内部审核检查表

1、编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：综合部梁艳辉页码：1反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载5.5.1简述部分品质职综合部职责在手册中规则：职责跟权责？是否构成文a）担任人力资本操纵，构造施行跟监督反省；b）担任职工的培训任务，体例并构造施行年度职工教导培训计划，兼顾布置全员培训任务；c）担任培训职员的档案治理及培训职员的考核任务；限件？是否审批？d）帮助基田主任做好治理评审跟品质治理体系外部考核，构造体例外部考核操纵顺序并组织施行，保管内审跟治理评审记载。e）担任文件跟记载的治理、构造体例文件操纵顺序跟记载操纵顺序并监督施行。f）担任构造体例改正跟防备办法操纵顺序并监督施

2、行。g）担任构造品质手册的体例、订正跟换版任务；h）担任数据剖析治理任务i）担任外部考核认证的招待与布置，由基田主任王水师于8月1日同意5.4.1质1、部分品质目标是综合部制订了品质目标：契合a)系统文件全部受控量目标什么？b)培训计划实现率100%c)确保特种功课职员持证上岗d)按计划构造实现基地的内审2、是否审批？是否由部分制订，9月1日由管代杨永欣同意，契合表达二个许诺？目标每半年考察一次，现在目标已实现目标表达了二个许诺考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：综合部梁艳辉页码：2反省后果触及条目反省内容反省后果记载4.2.1总那么品质治理系统文件包含

3、的内容品质治理系统文件包含：a）品质目标、目标；契合契合b）品质手册（包含品质目标、目标）；c)顺序言件及相干记载；d）基地治理、任务、技巧规范及相干记载。4.2.2基地品质手册包含a)基地品质治理系统的范畴-长钢轨焊接。删减7.3：基地的钢轨焊接消费已构成牢固的工艺跟流水线，按铁道部规范跟工艺请求构造消费，不需要计划，也不承当计划义务。品质手册的内容b)品质顺序言件包含了GB/T19001所掩盖的请求，契合产物特色跟规范请求，并构成规范请求的顺序文件。c)品质治理系统进程之间的互相感化的表述4.2.31、文件是否制订了文件制订了构成文件的顺序契合契合文件操纵构成文件的顺序？2、收文记载3、查

4、基地受控文件有基地受控文件清单契合契合清单抽查序号：9文件题目：高速铁路用钢轨发文部分：铁道部有无效文件清单抽查序号：55发笔墨号：TB/T3276-20114、无效文件清单文件题目：郑州工务机器段钢轨焊接（胶结）及探伤考察治理办法发文部分：段线技科发笔墨号：线（2011）157号5、文件注销抽查发文时刻：2010.8.1草拟人：蔡延军契合文件题目：钢轨焊接功课指点书考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：综合部梁艳辉页码：3反省后果触及条目反省内容反省后果记载6、文件发放、接纳抽查序号：2发文单元：段办契合记载文件称号：小李庄百米焊轨基地综合治理办法发放日

5、期：2010.1.7接纳日期：2011.97、文件变动跟烧毁文件暂无变动跟烧毁契合契合8、外来文件是否得外来文件有注销、经指点指示后散发给相干部分，到识不、操纵散发由外来文件清单、发放记载。抽查郑州工务机器段文件发笔墨号：郑工械段劳201178号题目：对于印发郑州工务机器段局首席技师培育提拔治理施行计划告诉4.2.41、是否有记载操纵体例了记载操纵顺序顺序契合契合记载操纵2、基地品质记载清供给品质记载清单，抽查序号：55单记载称号：分歧格品记载表保管年限：永世表号：HJ-质-Z1保管部分：品质测验部3、记载的编目、标基地记载有编目、标识、储存、爱护、检索、保管契合契合识、保管状况跟处理的相干规

6、则，并施行5.4.2公司怎样进展品质系统的筹划？变更时怎样确保质量系统的延续有效？基地于5月筹划建平面系文件，经过发起、培训、延聘专家征询、编写系统文件，于8月1日系统文件正式宣布。总那么假如基地构造机构、产物、工艺发作变更、品质管理系统规范发作变更时，基地系统文件也会从新策划，并确保系统的延续无效。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：综合部梁艳辉页码：4反省后果触及条目反省内容反省后果记载5.5.3外部相同基地外部相同的方式有哪些。外部沟统统过每月一次平安消费会、绩效考评会、每周一次消费例会。契合抽查了7月25日的平安消费会掌管人:王水师参与集会25人

