煤业公司风险预控管理体系办法

1、编号：YM-GYT-AQ-A-SC-2013 义马煤业集团公司观音堂煤业公司风险预控治理体系管 理 手 册义马煤业集团观音堂煤业公司风险预控治理委员会编二一三年编审委员会 主 任： 李新华 宋兆贵副 主 任： 苏利平 张志宏 薛军宁 朱国忠 郝永亮 许维新 王宁平 委 员： 王连聪 黄江宁 王俊茹 李兴国 翟昆志杨荣武 张日寿 徐 杰 刘学武 张 泓 王文林 张界萍 冯道胜 杨新姬 刘 强 编写小组组 长：王连聪副组长：杨佳伟 焦春生成 员：赵中杰 刘 斌 李 婷 罗永平周兴虎 王建祥 梁永乐 王 斌 前 言为了使煤矿生产实现安全风险预控，扭转煤矿事故频发的状况，实现煤矿健康、持续、稳定进展，

2、观音堂煤业公司建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，内容涵盖煤矿治理全过程的风险预控治理体系。风险预控治理以PDCA治理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、治理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、治理的风险预控，力争实现安全生产零损害。体系要紧由“风险预控治理、保障治理、职员不安全行为治理、生产系统安全要素治理、综合治理”五大部分构成。同时依据义马煤业集团关于实施煤矿风险预控治理体系的指导意见要求编制了“观音堂煤业公司风险预控治理体系文件”，包括治理手册、程序文件、治理制

3、度、安全文化建设手册、考核评分标准、风险治理手册、岗位风险提示卡、岗位风险手册。治理手册：明确了治理方针、目标，描述了风险预控治理体系涉及的过程及其相互关系，展示了风险预控治理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控治理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层治理人员使用。程序文件：共分为六大部分（风险预控治理、保障治理、职员不安全行为治理、生产系统安全要素治理、综合治理、治理评价），包含47个治理程序，各项治理程序以PDCA的方法和思路建立，规定了相应过程操纵的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。

4、程序文件是治理手册的支持性文件，适合各级相关单位(部门)、岗位和人员对各项事务和治理和运行操纵。治理制度：共包括有关安全治理的52个制度，涵盖风险预控治理、保障治理、职员不安全行为治理、生产系统安全要素治理、综合治理、治理评价等方面的内容，规定了相应制度的目的、适用范围、定义、职责、内容、相关文件、相关记录、附录，是矿井安全治理合法有序地运作及风险预控治理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级治理人员及宽敞职员使用。安全文化建设手册：基于危险源事故致因机理，提出了安全文化建设的核心理念，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方

5、法，是矿井构建风险预控文化的指导性文件。考核评分标准：考核评分标准共6大部分，28个系统，162个元素，746个五级考核指标，是内部审核的依据，是检验风险预控治理体系运行效果、判不公司是否达到了风险预控治理体系总体要求的综合性评价标准。风险治理手册：包含风险概述、根源状态、工作任务风险治理、公司系统评估、公司重大危险源评估等内容。要紧运用根源状态法、工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类，确定危险源可能产生的风险及其后果。岗位风险提示卡：由各岗位部分危险源、风险等级、风险后果等内容印制形成的便于职员随身携带的风险提示卡片。岗位风险手册：包括各岗位的全部危险源辨识结

6、果、治理标准、治理措施等内容。在体系文件的编写过程中，得到了集团公司有关部门的高度重视与大力支持，同时编写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤的劳动。由于时刻短、任务重，不可预见因素多，文件编写亦难免疏漏，还需要在执行中进一步充实、完善。 目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc363825681 观音堂煤业公司公司简介 PAGEREF _Toc363825681 h 1 HYPERLINK l _Toc363825682 安全治理方针 PAGEREF _Toc363825682 h 2 HYPERLINK l _Toc3

