受商业业贿赂或或其他不不正当的的利益；在工作期期间及与与公司的的劳动合合同终止止后，均均不得泄泄露知悉悉的公司司相关机机密；法律法规规及公司司规定的的其他禁禁止行为为。业务合规规要点业务合规规要点是是以期期货公司司分类

28、评评价监管管规定及及20012年年期货公公司分类类评价操操作指引引涉及及法律法法规规定定以及投投资者教教育、反反洗钱等等相关规规定作为为依据按按业务分分类制定定，公司司经理层层及相关关部门应应严格遵遵守，凡凡违背以以下合规规风险点点的行为为，将面面临分类类评价扣扣分、监监管处分分、行政政处罚或或法律纠纠纷等重重大风险险。经纪业务务类宣传资料料发布起起5个工工作日证证监局备备案。 【风险险：分类类扣0.5分】与证券公公司之间间是否保保持独立立经营，在在财务、人人员、经经营场所所等方面面分开，经经营风险险相互隔隔离。 【风险险：分类类扣0.5分】是否有专专门的介介绍业务务管理部部门与证证券公司司进

29、行业业务对接接。【风险：分类扣扣0.55分】期货公司司建立的的介绍业业务的对对接规则则是否明明确，是是否对办办理开户户、行情情和交易易系统的的安装维维护、客客户投诉诉等进行行了明确确。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否已按按要求建建立介绍绍业务相相关信息息系统。 【风风险：分分类扣00.5分分】介绍业务务委托协协议的内内容是否否合规，是是否存在在损害客客户合法法权益的的约定，关关于民事事责任的的约定事事项是否否明确。 【风风险：分分类扣22分】期货公司司违反规规定第第四十九九条是否否制定了了对证券券公司介介绍的规规定，将将分类结结果用于于广告、宣宣传、营营销客户户进行合合同、开开户环节节风

30、险揭揭示等商商业目的的，每次次扣1分分。复核核制度，执执行是否否有效。 【风风险：每每次扣11分】不得向客客户做获获利保证证，不得得与客户户约定分分享利益益或共风风险。【风险：每次扣扣0.55分】客户可通通过书面面、电话话、互联联网下达达指令，应应明确全全面。 【风风险：法法律纠纷纷】客户交易易信息是是否严格格保密。 【风险：法律纠纷】是否存在在允许客客户不经经过公司司交易结结算系统统事先验验证进行行下单的的情况，尤尤其是是是否存在在利用“场场内远程程”交易易方式未未对单个个客户进进行风险险控制的的情况。 【风险险：法律律纠纷】不得与他他人合资资合营管管理营业业部，不不得将营营业部承承包、租租

31、赁或委委托他人人管理。 【风风险：纪纪律惩戒戒】公司是否否对营业业部开户户环节进进行管理理，合同同是否由由总部统统一印制制和连续续编号，签签署的合合同由总总部进行行审核。 【风险险：审计计意见】公司是否否建立了了对营业业部客户户的回访访制度。 【风风险：纪纪律惩戒戒】营业部是是否建立立了统一一的有关关客户开开销户、交交易、结结算、出出入金、交交易风险险的控制制以及财财产管理理等业务务制定详详细的流流程和操操作规程程，完善善并有效效执行。 【风险险：审计计意见】营业部是是否每日日与公司司财务、交交易、结结算部门门对账，日日清日结结，发现现问题后后能及时时上报和和处理。 【风险：分类扣0.5分】是

32、否建立立了营业业部印章章使用制制度，财财务用印印、财务务空白凭凭证是否否妥善保保管，并并实行双双人管理理和审批批使用。 【风险险：分类类扣0.5分】营业部负负责人是是否具有有任职资资格，是是否实地地履职。 【风风险：分分类扣00.5分分】营业部负负责人是是否专人人专职，期期货公司司总经理理、副总总经理、部部门负责责人等经经营管理理人员未未兼任营营业部负负责人。 【风险险：分类类扣0.5分】错单和穿穿仓损失失金额超超过当期期提取的的风险准准备金额额的100；“当当期”是是指会计计年度。“错错单损失失”是指指期货公公司当期期发生的的错单亏亏损的汇汇总金额额，错单单盈利不不能抵销销错单亏亏损。“穿穿

