建筑公司合同管理业务流程 模版

1、协议管理业务流程 一、业务目标 确保协议管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求； 规范协议管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立协议，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益； 逐步建立体系化协议管理平台，实现资源共享，提高企业整体协议管理水平，保证协议数据库信息的真实、准确、完整，符合企业协议管理及信息披露的要求。 二、业务风险 协议条款违反国家法律法规规定，致使协议效力出现瑕疵或者引发诉讼纠纷，造成企业经济及名誉损失； 协议的订立、签署和履约缺乏有效的管理，可能致使协议谈判失误、权利义务不清、索赔不畅等，影响企业生产经营的顺利进行，损害企业及中小股东权益；

2、 协议备案、台账及履约报表管理系统等管理不完善，致使企业协议台账信息缺失或者出现重大遗漏，无法满足企业信息披露的要求。 业务范围 该子流程主要描述了xx股份有限公司（以下简称为“股份公司”）关于协议订立及协议履约管理的相关流程，包括协议订立中的协议审核，对协议订立及履约情况的监督、检查、考核和评估，协议资料文件备案管理等。协议管理主要有两种情况，即以股份公司名义签署的协议管理和二级单位以本单位名义签署的协议的管理，股份公司各二级单位根据股份公司协议管理制度相关管理原则开展对以本单位名义签署协议的管理工作。在执行协议管理业务过程中，应确保不相容职责相分离。 业务流程描述 协议审批 协议相对方的确

3、定与审批 协议进行招、投标或签署前，协议实施单位（指实施协议的股份公司业务主管部门或下级单位，下同）对协议对方资信状况进行调查和评估，属于工程承包、分包类协议的，由经办人填写中建股份公司协议对方资信情况调查评估表，作为协议审核的重要依据资料文件资料。 股份公司二级单位以自己名义签署协议，参考股份公司协议管理规定相关流程，审查相对方资信情况，自行决定是否制作资信评价资料文件。 中建股份公司协议对方资信情况调查评估表经协议经办责任人和协议实施单位负责人批准签署后，在办理协议资料文件用印时交由股份公司法律事务部存档备查并记入股份公司协议专用章使用登记表。 协议资料文件的审批 根据工程内容的不同，由协

4、议实施单位负责制作协议文本，依照股份公司协议管理制度规定对协议进行分级书面审核（分级审核权限参见本流程第1.2.3条），填写协议资料文件审批会签单，参加评价部门在协议资料文件审批会签单中填写建议或意见。 协议实施单位进行协议评价后，报有权批准人在协议资料文件审批会签单签字审批（有权批准人权限见本流程第1.2.3条）。协议资料文件审批会签单于申请使用股份公司协议专用章时交由股份公司法律事务部存档备案。 根据股份公司协议管理制度规定，协议资料文件的审批权限如下： 协议额10亿人民币以下（含本数）的境内房建及基础设备工程承包协议，5亿美元以下（含本数）的境外工程承包协议，由业务主管事业部（业务部）组

5、织关于子部门会同审核后，按股份公司常规授权权限由有权批准人进行审批； 前述额度以上的协议，事业部（业务部）组织关于子部门会同审核，并送股份公司财务、法律事务部会同审核，填写股份公司总部部门会同审核表后，按股份公司常规授权权限由有权批准人书面签署审批； 子公司使用股份公司资质承接境内基础设备和境外项目的，子公司组织关于部门对工程承包协议进行会同审核，并分别报送业务主管事业部（业务部），进行分级审核后，按股份公司常规授权权限由有权批准人进行审批； 子公司使用股份公司资质承接境内房建项目的，子公司组织关于部门对工程承包协议进行会同审核后，报经股份公司市场与项目管理部，送财务、法律事务部会同审核，按股