7、63825683 风险预控治理目标 PAGEREF _Toc363825683 h 2 HYPERLINK l _Toc363825684 公布令 PAGEREF _Toc363825684 h 3 HYPERLINK l _Toc363825685 1. 治理组织机构 PAGEREF _Toc363825685 h 3 HYPERLINK l _Toc363825686 2. 风险预控治理机构、权限与职责 PAGEREF _Toc363825686 h 4 HYPERLINK l _Toc363825687 2.1 成立风险预控治理体系安全治理委员会 PAGEREF _Toc36382568

8、7 h 4 HYPERLINK l _Toc363825688 2.2 风险预控治理委员会职责及权限 PAGEREF _Toc363825688 h 6 HYPERLINK l _Toc363825689 2.3 风险预控治理委员会主任职责 PAGEREF _Toc363825689 h 6 HYPERLINK l _Toc363825690 2.4 风险预控治理委员会副主任职责 PAGEREF _Toc363825690 h 7 HYPERLINK l _Toc363825691 2.5 风险预控治理委员会各小组职责 PAGEREF _Toc363825691 h 7 HYPERLINK l

9、 _Toc363825692 2.6 基层及相关单位职责 PAGEREF _Toc363825692 h 8 HYPERLINK l _Toc363825693 3. 体系范围 PAGEREF _Toc363825693 h 11 HYPERLINK l _Toc363825694 3.1 主题 PAGEREF _Toc363825694 h 11 HYPERLINK l _Toc363825695 3.2 范围 PAGEREF _Toc363825695 h 11 HYPERLINK l _Toc363825696 3.3 风险预控治理术语定义 PAGEREF _Toc363825696 h

10、 11 HYPERLINK l _Toc363825697 4. 风险预控治理体系 PAGEREF _Toc363825697 h 13 HYPERLINK l _Toc363825698 4.1 总要求 PAGEREF _Toc363825698 h 13 HYPERLINK l _Toc363825699 4.2 风险预控治理 PAGEREF _Toc363825699 h 15 HYPERLINK l _Toc363825700 4.3 职员不安全行为治理 PAGEREF _Toc363825700 h 17 HYPERLINK l _Toc363825701 4.4 保障治理 PAGE

11、REF _Toc363825701 h 18 HYPERLINK l _Toc363825702 4.5 生产系统安全要素治理 PAGEREF _Toc363825702 h 19 HYPERLINK l _Toc363825703 4.6 综合治理 PAGEREF _Toc363825703 h 19 HYPERLINK l _Toc363825704 手册引用程序文件清单 PAGEREF _Toc363825704 h 19白芨沟公司简介白芨沟公司是神华宁夏煤业集团公司下属的一座生产太西煤的现代化骨干矿井之一，位于宁夏回族自治区石嘴山市境内贺兰山腹地。矿区面积11.2652平方公里。铁路平

12、汝线在平罗与京兰线接轨，公路与109和110国道相连。矿井于1966年开工建设， 1972年局部建成投产，设计能力为120万吨/年，1984年达到设计生产能力。通过几次技术改造，2006年核定生产能力为160万吨/年。截止2012年底，矿井保有地质储量为13472.8万吨，剩余可采储量8993.3万吨 白芨沟公司拥有得天独厚的资源优势，生产的煤炭因产于山西太原以西故而称“太西煤”。太西煤以其“低灰、低磷、低硫、高发热量、高电阻率、高含碳量、高强度、高化学活性、高精煤回收率”等优良品质，被誉为煤中之王，是冶金、化工等工业的最佳原料和环保精品，产品远销十几个国家和地区。白芨沟矿属于高瓦斯矿井。现生

