煤矿隐患排查治理及责任追究规范

1、平煤股份十矿隐患排查治理及责任追究规定第一章 总 则第一条 为认真贯彻执行党和国家安全生产方针，不断加强安全生产治理，强化源头监管监控，及时消除安全生产隐患，操纵风险，防范事故，进一步增强超前防范意识和能力，保障企业正常的生产经营秩序和职员健康，依据国家有关安全生产法律、法规、规章、规程、规定和上级有关安全生产的指示、决定，结合实际，特制定平煤股份十矿隐患排查治理及责任追究规定（以下简称“规定”）。第二条 本规定适用于矿属各单位和全体职员（含各类用工形式）。第三条 职员在安全生产工作中违犯本规定，依照情节轻重分不给予经济处罚或行政处分。因违犯本规定受到相应处罚（或处分）的应记入本人安全档案。受

2、到处分（或处理）的，应提交矿安全办公会议研究通过后执行。第四条 坚决遏制各类不安全行为。矿要建立健全不安全行为人员治理台帐。因不安全行为参加学习班人员，学习期间停发工资，只发差不多生活费。不安全行为人员12个月内未再次出现不安全行为，且出勤正常、表现良好，矿依照情况予以返还因不安全行为对其进行的罚款。第五条 严格隐患排查与整改治理。各单位对查出的隐患及时登记隐患排查整改台账，按照“五定”（定时刻、定标准、定措施、定资金、定责任人）、“四签字”（隐患区队（工厂）、业务科室、战线领导、安全部门）的原则落实整改，确保隐患闭环治理；对危及安全生产的重大隐患和严峻不安全行为，必须责令立即停产、停运或停止

3、作业，并按规定进行责任追究。第六条 安全治理相关罚款，须填写四联单，一份交责任单位（或个人）、一份交工资（企管）部门、一份交财务、一份留存。第七条 矿建立安全基金账户，各类安全罚款统一纳入安全奖励基金账户，用于安全奖励。第八条 本规定所称安全生产隐患（以下简称隐患），是指生产过程中违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产治理制度等规定，或者可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为、环境的不安全因素和安全治理上的缺陷。人的不安全行为包括违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。物的不安全状态包括材料、产品、工具、设备、设施存在的危险因素。环境的不安全因素包括作业条件、作业场所、作业环境

4、存在的危险状态和危险因素。安全治理上的缺陷包括安全第一思想不牢、安全意识淡薄和规章制度、安全技术措施的缺失、不完善和执行不到位等。第九条 安全生产隐患分级分类（一）按隐患的严峻程度和整改难易程度分为：重大隐患（A级）、较大隐患（B级）、一般隐患（C级），具体见附表1。A级为重大隐患，重大隐患是指严峻危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或者局部停产停业，需要投入资金，实施工程，更换装备，并通过较长时刻整改方能排除的隐患，或者因外部因素阻碍致使难以排除的隐患，需由矿统一协调整改或集团关心组织整改的隐患。B级为较大隐患，是指危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危

5、害或整改难度较大，需要临时局部停产停业，并通过一定时刻整改方能排除的的隐患，需战线协调或矿统一组织整改的隐患。C级为一般隐患，是指可能危及安全生产，危害或整改难度较小，由班组或区（队）能够立即整改排除的隐患。（二）不安全行为是指：违章指挥、违章操作、违犯劳动纪律，可能导致风险和事故发生的行为。依照不安全行为情节以及产生或可能产生后果的轻重程度，将其分为A、B、C三级，具体见附表2。A级为严峻不安全行为， 即情节或后果特不严峻的不安全行为；B级为一般不安全行为， 即情节或后果较严峻的不安全行为；C级为不规范行为， 即情节较轻的不安全行为。（三）按隐患和不安全行为的种类可分为：井下生产单位分类为：

6、资质证照类、安全组织机构及安全治理人员配置类、安全生产责任制类、安全治理制度类、图纸治理类、作业（操作）规程类、隐患排查治理类、安全生产记录台帐档案类、应急救援预案与实施类、矿山抢救类、建设项目类、事故治理类、职业健康类、教育培训类、采掘布置类、采煤类、开掘类、通风类、瓦斯类、粉尘类、防灭火类、防突类、瓦斯抽采类、地测防治水类、电气类、大型设备类、提升运输类、爆破作业类、安全标识类、安全监控类、人员定位类、压风自救类、供水施救类、紧急避险类、通信设备类。具体见附表1、附表2。地面生产单位分类为：安全生产资质证照类、安全治理及组织机构类、安全生产责任制类、安全治理制度类、安全生产记录台帐档案类、

7、隐患排查治理类、安全生产标准类、安全评价类、应急治理类、职业健康类、教育培训类、事故治理类、消防安全类、通用设施设备类、特种设备类、危化治理类、爆破器材类、洗选类、供发电类、通讯类、铁路运输类、装备制造类、建筑施工安装类、供热供水类、宾馆酒店类、医院类、学校幼儿园类。具体见附表3、附表4。第二章 隐患排查及职责第十条 矿属各基层区（队）是本单位安全生产隐患排查、治理和防控的责任主体。要进一步规范完善隐患排查整改闭合治理制度，落实隐患排查治理责任，严格隐患排查整改过程的监管监控，将隐患排查整改工作纳入本单位安全奖惩考核，切实发挥隐患排查治理的实效作用。第十一条 隐患排查治理实行齐抓共管。（一）矿

8、长是本矿隐患排查治理的第一责任者，对隐患排查治理工作全面负责；每月组织一次由安全治理人员、工程技术人员和职员参加的安全生产隐患排查（含月度安全隐患排查、专项隐患排查）。对查出的隐患和问题由安检科负责收集整理、建立矿隐患排查整改台账，实行闭环治理。（二）战线负责人对分管范围内的隐患排查治理工作负责；依照战线特点和实际情况，每旬至少组织一次分管范围和区域的全面隐患排查。对查出的隐患和问题由业务保安科（区）负责收集整理，建立战线隐患排查台账，实行闭环治理。（三）基层区（队）长对本单位施工地点和管辖范围内隐患排查工作全面负责；每天组织人员对比区队隐患排查表对管辖范围和区域全面隐患排查。查出的隐患和问题

