某有限公司控股投资企业集中采购管理办法制度

1、*有限公司控股投资企业集中采购管理办法第一章总则第一条为贯彻国务院国资委关于中央企业采购管理提升的有关精神，规范*有限公司（以下简称“公司”） 控股投资企业采购行为，推行集中采购，发挥规模优势，降 低运营综合成本，依据国家相关法律法规和国家开发投资公 司（以下简称“集团”）下发的国家开发投资公司（集团） 采购管理规范、国家开发投资公司招标管理规范（试行） 等相关规范，制订本办法。第二条本办法适用于公司控股投资企业生产、经营、基建、更新改造及管理过程中有关工程、货物和服务的采购 工作。保险和基建工程跟踪审计采购项目按*公司保险集中采购管理办法、*公司基建项目工程造价中介机构全 过程跟踪审核咨询工

2、作指导意见执行。第三条 本办法所称控股投资企业是指公司控股或相 对控股的投资企业，包括公司管理和集团各板块间委托管理 的控股或相对控股企业。本办法所称采购需求单位，是指与供应商签订并履行合 同的控股投资企业。本办法所称采购承办单位，是指依法通过招标、竞争性 谈判、询比价等方式确定供应商、交易价格等重要事项的公 司相关主管部门或控股投资企业。本办法所称供应商，是指向采购需求单位提供工程、货 物或服务的法人、其他组织或者自然人等。本办法所称公司集中采购，是指控股投资企业的工程、 货物或服务，以集中比选、集中管理等途径，通过招标、询 比价或竞争性谈判等方式，确定供应商及价格或定价机制的 采购模式。本

3、办法所称报备，是指控股投资企业在集中采购实施过 程中或完成后，向公司相关部门以纸质或电子方式提报相关 资料，并需要得到答复意见的。本办法所称报送，是指控股投资企业在集中采购实施过 程中或完成后，向公司相关部门以纸质或电子方式提报相关 资料，不需答复意见的。第四条 集中采购工作应遵循公开、 公平、公正和诚信 原则，采购承办单位根据国家相关法律、法规及公司有关规 定组织采购活动。第五条 集中采购工作按照“统筹规划，分级管理、分 层实施，多种采购形式相结合”的原则组织实施。第六条 对于基建、更新改造项目，应坚持基建即经营的理念，优先选择控股投资企业已经使用，且运行效果良好 的设备、配件，维持设备的延

4、续性与配套性。逐步规范、统 一控股投资企业所用设备、设施，以达到降低总体综合成本 的效果。第七条 公司相关主管部门应着力推进基建期、运营 期的货物联合储备、统筹管理工作，组织相关企业共同制定 合理的仓储总量，合理分配控股投资企业库存。第八条 控股投资企业应参照本办法及相关法律、法 规和制度对本企业采购计划管理、采购实施管理、合同管理、采购验收及结算等相关制度进行修订，并组织落实。第二章组织机构与职责权限第九条 公司生产经营部、基建管理部、航运管理部、 综合部等为公司集中采购主管部门，是公司集中采购归口管 理部门，对公司各部门分管副总经理（以下简称“公司分管 副总经理”）负责；法律部、监察审计部

5、为公司集中采购职能 部门。控股投资企业为公司集中采购的实际需求企业，对公 司集中采购相关主管部门负责。综合部负责管理范围为信息化等集中采购活动。航运管理部管理范围为航运控股投资企业的工程、货物、服务集中采购活动。基建管理部管理范围为非航运控股投资企业如下类别的工程、货物、服务的集中采购活动：（一）由政府部门立项的或需报政府部门审查的；（二）以扩大生产能力（或新增工程效益）为主要目的 的扩建工程；（三）改造项目概预算达到原有投资金额30%及以上的。生产经营部管理范围为上述主管部门管理范围外的所 有工程、货物、服务的集中采购活动。第十条 集中采购活动按实施主体不同分为 A、B两类: A类采购由公司

6、相关主管部门组织实施； B类采购由控股投 资企业组织实施、公司监督管理。A类采购：两家及两家以上控股投资企业存在采购需求 且需求量较大或对企业生产、经营、基建、更新改造、管理 存在较大影响的，或对公司战略、控股投资企业降本增效具 有较大影响的工程、货物、服务的采购活动，为充分发挥集 中采购优势，由公司组织汇总相关企业需求后统一实施。如 输送带、滚筒、托辐、保险等。B类采购：A类以外的其他采购活动由控股投资企业自 行组织实施。对于不同的采购活动，公司相关主管部门应根 据采购活动重要程度、金额大小、技术难度高低等因素，进 一步划分为B-1、B-2、B-3类别，并根据本制度相关条款按类别开展不同程度

