2019年度重点项目支出

1、2019年度重点项目支出绩效评价报告项目名称：2019年度市容秩序管理服务经费主管部门（公章）：罗湖区南湖街道办事处项目负责人：李珊填报人：郑悦琳联系电话：82184933PAGE - 6 -为提高财政支出管理水平，检验预期目标实现程度，考核财政支出效率和效果，深圳市罗湖区南湖街道办事处根据中共深圳市委办公厅 深圳市人民政府办公厅印发关于进一步深化预算管理改革强化预算绩效管理的意见的通知（深办发201832号）、财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通知（财预202010号）等文件精神，结合政府公共绩效管理的一般原理，通过收集和审核数据，进行汇总数据分析、综合分析等基础工作，对市容秩序管理购

2、买服务项目的财政资金使用及其效果实施绩效自评，出具绩效自评报告。一、项目概况（一）项目背景及立项依据市容秩序是指城市的建筑外貌、摊贩商铺、户外广告和生产运输等的整洁、规范情况，其作为城市形象的最直接表现，不仅代表着城市容貌，也间接体现了城市管理有效程度。近年来，随着经济的发展，深圳市近几年的市容秩序管理工作难度不断提升、城市执法人员愈加紧缺。为解决上述困境，深圳市政府于2013年印发了社会组织参与市容秩序辅助管理若干指导意见（深城法20131号），采用了引入社会组织辅助管理的形式开展上述工作。为响应市级要求，罗湖区于同年实施了“罗湖区市容秩序管理购买服务项目”，项目由罗湖区城市管理和综合执法局

3、牵头、辖区各街道实际执行。2019年南湖街道办事处与广东中安金狮安全护卫服务有限公司就市容秩序辅助管理购买服务达成一致，服务区域为深圳市罗湖区南湖街道辖区内向西、新南、文锦、和平、渔邨等五个社区，具体范围是东起文锦南路，西至布吉河；南起深圳河，北到深南东路，四线相连范围内。服务内容包括宣传服务，说服、教育与劝导服务，清理小广告服务以及协助管理和服务。项目管理的组织架构和职责分工2019年罗湖区南湖街道“市容秩序管理服务经费”涉及单位包括罗湖区南湖街道办事处和广东中安金狮安全护卫服务有限公司。罗湖区南湖街道办事处：本项目的购买主体，主要负责项目申报、预算编制，项目承接主体选择、合同签订、支付款项

4、，项目日常监督检查，项目日常考核、验收等。广东中安金狮安全护卫服务有限公司：本项目的承接主体，主要负责提出市容秩序综合服务组织实施方案，并提供巡查人员进行市容秩序辅助管理服务，以及做好相关巡查记录等。（三）项目资金管理情况1.项目资金预算和分配情况（1）资金使用方式及范围本项目资金主管部门和实施单位皆为罗湖区南湖街道办事处，本项目属于我办事处经常性项目经费，每年编制支出预算，纳入部门预算。主要用于支付广东中安金狮安全护卫服务有限公司的市容秩序辅助管理购买服务，其具体工作范围如下表：表1-1 2019年度“市容秩序管理服务经费”项目服务情况一览表服务类别服务内容宣传服务宣传城市管理（含城市容貌、

5、环境卫生、城市园林、城市绿化、市政设施、爱国卫生、犬类管理和户外广告设置管理）与街道综合执法方面的法律法规和政策。说服、教育 与劝导服务发生违反市容秩序法律法规行为的，保安公司应当在10分钟内安排市容秩序综合服务工作人员到达现场并对实施行为的单位和个人进行说服、教育、劝导，促使有关单位和个人遵守城市管理与街道综合执法方面的法律法规，并将涉嫌违反城市管理与街道综合执法方面的法律法规的行为报告给辖区街道执法队。清理小广告服务对在建（构）筑物外墙、围墙、栏杆、市政公用设施是、管线等户外设施、树木、地面上张贴的小广告予以清除。协助管理、服务为街道执法活动提供辅助性服务；协助开展流浪乞讨人员的救助工作。

