证券交易证券从业资格考试巩固阶段同步训练（附答案及解析）

1、证券交易证券从业资格考试巩固阶段同步训练（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、以下关于ETF说法错误的是（）。A、采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B、可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C、可以通过复制指数和实物申赎机制D、申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金【参考答案】：D【解析】申购赎回ETF是采用一揽子组合股票加上一定比例现金2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B3、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例

2、部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。4、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130%B、150%C、200%D、300%【参考答案】：D【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。5、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。

3、见教材第二章第二节，P23。6、深圳证券交易所规定，申购单位为股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（）A、1000；99999万B、500；99999万C、500；999999500D、1000；999999500【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。7、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买

4、证券产品、签订投资协议)后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。8、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A9、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有（）。A、PTB、STC、*PTD、*ST【参考答案】：D10、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国，证券交易的原则不含下面哪一个?（）A、公开B、准确C、公平D、公正【参考答案】：B11、证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A、中国人民银行B、国务院C、

5、证券交易所D、中国证监会【参考答案】：D【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。12、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、交易对象的执行特点B、交易时间的连续特点C、交易价格的决定特点D、交易结果的登记情况【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。13、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主器环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。14、自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。A、证

6、券公司自身名义B、他人名义C、交易指令D、公司名义【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。15、买断式回购采用的方式为（）。A、两次成交，两次结算B、两次成交，一次结算C、一次成交，一次结算D、一次成交，两次结算【参考答案】：D16、证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A、按规定转让交易席位B、选举权和被选举权C、对证券交易所事务进行监督D、遵守证券交易所章程【参考答案】：D17、上网申购新股冻结的资金的利息归（）。A、发行人所有B、开户银行所有C、证券交易所所有D、证券登记公司所有【参考答案】：A18、深圳证券交易

7、所目前的回购交易品种有（）。A、9个B、11个C、12个D、15个【参考答案】：B19、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。20、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】考

8、点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。21、在市场细分中地理因素是一种（），能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。A、动态因素B、静态因素C、宏观因素D、间接因素【参考答案】：B【解析】市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素来进行细分。22、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券

9、转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。23、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货【参考答案】：A24、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的员工B、发行人的经理C、公司的实际控制人D、持有公司10%股份的股东【参考答案】：A25、新股网上竞价发行中投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交量柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量进行。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B26、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。

10、A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B、一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C、转托管一经申报不能撤单D、基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管【参考答案】：C【解析】转托管申报后可以撤单。27、以下关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、交易一定是连续的B、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息【参考答案】：A28、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的

11、授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。29、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。A、可以，可以B、可以，不可以C、不可以，可以D、不可以，不可以【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。30、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D31、基金

12、合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。32、信用交易风险又可分为（）A、被诈骗风险、亏损风险、违规风险B、被诈骗风险、亏损风险、交割风险C、被诈骗风险、亏损风险、其他风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A33、在市值配售发行方式下，（）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。A、主承销商B、发行人C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：C34、我国证券回购的核心内容为（）。A、股票回购B、债券回购C、基

13、金回购D、以上都是【参考答案】：B【解析】目前，我国证券市主要是以国债和企业债为主的债券回购。35、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交【参考答案】：C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。36、股票买卖盈利为（）元。A、1529B、070C、26282D、1613【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。

14、37、（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。A、证券公司营销渠道B、证券公司销售渠道C、证券公司营销系统D、证券公司销售系统【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。38、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务决策机构业务执行部门分支机构董事会B、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构【参考答案】：B【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的

15、架构设立和运行。本题的最佳答案是B选项。39、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。A、一年B、二年C、三年D、无时间限制【参考答案】：A40、LOF的汉译名称为（）。A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：C【解析】LOF简称上市开放式基金41、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（）。A、T-1日B、T日C、T+3日D、T+4日【参考答案】：D42、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A、3%B、5%C、10%D、15%【参考答案】：A【解析】中小企业板开盘集合竞价期