9、升井后反馈至安全信息中心。同时，区队安排专人收集整理，建立区队隐患排查台账，实行闭环治理。（四）班组长对工作区域内的隐患排查整改工作负责；每班对比班组隐患排查表对施工地点和范围内安全状况进行隐患排查。对查出的隐患和问题现场安排立即整改，并认真填写班组隐患排查表，升井后交所属单位值班人员，由专人登记建立班组隐患排查整改台账，实行闭环治理。（五）各岗位作业人员对本岗位的隐患排查整改工作负责；每班上岗前，对比岗位隐患排查卡对本岗位工作范围内的安全状态进行隐患排查。查出的隐患和问题认真填写岗位隐患排查卡，并如实汇报给当班班组长。由专人登记建立班组隐患排查整改台账，实行闭环治理。（六）安全检查部门、机关

10、职能部门负责人对管辖区域和业务范围内的隐患排查工作负业务指导、监督检查责任；依照业务实际情况，深入现场进行日常业务指导和监督检查，并对上级各类监察（检查）查出的隐患和问题进行复查验收。对查出的隐患和问题升井后交安全信息中心，由安全信息中心建立矿隐患排查整改台账，实行闭环治理。（七）安全“八条线”负责人对本线隐患排查整改工作负责。依照各线实际情况，积极组织人员对监管范围内进行隐患排查。查出的隐患及时收集汇总，建立安全“八条线”隐患排查整改台账，实行闭环治理。（八）矿属各单位对日常隐患排查、专项安全检查、全面安全检查、季度安全大检查、 “八条线” 安全检查和上级安全监察（检查）查出的各类隐患和问题

11、，要严格按照“五定”、“四签字”的原则落实整改，实行闭环治理。第三章 隐患整改、验收及上报第十二条 C级隐患由班组、区队（工厂）负责现场立即整改，隐患整改完成后，由区队（工厂）或战线业务保安部门组织复查验收，验收合格后，经整改负责人、验收人人签字后存档备查。第十三条 B级隐患，由区队、战线及时组织整改，无法整改的隐患，由业务保安部门上报矿安全检查部门和业务主管部门，由安全检查部门和业务主管部门协助整改。隐患整改后，由业务保安部门复查验收，验收合格后，整改负责人、区队负责人、业务保安部门、战线负责人签字后存档备查。第十四条 A级隐患，由战线、矿统一协调组织整改，对资金投入较大或矿无法整改的A级隐

12、患，由矿安全检查部门和业务主管部门分不上报集团安监局和集团业务主管处室，由集团相关部门协助整改。隐患整改完成后，由安全检查部门会同相关业务主管部门预验收，验收单经整改负责人、区队负责人、安全检查部门、业务主管部门、战线负责人、分管安全负责人、矿要紧负责人签字后，由各业务主管部门分口上报集团各业务主管处室和集团安监局存档备查。由相关业务主管部门、安监局联合复查验收。验收合格后方可销号。第十五条 副总及以上领导隐患排查出的隐患和问题由安全检查人员和业务主管部门人员复查验收，跟踪整改。所有参与隐患整改复查验收的人员，必须按照“谁签字、谁负责”的原则，提出复查验收意见，并签字存档备查。第十六条 每月3

13、0日前，各基层区队（工厂）将当月隐患排查整改情况上报战线业务保安部门，由业务保安部分上报集团业务主管处室和矿安全检查部门。安全检查部门收集当月隐患排查整改情况及整改进展情况汇总后，上报集团安监局。（上报范本见附件5）。在向集团公司业务主管处室和集团安监局上报备案的基础上，对尚未整改完成，有可能危及安全生产的隐患，由责任单位或战线制定有效的、确保安全生产的安全技术措施（重大隐患必须制定应急预案），并明确专人负责。第十七条 重大隐患报告应当包括的要紧内容：隐患的现状及其产生缘故；隐患的分类、危害程度、整改难易程度；隐患的治理方案。第四章 重大隐患排查治理、督办与验收销号第十八条 矿定期或不定期组织

14、的各类隐患排查中查出的重大隐患、上级各类监察（检查）查出的重大隐患，由矿长（或指定人员）负责整改。依照重大隐患的可能造成的危害程度制定针对性安全技术措施（或整改方案），限期进行整改。对危害程度较大，可能造成人身伤亡及财产损失的重大隐患时，应撤出危险区域内作业人员，设置警戒标志，立即停产、停工或停止使用相关生产设备、设施。成立重大隐患治理领导小组，讨论制定有效、针对性安全防范措施，防止事故发生。对可能危及周边单位和人员的重大隐患，应及时告知。第十九条 重大隐患治理方案内容应当包括负责整改的负责单位和负责人员；重大隐患的状态、阻碍范围和程度；整改的方法和措施；整改的目标、任务和时限要求；经费和物资

15、的落实保障措施；安全技术措施和应急预案。第二十条 关于因历史缘故或外部因素阻碍，矿自身难以按期完成整改的重大隐患，由业务主管部门和安全检查部门分不上报集团业务主管处室和集团安监局。由集团业务主管处室和集团安监局按照监管权限向政府安全生产监督治理部门专题报告。第二十一条 在井口电子屏公示本矿存在的重大隐患。挂牌督办，同意公众监督，发挥警示作用。其内容包括：隐患内容、产生地点、要紧危害、治理措施、应急预案、治理责任部门、督办部门、治理进展情况等。第二十二条 重大隐患（A级）整改完成后，由整改负责人组织业务主管部门、相关部门和安全检查部门联合预验收；验收合格后由业务主管部门和安全检查部门分不上报集团

