经济学（第五版）第08章市场失灵与政府干预

1、经济学（第5版）目录CONTENT010302第1章经济学导论第2章价格理论：需求、供给与弹性理论第3章消费者行为理论04第4章生产理论050908第5章成本与收益第8章市场失灵与政府干预第9章国民收入核算理论与方法1011第10章国民收入决定理论第11章失业与通货膨胀理论12第12章经济增长和经济周期理论0706第6章市场结构理论第7章分配理论13第13章宏观经济政策第8章市场失灵与政府干预知识结构图了解导致政府干预失效的因素；熟悉生产要素的价格决定；理解政府干预的理由及方式；掌握公共物品、外部性的含义和种类。【知识目标】【能力目标】能解释垄断、信息不对称所引起的市场失灵；会运用逆向选择和道

2、德风险说明现实的经济问题。VS学习目标点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.1市场失灵（market failure）是指由于市场价格机制在某些领域、场合不能或不能完全有效地发挥作用而导致社会资源无法得到最有效配置的情况。导致市场失灵的因素主要有四个，即公共物品、外部性、垄断和信息不对称。下面，我们对其一一进行分析。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.1公共物品1）私人物品的含义：在讨论公共物品之前，我们先讨论私人物品的含义。在经济学中，我们讨论的物品是指私人物品，如我们用的课本、吃的午餐、购买的电影票等。私人物品是指数量随任何人对其消费

3、的增加而减少的物品。私人物品在消费上具有两个特点：第一是竞争性；第二是排他性。竞争性是指一个人使用一种物品，需要支付一定的成本，而且将减少其他人对该物品使用的特性。排他性是指一种物品具有的可以阻止其他人使用该物品的特性。之前章节提到的市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.1公共物品2）公共物品的含义：在经济学中还存在着一些不满足竞争性或排他性特点的商品。公共物品（public goods）是指私人不愿意或无能力生产而由政府提供的具有非排他性或非竞争性的物品。一国的国防、警务、公共卫生、道路、广

4、播电视等都属于公共物品。一种物品要成为公共物品，必须具备以下特性：1.非排他性2.非竞争性3.不可分割性点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.1公共物品3）公共物品的种类：根据公共物品所具有的非排他性和非竞争性的程度不同，公共物品可以分成纯公共物品和准公共物品两类：A（1）纯公共物品（pure public goods）B（2）准公共物品（quasi public goods）纯公共物品是指同时具有非排他性和非竞争性的物品，如国防、外交、天气预报等。纯公共物品必须以不拥挤为前提，否则随着消费者数量的增加，就会影响他人的消费，从而影响公共物品的性质。例如，在节日期

5、间，免费的露天广场就会由于拥挤而具有了竞争性。准公共物品是指具有不完全排他性和竞争性的物品。其分为两类：一类是俱乐部物品，即具有非竞争性和排他性的物品，如有线电视、社区绿化等；另一类是公共资源，即具有非排他性和竞争性的物品，如公海中的鱼类资源、拥挤的免费道路等。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.1公共物品由此，我们可将物品的分类用表8-1来表示。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.1公共物品4）公共物品的特性导致市场失灵：公共物品本身所具有的特性，使得任何私人部门都不愿意或不能充分提供。因此，其产量会低于合理的水平，即达不到

6、帕累托最优状态下的产量水平，由此会造成社会福利的减少和资源的浪费。此时，市场机制在公共物品的提供上不能较好地发挥作用，从而导致市场失灵。（1）公共物品的非排他性导致市场失灵。（2）公共物品的非竞争性导致市场失灵。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.2外部性1）外部性的含义外部性（externality）是指某种经济活动给与这项活动无关的主体带来的影响。也就是说，这些活动会产生一些不由活动行为人享受的利益或承担的成本。当市场交易对交易双方以外的第三者产生影响，并且这种影响又不能反映市场价格时，就会出现外部性。外部性是一方对另一方的非市场影响，通过市场发生的影响不

7、是外部性。例如，周围人吸烟会给你带来危害，但你却不能要求赔偿；当你欣赏到邻居家阳台的鲜花时，会有一种美的享受，但却不必付费，这些都是外部性的表现。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.2外部性2）外部性的种类根据外部性对他人福利造成的影响，可以将其分为正外部性和负外部性；（1）根据外部性发生的领域，可以将其分为生产外部性和消费外部性。（2）点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.2外部性3）外部性导致市场失灵在完全竞争的市场中，当存在只增加社会福利而不增加个人收益的正外部性时，企业和个人的产量可能会低于社会最优产量；当存在只增加社会

8、成本而不增加个人成本的负外部性时，企业和个人的产量可能会超过社会最优产量。因此，外部性的存在，使私人的边际成本或边际收益与社会的边际成本或边际收益发生背离。所以，个人在进行决策时，为了实现个人利益最大化，就会忽略其行为带给他人或其他企业的效益或成本，从而使竞争的结果变得没有效率，资源的配置达不到最优水平，最终导致整个社会福利下降。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.3垄断垄断是市场不完善的表现，垄断市场是一个产量较低而价格较高的市场。它的存在，不仅会造成资源浪费和市场效率低下，而且会使社会福利减少。（1）垄断造成市场效率低下（2）垄断造成社会福利损失（3）垄断

9、造成寻租点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.4信息不对称1）信息不对称的含义及原因（1）信息不对称的含义。信息不对称（asymmetric information）是指市场交易的各方所拥有的信息不对等，买卖双方所掌握的商品或服务的价格、质量等信息不相同，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。（2）信息不对称的原因。信息不对称的产生是多种因素造成的。首先，获取信息需要成本。其次，由于人们认识能力的局限性和差异性使其不可能掌握全部的信息。最后，充分占有信息的一方会为了自身利益而对另一方隐藏信息。点击添加文本点击添加文本点击

10、添加文本点击添加文本市场失灵8.18.1.4信息不对称2）逆向选择：逆向选择（adverse section）是指市场的一方不能察知市场另一方的商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排挤好货并最终占领市场的过程。在这种情况下，买者要承担商品质量低的风险。在信息不对称时，买者对所购买的物品的“选择”可能是“逆向的”。3）道德风险：道德风险（moral hazard）是指人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。也就是说，从事经济活动的人在最大限度地增加自身效用的同时，会有不利于他人的行动。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本政府干预8.28.2.1政府干预

11、的理由1.社会收入分配不公问题的存在4.负外部性导致的环境污染等问题的存在3.信息不对称现象的存在2.恶性竞争和垄断的存在5.公共产品供给问题的存在点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本政府干预8.28.2.2政府干预的方式针对公共物品原因导致的市场失灵1（1）政府在确定某一公共物品是否值得提供以及提供多少时，往往采用成本效益分析法。（2）具体来说，政府往往通过以下方式提供公共物品：一是由政府直接经营企业并生产公共物品；二是政府与私人部门签订合同，共同提供公共物品；三是政府以授权、许可的形式委托私人部门提供公共物品；四是政府对私人部门提供补贴，鼓励其提供公共物品。2针对外部性原因导致的市场失灵（1）税收与补贴。（2）实行“内部化”政策。（3）界定产权。3针对垄断原因导致的市场失灵（1）制定反垄断法。（2）公共管制。4针对信息不对称原因导致的市场失灵（1）解决逆向选择问题的方式。（2）解决道德风险问题的方式。点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本政府干预8.28.2.3导致政府干预失效的因素当市场失灵时，政府在公共部门中所起的作用十分明显。是不是政府对经济的干预总能发挥有效作用呢？答案是否定的。政