13、产布局为一井一面。近年来,受自然环境的阻碍,我矿坚持以科学进展观引领企业，倾心打造风险预控型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐进展型的“五型企业”；大力实施人才战略,科技兴矿战略,品牌塑造战略,坚持以科技创新为依托，积极推进高产高效矿井建设；落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，确保安全治理；坚持推进企业文化建设，大力倡导“抢抓机遇，埋头苦干，追求卓越”的企业精神和“公司能够做到不死人，瓦斯超限确实是事故”与“生命高于一切，责任重于泰山”的安全文化理念；坚持“三个文明”一起抓，围绕经济抓党建，抓好党建促进展，大力开展创建学习型企业活动，不断强化领导班子、治理人员、职员队伍

14、建设，努力提升企业的核心竞争力，实现矿区安全、和谐、稳定进展。白芨沟公司近年来捷报频传，先后荣获集团公司“基层党组织建设先进单位”、自治区“文明单位标兵”、自治区“创建学习型组织，争做知识型职员”先进单位、全国“双十佳公司”、“ 煤炭工业科技进步十佳矿井”、全国“安康杯竞赛优胜企业”、全国“精神文明建设工作先进单位”、全国“先进文化工作单位”、全国煤炭系统“文明公司”、全国“五一”劳动奖状、全国“榜样职工之家”等荣誉称号。白芨沟公司以质量求生存，视用户为上帝，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境治理体系认证，白芨沟公司将抓住良好的进展机遇，以更加崭新的姿态和只争朝夕的精神，锐

15、意进取、与时俱进、追求卓越，为神华宁煤集团的进展做出更大的贡献！安全治理方针以人为本 打造高素养职员精细治理 实现安全型岗位严格落实 创新文化型模式风险预控 建立长效性机制风险预控治理目标1杜绝轻伤以上人身事故及二级以上非伤亡事故，地面单位消灭各类事故，实现安全“零事故”；2安全质量标准化保持省一级质量标准化水平，并稳步提升；3职员同意培训率100%，持证上岗率100%，专门工种复训及时率100%；4隐患整改率100%，重大隐患挂牌督办率100%，力争实现“零隐患”；5杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，力争实现“零违章”。 公布令为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康进展和增强竞争力，

16、认真贯彻落实国家公司安全风险预控治理体系 规范（AQ/T/ 1093-2011），形成了具有我公司特色的公司风险预控治理系统。公司安全风险预控治理体系的建设是我公司安全工作的关键点和着力点，是实现我公司公司安全生产状况持续提升的长效保证。我们要充分认识到建设公司安全风险预控治理体系的重要意义，积极推进公司安全风险预控治理体系建设。本体系文件是指导我公司创建公司安全风险预控治理体系的指南，经审查，文件符合国家规范及我公司实际情况，现批准公布，自*年*月*日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门务必认真贯彻和严格执行！矿长： 年 月 日1. 治理组织机构2. 风险预控治理机构、权限与职责为了推动全公

17、司安全生产治理工作稳步进展，全面促进风险预控治理体系的正常运行和持续改进，进一步提高风险预控治理体系在全公司安全生产治理工作中的适宜性、充分性和有效性，依照国家公司安全风险预控治理体系 规范（AQ/T/ 1093-2011）及义煤集团公司风险预控治理体系考核评分标准要求，特成立义煤集团观音堂煤业公司风险预控治理体系安全治理委员会（简称：安委会），现将相关事宜通知如下：2.1 成立风险预控治理体系安全治理委员会主 任: 李中超 上官建民常务副主任: 李富敏副 主 任: 张晓明 郭建华 李炎生 尹明乾 孙保红 李昊 韩玉清成 员: 张国栋 王德斐 牛世花 梁超 李文贵 朱长远 薛德俊 华敬标 马武

18、强 田建喜侯建伟韩建校邢彦官闫路峰李自伟庞现荣张铁明曹其东李文好孙成厚沙矿生郭文良院振来高坤翟新伟朱振营刘玉矿曹金良黄庆华狄保庆郭现伟刘艳峰高焕民李英明翟海燕白明曹百成徐斌周伟涛风险预控治理体系安全治理委员会（简称：安委会），下设风险预控治理组、保障治理组、职员不安全行为治理组、生产系统安全要素治理组、综合治理组、治理评价组、信息治理组。各工作组机构组成如下：2.1.1 风险预控治理组组 长：李富敏副组长：梁超 翟海燕成 员：白明 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军2.1.2 保障治理组组 长：李中超副组长：李富敏成 员：张晓明 郭建华 李炎生 尹明乾 孙保红 李昊 韩玉清2.