7、全部签到要紧内容：七月份平安消费卡控及落实状况抽查了9月20日的绩效考评会题目：焊轨车间8月份奖金阐明抽查了5月3日14:30掌管人：王水师所在：一楼集会室参与职员：26人要紧内容：1.征询题报告；2。任务请求；3.装备颐养落实状况。5.6治理评审基地治理评审怎样筹划依照基地指点的布置，治理评审计划在内审落后展，指点布置在11月初进展。契合契合契合6.2.1怎样确认职员是能胜任的每年经过年初考评确认其才能，往年还未进展，到岁尾将片面考评。总那么6.2.21、职员任职规范在任务规范中有任职前提，主任、书记、各部分均有规范。包含学历、阅历、培训、阅历等外容，以企业任务规范宣布。才能、培训跟认识2、

8、培训计划有培训计划，抽查了1月的培训计划培育工具：钢轨焊接工、钢轨探伤工进修限期：12月26日1月25日检查了1月3日的详细布置培训工具：焊接线、精整线、外勤班培训内容：任务规范契合讲课人：薛之沅考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：综合部梁艳辉页码：5反省后果触及条目反省内容反省后果记载3、特种功课职员的特种功课职员全部持证上岗持证状况，年审确认抽查了丁小四的钢焊工证，证书编号：契合换证状况。0359053134300106，第一次拿证时刻为2003.8.1抽查了蒋菊芳的起重工证，证书编号：0959053025301522，第一次拿证时刻2009.11.

9、2抽查了杨菁的高压配电工证，证书编号：0616001025300175，第一次拿证时刻2006.7.30抽查了韩铁强的电工证，证书编号：0316001025301199，第一次拿证时刻2003.11.30抽查了黄延福的电焊工证，证书编号：0359053134300616，第一次拿证时刻2003.11.18年审后都进展了换证6.4对所处的任务情况车间有温度请求、装备了空调、电加热器、确保车间温度不低于10度，照明灯能满意消费需要，办公室有空调，契合规范请求。契合任务情况前提是否满意消费需要。8.2.21、查治理者代表任有治理者代表录用书契合外部考核命书。2、是否制订了内审手册中有外部考核内容，并

10、制订内审顺序，在2010契合顺序言件，是否按规年10月27-29日按规则对系统施行了内审。定对系统施行了内审。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：综合部梁艳辉页码：6触及条目反省内容反省后果记载反省后果契合3、查内审计划、首有内审计划，内审计划掩盖基地一切部分跟规范的（末）次集会、反省一切条目。内审初次集会与末次集会签到跟记载齐表、分歧格讲演、审全，反省表所查内容契合请求，共反省出7个分歧核讲演、分歧格整改格项，有分歧格整改记载，有内审员培训记载，内记载、内审员培训记审员不考核本部分。录、内审员不考核本部分。8.2.3进程监督跟丈量如基地经过各主管因素的

11、部分对相干因素施行状况每年至多进展二次反省，确保进程无效。消费工艺过程的监督跟丈量，经过品质测验部对工艺规律进展反省，确保进程无效，供给了反省记载。契合进程的监何进展测跟丈量8.5.1是否能满意继续改基地经过品质目标、品质目标、内审、外审、数据剖析、改正跟防备办法，以及治理评审确保系统持续改良契合继续改良进的请求？8.5.2改正办法改正办法防备办法未发觉需制订改正办法的分歧格，故无改正办法契合契合8.5.3在技巧培训时提出避免分歧格品的发作,制订了纠防备办法正跟防备办法操纵顺序。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：消费技巧部蔡延军页码：7反省后果契合触及

12、条目反省内容反省后果记载5.5.1职责跟权限部分职责消费技巧部的职责在手册中规则：a）担任与主顾有关进程的操纵、长钢轨工场焊接进程操纵；b）担任基地的平安治理，现场消费平安的监督、反省，指点其履行规范化功课，构造展开平安、设备年夜反省；c）担任消费工艺的制订并构造施行跟监督检查；d）参与治理评审跟外部品质治理系统考核。部分品质目标已制订5.4.11、部分品质目标是a)经心构造，实现义务、优化工艺、晋升品质；契合b)落实工艺规律，返工率操纵在千分之五以内。品质目标否制订目标已实现，每半年考察一次，表达了两个许诺。2、目标是否考察，契合实现状况怎样，目标是否表达二个许诺。考核员：考核组长：年月日编