16、业务主管处室和集团安监局。由集团公司分管业务主管处室、相关部门、安监局联合验收，验收合格后，确认销号。第二十三条 重大隐患治理台帐由安检科安排专人负责。每月定期跟踪整改进度和隐患监控情况。重大隐患排查整改档案实行“一案一档”治理，保存期至少10年。第五章 责任追究与奖罚第二十四条 发生各类事故后，依照事故缘故和性质对相关责任单位和责任者进行责任追查，对矿级领导的处理，按上级规定执行。（一） 发生一起死亡3人或以上责任事故由集团公司依照有关规定进行责任追查和处理。（二） 井下单位发生一起死亡1人责任事故或一级非伤亡责任事故，地面单位发生一起重伤或二级非伤亡责任事故，对事故责任单位给予30000元

17、的罚款；对事故直接责任者给予解除劳动合同处分并罚款2000-5000元；对责任单位正职、分管副职和现场安全第一责任者给予撤职处分并罚款5000-10000元；对事故现场相关责任人给予1000-2000元罚款；责任业务科（区）室正职给予行政记大过处分、免职处理并罚款5000-10000元；责任业务科（区）室分管副职给予行政记大过处分、免职处理并罚款3000元；安全监管部门要紧负责人给予行政警告处分并罚款2000元；对包队科室、包头面人员的罚款按事故责任战线同级不人员罚款金额的50%执行。（三） 井下发生一起重伤事故或二级非伤亡责任事故，对事故责任单位给予10000元的罚款；对事故直接责任者给予2

18、000-3000元的罚款；现场安全生产第一责任者给予行政记大过处分、免职处理并罚款5000元；对事故现场相关责任人给予500-1000元罚款；责任单位正职给予行政记大过处分并罚款10000元；分管副职给予行政记大过处分、免职处理并罚款5000元；对责任业务科（区）室正职给予行政记过处分并罚款5000元；对责任业务科（区）室分管副职给予行政记过处分并罚款3000元；对包队科室、包头面人员的罚款按事故责任战线同级不人员罚款金额的50%执行。（四） 发生轻伤事故或三级非伤亡责任事故，对事故责任单位给予5000元的罚款；对事故直接责任者给予2000元罚款；现场安全第一责任者给予行政记过处分并罚款300

19、0元；对责任单位正职给予行政警告处分并各罚款5000元。对事故现场相关责任人给予500-1000元罚款。（五） 发生微伤责任事故，对责任单位直接责任者给予500-1000元罚款，现场安全第一责任者给予1000-2000元罚款。对事故现场相关责任人给予300-500元罚款。（六） 发生瓦斯浓度小于1.5%的瓦斯超限责任事故，对事故责任单位给予5000元的罚款；对责任单位直接责任者给予3000-5000元罚款；相关责任者给予2000-3000元罚款；现场第一责任者及单位主管副职给予行政记过处分并各罚款1000-2000元；对责任单位正职给予行政警告处分并罚款5000元，对责任业务科（区）室正职给予

20、行政警告处，并罚款3000元；对责任业务科（区）室分管副职给予行政警告处分并罚款2000元。（七） 发生瓦斯浓度1.5%的瓦斯超限责任事故，对事故责任单位给予10000元罚款；对事故直接责任者解除劳动合同处分，并罚款1000-3000元；相关责任者给予1000-3000元罚款；现场安全第一责任者及单位主管副职给予行政记过处分、免职处理并罚款2000-5000元；责任单位正职给予行政记过处分，并罚款5000元；责任业务科（区）室正职给予行政警告处分，并罚款5000元；责任业务科（区）室主管副职给予行政警告处分，并罚款3000元；对包队科室、包头面人员的罚款按事故战线同级不人员罚款金额的50%执行

21、。（八） 发生煤与瓦斯突出责任事故，未造成严峻后果的，对事故责任单位给予30000元的罚款；对事故直接责任者解除劳动合同处分，并罚款1000-3000元；相关责任者给予1000-3000元罚款；对责任单位正职、分管副职和现场安全第一责任者给予撤职处分，并罚款10000元；对责任业务科（区）室正职给予行政记大过处分、免职处理并罚款10000元；责任业务科（区）室分管副职给予行政记大过处分、免职处理并罚款5000元；安全监管部门要紧负责人给予行政记过处分并罚款3000元；对包队科室、包头面人员的罚款按事故责任战线同级不人员罚款金额的50%执行。第二十五条 在安全生产过程中因安全技术措施和有关安全治

22、理制度落实不到位，产生的安全隐患，坚持“一岗双责”、“党政同责”和“分级负责、一查到底、责任倒查”的原则。对责任单位和责任者进行追查和处理。（一）重大隐患（A级）：对责任单位罚款2000-3000元；对直接责任者罚款1000-2000元（情节严峻的,给予开除处分）；对分管副职罚款500-1000元（情节严峻的,给予行政记过处分）；对责任单位正职罚款1000-2000元（情节严峻的,给予行政警告处分）；责任业务科（区）室分管副职罚款500-1000元；对责任业务科（区）室正职罚款1000-2000元；对包队科室负责人、包头面人员各罚款300-500元。（二）较大隐患（B级）：对责任单位罚款100

23、0-2000元，对直接责任者罚款500-1000元；对责任单位分管副职罚款300-500元；对责任单位正职罚款500-1000元；责任业务科（区）室分管副职罚款300-500元。（三）一般隐患（C级）：对责任单位罚款1000-2000元，对直接责任者罚款100-200元。第二十六条 在安全生产过程中违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等不安全行为，一经发觉，严格追查处理。（一）A级不安全行为：对直接责任者罚款2000-3000元，并离岗培训10天；依照事故性质、缘故和追究分析结果，情节特不严峻，可能造成事故的对直接责任者给予开除留用察看或解除劳务合同处分；对责任单位正职罚款2000-3000元；对

