煤业公司规章制度管理办法

1、XXX煤业集团有限公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强规章制度管理，规范规章制度制定程序，保证规章制度制定质量，提升规章 制度管理水平，根据集团公司有关规定，结合公司实际，制订本办法。第二条 本办法所称“规章制度”，就是指为规范公司得经营、管理活动，保证公司有序、 高效运转所制定得具有普遍约束性、反更适用性、权利与义务并存得得规范性文件。第三条 规章制度种类主要包括：办法（实施办法）、制度、规定、细则（实施细则）、章程、 规则、指导意见等。第四条 规章制度管理坚持体系化、规范化、标准化得原则，不断健全规章制度体系，严格 执行规章制度得废、改、立管理流程，统一应用规章制度格式模板及其她相

2、关规范。第五条 规章制度制订（修订）得基本流程：计划f起草f审核与审查f审批与发布。第六条本办法适用于公司本部及系统各单位。第二章职责分工第七条公司企业管理部（法律事务处）就是公司规章制度得归口管理部门，主要职责：负责 组织编制与完善规章制度体系，组织编制与督促落实规章制度建设年度计划，归11审核规 章制度得合法性、规范性与协调性，定期汇编出版规章制度。第八条公司本部各部门就是其业务范闱规章制度建设得责任部门，主要职货:根据本部门 得职责分工，配合建立规章制度体系，制定规章制度建设计划，起草并发布规章制度，负货 业务范围相关规章制度得专业性审核，以及本部门规章制度管理得口常工作。公司审计部就

3、是公司规章制度执行情况得检杳部门，负货定期检查规章制度在公司系统得贯彻落实情况.第九条系统各单位规章制度管理归11于其承担企业管理职能得部门，工作职责参照前款执行.第三章计戈第十条 规章制度建设实行计划管理，本部各部门、系统各单位应将规章制度建设纳入年 度计划管理，并于每年1 2月31 口前将规章制度管理年度报告报公司企业管理部（法律事务 处）。规章制度管理年度报告内容主要包括:公司规章制度执行情况，本单位规章制度建设与 变更情况，规章制度培训情况，规章制度管理成效，以及次年规章制度废、改、立计划与培 训计划等.第十一条公司企业管理部负责汇总、分析公司本部与系统各单位得年度规章制度建设、 管理

4、情况，并于每年1月底前向公司作专题汇报.第十二条企业管理部（法律事务处）在汇总、审核各部门规章制度建设年度计划得基础上, 编制公司规章制度建设年度计划,经公司党政联席会审议通过后下发执行。第十三条各部门根据公司下发得规章制度建设年度计划，将本部门得规章制度建设年度 计划分解、落实到季度计划与月度计划，确保按计划如期完成起草工作。第四章 起草 第十四条规章制度应符合以下要求：（一）符合国家得法律、法规、方针与政策；（二）符合国家标准、行业标准与集团公司有关规定；（三）符合企业发展战略与企业文化，服务于企业使命与目标得实现；（四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合公司规章制度模板（见附

5、件1）与 编写规范得要求；（五）职责与权限界定清晰、科学合理，可操作性强；（六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。第十五条制度原则上应包括以下主要内容：目得、适用范围、职责划分、具体规范、解释部门与施行口期等。第十六条制度内容涉及其她部门工作得，起草部门应主动征求相关部门意见,并协调一致； 无法协调一致得，应将有关意见与规章制度送审稿一并提交企业管理部（法律事务 处）协调。第十七条 规章制度分章、节、条、款、项、目结构表达，内容单一得也可直接以条得方式 表达。章、节、条得序号用中文数字依次表述，款不编序号，项得序号用中文数字加括号依 次表述，目得序号用阿拉伯数字依次表述.第五章审核与审