16、间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。43、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。44、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【参考答案】：D【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。45、在证券

17、交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A、限制相关证券账户交易B、上报中国证监会查处C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D、书面警示【参考答案】：A【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。46、根据相关规定，专项资产管理计划

18、的转让佣金不得超过转让金额的（）。A、0.1%B、0.2%C、0.5%D、1%【参考答案】：A47、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C48、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的

19、同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。49、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.0001【参考答案】：C【解析】按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0001元，实行10的涨跌幅限制。50、根据我国现行规定。下列关于权证的说法错误的有（）。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B、权证存续期满前5个交易日权

20、证终止交易。但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价。由发行人计算【参考答案】：D51、上海证券交易所A股交易又改为T+I交收制是在（）。A、1991年初B、1993年12月C、1995年1月D、1997年3月【参考答案】：C52、证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【参考答案】：B53、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A、立即B、次一营业日C、2个工作日内D、3日内【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第

21、十章第三节，P293。54、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制C、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制D、“董事会一投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。55、中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A、1997B、1998C、1999D、2000【参考答案】：D56、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考

22、答案】：A57、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A【解析】A是证监会的要求。58、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。A、证券存管B、证券托管C、证券交易D、证券交付【参考答案】：A【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。59、新股竞价发行在国外也可以称为（）。A、招标购买方式

23、B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。60、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。A、客户B、客户代理人C、结算方参与人D、融资方结算参与人【参考答案】：D【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为的有（）。A、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B、恶意操纵债券交易价格C、交易双方自行确定

24、回购利率D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,D【解析】全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务；(2)擅自交易未经批准上市债券；(3)制造并提供虚假资料和交易信息；(4)恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果；(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破

25、坏；(7)其他违反本办法的行为。2、证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得侵占、损害客户的合法权益C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息【参考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D四项外，根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下规则：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时

26、间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。3、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。A、资金币种B、资金余额C、资金变动情况D、保证金余额【参考答案】：A,B,C4、关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）。A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间B、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为

27、每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00C、每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00【参考答案】：A,B,C,D【解析】关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30

28、、13:0015:00。5、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。A、送红股B、增发新股C、配股D、降低转股价格【参考答案】：A,B,C,D6、进行回购的企业债券要求只有（）的企业债券才能开展回购交易。A、重点国有大型企业B、已在证券交易所上市C、信用等级在A以上D、信用等级在AAA以上【参考答案】：B,D7、以下关于自律管理的描述，正确的是（）。A、自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B、自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C、证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D、各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展【参考答

29、案】：A,B,D8、根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有（）。A、债券实行当日回转交易B、B股实行次交易日起回转交易C、债券回购实行一年内回转交易D、权证实行当日回转交易【参考答案】：A,B,DABD【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。本题的最佳答案是ABD选项。9、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。A、公平公正、诚实守信B、健全内控C、投资风险客户自担D、规范运作【参考答案】：A,B,C,D10、证券交易的种类包括（）A、股票交易B、认股权

30、证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易E、基金交易【参考答案】：A,B,C,D,E【解析】证券交易分为场内交易和场外交易交易的对象为资本证券，主要有：股票、债券、基金、金融衍生产品11、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。A、身份证B、资金账户卡C、证券账户卡D、证券交易卡【参考答案】：A,CAC【解析】证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。本题的最佳答案是AC

31、选项。12、根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可采用大宗交易方式。A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币C、债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币D、多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股【参考答案】：A,B,C,D13、营业部完善内部控制机制应遵循（）。A、独立性原则B、相互制约原则C、防火墙原则D、健全性原则【参考答案】：A,B,C,D14、根

32、据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）。A、向交易所提交公告申请日为T1日B、公告刊登日为T日C、申请材料送交日为T5日D、最后交易日为T+3日E、现金红利发放日为T+11日【参考答案】：A,B,C,D,E15、债券交易的主要品种有（）。A、个人债券B、公司债券C、单位债券D、金融债券E、政府债券【参考答案】：B,D,E16、根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。A、财务状况良好B、合规状况良好C、有完善的融资、融券业务管理制度D、有完善的融资、融券业务实施方案【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融