6、（2）项目资金预算情况2019年度，“市容秩序管理服务经费”项目涉及一般公共预算当年拨款473.69万元，具体项目资金预算情况如下表：表1-2 2019年度“市容秩序管理服务经费”项目资金预算明细表 单位：万元预算单位预算项目功能分类项目名称部门预算指标调整指标年度总规模深圳市罗湖区南湖街道办事处其他执法业务经费城管执法市容秩序管理服务经费4806.31473.692.项目资金管理和使用情况为进一步加强项目经费管理，规范财务管理工作，维护财经纪律，促进各项工作有序进行，使财务管理科学化、规范化、制度化，我办事处严格按照中华人民共和国会计法、中华人民共和国预算法、行政单位财务规则、行政事业单位内

7、部控制规范、深圳特区政府采购条例等相关制度对项目经费进行管理。2019年“市容秩序管理服务经费”年度总指标为473.69万元。截止2019年12月底，实际支出473.42万元，执行率高达99.94%，项目资金具体使用情况见下表1-3所示：表1-3 2019年度“市容秩序管理服务经费”项目资金执行情况表单位：万元序号时间年度总指标累计支出数执行率1第一季度480.00118.3824.99%2第二季度480.00236.9850.03%3第三季度480.00354.9774.94%4第四季度480.00473.4299.94%数据来源：预算指标执行情况表（四）项目绩效目标及实现情况根据2019年

8、我办事处编制的预算绩效目标申报表，本项目可分为总体目标和年度目标。1.总体目标本项目总体目标是通过向市民群众宣传城市管理与街道综合执法方面的法律法规和政策，以及对影响市容秩序的单位和个人进行说服、教育、劝导，促使有关单位和个人遵守城市管理与街道综合执法方面的法律法规等保障措施。2.年度目标本项目旨在提升城市容貌、规范城市管理秩序。巡查员通过守点、巡查、劝阻和报告等方式，协助管理服务区域内的乱摆卖、乱张贴、乱刻画、乱涂写、乱堆放、乱挂晒、乱丢垃圾、乱搭建等现象，及参与其他市容秩序辅助管理工作，加大市容环境管理工作力度，提高城市管理效率，打造“规范、整洁、文明、有序”的市容环境。具体年度目标总结如

9、下：表1-4 2019年度“市容秩序管理服务经费”年度目标序号具体内容1降低执法压力，提升执法形象。从路面上看，街区主要沿线不停有佩戴市容巡查的保安员来回走动，他们积极主动配合执法队提醒、告知、劝阻，有效缓解了执法人员少、任务重的压力，更多地避免了执法冲突，执法形象进一步提升。2违法行为降低，执法效率提升。通过宣传教育，使得有关单位和个人自觉纠正不当行为，市容违法行为不断减少。3投诉量降低，社会满意度提升。通过24小时不间断巡查，及时查处市容违法行为。二、项目绩效评价结论和分析（一）项目绩效评价结论根据深圳市罗湖区财政局关于做好2020年预算绩效管理工作的通知文件要求，我办事处选择对纳入201

10、9年预算绩效管理的项目进行重点项目绩效自评，即“市容秩序管理服务经费”项目。1.评价目的通过对该项目2019年实施情况进行绩效自评，总结本项目取得的成效和经验，并从中发现问题。目的是加强我办事处预算绩效管理，强化预算支出有效性和提高财政资金使用效率，为我办事处进一步的决策提供更好的科学依据。2.评价依据以财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预2011285号）、深圳市人民政府关于印发深圳市政府全面试行绩效管理工作实施方案的通知（深府201030号）、深圳市人民政府关于加强财政预算绩效管理工作的意见（深府201323号）、关于印发深圳市预算绩效管理暂行办法的通知（深财规20148