7、的监督管理工作。B-1类采购为大型基建、更新改造工程及直接影响企业 生产、经营、基建、更新改造、管理的单批次重大金额货物 和服务采购活动。如港口主体工程、港区内外铁路专用线、 公路、桥涵建设等。B-2类采购为B-1类采购以外，控股投资企业年度采购 金额占企业消耗金额比重较大或对企业生产、经营、基建、 更新改造、管理存在较大影响的工程、货物、服务采购活动 如劳务外包、技术改造项目等。B-3类采购为控股投资企业所需的其他工程、货物、服 务采购活动。第十一条公司分管副总经理主要职责如下：（一）审批集中采购计划；（二）审核集中采购方案，管理集中采购活动；（三）审核公司主管部门提报的集中采购评审结果。公

8、司相关主管部门主要职责如下：（一）根据公司部门职责划分等相关制度，管理本部门 管理范围内的集中采购工作；（二）贯彻落实公司采购相关管理规章制度，监管控股 投资企业集中采购相关制度的建立健全和落实工作；（三）负责审核本部门管理范围内集中采购计划，并对-5 -集中采购实施主体进行划分；（四）根据不同采购主体，负责拟定或审核本部门管理 范围内的集中采购方案，管理集中采购工作；（五）负责按批准的采购方案组织实施集中采购活动；（六）负责组织实施本部门管理范围内集中采购供应商 评价等供应商管理工作，负责监督管理控股投资企业的供应 商管理工作；（七）负责监督管理控股投资企业集中采购工作的执行和评价；（八）负

9、责按集团要求及时编制季度、年度集中采购统 计报表与年度总结报告；（九）负责集中采购工作的统计分析；（十）负责组织控股投资企业间货物的统一储备、调拨、调剂和定额管理，并负责监督考核控股投资企业货物闲置情况；（十一）负责统筹管理控股投资企业基建、更新改造项 目设备、配件选型工作。其中生产经营部负责将集中采购目录、实施情况、数据 统计及分析总结等汇总上报。第十二条公司相关职能部门主要职责如下： 法律部是公司集中采购活动的法律审核部门，主要负责 依据本部门职责对公司采购方案、合同等文件的合法性进行审核。监察审计部是公司集中采购活动的监察部门，依据本部 门职责对公司及控股投资企业集中采购进行监督，并受理

10、公 司、控股投资企业集中采购活动中的投诉和举报，查处违规 违纪行为。第十三条控股投资企业履行以下主要职责：（一）贯彻落实公司集中采购相关管理规章制度，制定 本企业采购管理制度和操作流程；（二）负责明确控股投资企业集中采购归口管理部门， 与公司相关主管部门对接，落实公司交办的集中采购相关工 作；（三）为公司集中采购提供技术支持；（四）负责组织编制、提报集中采购计划；（五）参与公司组织的集中采购活动，包括但不限于招 标文件、技术规格书、采购方案的编写等，并按批准的集中 采购评审结果实施采购；（六）组织实施控股投资企业负责的集中采购工作；（七）负责合同的履行及接货、验收、入库、储备、结 算等工作；（

11、八）负责按公司要求及时上报季度、年度集中采购统 计报表与年度总结报告;（九）负责企业内部供应商管理，并按公司相关主管部 门的要求，配合完成公司层面的供应商管理工作；（十）负责配合公司完成控股投资企业间货物的统一储备、调拨、调剂和定额管理；（十一）在基建、更新改造项目中，负责配合公司落实 设备、配件选型统筹管理工作。第十四条公司相关主管部门应积极推进落实集中采购的标准化工作，建立和完善集中采购招标文件、框架协议、合同范本的标准模板。控股投资企业须严格按标准模板落实 集中采购工作。第三章采购形式及划分标准第十五条采购形式主要包括招标采购、 多来源采购、单一来源采购等。招标采购是指公司或控股投资企业

12、作为招标方，按照国 家招投标相关法律法规，邀请众多企业参加投标，并按照规 定的程序和标准确定中标方的采购活动，包含公开招标和邀 请招标。多来源采购是指经批准后邀请两家（含）以上供应商谈 判，根据谈判结果择优确定供应商的采购方式，包括竞争性 谈判、询比价采购等形式。-8 -单一来源采购是指经批准后邀请唯一供应商进行报价和谈判的采购形式。第十六条控股投资企业在生产、经营、基建、更新改造及管理过程中的工程、货物和服务采购达到*有 限公司招标投标管理办法招标条件的，采购承办单位应选 择招标方式采购，并按照招标投标方面的法律法规及相关管 理规定组织实施招标投标活动。第十七条 未达到*有限公司招标投标管理