33、仓损失失”是指指期货公公司当期期发生的的、截至至当期期期末未向向客户追追索成功功的穿仓仓损失金金额。当当期“穿穿仓损失失”，在在期货公公司次年年3月331日之之前追索索成功的的，可以以相应调调减“穿穿仓损失失”金额额。 【风风险：每每次扣22分】期货公司司违反规规定第第四十九九条的规规定，将将分类结结果用于于广告、宣宣传、营营销等商商业目的的。 【风险险：每次次扣1分分】期货公司司及其从从业人员员通过报报刊、电电视、电电台和网网络等公公共媒体体开展期期货行情情分析等等信息传传播活动动的，应应当取得得期货投投资咨询询业务资资格及从从业资格格；（报报刊网络络宣传等等投资者者教育宣宣传资料料应按规规

34、定报备备，以区区分投资资咨询宣宣传）。 【风险险：每次次扣0.5分】非期货公公司人员员以期货货公司名名义从事事期货交交易行为为，具备备合同法法第四十十九条所所规定的的表见代代理条件件的，期期货公司司应当承承担由此此产生的的民事责责任。（杜杜绝公司司场内交交易客户户的表见见代理风风险）。 【风风险：法法律纠纷纷】期货公司司执行非非受托人人的交易易指令造造成客户户损失，应应当由期期货公司司承担赔赔偿责任任，非受受托人承承担连带带责任，客客户予以以追认的的除外。（除除按书面面约定电电话委托托密码外外，下单单后应通通过客户户登记手手机号码码告知下下单情况况。）【风险：法律纠纠纷】公民、法法人受期期货公

35、司司或者客客户的委委托，作作为居间间人为其其提供订订约的机机会或者者订立期期货经纪纪合同的的中介服服务的，期期货公司司或者客客户应当当按照约约定向居居间人支支付报酬酬。居间间人应当当独立承承担基于于居间经经纪关系系所产生生的民事事责任。 【风风险：法法律纠纷纷】期货业协协会发布布自律律公约、关关于组织织重庆辖辖区期货货经营机机构报备备承诺平平均手续续费率及及居间人人佣金返返还比率率的通知知等有有关居间间人管理理及规范范的文件件要求（严严格把控控，设定定监控指指标，对对超限情情况通过过自查、梳梳理、加加大业务务考核力力度等措措施降低低比率。） 【风风险：纪纪律惩戒戒】交易服务务类开立变更更撤销保

36、保证金账账户应在在当日向向证监局局和保监监备案，并并披露。【风险：分类扣扣0.55分】禁入者：国家机机关事业业单位；监管机机构工作作人员；证券期期货禁入入者；无无民事行行为能力力或限制制民事行行为能力力人；期期货公司司工作人人员及其其配偶等等；(在在系统支支持查询询禁入名名单前，交交易服务务部应建建立更新新并查询询定期审审核禁入入者名单单及异常常交易名名单工作作流程。) 【风风险：分分类扣00.5分分】详细揭示示风险，签签署风险险说明书书后再签签订合同同。 【风风险：分分类扣00.5分分】客户开户户必须出出具合法法证件。 【风险险：分类类扣0.5分】按照证监监会及监监控中心心的要求求对账户户进

37、行规规范与清清理。 【风险险：分类类扣0.5分】是否制定定业务制制度内容容及流程程。 【风风险：分分类扣00.5分分】股指期期货投资资者适当当性制度度及配配套规则则；业务务制度中中是否有有风险提提示的内内容。 【风险险：分类类扣0.5分】业务制度度中是否否有实名名制要求求的内容容【风险险：分类类扣0.5分】是否在营营业场所所公示业业务制度度及流程程； 【风风险：分分类扣00.5分分】查看并询询问是否否有客户户资料档档案管理理制度并并有效执执行； 【风风险：分分类扣00.5分分】查看并询询问是否否有营业业部开户户管理制制度并有有效执行行,营业业部开户户管理制制度是否否有实名名制要求求； 【风险险

38、：分类类扣0.5分】是否通过过公司总总部统一一为客户户申请交交易编码码； 【风险险：分类类扣0.5分】建立客户户资料档档案并为为客户保保密； 【风风险：分分类扣00.5分分】法人客户户合同中中客户信信息是否否完整,包括：开户申申请表应应完整，不不得存有有空白栏栏；开户户代理人人头部正正面照、身身份证扫扫描件、机机构投资资者营业业执照（副副本）和和组织机机构代码码证的扫扫描件应应保存完完整，并并核对一一致性；客户签签章（名名）清楚楚完备 【风风险：分分类扣00.5分分】公司总部部是否按按照统一一格式要要求集中中统一保保存客户户影像资资料,营营业部按按照要求求保存投投资者开开户资料料及影像像资料；