33、资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。17、净额清算分为（）。A、单边净额清算B、双边净额清算C、多边净额清算D、同步净额清算【参考答案】：B,C18、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（）。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、钱货两清【参考答案】：A,B,C19、在证券交易的过程中，交易所在股票交易的过程中接受的

34、报价的方式（）。A、口头报价B、电脑报价C、书面报价D、电话报价E、传真报价【参考答案】：A,B,C20、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（）。A、内幕交易或操纵市场B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C、挪用客户资金D、将资产管理业务和自营业务结合运作E、与客户签订利润协议【参考答案】：A,B,C,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、金融衍生工具交易包括（）。A、权证交易B、金融期货交易C、金融期权交易D、可转换债券交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。2、证券账户按用途划分，可以划分为（）。A

35、、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、证券投资基金账户D、其他账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。3、以下属于集合资产管理业务特点的有（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户经营运作【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。B选项属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点。4、证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C、对直接负责的主管人员和

36、其他责任人员给予警告D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。5、证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明（）。A、变更事项B、变更时间C、变更数量D、签名或盖章【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。6、在实践中，金融期货的主要类型有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟

37、悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。7、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）。A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】指令具有权威性，经纪商无权修改。8、证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。A、委托内容B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D9、以下属于专项资产管理业务特点的有（）。A、集合性

38、，即证券公司与客户是“一对多”B、特定性，即要设定特定的投资目标C、通过专门账户经营运作D、投资范围有限定性和非限定性之分【参考答案】：B,C【解析】BC。A选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；D选项属于集合资产管理业务的特点之一。10、根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。A、A股B、B股C、债券D、基金【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。11、我国证券市场目前已经对（）一些创新

39、品种实行了货银对付制度。A、A股B、权证C、ETFD、基金【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。12、我国目前不存在的滚动交收周期有（）。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3【参考答案】：A,C【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1和T+3。13、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（）的可能性。A、资产流动性不足B、净资本规模和比例不符合监管规定C、盈利能力下降D、业务管理风险加大【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见

40、教材第八章第三节，P251。14、证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。A、风险管理B、交易C、相关系统安全运行D、客户资料【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。15、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。16、以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A、证券公司的营销人员直接销售B、直接邮寄宣传单C、经纪人和独立财务顾问D、证

41、券公司营业部的直接销售【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。17、T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。A、净应收B、净应付C、结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额D、结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P282。18、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A、证券公司客户的交易结算资金

42、只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动庸况【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。19、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。A、管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺B、收益分配和责任分担方式C、参与金额(比例)D、本集合计划开始运作的条件和日期【参考答案】：A,B,C【解析】(题目已更正，请勿再提交。)20、客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按

43、规定期限保存于营业网点。A、人工电话委托B、自助委托C、网上委托D、电话自动委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。四、判断题（共40题，每题1分）。1、客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（）【参考答案】：正确2、自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。（）【参考答案】：错误【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公

44、司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。3、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。【参考答案】：错误4、证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。5、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（）【参考答案】：正确6、大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总

45、量。（）【参考答案】：正确【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。7、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。【参考答案】：错误8、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。9、从国际上来看，委托指令有效期一

46、般有当日有效与约定日有效两种。（）【参考答案】：正确【解析】委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种，我国实行的是当日有效制度。10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（）【参考答案】：正确11、根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。（）【参考答案】：错误【解析】转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。因此投资者当天不能在转入证券营业部

47、卖出证券。12、根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（）【参考答案】：正确13、证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。14、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。15、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）【参考答案】：正确【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券

48、公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。16、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）【参考答案】：正确17、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。18、证券交易所在每1日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。19、证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（）【参考答案】：正确20、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）【参考答案】：错误21、证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影