19、1.3职员不安全行为治理组组 长：李富敏副组长：梁超 翟海燕成 员：高焕民 李英明 白明 曹百成 徐斌 周伟涛 朱自军2.1.4生产系统安全要素治理组组 长：孙保红副组长：张国栋 成 员：梁超 朱长远 李文贵 薛德俊2.1.5 综合治理组组 长：梁超 翟海燕成 员：白明 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军2.1.6 治理评价组组 长：李富敏副组长：梁超 翟海燕成 员：高焕民 李英明 白明 曹百成 徐斌 周伟涛 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军2.1.7 信息治理组组 长：梁超 翟海燕成 员：安检科风险预控治理体系信息治理人员 信息技术中心维护人员各单位信息录入

20、人员组成白明 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军任国强 崔会涛 何君 张毅 董春阳 王勇 王瑞祥 马杰 任铎 吴斌斌赵刚 孙石峰 贾双庆 王哲 申孝勇 2.2 风险预控治理委员会职责及权限2.2.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级有关单位的规定和要求，制定符合本矿实际的风险预控治理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全治理具体标准和治理措施的审定。2.2.2 督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控治理方面的规章制度的贯彻执行情况。2.2.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。2.2.4 负

21、责组织编制本矿安全生产规划，年度工作打算，安全生产工作目标，对集团公司下达的安全操纵目标进行分解与细化，审定后组织实施。2.2.5 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。2.2.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。2.2.7 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控治理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。2.2.8 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。

22、2.2.9 负责公司各级治理人员和部门风险预控治理绩效考核方案的审定，并依照考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。2.2.10 所有成员必须同意相应的风险预控治理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及操纵措施。2.2.11 对各类事故进行责任追究和分析认定，组织和配合矿井事故的抢救与处理，。2.2.12 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的治理水平。2.3 风险预控治理委员会主任职责2.3.1 风险预控治理委员会主任是安全第一责任人。2.3.2 制定并颁布矿井风险预控治理方针、目标，审核和批准风险

23、预控治理体系文件。2.3.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境爱护和劳动爱护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。2.3.4 为实施、保持和改进风险预控治理体系配备必要的资源。2.3.5 组织风险预控治理体系的定期内审与年度治理评审。2.4 风险预控治理委员会副主任职责2.4.1 总工程师是安全生产技术要紧负责人，负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。2.4.2生产副总经理对本单位安全生产、接续及安全系统改造负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况

24、及采掘质量事故、生产事故的追查处理。2.4.3 机电副总经理对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种爱护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。组织实施本矿环境目标、指标和治理方案，确保环境治理体系持续有效运行。2.4.4 党委副书记兼纪委书记负责安全文化建设、纪委监察、宣传、老干部和共青团工作, 重点抓好青年监督岗员及全员宣传教育活动。2.4.5 安全副总经理负责风险预控治理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项治理制度得到落实，为建立风险预控型矿井制造良好的作业环境

25、。2.4.6工会主席负责工会工作，后勤福利、环境建设、信访稳定、打算生育、工农关系，重点抓好班组建设、群众安全监督员、家属协管及全员宣传教育活动。2.5 风险预控治理委员会各小组职责2.5.1 风险预控治理小组负责风险治理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的治理工作。2.5.2 保障治理组负责制定相应的负责制定相应的技术保障、制度保障、资金保障、文化保障，使风险预控治理工作得到持续有效运行。2.5.3职员不安全行为治理组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。2.5.4生产系统安全要素治理组负责制定