39、 【风风险：分分类扣00.5分分】期货经纪纪合同、期期货结算算账户中中客户姓姓名或名名称与其其有效身身份证明明文件中中的姓名名或者名名称是否否一致 【风险险：分类类扣0.5分】电话联系系客户，确确认投资资者真实实与否。 【风风险：分分类扣00.5分分】设备：公公司（营营业部）现现场是否否具备必必需的摄摄像设备备且传输输是否正正常。【风险：分类扣扣0.55分】是否制定定和有效效执行期期货公司司股指期期货投资资者适当当性实施施方案，客客户开发发管理制制度和开开户审核核工作制制度。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否向投投资者充充分揭示示期货风风险，客客观介绍绍股指期期货法律律法规、业业务规则则和

40、产品品特征。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否对投投资者资资金严格格把关，客客户申请请开立交交易编码码前可用用资金是是否满足足50万万元。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否对投投资者的的交易经经历严格格把关，检检查客户户是否满满足最近近3年内内具有商商品期货货交易经经历，且且具有110笔以以上成交交记录要要求，或或者满足足开立交交易编码码前一交交易日具具有累计计10个个交易日日、200笔以上上的股指指期货仿仿真交易易成交记记录要求求。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否测试试投资者者的股指指期货基基础知识识。 【风险险：分类类扣0.5分】客户是否否按规定定签署了了股指指期货交交易特别

41、别风险揭揭示书。 【风险险：分类类扣0.5分】询问岗位位人员关关于开户户的要求求,是否否熟悉相相关要求求，是否否进行过过培训或或考试。 【风险险：分类类扣0.5分】合同资料料要件是是否完整整。 【风风险：分分类扣00.5分分】客户资料料是否保保密，是是否有调调阅制度度.客户户资料的的调用是是否有手手续。 【风险险：分类类扣0.5分】客户资料料的保存存是否齐齐全。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否有专专人管理理，开户户资料保保管人变变更是否否有交接接手续。【风险：分类扣扣0.55分】公司是否否了解客客户背景景资信情情况。 【风险险：分类类扣0.5分】公司是否否对客户户抗风险险能力进进行评估估

42、。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否在期期货经纪纪合同中中向客户户揭示期期货交易易风险。【风风险：分分类扣00.5分分】是否在营营业场所所进行市市场风险险揭示。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否其营营业场所所备置期期货交易易相关法法规供客客户查询询。【风险：分类扣扣0.55分】是否在其其营业场场所备置置期货交交易所业业务规则则。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否公开开相关期期货经纪纪业务流流程等资资料供客客户查询询【风险：分类扣扣0.55分】是否在营营业场所所及网站站公布已已备案的的期货保保证金账账号。 【风险险：分类类扣0.5分】是否设置置开户柜柜、开户户室，是是否指定定专人负负

43、责。 【风风险：分分类扣00.5分分】是否在本本公司网网站和营营业场所所提示客客户可以以通过中中国期货货业协会会网站查查询其从从业人员员资格公公示信息息。 【风风险：分分类扣00.5分分】公司是否否存在禁禁止性行行为（获获利保证证、共担担风险等等承诺，虚虚假宣传传，误导导客户等等。 【风险险：分类类扣0.5分】期货保证证金的收收取、客客户资金金存取、客客户需要要委托他他人办理理下达指指令、调调拨资金金等事项项的，是是否在期期货经纪纪合同中中指定受受托人及及明确其其受托权权限，约约定联络络方式、指指令下达达方式并并预留受受托人签签字。 【风风险：分分类扣00.5分分】客户可通通过书面面、电话话、

