2022年证券从业资格考试证券法律法规模拟试题新版

1、1、原则化债权类资产应当符合如下条件（）。【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III对的答案:C答案解析:选项C对的：原则化债权类资产应当伺时符合如下条件：等分化，可交易；信息披露充足；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院批准设立的交易市场交易。2、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重惩罚情形的是（）。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不理解状况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预对的答

2、案:C答案解析:选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重惩罚的情形涉及：（1）不配合证券监管机构监管，或者回绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其她手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查；（选项C属于）（3）两次以上违背信息披露规定并受到行政惩罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（5）证监会认定的其她情形。3、如下有关证券公司对客户身份辨认的基本规定的说法中错误的是（）。【选择题】A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.

3、考虑客户的特殊需求，证券公司可觉得客户开立匿名账户D.客户由她人代理办理业务的，证券公司应当同步对代理人和被代理人的身份证件或者其她身份证明文献进行核对并登记对的答案:C答案解析:选项C说法错误：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。4、下列说法对的的有（）。【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV对的答案:C答案解析:选项C对的：因专项筹划资产的管理、运用、处分或者其她情形而获得的财产，归入专项筹划资产。因解决专项筹划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项筹划资产承当。专项

4、筹划的货币收支活动均应当通过专项筹划账户进行。5、行政重组未完毕的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。【选择题】A.3B.6C.12D.24对的答案:B答案解析:选项B对的：证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完毕的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。6、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，根据中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。【选择题】A.10万

5、元以上30万元如下B.30万元以上50万元如下C.10万元以上50万元如下D.30万元以上60万元如下对的答案:D答案解析:选项D对的：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，根据中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元如下的罚款；情节严重的，撤销有关业务许可。7、证券经纪业务中资金账户的管理涉及（）。.资金账户的开户和销户.开通客户交易委托品种.交易委托方式以及操作权限.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:A答案解析:选项A对的：

6、资金账户的管理涉及资金账户的开户和销户（涉及）、开通客户交易委托品种（涉及）、交易委托方式及操作权限（涉及）、选择客户资金存管的指定商业银行（涉及）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。8、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商量财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不合法竞争手段招揽业务。 .业务复杂限度.业务能力 .业务时间长短 .承当的责任与风险【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，

7、按照业务复杂限度（对的）及所承当的责任和风险（对的）与委托人商量财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不合法竞争手段招揽业务。9、（）是指证券公司将发行人的证券按照合同所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式。【选择题】A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销对的答案:B答案解析:选项B对的：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照合同所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式。10、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】A.证券登记结算机构B.证券

8、交易所C.证监会D.证券金融公司对的答案:A答案解析:选项A说法对的，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。1、根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资征询和财务顾问业务应当（）管理。【选择题】A.合并B.分开C.混合D.统一对的答案:B答案解析:选项B对的：根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资征询和财务顾问业务应当分开管理。2、证券业内一般将财务顾问业务纳入（）业务范畴。【选择题】A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.非银行对的答案:A答案解析:选项A对的：证券业内一般将财务顾问业务纳入投

9、资银行业务范畴。3、财务顾问主办人应当具有的条件有（）。.参与中国证监会承认的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:C答案解析:选项C对的：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理措施的规定，财务顾问主办人应当具有下列条件：（9）中国证监会规定的其她条件。4、下列有关欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。.行为人必须实行在招股阐明书、认股书、公司、公司债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为.本罪的主体重要是单位.行为人必须实行了发行股票或公司、公司债券的行为.本罪在主观上只能依故意构成，过错不构成本罪【组合型选择题】A.、

10、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过错不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股阐明书、认股书、债券募集措施等不是对我司状况或本次股票、债券发行状况的真实、精确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。（、项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，项属于其主体要件）5、如下有关有限责任公司和股份有限公司的说法对的的是（）。【选择题】A.有限责任公司以其所有资产对其债务承当责任B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承当责任C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承当责任D.股份有限

11、公司也称有限公司对的答案:A答案解析:选项A对的：有限责任公司也称有限公司，是指由50个如下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承当有限责任，公司以其所有资产对其债务承当责任的公司（A对的、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指所有资本提成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承当责任，公司以其所有资产对公司债务承当责任的公司（CD错误）。6、依法负有信息披露义务的公司、公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其她重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予备案追诉。.致使不符合发行条件的公司、公司骗取发行核准并且上市交易的.虚增

12、或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的.导致股东、债权人或者其她人直接经济损失数额合计在50万元以上的【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：根据中华人民共和国刑法的规定，依法负有信息披露义务的公司、公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其她重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予备案追诉：（1）导致股东、债权人或者其她人直接经济损失数额合计在50万元以上的；（项对的）（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（项对的）（3）虚增或者

13、虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（项对的）（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其她重大事项所波及的数额或者持续12个月的合计数额占净资产50%以上的；（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其她证券被终结上市交易或者多次被暂停上市交易的；（6）致使不符合发行条件的公司、公司骗取发行核准并且上市交易的；（项对的）（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为赚钱，或者将赚钱披露为亏损的；（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其她重要信息不按照规定披露的；（9）其她严重损害股东、债权人或者其她人利益，或者有其她严重情节的情

14、形。7、下列有关公司担保特殊规定的说法中，对的的是（）。 .公司可以根据具体状况以公司资产为我司股东或者实际控制人提供担保 .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决策 .在决策表决时，被担保人可以选择参与表决 .决策的表决由出席会议的其她股东所持表决权的过半数通过，方为有效【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：为了避免少数股东损害公司和其她股东的利益，中华人民共和国公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决策。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、合同或者其她安排，可以实际支配公司行为的

15、人。其规定涉及：（1）公司可以根据具体状况以公司资产为我司股东或者实际控制人提供担保（对的）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决策（对的）；（3）在决策表决时，被担保人不得参与表决（错误）。决策的表决由出席会议的其她股东所持表决权的过半数通过，方为有效（对的）。8、【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV对的答案:C答案解析:9、证券公司信用业务波及的重要部门规章、规范性文献涉及（）。【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:证券公司信用业务波及的重要部门规章、规范性文献涉及证券公司融资融券业务管理措施证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行措施上海证券交易所融资融券交易实行细则深圳证券交易所融资融券交易实行细则上海证券交易所转融通证券出借交易实行措施（试行）深圳证券交易所转融通证券出借交易实行措施（试行）中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）股票质押式回购交易及登记结算业务措施商定购回式证券交易及登记结算业务措施及质押式报价回购交易及登记结算业务措施等。10、上市公司董