26、各专业专项安全技术措施与制度，并负责相关专业的内业及现场检查。2.5.5综合治理组负责对消防、职业健康、登高作业、工余安全等制定相关的制度与措施。2.5.6 治理评价组依据风险预控治理体系考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控治理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。2.5.7 信息治理组负责风险预控治理信息系统的治理与维护，确保信息系统正常运行。2.6 基层及相关单位职责（各矿情况可能不一样）2.6.1 行政办公室、党委办公室2.6.1.1 负责上级文件的转发、存档，及时向集团公司报送相关文件、资料。2.6.1.2 参与重要问题的调查处理，做

27、好来信、来访的接待处理工作。2.6.1.3 负责风险预控治理有关文件和资料上传下达及归档治理。2.6.1.4 负责全公司党政文件的起草和下发工作。2.6.1.5 负责矿印章治理，做好各类文件、资料保存及保密工作。2.6.1.6 负责全矿小车的安全治理，协调小车的使用并监督考核。2.6.2 组干科、宣传部2.6.2.1负责全矿企业安全文化的建设及实施。2.6.2.2负责青年安全监督岗的建设与治理，发挥团员青年在安全生产中的作用。 2.6.3 纪检监察审计科 2.6.3.1 负责全矿的效能监察工作2.6.3.2 负责风险预控治理有关文件和资料的传达学习2.6.3.2 负责风险预控治理的有关文件的收

28、集存档及全矿纪发文件的起草和下发工作。2.6.4 调度室2.6.4.1 负责贯彻落实上级部门和矿领导有关风险预控方面的通知、指示、指令，并监督各单位落实。2.6.4.2 协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。2.6.5 机电动力科负责矿井日常机电、运输安全治理工作和全矿节能减排工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效，各种爱护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。2.6.6 生产技术科 按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案；负责采掘日常治理和质量标准化检查、考核。2.6.7 地质测量科负责矿井地质、水文调查、采空区塌陷区监测监控、图件编制和地质测

29、量等工作，为安全生产提供支持。2.6.8 安检科负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和治理工作，组织实施质量标准化工作，抓好全矿的风险预控治理体系运行工作。2.6.9通风科负责本矿“一通三防”日常技术业务治理监督检查工作。2.6.10培训中心负责全矿风险预控培训的打算与实施。2.6.11 财务科负责风险预控治理体系中相关激励机制的资金保障。2.6.12 人力资源科负责按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。2.6.13 经营科2.6.13.1负责对风险预控治理体系内各单位的工作质量进行考核。2.6.13.2负责本矿环境因素识不和重要环境因素评价，提出和组织修订环境目标、指标和治理方案

30、。负责本矿内、外部环境信息的接收、传递、交流和处理。对各单位现场环境治理工作进行监督检查。2.6.14 工会2.6.14.1 负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班组建设及“安康杯”等活动。做好职员俱乐部的治理与服务工作。2.6.14.2 组织本矿风险预控活动等相关事宜。2.6.15 综采队2.6.15.1 组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.15.2贯彻落实各项安全、生产治理制度，做好职员风险预控日常学习和培训，努力提高职员安全意识，实现公司人-机-环-管系统的风险预控。2.6.16 掘进队2.6.16.1贯彻落实各项安全、生产治理制度，做好职员

31、风险预控日常学习和培训，努力提高职员安全意识。2.6.16.2组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.17 运转队2.6.17.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.17.2负责矿井系统供水、排水、供电、绞车、主扇、压风、锅炉等设备的日常治理与维护，做到设备安全运行，爱护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。2.6.18 通风队2.6.18.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.18.2负责“一通三防”各系统运行、维护治理，为风险预控提供安全的作业环境。2.6.19 机修安装队2.6.19.1组织编制本队各工

