十二月中旬证券从业资格资格考试证券交易综合训练卷含答案

1、十二月中旬证券从业资格资格考试证券交易综合训练卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。2、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者发起出售需求C、由证券交易所组织专场D、由中国结算公司完成结算【参考答案】：B3、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10（某些特殊

2、行业不低于9）D、同期国库券的利率水平【参考答案】：B4、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第二节，P51。5、将证券账户分为人民币普通股票账户、A1ibi特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【参考答案】：B6、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】

3、：C【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。7、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、30天B、61天C、91天D、137天【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。8、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B9、下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A、收取客户应当归还的资金、证券B、客户投资股票C、为客户进行融资融券交易的结算D、客户提取还本付息、支付税

4、费及违约金后的剩余证券和资金【参考答案】：B【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；法律、行政法规和证监会规定的其他情形。10、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。A、1991B、1992C、1993D、1994【参考答案】

5、：C11、证券交易的特征主要表现为（）。A、流动性、收益性和风险性B、流动性、安全性和收益性C、收益性、安全性和风险性D、流动性、安全性和风险性【参考答案】：A12、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为127。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278279。13、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息

6、。A、公于B、公正C、安全D、公开【参考答案】：D【解析】这是公开原则的具体体现。14、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A15、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。16、根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按（）进行申报。A、证券公司账户B、证券公

7、司席位C、投资者资金账户D、投资者证券账户【参考答案】：D【解析】根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。17、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。18、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定

8、代为行权。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D19、（）目前已被各国证券市场广泛采用。A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收【参考答案】：D【解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。本题的最佳答案是D选项。20、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节

9、，P291。21、深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。A、中国证监会B、中国结算公司深圳分公司C、中国结算公司D、深圳证券交易所【参考答案】：D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。22、在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）。A、最近成交价格的上下3%B、开盘价格上下5%C、开盘价格上下10%D、最近成交价格上下5%【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。23、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证

10、券公司损失的可能性。A、客户信用风险B、市场风险C、业务规模及集中度风险D、业务管理风险【参考答案】：A【解析】客户违约的行为属于客户的信用风险。本题的最佳答案是A选项。24、根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A、发行人B、主承销商C、证券经营结算公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。25、深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过

11、5万手D、不超过100万手【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。26、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C【解析】此题属于基本常识。27、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度【参考答案】：A28、股份转让的委托申报时间为转让日9：3011：30、13：0015：00，之后进行（）配对成交

12、。A、连续竞价B、集合竞价C、公开竞价D、被动竞价【参考答案】：B【解析】股份转让的委托申报时间为转让日9：3011：30、13：0015：00，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。29、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易目的（）。A、9：3011：30、13：0015：00B、9：1511：30、13：1515：00C、9：1511：30、13：0015：00D、9：3011：30、13：3015：00【参考答案】：C【解析】C。深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回

13、申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：00；申购、赎回申报可以在交易当日15：o0前撤销。30、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2B、3C、3.5D、5【参考答案】：B31、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、55%B、50%C、45%D、40%【参考答案】：C【解析】权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为：权证涨幅价格权证前日收盘价格(标的证券当日涨幅价格标的证券前日收盘价)125%行

14、权比例权证交易跌幅限制，计算公式为：权证跌幅价格权证前一日收盘价格(标的证券前日收盘价标的证券当日跌幅价格)125%行权比例依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即180元，而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19818)125041225元，故涨跌幅比例为225545%。本题正确答案为C。32、证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、3B、10C、5D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，

15、P217。33、证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币10000万元C、人民币15000万元D、人民币50000万元【参考答案】：D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币

16、5亿元。34、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A35、在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：B36、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【

17、参考答案】：D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，p38。37、投资者办理委托买人证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其（）。A、信用卡账户B、交易结算资金账户C、银行定期储蓄账户D、证券账户【参考答案】：B【解析】买卖股票的手续。38、差额清算方式的主要优点是可以（）。A、简化操作手续，提高清算效率B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D、防范证券商的经营风险【参考答案】：A39、（）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民

18、银行C、中央结算公司D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。40、自营业务的市场风险是指（）。A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B【解析】A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。41、证券公司应当于每个交易日（）向