44、互联联网下达达指令，应应明确全全面；【风险：分类扣扣0.55分】充分揭示示交易风风险，场场所备置置交易相相关法规规，交易易所业务务规则，公公开经纪纪业务流流程，从从业人员员资格证证明； 【风险险：分类类扣0.5分】合同、网网站及场场所提示示通过协协会网站站查询从从业人员员资格公公示信息息； 【风险险：分类类扣0.5分】开户时按按规定申申请交易易编码，销销户时应应确保账账户内无无交易、无无持仓及及仓单质质押等，审审核资料料无误后后及时向向交易所所申请注注销编码码； 【风险险：分类类扣0.5分】客户交易易信息是是否严格格保密。 【风险：分类扣0.5分】是否存在在允许客客户不经经过公司司交易结结算系

45、统统事先验验证进行行下单的的情况，尤尤其是是是否存在在利用“场场内远程程”交易易方式未未对单个个客户进进行风险险控制的的情况。 【风风险：分分类扣00.5分分】提供互联联网委托托服务，应应当建立立互联网网交易风风险管理理制度，并并对客户户进行互互联网交交易风险险提示； 【风险险：分类类扣0.5分】建立客户户资料档档案并为为客户保保密； 【风风险：分分类扣00.5分分】信息公示示制度执执行违反反规定的的，每项项扣0.5分（运运维部门门应熟悉悉对外外报告及及报备管管理细则则各部部门报告告事项及及监管管综合信信息报备备管理办办法） 【风险险：分类类扣0.5分】柜台系统统与客户户电子档档案及纸纸质档案

46、案客户状状态及信信息一致致且完善善，对于于个别不不符但因因系统原原因无法法修改的的情况应应在备注注中加以以说明； 【风风险：审审计意见见】期货公司司未在开开户时将将公示平平台和公公司网址址书面告告知投资资者，或或在客户户交易系系统中提提示相关关事宜的的，每次次扣0.5分 【风风险：分分类扣00.5分分】因公司原原因造成成的期货货保证金金监控中中心一般般报警；根据监监控中心心关于于对期货货公司执执行股指指期货投投资者适适当性制制度资金金标准等等开户合合规情况况进行检检查验证证及预警警的函，除除能够证证明属于于非期货货公司原原因造成成的预警警外，投投资者适适当性制制度资金金标准属属于重大大预警，扣

47、扣0.55分（要要求结算算人员熟熟悉保证证金监控控中心报报警的情情形） 【风风险：分分类扣00.255分 最最高扣33分】其他开户户合规预预警属于于一般预预警，扣扣0.225分。客户身份份识别相相关制度度的熟悉悉、制度度遵守与与识别方方法有效效性。 【风风险：行行政处罚罚】客户风险险等级划划分工作作开展及及结果运运用。 【风险险：行政政处罚】客户身份份资料及及交易记记录保存存的完整整性和便便捷性。 【风风险：行行政处罚罚】期货公司司执行非非受托人人的交易易指令造造成客户户损失，应应当由期期货公司司承担赔赔偿责任任，非受受托人承承担连带带责任，客客户予以以追认的的除外。（除除按书面面约定电电话委

48、托托密码外外，下单单后应通通过客户户登记手手机号码码告知下下单情况况。） 【风风险：法法律纠纷纷】三、风控控结算类类1. 客客户通过过以本人人名义登登记的期期货结算算账户与与公司备备案、披披露的保保证金账账户之间间办理出出入金。 【风风险：分分类扣00.5分分】2. 相相关数据据与公司司上报的的报表核核对，与与结算系系统数据据核对。 【风风险：分分类扣00.5分分】3. 期期货保证证金监控控中心数数据，与与公司财财务数据据、结算算数据一一致性。 【风风险：分分类扣00.5分分】4. 客客户权益益真实性性。 【风风险：分分类扣00.5分分】5. 是是否存在在因穿仓仓客户起起诉等存存在或有有负债。

49、 【风险：分类扣0.5分】6. 向向监控中中心报送送的数据据真实、准准确、完完整，能能够按规规定及时时报送;建立并并执行每每日与财财务部门门及交易易所结算算数据的的对账制制度。（加加强复核核环节，杜杜绝漏报报错报） 【风险：分类扣0.5分】7. 对对客户资资料进行行严格把把关并及及时准确确报送；（避免免延时报报送） 【风险险：分类类扣0.5分】8. 专专人专户户，不得得混码交交易； 【风险险：分类类扣0.5分】9. 开开户时按按规定申申请交易易编码，销销户时应应确保账账户内无无交易、无无持仓及及仓单质质押等，审审核资料料无误后后及时向向交易所所申请注注销编码码； 【风风险：分分类扣00.5分分