24、责任单位罚款3000-5000元。（二）B级不安全行为：对直接责任者罚款500-1000元，并离岗培训5天；情节特不严峻，可能造成事故的，给予行政警告、行政记过、行政记大过、降级、免职、撤职等处分；对责任单位正职罚款500-1000元；12个月内，出现第二次B级不安全行为，上升一个等级进行处罚。（三）C级不安全行为：现场批判教育，对直接责任者罚款100-300元；12个月内，出现第二次C级不安全行为，上升一个等级进行处罚。第二十七条 被集团（或以上）部门查出重大隐患（A级）和不安全行为（A级），责令停工、停产、停运的。处罚加倍、处分升级。第二十八条 出现下列情况的，对责任单位正职、分管副职和直

25、接责任者各罚款500-1000元。（一）未按要求进行隐患排查并上报的。（二）未对隐患进行汇总分析、建立台账，做到闭环治理的。（三）隐患排查台帐填写不认真、不完整、不规范。（四）对隐患的治理未严格按照“五定”“四签字”原则进行整改的。（五）隐患未进行分级分类治理，或隐患排查整改闭合治理制度落实不到位的，或未将隐患排查整改纳入奖惩考核体系的。（六）隐患整改不完全、不到位，出现重复隐患。（七）未及时制定或审定重大隐患治理方案的。（八）重大隐患未严格按照整改时限完成隐患整改工作且未及时申请延期的。（九）未按规定及时将隐患排查情况上报业务主管处室和安监局的。（十）应查出未查出、应停产未停产、应追究未追究

26、隐患和不安全行为的。第七章 附 则第二十九条 本规定自下发之日起执行，矿属各单位要认真贯彻落实本规定。第三十条 本规定与上级文件相抵触内容，以上级文件为准。平煤股份十矿 2015-1-01附表1 平煤股份十矿安全隐患分类分级表序号分类隐患内容级不1.生产经营单位资质证照煤矿未依法取得三证一照（采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全资格证和营业执照）擅自从事生产的A级煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得安全生产许可证，从事生产或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的A级不经集团批准，擅自将煤炭资源对外划拨的A级其他隐患2.安全组织机构及安全治理人员配置不按规定设

27、置安全治理机构并配备人员的A级煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全治理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证和营业执照A级安全治理机构配备人员数量不足的B级其他隐患3.安全生产责任制未按规定建立安全生产责任制A级制订的各部门、各岗位安全生产责任制与实际不符；B级未及时依照最新法律、法规修订各部门、各岗位安全生产责任制的；B级未制订安全生产中长期规划、年度打算和专项工作方案；B级制订的安全生产中长期规划、年度打算和专项工作方案与实际不符；B级未层层签订年度安全生产目标责任书；B级签订的年度安全生产目标责任书内容违反相关法律、法规的规定；B级签订的

28、年度安全生产目标责任书内容不符合实际；B级年度安全生产目标责任考核不兑现奖惩；B级其他隐患4.安全治理制度未按规定制定各项安全生产治理制度和操作规程的A级安全费用资金未按规定提取与使用的A级对煤矿安全生产所需资金投入未按规定予以保证的A级责令停产整顿，未经整改或验收不合格擅自接着组织生产、施工的A级煤矿重组改制期间，违反规定擅自组织生产或未经集团同意安排超过规定人数入井的A级矿用产品生产、采购、使用违反规定，造成重大安全生产隐患导致事故发生的A级生产矿（建井处）未制定井下劳动定员或实际入井人数超过规定的A级未认真落实干部包头面及区域治理规定，所包单位和头面安全治理不到位发生重伤以上事故的B级未

29、按要求组织召开和参加集团各类安全会议的B级未按要求落实集团及上级部门安全会议，安全文件精神的B级未依照国家、上级或集团的相关规定及时修订、公布安全治理制度、规定的C级未按上级及集团规定和要求，推广应用先进安全生产技术和先进安全治理方法、经验的C级未按集团文件、上级有关规定及时上报各种资料和报表的C级其他隐患5.图纸治理未按规程规定备齐十一种技术图纸的B级未按规定及时补充填绘各种技术图纸的C级矿井技术图纸与实际情况不符的C级设计资料、图纸文件及设计修改、变更文件，未按规定归档或造成设计图纸等技术资料丢失的C级上报、提供虚假图纸应付检查或者阻碍事故抢险救援的B级在要紧通风机房、提升绞车房等地点未按

30、规定张贴相关技术图纸的C级其他隐患6.作业（操作）规程；未按规定制定各项作业规程和操作规程的A级施工项目无措施、措施未经审批组织作业的；B级作业规程、安全技术措施开工前未按规定向有关人员贯彻并履行签字手续的B级采掘工作面的情况发生变化时，未及时修改作业规程或补充安全措施B级其他隐患7.隐患排查治理不认真组织开展隐患排查及整改工作，致使安全生产隐患长期存在并造成严峻后果的A级因隐患排查整改不认真不及时，应查出而未查出或应整改而未及时整改造成重大隐患的A级未按照有关规定制定本单位隐患排查治理制度的B级未按集团规划完成安全生产治理整顿项目的B级无正当理由未按照限定的期限整改查出隐患的，闭合治理制度执

31、行不到位的B级隐患整改复查验收人职员作不负责任，要紧隐患未处理到位而予以验收合格的B级安全处罚未落实到位的B级对集团挂牌督办的隐患、安全生产治理整顿项目整改进度、销号完成情况未及时上报的C级其他隐患8.安全生产记录、台帐档案；矿井全年产量超过核定生产能力的A级矿井月产量超过当月打算产量10%的A级高瓦斯、突出工作面未严格执行集团限产限尺规定，生产循环不均衡，班循环、日循环、月进度超强度生产的A级煤矿（矿井）未按规定建立、修订、更新各种安全生产生产的记录、运行日志等台帐和档案；C级煤矿（矿井）各种安全生产记录、运行日志等台帐和档案与实际不符；C级其他隐患9.应急救援预案与实施；未按规定制订生产安