32、种的安全操作规程、设备安装安全技术措施，并贯彻执行。2.6.19.2确保设备检修质量、安装质量、自制件加工质量，杜绝重大机电事故。2.6.20 信息技术中心2.6.20.1 负责全矿井通讯、网络、有线电视、井下人员定位系统。2.6.20.2 负责风险预控治理信息系统的治理。2.6.21 运输队2.6.21.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.21.2负责胶带运输、井下供电及供电设备、提升系统正常运行及维护治理。2.6.21.3 做好管辖范围内的运输提升和材料设备的运送治理工作。2.6.22 瓦斯抽放队2.6.22.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措

33、施，并贯彻执行。2.6.22.2负责瓦斯抽放系统运行、维护治理。2.6.23 灭火队2.6.23.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.23.2负责全矿范围内防灭火系统正常运行及维护治理。2.6.24 胶轮车队2.6.24.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.24.2规范胶轮车司机的治理，杜绝不安全行为的发生；合理调派车辆，做好车辆日常保养工作，保证车辆达到风险预控状态。2.6.25煤质治理科2.6.25.1组织编制本科各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。2.6.25.2确保机械设备和作业环境达到风险预控相关要求，实

34、现公司人-机-环-管系统的风险预控。2.6.25.3负责本矿毛煤生产过程的煤质治理和商品煤的质量检验工作，做好煤炭产品的提升、分选、储存、发运工作。2.6.26 生活服务中心负责全矿生活福利的治理与服务工作，为职员提供优质的生活环境。2.6.27 供应站2.6.27.1 负责全矿完好物资的存储、采购和发放工作，做到设备的风险预控。2.6.27.2 负责全矿火工品的存放安全工作。2.6.27.3 负责其所管辖范围内的安全治理。2.6.28 武装保卫科2.6.28.1 负责矿区的治安保卫工作，爱护公共财产安全。2.6.28.2 负责地面消防治理工作，确保矿井财产设施的安全。2.6.28.3 负责全

35、矿火工品的安全治理工作。2.6.29 抢救队负责全矿各类事故的处理和救援工作。3. 体系范围3.1 主题本手册规定了白芨沟公司风险预控治理体系范围，阐明了本矿的治理方针和目标，治理体系所涉及的从事安全治理活动的单位和人员开展有关策划、操纵、保证和改进工作的纲领性文件。通过风险预控治理体系的运作，有效操纵各项生产和支持性活动的人机环管风险，持续提升安全治理水平，实现良好的风险预控治理绩效。3.2 范围白芨沟公司风险预控治理体系覆盖了白芨沟公司所属各单位、科室。3.3 风险预控治理术语定义事故：造成死亡、疾病、损害、损伤或其他损失的意外情况。隐患：可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及治理

36、上的缺陷。危险源：可能导致损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或操纵风险的过程。危险源监测：通过治理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。风险预：通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。不安全行为：可能产生风险或导致事故发生的行为。风险治理对象：可能产生、存在或诱发风险的主体。风险治理标准：针对治理对象所制定的以消除或操纵风险的准则。风险治理措施：

37、是指达到风险治理标准的具体方法、手段。持续改进：为改进公司安全总体绩效，依照安全风险预控治理方针，完善安全风险预控治理的过程。安全：免除了不可同意的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、治理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。风险预控文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为宽敞职员所同意的安全生产价值观、安全生产信念

38、、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可同意的风险：依照组织上法律义务和风险预控治理方针，已降至组织可同意的程度的风险.纠正：为消除已发觉的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发觉的不合格或其它不期望情况的缘故所采取的措施。预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况缘故所采取的措施。治理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。公司风险预控治理：指在一定经济技术条件下，在公司全生命周期过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减少、操纵，实现公司人-机-环-管系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可同意水平的风险治理。持续改进