13、办 法招标条件的采购以及经批准可采用非招标方式的采购， 采购承办单位应结合项目技术特点和要求尽可能选择竞争 性谈判或询比价采购方式。（一）竞争性谈判是指采购承办单位邀请多家供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。一般适用于标的对生产经营 存在较大影响；技术复杂、性质特殊、难以确定具体需求； 未能形成充分市场竞争等情况。（二）询比价采购是指对多家供应商的报价进行比较以 确保价格具有竞争性的采购方式。一般适用于标的规格标准 统一、技术相对简单、市场竞争充分、同类产品质量差异性 小、价格变化幅度小等情况。第十八条 符合下列情形之一的工程、货物或服务，可采用单一来源方式采购：（一）基于技术、工艺或专利权保

14、护的原因，工程、货 物或服务只能由唯一的供应商提供，且不存在任何其他合理 的选择或替代；（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或服务配套的要求， 需要继续从原供应商处添购。第十九条对于港口运营期的如下采购，鉴于其对生产经营存在重大影响且国家没有详尽的资质管理体系，在首 次采购或计划更换供应商时应采用招标采购形式，在其他情 况下为确保服务延续性，采购承办单位可采用与原供应商谈 判方式续签采购合同。（一）装卸系统成套设备、港区的保洁，装卸辅助工作 的整体外包（劳务外包）服务采购；（二）装卸系统成套和附属设备的运行监护、点检检查、维修保养、故障处理的

15、整体外包（运行维护外包）服务采购。第四章采购计划管理第二十条集中采购的工程、货物、服务实行预算管理。年度采购预算由采购需求单位编制，经逐级审批后纳入 公司全面预算管理。第二H一条集中采购计划是确定采购实施主体和实施-10 - 时间的重要依据。采购需求单位应对工程、货物、服务采购 的可行性、必要性、资金估算等做好充分论证，并履行相关 审批流程后，根据年度预算，编制下一年度集中采购计划， 并于每年12月25日前提报公司相关主管部门。第二十二条控股投资企业上报的集中采购计划经公司 主管部门审核、明确实施（A、B-1、B-2、B-3分类）主体后， 报公司分管副总经理审批。公司生产经营部负责汇总集中采

16、购计划、更新集中采购目录并下发至控股投资企业。第二十三条 集中采购计划一经批准必须严格执行。确 因生产经营计划或设计变更等原因需要调整的，控股投资企 业最迟于采购计划实施前一个月变更采购计划。A类采购计划的变更由采购需求单位提由申请，经公司相关主管部门审 核后，报公司副总经理审批；B- 1、B-2类采购计划的变更由采购需求单位报备公司相关主管部门；B-3类采购计划的变更无需报送公司。第二十四条 控股投资企业须于每月25日前向公司相关主管部门报送下月月度集中采购工作安排。采购承办单位 应根据月度集中采购工作安排合理组织开展集中采购工作。第二十五条控股投资企业应建立健全采购计划申报、 审核制度，制

17、定采购计划编制、平衡、审批程序，制定采购 计划执行情况的考核制度。公司相关主管部门审核、监管控 股投资企业相关采购管理制度的完善与落实。-11 -第二十六条控股投资企业应根据基本建设投资计划、 固定资产投资计划、物资消耗规律、技术改造计划、生产经 营计划和维修保养计划等，认真编制集中采购计划，提高采 购计划准确率、及时率。采购计划的实际执行情况是公司评 价控股投资企业集中采购绩效考核的重要依据，公司将按相 关考核制度对控股投资企业实施绩效考核。第二十七条对于超预算和预算外采购项目，应先履行 预算调整程序，由具备相应审批权限的部门或机构审批。第五章采购实施与合同签订第二十八条采购承办单位应在工程

18、、货物或服务采购 前，根据采购标的的规模、交货、服务、施工期限、供应商 选择、采购时机等情况，依法依规选择合理采购形式。对于 A类、B-1类、B-2类采购，采购承办单位须编制采购方案。 采购方案应包括但不限于：采购标的、需求量、标的需求说 明（含技术、到货或完工时间、服务内容等）、商务说明、实 施时间、采购形式及选择依据、招标文件、招标代理机构（如 委托）、潜在供应商简介或必须具有的资格条件以及应该提 供的资质、业绩、信誉证明文件等内容。第二十九条采购方案最迟须于计划实施时间前半个月 提报。A类采购方案由公司相关主管部门提报公司分管副总 经理审核后，报公司总经理审批；B-1类采购方案由控股投资