32、全事故及突发事件应急救援预案的A级未结合实际情况编制灾难预防和处理打算及季度补充打算的B级应急救援预案未组织专家评审、未形成正式纪要的C级未按规定向集团上报灾难预防和处理打算的；应急预案未按规定备案的C级未按规定组织职员贯彻学习生产安全事故应急救援预案、灾难预防和处理打算的C级未按规定制定年度演练工作打算和演练方案；未按年度演练打算进行应急演练的A级应急演练没有相关记录或记录内容简单的；C级未按应急预案的要求配备相应的应急物资及装备；应急救援设施、设备处于非正常状态或擅自拆除或者停止使用的B级未建立应急物资及装备使用状况档案，未对应急物资及装备进行定期检测和维护C级未将应急预案的要点和程序张贴

33、在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标志C级未对应急预案演练效果进行评估，并撰写演练评估报告C级其他隐患10.矿山抢救；煤矿（矿井）设立的矿山抢救队未依法取得资质的；B级矿山抢救队或辅助矿山抢救队值班员未实行24h值班制度；B级矿山抢救队或辅助矿山抢救队未备有服务矿井的通风系统图和灾难预防和处理打算等技术资料；C级矿山抢救队或辅助矿山抢救队最低技术装备不符合有关标准B级矿山抢救队或辅助矿山抢救队装备未定期保养，始终保持战备状态的；C级煤矿（矿井）在开展反风演习等安全技术工作的安全措施时，矿山抢救队和辅助矿山抢救队未参加。B级其他隐患11.建设项目建设项目安全设施设计未经审查批准擅自组织施工的

34、A级对批准的安全设施设计做出重大变更后未经再次审批并组织施工的A级改扩建矿井在改扩建区域生产的A级改扩建矿井在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的A级建设项目安全设施未经竣工验收并批准而擅自组织生产的A级建设项目职业卫生“三同时”存在以下情况的:未按规定托付具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害预评价的；未按规定托付具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇的；未按规定托付具有相应资质的施工单位负责施工、工程监理单位进行监理；未按规定托付具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害操纵效果评价的；未按规定组织职业卫生专家对职业病危害预评价、防护设施设计专篇、操纵效果

35、评价进行评审的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程概算的；建设项目的选址、生产规模、工艺、职业病危害因素的种类、职业病防护设施发生重大变更时，未对变更内容重新进行职业病危害预评价或者未重新进行职业病防护设施设计并办理有关手续，进行施工的；未按规定组织竣工验收的。B级其他隐患12.事故治理煤矿事故抢险救援过程中贻误时机或者擅离职守致使事故扩大蔓延的A级对能够预见的灾难，由于未采取措施或措施不力导致重大损失的A级发生事故（含瓦斯超限）迟报、隐瞒不报或弄虚作假的A级发生重伤、二级及以上非伤亡事故、重大未遂事故或酿成重大隐患的A级安全生产调度人员，工作不到位，未按有关规定及时掌握调度有关安全生产信

36、息，调度过失造成一定后果的B级未建立本单位事故台帐, 事故台帐内容不全面或与实际不符B级其他隐患13.职业健康未按规定设置或明确职业卫生领导、监督和治理机构，配备专职或兼职治理人员的B级未按规定建立职业卫生治理制度或制度落实不到位的C级未按规定足额提取、使用职业病防治经费的C级未按规定下达职业病危害防治规划、年度打算和实施方案的；或下达的规划、打算和方案不符合相关规定的C级未按规定编制职业病危害事故应急预案并定期组织演练的；C级未按规定建立、健全职业卫生档案的C级未按规定及时、如实进行职业病危害项目申报和其他治理报表报送的；职业病危害因素有关事项发生重大变化，未按规定申报变更职业病危害项目内容

37、的C级未按规定对单位单位要紧负责人、治理者代表和专职治理人员进行职业卫生培训并取证的；未按规定对劳动者开展上岗前、在岗期间的职业卫生培训的C级未按规定与劳动者签订合同，且未在劳动合同中载明相关职业病防护的告知条款的C级未按规定对存在劳动关系的劳动者（含劳务派遣工）足额缴纳工伤保险的C级对集团下达的职业卫生工作打算或临时指令性安排无故不执行或逾期完不成的C级作业场所职业危害因素严峻超标的B级工作场所职业病危害因素浓度或强度超过国家相关规定未采取防治措施的B级工作场所职业病危害因素经治理仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求时，未停止存在职业病危害因素作业的B级发生或者可能发生急性职业病危害事故，未

38、立即采取应急救援和操纵措施或者未按照规定及时报告的B级未按规定配备设备进行职业病危害因素日常监测的；未按规定托付有资质的职业卫生技术服务机构进行定期检测评价、现状评价或检测评价工作不符合有关标准、规定的；未按检测或评价结果落实相关整改措施的；工作场所职业病危害因素检测结果，没有及时、如实地存档、上报、公布的C级职业病危害防护设备设施、应急设施不符合规定的；未对职业病防护设备、设施进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，使其处于正常状态的；擅自拆除或停止使用职业病危害防护设备设施的C级对放射、高毒、高危粉尘未按照国务院规定实行专门治理的C级对可能发生急性职业损伤的有毒、有害工作场所，未设置

39、报警装置，配置现场急救用品、冲洗设备、应急撤离通道和必要的泄险区的C级将产生职业病危害的作业、工程项目等转移给不具备职业病防护条件的单位和个人的；不具备职业病防护条件的单位和个人同意产生职业病危害作业的C级未按规定设置职业病危害防治公告栏、警示标识和中文警示讲明的C级未按规定托付由省级以上人民政府卫生行政部门批准的医疗卫生机构对劳动者进行上岗前、在岗期间、离岗时和应急职业健康检查的；未将检查结果书面告知劳动者本人的C级未按规定建立职业健康监护档案并妥善保存的C级未按规定对职业禁忌的劳动者及时调离原工作岗位并进行妥善安置的；未按规定安排未经职业健康检查的职工、孕期、哺乳期女职工从事接触职业危害作