39、：为改进风险预控治理总体绩效，依照风险预控治理方针，组织强化风险预控治理体系的过程。治理标准：是一种标尺，是把治理对象管到什么程度就能够消除或操纵危险源的风险的最低要求。治理措施：是指达到治理标准的具体方法、手段。4. 风险预控治理体系4.1 总要求4.1.1 体系结构风险预控治理体系包括五个部分：风险预控治理、保障治理、职员不安全行为治理、生产系统安全要素治理、综合治理4.1.2 实施与运行流程风险预控治理体系实施与运行流程图4.1.3 文件、记录要求4.1.3.1 风险预控治理体系文件包括:治理手册程序文件治理制度安全文化建设手册考核评分标准风险治理手册岗位风险提示卡岗位风险手册4.1.3

40、.2上述文件是风险预控治理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的操纵： 文件公布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； 确保文件的更改和现行修订状态得到识不； 确保在使用处可获得适用文件的有效版本； 确保文件保持清晰、易于识不； 确保外来文件得到识不，并操纵分发； 防止作废文件的非预期使用，若因任何缘故而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供治理过程、治理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识不和检索。应编制将记录形

41、成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、爱护、检索、保存期限和处置所需的操纵。4.2 风险预控治理4.2.1 总则辨识公司生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警,制定不同治理对象的治理标准和治理措施，实现对人、机、环、管的规范治理,进而操纵和消除公司生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。4.2.2 职责4.2.2.1 矿属各单位成立各自的风险治理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、治理标准和治理措施的制定及落实。4.2.2.2安检科负责危险源辨识、分级分类、治理标准和治理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予

42、相应指导。4.2.2.3 矿井风险治理小组负责对危险源辨识、分级分类及治理标准和治理措施的制定结果的审核、更新、修订。4.2.2.4 对不同类型、级不的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和操纵措施。各业务部门、安检科进行跟踪监管，使其始终处于有效操纵之中 。4.2.2.5 安检科依照各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源治理责任。4.2.2.6各业务部门和安检科在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。4.2.2.7 安检科年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级治理。4.2.2.8 各单位负责制定本单位职员岗位风险辨识打算，

43、充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。4.2.2.9 各单位、各部门负责本单位治理标准和治理措施的落实。4.2.2.10各业务部门和安检科必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的治理标准和治理措施，负责对危险源的检查监测。4.2.3 要求4.2.3.1 各级治理者要高度重视，在人员、时刻和其它资源上对危险源治理给予支持和保证。4.2.3.2 矿井风险治理小组成员应包括：公司领导、科级单位的相关治理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的职工代表等。公司各单位及相关方成立相应的风险治理小组。 4.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、今后）三种状态（正常、异常、紧急）

44、人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型4.2.3.4 各单位依照生产组织中发觉的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级治理由安检科负责监督、操纵。4.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，治理操纵。4.2.3.6 年终由安检科组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险治理的经验，制定下年度风险治理的措施。4.2.3.7 公司成立编审小组负责治理标准与治理措施的制定，编审小组成员包含公司所有部门及为生产服务的部门人员。4.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审治理标准和治理措施的能力。4.2.3.9 治理标准与措施必须依据有

45、关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。4.2.3.10 治理标准及治理措施的制定必须针对具体的治理对象（人、机、环、管）来进行。4.2.3.11 治理标准及治理措施须经风险预控治理委员会批准后公布实施。4.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照治理标准的要求执行。4.2.3.13 公司领导及各治理部门依照治理措施对作业人员执行治理标准的情况进行考核、操纵。4.2.3.14 各专业部门、安检科定期对各单位治理标准与治理措施的执行情况进行监督检查。4.2.3.15 依照生产过程中发觉的新问题和新情况，治理标准与治理措施小组组织相关业务部门

46、及时对风险预控治理标准和治理措施进行修订。4.2.3.16 风险预控治理体系委员会组织每年对治理标准和治理措施更新一次。4.3 职员不安全行为治理4.3.1 总则通过对人员不安全行为的辨识、归类，制定针对性的操纵措施，减少人员不安全行为的发生几率，从而幸免矿井各类人为事故的发生。4.3.2 职责4.3.2.1 安检科负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。4.3.2.2 安检科负责不安全行为的矫正。4.3.2.3 公司领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。4.3.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高职员的安全意识，纠正不安全