11、号）等文件作为本次绩效评价工作的核心评价依据。3.评价方法（1）比较法对于该项目绩效评价指标体系中大部分指标采用比较法，通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同指标业绩值与评价标准的比较，综合分析绩效目标实现程度。（2）因素分析法因素分析法是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。本次绩效评价，管理制度健全性、项目过程管理的有效性等指标采用因素分析法。4.评价总结2019年度，“市容秩序管理服务经费”项目支出整体情况较好，预算执行率达99.94%，基本完成了年度工作目标，为辖区市容环境秩序和面貌的改善做出了积极贡献。总体来看，项目实施进度正常，财政资金及

12、时足额到位，项目目标任务按时按质完成，项目在资金管理方面取得了良好的成绩。从评价情况来看，项目支出绩效情况较为理想，达到了项目申请时设定的绩效目标。但我办事处对本项目实施情况的绩效跟踪监控做的还不够严谨，项目中存在的问题到年底进行抽检评价时才发现，因此未来对项目业务实际开展情况的跟踪监控还有待进一步落实到位。（二）项目绩效分析本部分以项目资金分配、管理和使用的绩效情况为核心，以全过程预算绩效管理的理念为思路，在原绩效目标申报表的基础上进行指标完善，并按照“项目决策-项目管理-项目绩效”的分类设计评价指标体系，对项目支出进行绩效分析。通过此次绩效自评工作的开展，我办事处“市容秩序管理服务经费”项

13、目的自评得分为92分。详见下表：表2-1 2019年度“市容秩序管理服务经费”项目支出绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标指标值权重得分项目决策项目立项战略目标适应性适应44立项依据充分性充分44项目立项规范性规范44项目目标绩效目标合理性合理44绩效指标明确性明确44项目管理投入管理预算执行率100%55资金管理资金使用合规性合规55组织实施管理制度健全性健全55制度执行有效性有效55项目绩效项目产出项目配置人员数105人62年龄在20周岁以上38周岁以下的项目人员占比70%62宣传服务次数每月1次66有效纠正率（有关单位和个人在1小时内纠正不当行为的比率）90%66户外广告整治数增加6

14、6工作任务完成及时性及时55项目效益乱摆卖、乱张贴、超范围经营等现象减少55社会投诉减少率提高55环境卫生整洁度提高55执法效率提高55居民对城市管理工作满意度90%55合计100921.项目决策该部分主要从项目立项、目标设置等方面考察“市容秩序管理服务经费”项目资金投向的合理性和可行性，以及项目绩效目标设置的完整性和科学性。(1)项目立项通过全面整治辖区内城中村、内街小巷、集贸市场、垃圾收集点等重点区域存在的市容环境“乱象”，有效改善了辖区乱摆卖、乱张贴、超范围经营等现象，并提高了经营业主的自律性。同时，共处理拆除各类破旧灯箱、广告、旧雨棚等几百起，较好地改善了区域的市容面貌。这一现状表明本

15、项目的设立有利于我办事处战略目标的实现，符合经济社会发展规划和部门年度工作计划。且我办事处根据项目建设的可行性和必要性，按照规定程序申请设立该项目，并在设立过程中，提交符合相关要求的文件和材料，有效保障了本项目立项规范性。综上所述，项目立项类指标满分12分，本项目可得12分。(2)项目目标我办事处编制预算时，为该项目在本年度所计划达到的产出和效果设定了合理的目标。该绩效目标按照数量、质量、时效与效果等不同方面，将项目年度任务分解为绩效指标，每条指标基于2019年预算资金用途设置，与预算资金量相匹配。综上所述，项目目标类指标满分8分，本项目可得8分。2.项目管理项目管理主要考察项目实施程序的规范

16、性、项目单位内部管理情况以及业务主管部门对项目实施的监管情况等。(1)投入管理该指标主要考核项目经费执行的进度，本项目实际总预算为473.69万元。截止2019年12月底，实际支出473.42万元，执行率达99.94%。该指标满分5分，本项目可得5分。(2)资金管理本项目在实施期间严格执行相应项目资金管理办法，项目支出严格实行预算控制与支出范围、支出标准规定相结合。各项费用支出服从部门预算，严禁无预算、无计划的开支，严禁各项开支相互挤占挪用。有效保障本项目资金使用的规范性和安全性。资金使用合规性指标满分5分，本项目可得5分。(3)组织实施我办事处根据中华人民共和国会计法、中华人民共和国预算法、