19、交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。A、开盘前B、13:00前C、收盘前D、22:00前【参考答案】：D42、证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（）年。A、20B、30C、15D、10【参考答案】：A43、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A、基金B、优先股C、普通股D、B股【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。44、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为

20、收盘集合竞价时间。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、14：5715：00【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。45、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（）。A、5年B、10年C、20年D、30年【参考答案】：C46、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以（）核算。A、计划发生数B、实际发生数C、计划和实际发生的差额D、平均发生数【参考答案】：B47、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C48、对于最

21、低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【参考答案】：B【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。49、根据材料回答题：某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183%)，成交价132,75元；次年1月6日卖出，成交价13026元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价1092元；2月18日卖出，成交价1152元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费

22、为成交金额的02%。对股票交易佣金的收费为成交金额的28%。，买入x国债的实际付出是（）元。A、273668B、273768C、273838D、273938【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。50、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、建立严密的研究工作业务流程B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立研究与交易之间的交流制度D、建立和维护备选库保持独立、客观【参考答案】：C【解析】C。C选项应为：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。51、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产

23、价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上l0倍以下D、1倍以上15倍以下【参考答案】：B52、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（）的一致性原则审查。A、委托单B、证券账户C、签名D、资金账户【参考答案】：C53、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A54、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50

24、%【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。55、深圳证券交易所规定，申购单位为股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（）A、1000；99999万B、500；99999万C、500；999999500D、1000；999999500【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。56、上海证券交易所B股的结算费为（）。A、成交金额的1B、成交面

25、额的1C、成交金额的05D、成交面额的05【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。57、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B【解析】在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。58、合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A、可直接B、应由代理人C、应由托管人D、通过交易所【参考答案】：C【解析】合

26、格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算参与人。59、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续【参考答案】：B60、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为（）。A、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证E、欧式权证【参考答案】：A,D2、在

27、集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【参考答案】：A,B,C【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。3、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开

28、展（）业务。A、抵押B、现券买卖C、逆回购D、担保【参考答案】：B,C4、在我国，专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、银行用于卖出证券公司质押股票D、基金【参考答案】：B,C5、下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（）。A、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理B、特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续C、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理D、上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效【参考答案】：A,C【

29、解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。6、下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有（）。A、上诲证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手B、上海证券交易所：申报价格量小变动单位为0.005元或其整数倍C、深圳证券交易所：量小报价变动为0.01或其整数倍D、深圳证券交易所：交易单位为合计面额100元（即1手）及其整数倍【参考答案】：A,B,C,D7、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金B、交易经手费C、印花税D、证管费【参考答案】：B,C,D8、资

30、产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A、委托人B、受托人C、代理人D、资产管理人E、资产责任人【参考答案】：B,C,D,E9、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E、1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市【参考答案】：A,B,C,E10、证券公司自营

31、业务决策的自主性特点，表现在（）。A、交易行为的自主性B、选择交易品种的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易价格的自主性【参考答案】：A,B,C,D11、下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（）。A、客户维持比例不得低于130%B、客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物C、客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%D、维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券【参考答案】：A,C【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维

32、持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。12、专项资产管理业务的特点主要有（）。A、较严格的信息披露B、特定性C、综合性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：B,C,D【解析】专项资产管理业务的特点是：综合性，特定性，即要设定特定的投资目标。通过专门账户经营运作。13

33、、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正B、诚实守信C、健全制度D、规范运作【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信；健全制度、规范运作；投资风险客户自担。14、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。A、投资经验B、公司规模C、人员素质D、管理能力【参考答案】：A,D【解析】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和

34、风险控制水平相匹配。15、某A股股票(非ST)T1日的收盘价为1238元，则T日开盘价（）。A、最低为1124元B、最高为1326元C、最低为1114元D、最高为1362元【参考答案】：C,DCD【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格的计算公式为(计算结果四舍五入至价格最小变动单位)：涨跌幅价格前收盘价(1涨跌幅比例)。则T日该股票交易的价格上限为1362元1238(110%)，价格下限为1114元1238(110%)。本题的最佳