47、行为。4.3.2.5 各单位负责对本单位人员不安全行为的日常治理。4.3.2.6 职员有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。4.3.3 要求4.3.3.1要确立不安全行为治理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。4.3.3.2 要建立健全各项不安全行为治理制度与考核奖罚方法。4.3.3.3 建立完善的职员行为规范，各级治理人员依照规范进行动态、定期检查。4.3.3.4 关于发觉的不安全行为要立即制止并按相应的治理制度给与处理。4.3.3.5要定期对不安全行为的治理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实整改措施，限期整改。4

48、.3.3.6年终由安检科组织各单位、部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的治理经验，补充和完善不安全行为的操纵措施，以便改进下一年度的治理工作。4.4 保障治理4.4.1 总则通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的治理制度、有效的治理措施，保障风险预控治理体系得以有效贯彻和运行,同时通过风险预控文化的建设，使职员树立正确的安全观，形成自我治理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机环管关系。4.4.2 职责4.4.2.1 风险预控治理委员会对公司生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导公司各单位安全治理工作。4.4.2.2 劳资科

49、、财务科、供应科负责治理保障实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置。4.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由风险预控治理委员会审议通过并严格执行。4.4.2.4 各部门应制定基于风险预控治理的各项治理制度，经风险预控治理委员会审议通过后并执行。4.4.2.5 宣传部负责制定本矿风险预控文化建设实施打算、具体的建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程。4.4.3 要求4.4.3.1 矿井成立风险预控治理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 4.4.3.2 治理制度要涵盖风险预控治理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，治理规章制度要贯彻到相关人员。4.4.3.3 培训

50、中心负责组织风险预控治理制度及风险预控文化的培训、考核；4.4.3.4 安检科和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由风险预控治理委员会对治理制度及风险预控文化实施手册进行一次评审、修订。4.5 生产系统安全要素治理4.5.1 总则通过对各生产系统要素进行危险源行辨识、评估，制定操纵程序、标准和措施进行有效安全预控，使各生产要素时刻处于健康运行状态，从而保障安全生产。4.5.2 职责4.5.2.1 调度室负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。2.6.5 机电科负责矿井日常机电、运输安全治理工作和全矿节能减排工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效，各种爱

51、护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。2.6.6 生产技术科 按照风险预控的相关要求负责本公司水文、地质、测量、科技治理、开采设计、地形物探等方面安全工作和地测质量标准化工作。负责采掘日常治理和质量标准化检查、考核和“一通三防”日常技术业务治理监督检查工作。2.6.8 安检科负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和治理工作，组织实施质量标准化工作和风险预控培训的打算与实施。抓好全公司的风险预控治理体系运行工作。4.5.3 要求1、生产系统安全要素治理制度齐全，有严格的操作标准和预控措施。2、生产系统安全要素治理科室定期对安全要素状态进行辨识，发觉失控危险源及时安排有关单位进行整改。3、安

52、检科按照操作标准严格考核，对失控的危险源提出限改通知，并督促落实整改。4、责任单位按要求拿出隐患处理意见，及时整改，并对潜在的危险源提出预控措施进行超前预控。5、企管科对生产系统安全要素考评结果，严格工资奖罚兑现。4.6 综合治理4.6.1 总则通过4.6.2 职责4.6.2.1 4.6.2.2 4.6.3 要求4.6.3.1 系统治理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。4.6.3.2 附件：手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单（先空着）第一部分风险预控治理序号文 件 名 称文件编号备 注1风险评估治理程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-01-01第二部分职员不安全行为治理序号文 件 名 称文件编号备 注1人员不安全行为矫正治理程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-012准入人员培训程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-023岗位职责制定程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-034培训操纵程序SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-04第三部分保障治理序