17、行政单位财务规则、行政事业单位内部控制规范、深圳特区政府采购条例和省、市财政部门的有关规定，制定了南湖街道办事处财务管理制度，有效保障项目资金规范使用、安全运行以及对资金运行的良好控制。管理制度健全性指标满分5分，本项目可得5分。我办事处依据相关管理制度对本项目进行严格管理。不仅具有完备的项目调整及资金调整手续，而且项目申请、评审、立项和验收等流程合法合规。制度执行有效性指标满分5分，本项目可得5分。3.项目绩效项目绩效主要考察项目产出与项目效益的实现情况。其中，项目产出包括数量、质量以及时效指标；项目效益包括社会效益和社会公众或服务对象满意度等指标。根据“市容秩序管理服务经费”项目的特征，本

18、项目具体绩效分析如下：(1)项目产出合同约定，本服务项目须配置派出人员105人，其中管理人员5人，普通派出人员100人。但根据深圳市计量质量检测研究院针对此项目出具的抽检报告可知，履约供应商仅为本项目配置人员合计54人（履约供应商因成本提高为由，在保证完成项目规定的工作内容及职责和义务的前提下，根据具体要求及特点，履约供应商做出人员调整，为本项目配置人员合计60人，其中管理人员5人，普通派出人员55人。），其中管理人员5人，普通派出人员49人。项目配置人员指标满分6分，本项目可得2分。合同约定，乙方派出工作人员年龄应在18周岁以上45周岁以下且身体健康，其中20周岁以上38周岁以下的工作人员所

19、占的比例不得低于70%。但根据抽检报告可知，履约供应商现场提供的45名项目人员身份证复印件资料显示，仅9人年龄范围在20周岁至38周岁之间，占人员总数比8.6%，低于70%。项目人员年龄占比指标满分6分，本项目可得2分。宣传服务为本项目服务内容中的首项内容，应宣传城市管理（含城市容貌、环境卫生、城市园林、城市绿化、市政设施、爱国卫生、犬类管理和户外广告设置管理）与街道综合执法方面的法律法规和政策。本项目在宣传服务次数方面达到了每月至少一次的频率。宣传服务次数指标满分6分，本项目可得6分。巡查人员以合法、文明的方式促使有关单位和个人自觉纠正不当行为，并且有效纠正率（即有关单位和个人在1小时内纠正

20、不当行为的比率）达到了90%以上。有效纠正率指标满分6分，本项目可得6分。巡查队员对破旧广告牌、雨棚进行全面清理，并深入经营户采取先告知、后检查的方法，详细解释破旧招牌雨棚存在的安全隐患和对辖区市容市貌的影响，动员经营户及时对破旧店招牌、雨棚进行修复、拆除。该项工作共动用队员1000多人次，共处理拆除各类破旧灯箱、广告、雨棚等几百起，户外广告整治数得到增加，较好地改善了区域的市容市貌。户外广告整治数标满分6分，本项目可得6分。合同约定，在本项目周期内应完成的服务内容包括宣传服务、说服、教育与劝导服务、清理小广告服务以及协助管理、服务。年底验收，各项服务内容均按时完成。工作任务完成及时性指标满分

21、5分，本项目可得5分。(2)项目效益我辖区属于我市的窗口商业圈地区、人流量大，我办事处突出这一重点，把队员人人划定责任路段，人人建立巡查日记，每班建立巡查台账，重点地段加派力量，确保管理责任落实到位。并加强与其他片区队伍的团结合作，形成合作合力，提高了工作成效。有效减少了辖区的乱摆卖、乱张贴、超范围经营等现象，并提高了经营业主的自律性。乱摆卖、乱张贴、超范围经营等现象指标满分5分，本项目可得5分。在提供服务的过程中，所派出的巡查工作人员较注意自身的工作方式与方法，未使用威胁、恐吓等暴力手段，也未发生损害公私财物、侵害他人的人身、人格等合法权益、损害公共利益等行为，因此针对巡查人员服务活动的社会