13、号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：消费技巧部蔡延军页码：8反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载7.1产物的实现是否进基地为实现长钢轨焊接，树破了两条消费线，断定了产物质量目标：产物实现行筹划的筹划a)出厂品质验收及格率100%；b)条约履约率100%；c)厂焊长钢轨保质期内无义务折断。断定了焊接依照的规范，并制订了郑州工务机器段小李庄焊轨基地治理细那么HQ/JS-SJ-01-2010技术规范规则了焊接请求的工艺进程、品质验收规程、功课指点书，装备了响应的消费装备跟测验设备，并明白了应保管的记载。基地的技巧规范根本能满意产物实现的筹划的请求。7.2.1是否断定了与产物义务跟技

14、巧交底告诉，对消费计划跟告诉进展了抽查，9月21日下达：契合与产物有有关的请求？经过关的请求何种方法确实定郑州工务机器段焊轨及卸车技巧交底（西陇海第1车，共两车）区间：高柏焦村里程：K897+717K884+7377.2.2不契合与产物有审是否在赞同承受关的请求条约前是否坚持评的评审审后果跟其办法的记载？考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：消费技巧部蔡延军页码：9反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载7.2.3怎样与主顾在以下状况下进展相同：1、产物信息的状况2、条约跟义务请求的处理跟变更时3、主顾反应看法跟埋怨时进展相同7.3计划跟开发删减确认基地长

15、钢轨焊接严厉依照牢固的工艺跟铁道部规则契合契合的规范消费不具有计划义务跟才能，故删减7.3合理7.5.1消费跟服务供给的操纵1、是否筹划并在受天世界达消费计划，抽查了9月29日下达控前提下进展生的消费计划。产跟效劳供给焊接线西线：焊纯PG4的长钢轨6根（焦柳线第一车计划）东线：焊完442米一对，再焊25米W75长轨5根。对产物的规格、型号、数目都提出了请求。2、是否有功课指供给郑州工务机器段小李庄焊轨基地治理细那么HQ/JS-SJ-01-2010技巧规范，此中包含：a)钢轨焊接消费工艺流程图b)工艺规程契合导书？c)品质验收规程d)功课指点书18个。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N0

16、6外部考核反省表受考核部分/人：消费技巧部蔡延军页码：10反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载3、有否监督跟测量装备、并使用？供给了丈量装备台帐，能满意消费需要7.5.21、是否有特别进程有特别进程确认讲演，抽查了焊接2号线武钢U75V，契合消费跟服确实认务供给过进程称号是焊接，验证论断是：阅历证焊接工艺参数适合、装备、职员、功课情况契合请求，进程能力充沛。程确实认2、型式测验是否齐型式测验讲演完全无效，供给的15份型式测验讲演契合契合全包含了如今厂里焊接的一切钢轨品种。3、消费测验讲演是消费测验讲演依照品质手册的规则进展，抽查了否按请求进展产物标识10月7日东线的武钢U75V钢轨的消费测

17、验讲演，此中的落锤试验记载与硬度测验填写完全。7.5.3标识的可追溯性制订焊接长钢轨标识功课指点书，并按规则实施。契合7.5.4主顾财富产物防护见装备物质部记载契合契合主顾财富7.5.5产物防护制订长钢轨条的寄存跟卸车功课指点书，并实施考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：装备物质部反省内容徐强页码：11反省后果契合触及条目反省后果记载5.5.1职责跟权限部分职责装备物质部职责在手册中规则：1）贯彻下级有关装备治理的文件规则，制订基地装备治理轨制，并构造施行跟反省；2）担任基地消费所需机器能源装备的设置、保护、测验跟治理任务；3）制订修配计划并施行测验跟验