50、】10. 是否在在期货经经纪合同同中约定定风险管管理的标标准、条条件及处处置措施施 【风风险：分分类扣00.5分分】11. 客户保保证金不不足时，期期货公司司是否按按合同约约定进行行追保 【风险险：分类类扣0.5分】12. 客户保保证金不不足且未未在规定定时间内内及时追追加保证证金或自自行平仓仓时，期期货公司司是否在在规定时时间内按按合同约约定将该该客户合合约强行行平仓，并并以适当当方式保保存追保保及平仓仓记录。 【风风险：分分类扣00.5分分】13. 应当建建立健全全并严格格执行业业务管理理规则、风风险管理理制度，遵遵守信息息披露制制度，保保障客户户保证金金的存管管安全； 【风风险：分分类扣

51、00.5分分】14. 按照交交易所的的规定报报告大户户名单、交交易情况况； 【风险险：每次次扣0.5分】15. 客户未未在公司司规定时时间内及及时追保保或自行行平仓的的，公司司应当将将该客户户的合约约强行平平仓，费费用及损损失由客客户承担担；客户户在交易易中违约约的，公公司先以以该客户户的保证证金承担担违约责责任；保保证金不不足的，公公司应以以风险准准备金和和自有资资金代为为承担违违约责任任，并由由此取得得追偿权权； 【风险险：分类类扣0.5分】16. 应当保保证交易易、结算算、交割割资料完完整安全全； 【风险险：分类类扣0.5分】17. 每日交交易闭市市后向交交易所提提供交易易结算报报告，进

52、进行当日日结算，合合同、网网站及场场所提示示通过服服务系统统查询结结算结果果和其他他信息；建立并并执行每每日与财财务部门门及交易易所结算算数据的的对账制制度。 【风风险：分分类扣00.5分分】18. 制定并并执行错错单处理理业务规规则； 【风风险：分分类扣00.5分分】19. 制订有有效的应应急应变变措施。保保证当重重要部位位、营业业网点等等遇到火火灾、水水灾、断断电等紧紧急情况况时，应应急应变变措施能能够及时时到位，公公司的运运作不会会受到不不必要的的影响。措措施要考考虑到各各种可能能因素，设设定具体体的应急急应变步步骤。【风险：分类扣扣0.55分】20. 期货公公司未在在开户时时将公示示平

53、台和和公司网网址书面面告知投投资者，或或在客户户交易系系统中提提示相关关事宜的的，每次次扣0.5分 【风风险：分分类扣00.5分分】21. 因公司司原因造造成的期期货保证证金监控控中心重重大报警警。以下下情形可可以认定定为非公公司原因因，不予予扣分：（1）银银行系统统升级或或银行数数据报送送错误原原因导致致的预警警；（2）交交易所与与公司交交易结算算系统合合约编码码设置不不一致、交交割处理理不同步步或交易易所数据据报送错错误导致致的预警警；（3）由由于监控控中心系系统升级级导致期期货公司司数据与与监控中中心数据据不一致致的预警警；（4）期期货公司司能够获获取银行行、期货货交易所所、软硬硬件供应

54、应商等第第三方证证据证明明自身无无过错且且获得监监管部门门认可的的其他预预警（关关于第三三方证明明的格式式文本见见附件22）；（5）有有证据证证明公司司已尽风风控职责责但由于于不可抗抗力导致致预警的的其他情情形。（要要求结算算人员熟熟悉保证证金监控控中心报报警的情情形） 【风险险：每次次扣0.5分】22. 因公司司原因造造成的期期货保证证金监控控中心一一般报警警；根据据监控中中心关关于对期期货公司司执行股股指期货货投资者者适当性性制度资资金标准准等开户户合规情情况进行行检查验验证及预预警的函函，除除能够证证明属于于非期货货公司原原因造成成的预警警外，投投资者适适当性制制度资金金标准属属于重大大