35、答案是CD选项。16、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。A、前台人员负责业务运行操作及管理B、后台人员负责市场营销C、前后台人员不得兼职D、营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作【参考答案】：A,B【解析】证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。17、在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。A、融人资金方B、出质债券方C、融出资金方

36、D、卖出回购方【参考答案】：A,B,D【解析】正回购方（融入资金方、卖出回购方）在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。18、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。A、A股B、B股C、基金、国债D、企业债回购【参考答案】：A,C,D19、以下信息在未公开之前构成内幕信息的是（）。A、证券发行人订立重要合同B、发行人未能归还到期重大债务的违约情况C、发行人生产经营的外部环境发生重大变化D、发行人的分配股利和增资计划【参考答案】：A,B,C,D20、关于

37、证券交易机制，下面说法中正确的有（）。A、证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性B、证券的流动性是证券市场生存的条件C、证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度D、证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本E、如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好【参考答案】：A,B,C,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。A、T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请B、T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司C、T+

38、1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理D、T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N8)，赎回资金可用【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P163。2、投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。A、变更股权登记费B、证券公司经纪佣金C、证券交易所手续赞D、证券交易监管费【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。3、经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定，应以企

39、业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。A、是否办理过年检B、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致C、证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D、证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P9293。4、证券交易定期交易的特点有（）。A、批量指令可以提供价格的稳定性B、市场为投资者提供了交易的即时性C、指令执行和结算的成本相对比较低D、交易过程中可以反映更多的市

40、场价格信息【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。5、按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。A、证券交易所集中交易过户登记B、证券交易所非集中交易过户登记C、证券过户登记D、其他变更登记【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容，见教材第十章第一节，P288。6、证券公司从事资产管理业务，违反试行办法和实施细则的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A、未经批准委托其他机

41、构或个人代为推广集合资产管理计划B、通过匿定交易单元进行交易C、未按照规定程序或者超比例从事关联交易D、超出投资范围和比例进行投资【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P226。7、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A、守法合规B、公平公正C、约定运作D、分散管理【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和般规定。见教材第七章第二节，P199200。8、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制

42、，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。9、证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A、自营证券账户B、融券专用证券账户C、转融通担保证券账户D、转融通担保证券明细账户【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券转融通业

43、务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。10、证券市场流动性包含的要求有（）。A、高效率B、成交价格C、成交速度D、低成本【参考答案】：B,C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。11、证券交易的清算包括（）。A、资金清算B、余额清算C、数量清算D、证券清算【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。12、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。A、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）B、公告刊登日（T日）C、权益登记（T+3日）D、现金红

44、利发放日（T+8日）【参考答案】：A,B【解析】权益登记日（T+6日）；现金红利发放日（T+11日）。13、以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。A、公司债券的大宗交易B、专项资产管理计划协议交易C、权益类证券大宗交易D、债券大宗交易(除公司债券外)【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3。14、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元B、参与1个集合计划的自有资

45、金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。15、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净

46、资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P5657。16、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。A、市价委托B、限价委托C、全权委托D、最高价与最低价委托【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。17、证券账户按用途划分，

47、可以划分为（）。A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、证券投资基金账户D、其他账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。18、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。19、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。A、证券代码、证券简称B、前收盘价格C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量和虚拟未匹配量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二

48、节，P62。20、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（）。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、分散性市场营销策略D、差异性市场营销策略【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券自营业务是指证券公司经过证监会许可，结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化。（）【参考答案】：错误2、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集

49、合资产管理计划有同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。3、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（）【参考答案】：正确【解析】信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。4、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。（）【参考答案】：错误5、上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（）【参考答案】：正确6、证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。（）【参考答案】：错误7、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而

50、对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。8、证券公司允许接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）【参考答案】：错误9、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。（）【参考答案】：正确10、中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（）【参考答案】：错误【解析】同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。11、登记结算公司及其代理

51、机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）【参考答案】：错误【解析】登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料。12、我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B13、公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30。（）【参考答案】：正确14、证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、

52、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。15、证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（）【参考答案】：正确16、根据我国证券交易制度的规定，在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。（）【参考答案】：错误17、证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（）【参考答案】：错误18、集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（）【参考答案】：错误【解析】集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对9时15分至25分接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。19、在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。（）【参考答案】：错误20、证券自营业务买卖对象除了上