18、出任务；4）构造基地机器能源装备年夜反省运动，发觉征询题实时处理；5）参与治理评审跟外部品质治理系统审6）担任物质需要计划申报及测验、储存、收支库的治理。5.4.1部分品质目标是否装备物质部制订了品质目标：a)装备残缺率100%；b)确保装备平安，根绝装备严重事变发作；c)发作装备毛病，实时抢修，满意消费需要；d)物质进货按规则100%验收。目标已实现契合品质目标制订，目标实现情况怎样？6.1供给的装备、装备供给的装备、装备能满意消费品质请求，并进展了日常的保护颐养。契合契合资本供给是否满意请求，是否掉掉保护？6.31、根底装备台帐有装备能源台帐跟特种装备能源台账，此中能源装备台账包含138个

19、装备，特种装备包含95个装备。抽查装备能源台账顺号第101个装备，装备编号是716020001，称号是落锤试验组，制作单元是郑铁利达，始用年代是12月根底装备考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：装备物质部徐强页码：12反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载2、是否有装备平安有装备平安操纵规程，抽查了20/10吨吊车平安技巧操纵规程，是否有检操纵规程12月的反省记载，反省人是孟德光，查记载操纵工是赵敏、王贵萍、毛玉花、蒋菊芳。3、维修颐养记载4、装备维修计划有装备月、周颐养记载跟一样平常反省颐养记载，记载齐全契合契合契合有装备年度测验计划，抽查了西四向矫

20、直机的测验计划，测验人是赵二利。5、特种装备的取证特种装备有测验及格证，抽查了钢丝绳电动葫芦活期测验讲演，讲演编号是QD1007046，装备代码是41704101002009120148，测验日期是7月21日。记载7.4.1推销进程1、及格供方名册基地的物质单一，确实是钢轨。全部甲供，故无及格供方名册。契合契合2、试验供方的评估供给了产物型式试验的供方北京铁科院的业务执照与试验室承认证书。7.4.2推销信息7.4.3推销信息由段一致告诉，并下到达货告诉契合契合物质进货测验由段资料科预报*月*日到*吨钢轨传发货告诉，进料帐卡有注销人具名。并将后果报段资料科。同时行动告诉质检部进展抽检。推销产物的

21、验证制订了钢轨焊前表面品质测验功课指点书，填写焊前钢轨表面品质反省工位消费记载，发觉征询题填写品质贰言钢轨记载表汇总报段资料科（主顾）。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：质检部孙健页码：13反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载5.5.1部分职责品质测验部职责跟权限的规则1）担任基地消费工艺规律的监督反省治理任务；2）担任焊接跟长钢轨的品质测验任务；3）担任进程跟产物的监督与丈量；4）担任主顾称心监督跟丈量；5）担任分歧格品操纵顺序的体例、订正、组织施行跟监督反省；6）参与治理评审跟外部品质治理系统。5.4.11、品质目标是什么1、不发作因测验掉误形

22、成的严重品质事变；2、漏检率为0；契合契合品质目标3、错检率小于3。2、目标实现状况目标已实现7.61、查丈量装备台帐有丈量装备治理台帐，抽查塞尺的台账，发放备轨房3把，检定日期是9月5日。监督跟测量装备的操纵2、查丈量装备检定均进展了检定，有检定证书，抽查了焊后热处理间的契合状况光电测温仪的校准证书，证书编号是热字20101139-1216，测验单元是河南省计量迷信研讨院。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：质检部孙健页码：14反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载8.2.1主顾称心主顾称心度考察有主顾称心度考察表，抽查了6月15日的顾客称心度考察表

23、，主顾对第1、2项比拟称心，对3、4、5、6项特不称心，被考察人签认工资王晓乐。在主顾看法注销表中，主顾提出对开工资料搜集、整理当该增强。8.2.3对工艺规律的反省有对工艺规律的反省记载，一周反省了1-2次，抽查了5月21日的记载，反省人是刘江林，主管指点已具名，所查内容片面。契合契合进程的监视跟丈量8.2.41、质检员是否受权有质检员的受权书，抽查了张换琴同道的录用书，由基田主任录用，时刻是8月1日。产物的监视跟丈量2、有无测验规程有品质测验规程契合契合8.31、是否有分歧格品有分歧格品操纵顺序分歧格品操纵顺序操纵2、对分歧格品怎样抽查了5月的分歧格品操纵，分歧格品共分3契合处理类：第一类是