55、预警，扣扣0.55分（要要求结算算人员熟熟悉保证证金监控控中心报报警的情情形） 【风险险：每次次扣0.25分 最高扣扣3分】23. 对于期期货公司司允许客客户在保保证金不不足的情情况下进进行交易易的情形形，每次次扣2分分。根据据关于于期货公公司盘中中透支交交易检查查情况的的通报（期期函字200091140号号），对对于期货货公司通通过降低低保证金金收取比比例、虚虚拟入金金、外挂挂式交易易软件、设设置信用用额度、电电话直接接入场下下单等方方式允许许客户盘盘中透支支交易的的行为，也也应按照照此项扣扣分 【风风险：每每次扣22分】24. 错单和和穿仓损损失金额额超过当当期提取取的风险险准备金金额的1

56、10；“当期期”是指指会计年年度。“错错单损失失”是指指期货公公司当期期发生的的错单亏亏损的汇汇总金额额，错单单盈利不不能抵销销错单亏亏损。“穿穿仓损失失”是指指期货公公司当期期发生的的、截至至当期期期末未向向客户追追索成功功的穿仓仓损失金金额。当当期“穿穿仓损失失”，在在期货公公司次年年3月331日之之前追索索成功的的，可以以相应调调减“穿穿仓损失失”金额额。 【风险险：扣2分】25. 可疑交交易报告告的规范范性、分分析模式式的科学学性、重重点可疑疑交易报报告工作作质量及及技术支支持（熟熟悉反洗洗钱相关关法律法法规） 【风风险：行行政处罚罚】四、财务务管理类类应当在依依法批准准的保证证金存管

57、管银行开开立保证证金账户户； 【风险险：分类类扣0.5分】开立变更更撤销应应在当日日向证监监局和保保监备案案，并披披露； 【风险险：分类类扣0.5分】3. 严严禁在期期货保证证金账户户和交易易所专用用结算账账户外存存取客户户保证金金； 【风风险：分分类扣00.5分分】4.相关关数据与与公司上上报的报报表核对对，与结结算系统统数据核核对； 【风风险：分分类扣00.5分分】5. 期期货保证证金监控控中心数数据，与与自有资资金独立立分别管管理；公公司财务务数据、结结算数据据一致性性； 【风风险：分分类扣00.5分分】6.上报报的保证证金账户户是否正正确，是是否有漏漏报或错错报的账账户信息息 【风险险

58、：分类类扣0.5分】检查保证证金存款款的真实实性。 【风险险：分类类扣0.5分】预警信息息处理情情况。 【风险险：分类类扣0.5分】9. （11）公司司从保证证金账户户中划出出的手续续费金额额是否正正确、是是否按规规定履行行了相应应程序。（22）分析析公司利利息收入入是否合合理，必必要时取取得银行行对账单单核对大大额利息息收入。（33）交易易所手续续费返还还是否与与交易所所结算单单据一致致，是否否存在利利用手续续费返还还调节收收入和客客户权益益的情况况。（44）未达达账项金金额是否否真实、完完整。 【风风险：分分类扣00.5分分】10. 客户权权益真实实性。 【风风险：分分类扣00.5分分】1

59、1. 是否存存在因穿穿仓客户户起诉等等存在或或有负债债。 【风风险：分分类扣00.5分分】12. 是否存存在为满满足净资资本与客客户权益益的比例例要求，为为客户违违规出入入金的情情况。 【风风险：分分类扣00.5分分】13. 客户的的质押情情况。 【风风险：分分类扣00.5分分】14. 报表日日公司是是否存在在未足额额追加到到位的保保证金，是是否与期期货保证证金监控控中心数数据一致致； 【风风险：分分类扣00.5分分】15. 逐项核核对主要要数据是是否与“期期货公司司监管综综合信息息系统”中中报送的的一致，是是否与公公司总账账、明细细账一致致。重点点关注公公司是否否存在报报表数据据虚假的的情况

60、。 【风险：分类扣0.5分】16. 建立了了风险监监管指标标动态监监控机制制，能够够动态计计算净资资本等风风险监管管指标，及及时反映映有关业业务和市市场变化化对公司司风险监监管指标标的影响响； 【风风险：分分类扣00.5分分】17. 建立了了风险监监管指标标动态监监控组织织体系，指指定相应应的高级级管理人人员负责责动态监监控工作作，明确确公司相相关部门门和人员员具体承承担动态态监控工工作； 【风险险：分类类扣0.5分】18. 在扩大大业务规规模或者者做出向向股东分分配利润润等可能能对净资资本产生生重大影影响的决决定前，对对相应的的风险监监管指标标进行敏敏感性分分析和压压力测试试； 【风风险：分