企业自查自纠整改报告（通用20篇）

1、实用文档Word格式、可编辑打印 企业自查自纠整改报告通用20篇 企业自查自纠整改报告通用20篇 企业自查自纠整改报告 篇1 公司根据贵局下发的20 xx149号?关于在深圳辖区上市公司全面深化开展标准财务会计根底工作专项活动的通知?(以下简称?通知?)要求，以及?调查问卷?、?常见问题?中对相关详细问题的描绘，我司20 xx年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，仔细分析了自查中觉察的问题，确定了详细整改期限，明确整改责任人，对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格根据要求整改。在对相关问题整改中我们询问了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式催促、跟进

2、整改良度，落实整改状况。 二、自查觉察的问题及整改状况 根据?通知?的目的和要求，各公司的财务会计根底工作应到达以下要求： (一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身进展的财务管理组织架构，做到岗位职责清楚，受权明确合理，不相容职务互相分别，互相制约;财务会计人员具备相关专业学问和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续训练有制度性支配。 (二)各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进展责任追究的范围、责任认定的详细标准、惩罚措施以及责

3、任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。 (三)各公司应加强财务信息系统的建立和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际掌握人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际掌握人供给任何可以查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满意公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。 (四)各公司应当加强会计核算根底工作的标准性，凭证填制符合要求，会计档

4、案归档准时、保管平安;应当实在进步会计核算和财务信息披露程度，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据?企业会计准那么?及相关规定，结合公司所处行业特征和自身消费经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以?企业会计准那么?中的原那么性规定代替公司的会计政策。 根据上述通知要求(一)，我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，准时进展了修订更新;对集团内各公司会计人员根本状况进展统计，理解会计人员是否具备从业资格;在20 xx年12月份公司组织支配了“财务部门20 xx年度训练训练方案。 根据上述通知要求(二)，自查中公

5、司根据?深圳证券交易所股票上市规章?、?中华人民共和国会计法?、?企业会计准那么?、?会计根底工作标准?、?会计电算化管理方法?、?会计档案管理方法?、?企业内部掌握根本标准?等相关法律法规及公司章程的规定，详细制定了公司内部相关制度、详细业务施行细那么，如：?财务负责人制度?等。此次整改中又补充完善了?会计人员连续训练管理制度?、?会计档案管理方法?等制度。 根据上述通知要求(三)，自查中公司规模急速进展，经营形式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建立和管理，公司ERP系统已晋级至用友8.9.0版本，人员操作权限由信息部严格掌握，职责清楚。为适应公司进展需要，公司已增加了费用预算模块，采纳用友软件中的集团预算应用形式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该形式进展管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的掌握与分析，以及日常报销的业务均根据集团形式统一进展。这种形式有利于集团的集中管控，并可以独立部署预算与报销的IT系统，利于进展日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、修理、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在ERP系统中管理，固定资产请购单采纳系统打印代替手工单据