24、行车面超标（高），数目为14个，退回从新矫直，处理后及格；第二类是行车面超标（低），数目为1个；第三类是导向面超标（高），数目为2个。8.4是否无数据剖析是否有改正办法抽查了5月的产物质量剖析，剖析后果是原伤轨率为0.1%，表面制品复检675个，分歧格17个，分歧格率为0.2%。契合数据剖析8.5.2检查了4月15日的改正办法，针对焊丙班生产11根制品轨，复检两根，此中有7个头导向面超标，制订了改正办法。契合契合改正办法8.5.3是否有防备办法考核员：制订了防备办法：工长仔细破岗，增强职工岗亭技巧规范的进修，仔细控制电子平直尺图形的卡控。改正办法考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反

25、省表受考核部分/人：车间及现场页码：15反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载6.2查特别工序职员是特别工序职员经过培训，抽查了焊机操纵工王建平易近对人力资本否经培训，抽2人工艺规则了解，答复的根本契合工艺规则，并不雅看了核对工艺规则的理解跟履行状况。焊机操纵工赵莹的现场操纵，其履行状况精良。6.3查消费现场在用设消费现场装备残缺，抽查东线焊后热处理工序，不雅契合根底装备备残缺性，抽1道关看其对一个焊头的残缺功课，正火装备残缺，正火小键进程，查装备的设车走行顺畅，风盒正对钢轨，焊后热处理装备的装备备是否能满意需要。能够满意消费需要。6.4查消费现场任务环境操纵性况。消费现场任务情况卫生较好，

26、呆板装备擦拭较洁净。现场具有了所需的必备工艺文件，抽查西线焊后热处契合契合任务情况7.5.1查现场是否具有所消费跟服务供给过程的操纵需的必备工艺文件。理工位的功课指点书与工艺文件，此工位的焊后热处抽1份看是否满意需要，内容是否完整、一致。理参数表包含焊接U75V、U71Mnk、PG4三种钢轨的工艺参数，能够满意消费足需要，内容残缺、一致。7.5.2生产跟效劳供给进程确实认是否有进程反省记录。有进程反省记载，抽查了精磨间的进程反省记载，所填记载完全无效。契合考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：车间及现场页码：16反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载7.

27、5.3到消费现场检查实际标识状况。到焊机房不雅看了焊接标识的打标进程，钢轨的标识清楚，又到制品台抽查一个焊缝的标识，在间隔焊缝两米轨腰处明晰可见。标识跟可追溯性8.2.4产品的监督跟丈量进程跟产物监控的进程跟产物监控的筹划文件掉掉履行，对探伤工位进契合筹划文件，看是否得行抽查，检查了钢轨焊接品质测验记载，填写的完全到履行。无效。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：杨永欣、王水师页码：17反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载4.1品质治理系统总要求基地归纳综合小李庄焊轨基地成破于1970年，2007年12月至7月，对焊接消费线进展技巧改革，要紧承担高速

28、轨焊接，是铁道部断定的11个长钢轨条焊接消费基地之一，如今从属于郑州铁路局郑州工务机器段。工场占地21万平方米，系统掩盖人数145人。下设消费技巧部、品质测验部、装备物质部、综合部以及钢轨焊接甲班、钢轨焊接乙班、钢轨焊接丙、班备轨班、维修电工班、后勤班6个消费班组。要紧产物有局年夜修用种种时速长钢轨条焊接、客公用种种时速长钢轨条焊接。管代：杨永欣，按规则实行职责。对品质目标、品质目标已构成文件，基地的品质目标是：规范治理，优质高效、继续改良，争创一流。质量目标是:5.1品质目标、品质目标契合治理许诺是否构成文件，是否进展转达，以什么形式转达的。a.品质1)出厂品质验收及格率100%；2)条约履约率100%；3)厂焊长钢轨保质期内无义务折断。b.主顾称心度确保主顾对基地产物质量的称心度达85%。管代对品质目标、目标制订外延清晰。品质目标、品质目标在全部职工年夜会上都已进展传达。考核员：考核组长：年月日编号：HJ-综-N06外部考核反省表受考核部分/人：杨永欣、王水师页码：18反省后果契合触及条目反省内容反省后果记载5.2怎样了解以主顾为存眷核心？主顾的需要与希冀能予以断定，以实现到达主顾称心的目标，能对主顾需要及希冀进展剖析、评估，并定期的对主顾进展称心度考察。以主顾