22、投诉减少率逐步提高。社会投诉减少率指标满分5分，本项目可得5分。巡查队员多次配合执法队全面整治辖区内城中村、内街小巷、集贸市场、垃圾收集点等重点区域存在的市容环境“乱象”，环境卫生整洁度整体提高不少。环境卫生整洁度指标满分5分，本项目可得5分。“市容秩序管理服务经费”项目作为延续性项目，经过几年发展，现在执法效率明显提升，对问题的响应速度加快，从而使得市容违法行为明显下降。执法效率指标满分5分，本项目可得5分。经过2019年一整年的工作，各巡查员在自己的岗位上勤勉尽责，为创造优美的市容环境秩序做出了积极贡献，让辖区市容秩序良好，市容环境面貌明显改善，同时居民对城市管理工作的满意度也达到了90%

23、以上。居民满意度指标满分5分，本项目可得5分。三、取得的成效结合本项目的绩效目标，总结所取得的各项效果以及经验做法如下：项目管理过程规范我办事处严格按照中华人民共和国会计法、中华人民共和国预算法、行政单位财务规则、行政事业单位内部控制规范、深圳特区政府采购条例、南湖街道办事处财务管理制度等相关制度对项目资金、公开招标、合同签订等系列行为进行管理，确保项目资金安全性以及项目管理规范性。预算执行力度高2019年，我办事处“市容秩序管理服务经费”项目年度总指标为473.69万元。截止2019年12月底，实际支出473.42万元，执行率高达99.94%，预算执行力度高，资金使用效率好。（三）项目实施效

24、果好随着我市城市一体化的实现，城市化水平的不断提高，人口规模、经济总量、社会环境变化不断加速，城市管理中执法力量不足，市容环境管理压力大的矛盾逐步呈现出来。而引入社会组织参与市容秩序辅助管理，形成“政府主导、企业协同、公众参与、多元共治”的社会管理新模式，有助于致力破解城管执法难题，帮助走出困局，是造福民生的好项目。四、存在的问题通过此次重点项目支出绩效自评工作的开展，我办事处发现该项目在实施过程中还存在着以下不足之处。（一）绩效指标的设定应更加明确、可衡量我办事处针对“市容秩序管理服务经费”项目编制了项目支出绩效目标表，但绩效目标表中的部分绩效指标设立为定性指标，缺乏明确的指标值，如社会效益

25、指标中的“环境卫生整洁度”。这在一定程度上忽略了SMART原则，绩效指标的明确性、可衡量性、相关性有待提升。（二）绩效跟踪监控工作有待进一步加强落实项目在进行绩效目标编制之后，根据规定要求在项目实施期间进行了绩效跟踪监控。根据项目支出绩效目标监控结果可知，各项指标完成情况很好，没有异常。但是从深圳市计量质量检测研究院针对此项目出具的抽检报告可知，存在项目配置人员数量、年龄占比、约定的工作要求等几项指标未达到标准。因此，对项目的绩效跟踪监控工作还有待进一步加强落实，及时发现问题，发挥绩效监控应有的作用。（三）项目实施应严格遵照合同保质保量执行我办事处与广东中安金狮安全护卫服务有限公司就市容秩序管