6、查第十八条 规章制度送审稿由公司企业管理部（法律事务处）负责统一审核，审核内容包括：（一）就是否符合本办法第三章得规定；（二）就是否与现行规章制度协调、衔接；（三）就是否存在法律风险；（四）就是否符合规章制度得体例、文字要求。（五）需要审查得其她内容。第十九条规章制度起草部门应将规章制度送审稿送企业管理部（法律事务处）与审计部，就规范性、合法性与内部控制进行审核，审核部门应在5个工作口内完成审核，出具审核 意见.（一）规范性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从规章制度就是否符合规章制度 管理要求，与已有得规章制度在内容上有无交叉、重更与矛盾之处，就是否符合规章制度模 板与编写规范要求等方

7、面进行审核，确保规章制度符合规范。（-）合法性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从国家法律法规、国家标准、行 业标准、公司规章制度等角度进行审核，确保规章制度与现行得国家、地方法律法规不发 生冲突，满足合法合规得要求。（三）内部控制审核由审计部负责，主要从规章制度内容能否涵盖所规范业务得主要控制点，就 是否能有效控制风险等角度进行审核,确保规章制度满足公司内部控制及全面风险管理 得要求.第二十条规章制度起草部门依据审核意见对规章制度送审稿进行修改，然后根据规章制度实施范围在本部、公司系统广泛征求意见。第二十一条规章制度送审稿经企业管理部（法律事务处）审核后，由起草部门报公司分管领导审查，

8、审查确定后形成规章制度草案。第二十二条规章制度起草部门依据反馈意见对规章制度送审稿进行修改，经部门分管领 导、相关部门负责人与审核部门会签（会签单表样见附件2）,形成规章制度草案.第六章审批与发布第二十三条 对一般性得专业、专项规章制度，提交公司总经理办公会审批后发布实施。 其她规章制度提交公司党政联席会审批后发布实施,其中：基本得规章制度还需提交公司落 事会审批后方可发布实施。对涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生、教育培训、员工奖惩以及 其它涉及员工切身利益得规章制度，在履行前款审批程序得基础上,还需提交员工（代表）大 会审议通过后方可发布实施。第二十四条审议规章制度时，由规

9、章制度起草部门作说明。第二十五条规章制度以公司正式文件得形式发布。第二十六条规章制度发布实施后，企业管理部（法律事务处）应及时将其上传至公司协同 办公系统予以刊登。第二十七条系统各单位规章制度管理归11部门要在规章制度发布后7个工作日内报企业管理部备案。第七章执行与检杳第二十八条规章制度制订部门负责其业务范围内规章制度得执行督促。第二十九条规章制度执行过程中，发现问题时应向制度解释部门反馈，以便适时修改与完 善制度。第三十条审计部应将规章制度检查纳入内部审计工作计划，针对规章制度条款得有效性与执行得有效性进行检杳.第八章修订与废止第三十一条规章制度建设实行动态管理，各部门应根据内外环境变化与公

10、司经营、管理 得需要，及时做好规章制度得修订与完善工作.第三十二条当发生以下情况时，规章制度制订部门应对规章制度进行修订：（一）规章制度所依据得国家法律法规、国家标准、行业标准或上级规章制度等上位法已 经修改或废止时；（-）规章制度主要内容被有关上位法或者其她规章制度替代时；（三）公司发生发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整或经营范围调整等情况时；（四）规章制度本身不合理、不完善，对执行得有效性产生影响时；（五）发现规章制度之间存在交叉、重复与矛盾之处时；（六）其它需要修订得情形.第三十三条规章制度得修订与废止，由规章制度制订部门按制订规章制度得程序履行审批 程序。第三十四条 规章制度分试行、暂行与正式三种版本，存续期间具有同等效力。原则上新建 规章制度不得以正式版本发布。试行得规章制度原则上存续3年；暂行得规章制度原则 上存续1年，可延期，但暂行期限与延期期限累计不得超过5年。试行、暂行得规章制度在存 续期结束前,由起草部门修订后发布正式版本。第九章