40、业的；未按规定安排未成年人从事作业的；C级未进行离岗时职业健康检查而终止劳动合同或协议的；未按照规定在劳动者离开用人单位时提供职业健康监护档案复印件的C级未按规定托付有资质的医疗卫生机构对劳动者、疑似职业病病人进行职业病诊断的C级未按规定保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇的C级未按规定安排职业病病人进行治疗、定期检查、康复的C级未按规定对职业病病人及时调离原工作岗位并进行妥善安置的C级未按规定报告职业病、疑似职业病的、弄虚作假的；隐瞒、伪造、篡改、损毁职业健康监护档案等相关资料，拒不提供职业病诊断、鉴定所需资料的B级职业卫生技术服务机构有下列情况：超出规定的业务范围从事职业卫生检测、评

41、价技术服务的；未按打算完成有关检测、评价任务的；出具虚假证明文件、报告的；泄露服务对象的技术秘密和商业秘密的；转让或者租借资质证书的；转包职业卫生技术服务项目的；擅自更改、简化职业卫生技术服务程序和相关内容的；未按规定编制职业病防治各类报告并及时送达有关单位的；违反规定收取职业卫生技术服务费用的；未按规定做好职业病危害防治技术服务工作，阻碍用人单位正常生产的B级未按标准规定为劳动者提供职业病危害个体防护用品的或未对劳动者个体防护用品使用进行指导、督促其使用的C级其他隐患14.教育培训矿长未依法取得安全资格证上岗的A级安全生产治理人员、班组长和特种作业人员未按规定培训合格，取得安全资格证书上岗的

42、A级其他入井作业人员（含新工人、劳务工等）未按规定参加安全培训并取得培训合格证书的A级未按规定编制年度职工教育培训打算或执行不到位，造成职工无证上岗的A级未建立健全从业人员安全培训档案的C级未将安全培训工作纳入本单位工作打算并保证安全培训工作所需资金的A级采纳新工艺、新技术、新材料、新设备前，未对职工进行专门安全培训的B级新工人未签订师徒合同上岗作业的；C级对岗位操作、安全规定、应急避险等岗位内容不能做到应知应会的；C级15.采掘布置布置采掘工程超层越界开采的A级超出采矿许可证规定开采煤层层位进行开采的；A级超出采矿许可证载明的坐标操纵范围开采的；A级擅自开采矿井边界煤柱、防水煤柱、“三下”爱

43、护煤柱、断层煤柱及其他设计的保安煤柱的；A级巷道不能满足行人、运输、通风和设置安全生产设施的需要B级矿井水平、采区及区域性瓦斯治理等工程无设计、设计未经审批或违反审批意见组织施工的；B级工作面设计未经单位总工程师审批擅自开工的B级修改已批准的设计方案未按规定及时上报审批的B级一个采区内同一煤层的一翼布置超过1个回采工作面和2个掘进工作面同时作业A级一个采区内同一煤层双翼开采或多煤层开采，采区布置的工作面数超过2个回采工作面和4个掘进工作面同时作业A级采煤工作面未经工程验收移交或工程质量、运输、供电系统、通风、防瓦斯、防灭火、防煤尘等系统、防治（排）水系统、采煤设备运转等方面存在问题而实施安装施

44、工组织生产的B级采煤工作面安装前、初采初放开工前未组织相关单位进行验收的B级巷道开口、贯穿未制定专项措施，未组织联合验收的B级巷道开口、贯穿未落实措施造成重大安全生产隐患的B级与相邻采煤工作面同时沿空送巷作业的B级矿井水平、采区报废未按规定上报审批擅自关闭报废的B级专门采、掘工作面设计（如突出采区综采工作面，采纳新采煤方法、新技术、新工艺、新材料和“三下采煤”工作面等）未按要求及时上报集团审批的B级无施工措施牌板或牌板内容与现场情况不符，不能有效指导施工的C级其他隐患16.采煤类采纳不能保证2个畅通安全出口采煤工艺开采（三角煤、残留煤柱按规定开采者除外）的A级高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采

45、容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井采纳前进式采煤方法的A级因操作不当，连续3架不接顶不采取措施的，或采取措施仍不符合作业规程规定的C级煤壁片帮、空顶超过规定未进行维护的C级液压支架错差连续超过2处、累计超过3处未及时处理的；支架压死、咬架、倒架、自动降架未及时处理的C级液压支架零部件不齐全或不完好的；支架液压系统串液、漏液、阀组失灵未及时进行处理的C级支架初撑力达不到作业规程规定的或顶板监控数据未定期收集、分析、预报的C级未安装矿压监测装置并投入使用，矿压表损坏未及时处理和更换，监测制度不完善或未闭合处理的C级乳化液泵站无压力表或压力表损坏的；泵站压力达不到规程规定的C级乳化液泵站未配备乳化

46、液配比浓度测量仪器的；乳化液有杂质或配比浓度不符合规程规定的C级采面支柱未按规定全承载支护的C级采面支架未进行编号治理、未实行拉线移架的C级采面支柱支设不合格的（单体柱初撑力低于90kN，支柱迎山角不当，柱距、排距超过规定，在用支柱不完好等）；支柱钻底量超过规定未穿柱鞋的C级采面未按规定架设专门支护的；C级开采上分层不按规定铺网的；C级采面倾角大于15未采取防倒柱措施的；采面倾角大于25时，未采取防窜煤、矸措施的；C级采面两巷超前支护长度不符合措施规定的；C级同一采面使用不同类型或不同性能支柱，未制定安全措施的C级综采工作面爆破时，未对液压支架立柱、单体柱及其他设备进行爱护或爱护无效的。C级采