26、理服务各事项签订了合同。但实际实施过程中，乙方公司在项目配置人员数量、工作人员要求年龄段占比等方面未按合同执行。上述行为均在一定程度上影响了项目质量和效益的实现，因此双方应加强按合同约定条款执行，确保项目保质保量完成。五、相关建议和整改措施针对绩效目标完成情况和存在的问题，提出以下工作建议和整改措施。（一）完善绩效指标设定，提高绩效目标质量。绩效指标是衡量绩效目标实现程度的考核工具，我办事处在编制绩效目标时应设置更加量化、细化的绩效指标，尤其是社会效益类指标方面的量化内容，使绩效目标更能体现项目的核心绩效。因此，在未来的绩效目标编报工作中，我办事处将紧扣项目特点，依据工作计划、测算依据、实施方

27、案等资料设置绩效指标与目标值，提高绩效目标的质量。（二）加大事中监管力度，做到问题早发现早解决。我办事处会逐步加强项目实施过程中的监管力度，及时了解项目具体情况以及资金详细流向，不让绩效跟踪监控工作流于形式，构建“事前有目标，事中有监控，事后有评价，评价结果有运用”的预算绩效管理闭环。对于项目中存在的各项问题，争取做到早发现早解决。（三）强化合同双方契约精神，保障项目顺利执行。项目执行过程便是合同履行的过程，重视合同中双方约定的各事项，并严格按照合同中规定的工作范围和标准要求履行合同，能有效保障项目顺利执行。对于未按合同约定执行的相关事项，也应按相应的违约责任予以处罚。附件1 绩效评价指标表罗

28、湖区南湖街道2019年度市容秩序管理服务经费项目绩效评价指标表一级指标二级指标三级指标权重指标解释数据来源评分标准项目决策（20分）项目立项（12分）战略目标适应性4项目与我办事处战略目标的适应性，即项目是否能够支持战略目标的实现。政策文件与办事处战略目标完全吻合，得4分；与办事处战略目标部分吻合，得2分；与办事处战略目标不吻合，不得分。立项依据充分性4项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和考核项目立项依据情况。政策文件项目各项实施内容符合法律法规、相关政策、发展规划相关规定，与我办事处职责密切相关，得4分；有1项实施内容不符合法律法规、相关政策、发展规划相关规定

29、，与我办事处职责无关，扣1分，扣完为止。项目立项规范性4项目申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。政策文件项目按照规定的程序申请设立，得4分；有1项项目内容立项程序不规范，扣1分，扣完为止。项目目标（8分）绩效目标合理性4项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。绩效目标申报表项目各项实施内容预期产出效益和效果符合正常的业绩水平，绩效目标与相应预算关联性强，得4分；项目每存在一项实施内容的预期产出效益和效果目标设置不合理，或绩效目标与相应预算关联性差，扣1分，最低得0分。绩效指标明确性4依据绩效目标设定的绩效

30、指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。绩效目标申报表各实施内容的绩效目标均细化分解为具体的绩效指标，且绩效指标值清晰、可衡量，与项目年度任务数或计划数相对应，与预算批复项目资金量相匹配，得4分；每存在一项实施内容不符合上述要求，扣1分，最低得0分。项目管理（20分）投入管理（5分）预算执行率5项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或考核项目预算执行情况。基础数据采集表项目总体预算执行率达到100%，得5分；每减低1%，减0.05分，最低得0分。资金管理（5分）资金使用合规性5在资金使用方面是否符合相关财务管理制度的规定；资金拨付是否有完整审批程序和手续；是否符合

31、项目预算批复的用途；是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。查账、审账资金使用合规，得满分；存在资金使用不合规，不得分。组织实施（10分）管理制度健全性5项目实施单位的财务和业务管理制度是否健全，用以反映和考核财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。管理制度文件项目各项实施内容均有健全、合理的财务和业务管理制度，得满分；每有1项实施内容缺少财务管理的要求、实施办法或实施方案，扣0.5分；扣完为止。制度执行有效性5项目实施是否符合相关管理规定，用以反映和考核相关管理制度的有效执行情况。政策文件、实地调查项目各项实施内容均按照管理办法、方案的要求严格执行，得满分；每存在一项工作未严格按照管理制度、方案的要求执行，扣0.5分，最低得0分。项目绩效（60分）项目产出（35分）项目配置人员数6履约供应商