公司合规管理风险评估表_第1页
公司合规管理风险评估表_第2页
公司合规管理风险评估表_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、 PAGE PAGE 3附件 3合规风险评估表一、 公司地址和公司业务（由有关管理部门提供）（一）公司在哪些国家或地区设有办事处等分支机构。（二）公司在哪些国家或地区实际开展业务。（三）公司员工的数量。（四）公司负责人的基本信息。二、 合资企业和联营体（由有关管理部门提供）（五）本公司是否有合资伙伴？如果有，请提供合资公司的名称和持股情况，公司在合 资企业管理岗位的职数及具体人员姓名和职位，其他利益相 关方或企业经营者的姓名（囊括他们的国籍和公司地址）， 公司建立合资企业的日期和合资企业的业务经营范围。（六）持股比例以及其他法律或实益一切人的姓名以及其持股比例和享有的权限，国籍和公司地址。（七

2、）政府职位吗？（加以确认。三、 客户和营业收入（由有关业务和管理部门提供）（八）位于哪些国家？（九）根据过去两年的合同额评估，公司合同额最高的五个国家是诀别是哪些？（十）个国家是诀别是哪些？四、 财务控制（由财务部提供）（十一）公司拥有多少个银行账户？（依照项目数量账户数量计算）（十二）现金的次数最频繁？（十三）国家？（十四）支付大额现金？（十五）府官员的旅行费用？地，旅行日期和旅行目的以及公司花费的费用总额。五、 纪念品和招待（由财务部提供）（十六）3 次纪念品或招待的请求？（十七）在过去的两年中，有多少纪念品获得批准？ 的。（十八）况及有关款项被捐至的慈善机构。六、 第三方（由有关业务部门提供）（十九）公司目前使用的代理或顾问有多少个？（二十）在过去两年里，公司雇佣了多少新的代理或顾问？代理或顾问经第三方尽职调查后被评估为第二级别以上风险的有多少，请介绍具体情况。（二十一）或被拒绝？（二十二）的收款方的名称，并且诀别说明支付给每一方的金额。七、 调查（由有关业务部门提供）（二十三）在过去的两年中，公司经过举报系统收到多 /的指控/报告有多少项？的情况已进行外部调查？（二十四）不合规行

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 安全生产

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论