6、份公司常规授权权限由有权批准人进行审批； 股份公司签署工程承包协议外的其他类协议的，一般需财务、法律事务部会同审核。经会同审核后，按股份公司常规授权权限由有权批准人进行审批； 股份公司常规授权具体审批权限参见股份公司授权管理规定（试行）。 选择确定协议相对方之后，二级单位组织相关部门进行协议评价，由有权批准人进行审批,具体批准额度由二级单位监控. 协议的签署和备案 协议签署 协议经过审核程序之后，由协议实施单位申请股份公司法定代表人或公司授权委托的人签署协议资料文件，并依照股份公司授权管理制度的规定进行联签，加盖协议专用章。 联签是指，股份公司常规授权被授权人，及公司相关领导、职能部门等授权事

7、项约束、责任主体，在 终协议及决策资料文件上联合签署的行为。联签有“A角+B角+草签人”和“主签人+草签人”两种形式。具体参考股份公司授权管理制度（试行）。 协议用印 申请单位申请使用股份公司协议专用章的，由经办人填写股份公司协议专用章使用申请表，报有权批准人批准签字后，送股份公司法律事务部审核用印（有权批准人权限见本流程第1.2.3条）。协议批准人为股份公司分管副总经理（含）以上领导的，申请单位以签报方式报股份公司领导审批签字。缺少协议会同审核、批准资料文件，以及代签而缺少授权委托书等，不符合股份公司协议管理制度基本管理要求的协议不予用印，要求补办或者退回处理。 各二级单位以自己名义对外签署

8、协议，根据本单位权限进行内部评价程序，交由有权批准人进行批准后签署用印。 重大协议备案 股份公司签署的重大协议，法律事务部留存原件一份备案。经招投标中标的，各业务部门或单坐落于收到中标通知书后，立即通知法律事务部，并报送中标通知书复印件或电子扫描件，以保证及时对外进行信息披露。（重大协议的标准参见股份公司公司协议管理制度）。 股份公司各二级单位依照中建股份公司新签协议台账，将以自己名义签署的所有总承包协议，制作协议台账并报送股份公司法律事务部。其中的重大协议，填写工程项目总承包协议卡片报送股份公司法律事务部，并于协议签订后，及时将协议原件一份报股份公司法律事务部。经招投标中标的，各单坐落于收到

9、中标通知书后，立即通知股份公司法律事务部，并报送复印件或电子扫描件，以保证及时对外进行信息披露。 股份公司法律事务部收到二级单位提交的 2.3.2 的资料文件资料后，根据报送情况进行整理。对重大协议资料文件及中标通知书统一留存备案；对电子报表资料文件进行存档。以备协议履约管理的需要。 协议履约管理 协议履约策划 工程承包、项目开发类协议，由协议实施单位组织关于人员，于协议签署后及时编制协议履行策划书，开展协议履行策划管理。协议履行策划书经协议实施单位协议归口管理部门及关于部门审核，单位分管领导（含）以上负责人签字批准后组织实施。 股份公司法律事务部采取措施开展履约监控管理，对股份公司协议履行管

10、理情况进行监督、检查，检查要求依据部门工作计划以通知形式下发。检查后，股份公司法律事务部对检查情况出具协议检查报告并反馈给协议实施单位，就提出的具体问题及时整改处理，保障在履约过程中维护公司合法权益，防范和监控协议风险。各单位根据协议检查报告内容进行整改。 协议签署及协议资料文件备案 法律事务部对协议签署及用印情况进行登记。业务主管部门建立协议台账，填写中建股份公司新签协议台账及工程项目总承包协议卡片，并按月送法律事务部汇总留档，法律部设专人进行管理。 股份公司工程项目委托子公司实施和管理的，或者股份公司事业部（业务部）实施和管理的项目，由协议实施单位组织编制填写工程总承包协议履行情况报表、工程项目分包协议签订及用印情况台账，并按月报送股份公司法律事务部留档。 五、相关制度目录 中华人民共和国协议法及相关司法说明 中华人民共和国公司法 xx股份有限公司协议管理制度 xx股份有限公司授权管理制度（试行） 中建股法函字xx9号关于报送协议台账、报表以及重大协议备案的通知 六、主要监控点 协议相对方资信调查 协议订立的评价 协议有权批准人授权及书面审批签字 协议有权签署人授权 5 协议资料文件签署及联签 协议用印申请和评价 协议资料文件备案 8 协议履约监控 七、检查资料文件资