47、面采高超过作业规程规定的；C级采面上、下出口不畅通，高度达不到规定的（综采：1.8m；炮采1.6m），行人宽度小于0.8m的C级采面支架数量于采长不相符，而未及时补充支架或开帮有与临近采面老空区联通危险的C级违反先下后上、先里后外程序回柱放顶的C级端面距超规程规定、空顶作业或不按规定及时挂梁、补柱的C级先回后支或使用刮板输送机回收梁、柱的C级未按规程规定配齐柱梁组织生产的；采面失效梁、柱数量超过规定的；采面备用梁柱及材料数量不足的C级采煤工作面老塘悬顶面积超标未采取有效措施的B级采煤机切割电机离合手把损坏或缺失的C级转载机机尾未安设护罩，行人跨越运输设备处无过桥的C级采面刮板输送机不平不直的；

48、采面刮板输送机与机巷转载机搭接不合理的C级采煤机未安装能停止采面刮板输送机闭锁装置或闭锁装置失灵的C级采煤工作面停止运转的机电设备、开关在检修、处理故障和交班时未打到零位并闭锁的C级新安装的综采工作面，由于设备缘故阻碍正常安全生产的C级其他隐患17.开掘类掘进施工控顶距超过作业规程要求的C级不按规定布置和安装锚杆、锚索，或锚固力达不到设计要求的C级锚索支护距迎头超过作业规程规定的架棚质量不符合规程规定的C级锚杆螺帽不用专用工具紧固的C级砌碹施工临时棚距超过规定的C级整体巷道采纳锚网支护，遇断层、顶板破裂，锚网支护不能满足顶板治理要求时，未及时改变支护参数或支护形式的C级砌碹巷道重缝、干缝、瞎缝

49、超过规定的；喷浆厚度、砼配比不符合规定的；初喷、复喷循环进度不符合规定的C级锚喷支护巷道未按规定进行洒水养护或未预留检查孔的C级抬棚不按规定架设的C级前探梁、单体柱等临时支护使用不符合规定或作业规程中未明确规定的C级架棚工作面不按规定使用防倒棚装置的C级掘进工作面空顶距离超过规定而接着组织进尺作业的B级锚网支护巷道，条件变化未及时采取有效措施，造成重大安全生产隐患的B级未按规定进行锚杆拉拔、锚索拉力试验和顶板离层监测造成重大隐患的B级独头巷道维修安排由里向外或多处同时作业的C级巷道维修撤换支架前，工作地点支架未加固的C级架设或撤换支架时，在一架未完工之前中止工作的C级倾斜巷道维修时未设置防滚矸

50、设施的；倾斜巷道维修时不停止行车的C级巷道维修时，没有爱护风筒、管、线、设备等措施的C级巷道维修后未及时封帮、封顶的；斜巷吊车无可靠防止矿车下滑措施而作业的C级误透老巷的B级掘进机无前照明灯和尾灯的C级掘进机未安装内、外喷雾或未接通水源，开机时不正常使用喷雾且水压不符合规程规定的C级掘进机非操作侧，未安设紧急停止运转按钮的C级上山施工安设导向平轮无可靠固定装置的C级耙装机不按规定使用支撑或两侧没有安装封闭的金属护绳栏、防护网的C级耙装机钢丝绳打结或断丝、断股超过规定的C级钢丝绳与耙斗连接未使用卡缆的C级移动、安装耙装机利用耙斗卷扬机自拉自吊的C级耙装机距迎头小于6m，下山、平巷大于25m，上山

51、大于30m的C级耙装机未安装远方操作按钮进行停送电的C级上、下山施工使用耙装机未使用卡轨器固定或无防止机身下滑措施的C级在倾角大于20的巷道，耙斗机司机前方未打护身柱或挡板的；未在耙斗机前方增设固定装置的C级其他隐患18.通风类矿井总风量不足的A级主井、回风井同时出煤的A级没有备用要紧通风机或者两台要紧通风机能力不匹配的A级违反规定串联通风的A级没有按正规设计形成通风系统的A级采掘工作面等要紧用风地点风量不足的；采掘工作面配风量达不到设计要求的；A级高瓦斯矿井、有煤与瓦斯突出危险矿井的采区、开采容易自燃煤层的采区、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采纳联合布置的采区未按规定形成专用回风系统而安排采

52、掘作业的A级采区进（回）风巷未贯穿整个采区的；将一条上（下）山或采区风巷分为两段，一段作为进风巷，另一段作为回风巷的A级风门、风桥、密闭等通风设施构筑质量不符合标准、不能满足通风安全需要的A级煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷风电闭锁装置或者甲烷断电仪和风电闭锁装置的A级新井建设或矿井改扩建期间，主、副井（或风井）贯穿后，未安装地面要紧通风机或临时要紧通风机、未实现全风压通风而接着组织施工的A级改变全矿井通风系统（包括一翼或一个水平）时，未编制通风设计及安全技术措施的A级高突采掘工作面回风不独立的A级井下爆破材料库未实现独立通风的A级采区变电所未实现独立通风的B级井下充电硐

53、室未按规程规定实现独立通风的B级串联通风安全技术措施不按规定审批的B级巷道采纳对口布置且同时生产与施工的B级突出危险区内，布置两个工作面违反规定相向采、掘的B级要紧回风巷严峻失修，发觉一处爬行巷道的B级超过规程规定距离利用扩散通风组织作业的B级每年未进行矿井反风演习的B级要紧通风机反风，不能在10分钟内倒台的B级采面设备、材料未按规定摆放，堵塞巷道断面超过1/2的B级采面上下出口和动压区通风断面低于原设计断面2/3的B级掘进工作面未及时出渣，堵塞巷道断面超过1/3的B级巷道风速不符合规程规定，且未采取增加或降低风速措施的；B级未经通风部门同意私自在通风设施上穿洞、穿管线、拆除墙体上的管路造成漏