19、企业经公司相关主管部门，提报公司分管副总经理审核，-12 -并报公司总经理审批；B-2类采购方案由控股投资企业经公司相关主管部门审核后，报公司分管副总经理审批。第三十条采购承办单位应严格按批准的采购方案组织实施，遵守国家相关法律法规，以及集团、公司、控股投 资企业的相关制度。对于招标采购，采购承办单位应按照 *有限公司招标投标管理办法、招标投标方面的法 律法规及相关管理规定组织实施招标投标活动。第三十一条 A类采购评审结果由公司相关主管部门经 公司分管副总经理审核后，报公司总经理审批；B-1类采购评审结果由控股投资企业经公司相关主管部门，提报公司分 管副总经理审核，并报公司总经理审批；B-2类

20、采购评审结果由控股投资企业向公司相关主管部门报备。第三十二条采购承办单位应根据采购评审结果编制采 购合同。采购合同应明确标的名称、数量、性能、供应办法、 地点，履行合同的时间、采购价格、费用及付款方式，违约 责任等内容。采购需求单位应依据采购项目的招标投标文件、 询价竞价及应答文件、评标/评审/谈判材料、上级采购承办 单位与通过决策程序确定的成交供应商签订的框架协议等， 按照本企业合同管理的有关规定，履行内部合同审批手续后 签订合同。第三十三条 B-3类采购由控股投资企业按企业内部采 购制度及流程规范组织实施，采购实施结果按季度报送公司-13 -相关主管部门。控股投资企业采购制度及流程规范应对

21、采购 形式、供应商比选及合同管理做由明确规定第三十四条 在具体采购过程中，集团下属其他公司、 控股投资企业作为供应商参加的采购，同等条件下采购承办 单位应优先选用。第六章 合同执行、验收与付款第三十五条 合同签订后，采购需求单位应以专业化管 理为原则，按相关制度规定由相应部门组织落实产品监造、 工程管理、改造实施等合同执行工作。公司相关部门按职责 分工开展监督管理工作。第三十六条采购验收管理（一）货物验收。由采购需求单位的相关部门负责按照 合同、技术协议和有关产品标准进行清点、质检，及时办理 入库手续。（二）工程（含信息系统）验收。一般工程项目由采购 需求单位与工程使用单位、监理单位、相关方面

22、的专家共同 按照合同、设计图纸以及国家的有关标准进行验收，政府部 门批准的基本建设项目按照国家、地方及控股投资企业的有 关规定进行验收。（三）服务验收。由采购需求单位按照合同、协议的约定组织验收-14 -第三十七条采购需求单位财务部门应按照本企业财务 管理的有关规定，依据采购合同、采购发票、入库单/验收单、 工程结算书及有关证明材料，履行本企业内部审批程序后办 理付款。第七章供应商管理第三十八条公司对供应商实行分级管理，逐步建立公 司层级、控股投资企业层级的供应商评价体系。公司层级的 供应商管理由公司相关主管部门负责；控股投资企业层级的 供应商管理由各控股投资企业负责，公司相关主管部门监管。第

23、三十九条 公司、控股投资企业对重要的工程、货物 和服务应选择、培育战略供应商，在互惠互利、共同发展的 基础上，订立战略合作协议，保持长期稳定的战略合作关系。第四十条 公司、控股投资企业分别建立供应商管理 制度、完善考核机制，从供应商基本情况评价、合同约定评 价、合同履约评价和企业信誉评价等方面对供应商进行动态 评估和年终评审，评审结果直接作用于下一年度控股投资企 业的采购活动。采购承办单位应当对考核评价优秀的供应商， 特别是核心供应商实施倾斜采购策略。第八章监督管理第四十一条 控股投资企业应当建立集中采购相关统计 原始记录和台账，对本企业集中采购项目购入、 消耗、库存、-15 -周转等情况进行统计第四十二条 公司建立集中采购报告制度。控股投资企 业按照规定的报表格式和时间节点要求，定期向公司生产经 营部报送集中采购季度、年度统计报告。第四十三条采购承办单位应妥善保存每项采购活动所 涉及的采购文件资料，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采 购文件资料的保存应执行公司档案管理办法的相关规定。采购文件资料应包括技术规格书、应答文件、资格预审 文件、评审标准、评审结果评委签字、评审报告、确定成交