54、风的B级工作面回风口未按规定设置栅栏及警示标志防止人员误入的C级调整通风系统未进行措施审批的C级采掘工作面进风或回风通过采空区、冒顶区的C级未按规程规定设置测风站、点的C级未按规定的周期和频次进行测风的C级要紧进回风巷内放置杂物、矿车堵塞断面1/3以上的C级在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面设置的反向风门距工作面回风巷小于10m，或反向风门与工作面的最近距离小于70m时未设置至少三道反向风门的C级每月未对要紧通风机进行检查的；每半年未对防爆门和反风设施每季度进行检查维修的；C级每年未对要紧通风机电气设备进行一次电气校验的C级未对要紧通风机进行性能测试（突出矿井每年；其他矿井每三年进行一次）及

55、未对风叶等关键部位探伤的B级要紧通风机风门牵引钢丝绳断丝、磨损、锈蚀超过规定的；C级风门放开未关闭的B级永久风门未实现联锁而又未设专人看管的C级风门联锁装置不能正常使用的C级安设单道风门或应设永久风门而设临时风门的C级突出工作面未按规定设置防突反向风门B级风门损坏不及时维修的C级未按规定对局部通风机自动倒台装置、检漏试验，以及副风机每天运行时刻少于1小时C级风筒末端与掌子头距离超过规程规定以及风筒未编号治理的C级风筒治理不善的；风筒拐弯处应设弯头未设弯头的或异径风筒未使用过渡节的C级局部通风机及供电设施未明确责任治理单位的C级因局部通风机治理不善造成不能自动切换、拉循环风的A级使用1台局部通风

56、机同时向2个作业的掘进工作面供风的A级使用二台以上（含二台）局部通风机同时向一个掘进工作面供风的A级局部通风机停止供风或主、副风机任一台不能正常运转未向通风治理部门和生产调度汇报的；局部通风机检修、更换不及时造成无备用通风机的；当其中一台通风机因故障切换到另一台工作，故障排除前工作面未停止生产的B级高、突掘进工作面未按规定装备双风机、自动倒台和“三专”、“两闭锁”装置的B级打算内检修、更换风筒需停电停风时，未向通风治理部门申请并制定相应措施的C级局部通风机司机不专职以及擅自脱岗的C级停风区域内未设置栅栏、警标或未按规程规定封闭的，封闭区域未断开电缆、水管、铁道的C级未使用阻燃、抗静电风筒的C级

57、瓦斯矿井局部通风机供电不符合规定的C级掘进通风方式不符合规程规定的B级突出煤层采煤工作面采纳下行通风的B级盲巷没有按规定处理和封闭的C级其他隐患19.瓦斯类瓦斯检查员配备数量不足的A级瓦斯超限无措施排放的B级因井下供电中断、风机自动倒台故障、风机及开关故障等缘故造成的局部扇风机停风事故，导致生产矿井采掘工作面瓦斯超限的B级高、突工作面没有按规定配备专职瓦斯检查工的B级瓦斯检查工不按规定程序进行检查汇报的C级未按规定设置瓦斯检查牌板的C级专用排瓦斯巷治理不符合规定的B级未严格执行防治瓦斯措施的C级采煤工作面未按措施规定设置封堵墙、吊挂挡风障、导风帘的；采空区侧悬顶面积超过规定未采取有效措施的C级

58、未建立、落实瓦斯异常信息分析制度的；在采掘生产中出现瓦斯异常，未立即停止生产、分析缘故、并制定针对性的安全技术措施的C级通风瓦斯日报、监测日报未按规定批阅的；通风值班人员未批阅瓦斯班报的；瓦斯检查员手册未每班及时批阅的C级未按需求配备合格的光学甲烷检测仪，瓦斯检测仪器未定期检验的C级一般异常信息汇报表迟报、漏报C级严峻异常信息未按规定及时汇报的B级生产矿井未制定瓦斯异常信息应急预案，监控失灵或中断期间未停止该范围作业及未做记录的；小班内因瓦斯问题断电一次，未停止生产，矿通风部门未组织有关人员下井调查并采取防治措施，未经矿总工程师批准恢复生产的C级其他隐患20.粉尘类未对各煤层的煤尘爆炸性进行鉴

59、定B级爆破作业地点不按规定进行洒水灭尘的C级采煤机、掘进机司机开机不使用内外喷雾或外喷雾不能覆盖滚筒（刨头）的C级爆破作业未实行湿式打眼的C级不按规定定期冲尘的C级沉积煤尘超过规定的C级采煤工作面未按规定安设使用架间水幕，综采和放顶煤工作面未实现移架或放煤时同步喷雾的C级未按规定安设风流净化水幕或净化水幕不能封闭全断面的C级井下煤矸运输转载点、装载点、卸载点，不设洒水喷雾装置的C级运输大巷、采区进回风巷、采掘工作面等无洒水管路或有管无水的C级采煤工作面未按规定进行煤层注水或注水效果达不到规定的C级矿井供水量、水质或工作地点供水压力达不到要求的B级未按规定进行矿井粉尘测定、分析、化验的（含测尘人

60、员不足、测尘仪器配备不够、未定期检测等）C级未按规定设置隔爆设施或隔爆设施数量、水量不足的C级作业场所未按综合防尘措施要求设置喷雾、作业时煤尘飞扬不及时开启喷雾降尘的或巷道煤尘不及时清扫装袋的C级作业场所粉尘浓度超过规程规定最高同意浓度且未采取有效治理措施的B级未严格执行规程规定的其他防尘措施的C级在用的防尘设施治理、维护、使用不符合规定或防尘设施不能正常使用或失去作用的C级其他隐患21.防灭火类开采容易自燃和自燃煤层的矿井，没有制订综合防治煤层自然发火措施的；采掘工作面作业规程中没有防治煤层自然发火专项措施的A级未按防止自然发火设计组织生产的A级高瓦斯矿井采纳放顶煤采煤法采取措施后仍不能有效