个人贷款流程系统-操作手册机构用户权限

1、PPM_个人流程系统用户操作手册（机构用户权限）个人支持中心2012 年 11 月L文 档 信息项目名称作者审核建立日期文档密级个人流程系统项目组文档名称版本号最近更新日期个人流程系统用户操作手册V2.12021-09-05编写修改本文档中所包含的信息属于，如无中国建设的，任何人都无权或利用。Copy Right 2004 by China Construction B日期描述版本作者12013-10-18机构管理权限管理V2.122013-12-12用户信息修改增加了影像上传和浏览功能V2.132013-12-131.2.1.9用户登陆，增加了机构用户权限控制V2.142014-03-041

2、.2.2.1机构基本信息修改不允许修改一级分行号V2.1钧52014-12-11增加了1.2.1.10人在岗状态V2.162014-12-11修改了1.2.1.9用户登陆的内容V2.172014-12-11修改了1.2.2机构管理的内容V2.182014-12-11修改了1.2.3权限管理的内容V2.192015-07-22增加1.2.1.11用户岗位合并概述V2.2签署部门日期意见目录文档信息21系统管理71.1系统管理工作流71.1.11.1.1.11.1.1.21.1.1.31.1.1.41.1.1.51.1.1.6工作台展示7功能说明7处理流程7业务数据8业务规则12组织和角色13相关

3、表单131.2系统管理功能141.2.11.2.1.11.2.1.21.2.1.31.2.1.41.2.1.51.2.1.61.2.1.71.2.1.81.2.1.91.2.21.2.2.11.2.2.21.2.2.31.2.2.41.2.2.51.2.31.2.3.11.2.3.21.2.3.31.2.3.4用户管理14概述14新增申请14审核21.23其它功能26个人信息修改32登录修改32BBI修改33用户登录33机构管理35机构基本信息管理36部门管理62会计机构信息管理70机构信息查询79机构数据权限配置82权限管理87角色管理87岗位管理97交易.107交易树管理1141.31.4

4、1.5总行用户系统切换121安全管理122PLSS 系统管理1221.5.11.5.1.11.5.1.21.5.2机构管理122合作机构查询122合作机构树查询133角色管理1361.5.2.1角色管理1361.5.3缓存管理1371.5.3.11.5.3.21.5.3.31.5.3.41.5.3.5功能描述137操作说明137输入/输出说明137业务约定137注意事项1381 系统管理1.1系统管理工作流管理工作台是对于机构、用户的日常流程管理的工作台，主要是进行机构新增、机构撤并、系统用户管理的申请流程。工作台的具体操作分为待办任务、已办任务、待领取任务三类。待办任务指参数管理流程中的分派

5、到本人或者由本人创建仍未执行完毕的任务；已办任务指参数管理流程中由本人执行且负责的环节已经完成已提交下一环节的任务；待领取任务只参数管理流程中分派到本人处理，仍未有执行人领取的任务，执行人可通过待领取任务从任务池领取任务，领取后的任务展现在本人的待办任务中。1.1.1 工作台展示1.1.1.1功能说明系统管理和业务运营岗位根据本岗位配置的角色权限集登录系统后，可以通过工作台查看本人待办、已办、待领取的任务信息，通过工作台查看和执行任务。1.1.1.2处理流程待办任务处理：1、登录系统，系统展示工作台；2、在待办任务列表查看本人需要办理的任务，点击“查询”可以根据输入的查询条件重新查询待办任务信

6、息；3、选择某笔任务，点击“浏览”，查看本笔任务详细的信息；4、或选择某笔任务，点击“处理”，系统展示该笔任务详细的申请信息和本环节的需要录入的信息界面；5、录入工作内容，可保存、提交下一步、退回处理；6、点击“信息”，查询该任务的流转情况，当前所在环节信息；7、点击“导图”，查询该任务在整个流程中的环节信息。已办任务处理：1、登录系统，系统展示工作台；2、在已办任务列表查看本人已经完成办理的任务列表；3、点击“取回”，将本人已经提交，下一环节人未处理的任务取回到本人的待办任务中继续处理；4、点击“浏览”，查看本笔任务详细的信息；5、点击“信息”，查询该任务的流转情况，当前所在环节信息；6、点

7、击“导图”，查询该任务在整个流程中的环节信息。领取任务处理：1、登录系统，系统展示工作台；2、在领取任务中选择某笔本人要执行的任务，点击领取；3、领取的任务转入本人待办任务列表。1.1.1.3业务数据1.1.1.3.1 待办任务处理查询条件字段名称是否字段属性说明申请机构代码否输入申请新增或者的信贷机构代码，手工录入任务发起机构否输入办理该机构申请的发起机构代码任务类型否下拉选择机构的任务类型用户申请流程、用户修改申请流程、用户恢复流程、用户注销流程、用户重置流程机构申请流程、机构恢复、机构注销申请、机构修改流程机构撤并当前任务否下拉选择根据不同的任务类型展示该系统所在的当前任务状态：用户申请

8、流程：用户申请、用户审核、用户用户修改申请流程：用户修改申请、修改审核、修改用户恢复流程：用户恢复申请、恢复审核、恢复用户注销流程：用户注销申请、注销审核、注销审核用户重置流程：用户重置申请、重置审核、重置机构申请流程：机构申请、机构申请审核、机构申请机构恢复：机构恢复申请、机构恢复审核、机构恢复机构注销申请：机构注销申请、机构注销审核、机构注销查询结果界面信息：1.1.1.3.2 已办任务处理查询条件字段名称是否字段属性说明申请机构代码否输入申请新增或者的信贷机构代码，手工录入任务发起机构否输入办理该机构申请的发起机构代码任务类型否下拉选择机构的任务类型字段名称是否字段属性说明任务是自动赋值

9、默认为操作员任务类型是录入进行参数新增或修改的理由，不超过 20 个汉字当前任务是自动赋值默认为系统操作日期申请事项是反显任务的简明任务接收时间是反显本人接收到该任务的时间申请机构是反显机构或者用户所在的信贷机构代码申请用户名称是反显用户申请时用户的名称申请日期是反显发起申请的日期上一任务是反显本任务上一环节状态上一任务提交执行人是反显本任务上一环节提交人名称任务发起机构是反显发起该申请任务的机构，可以是申请机构也可以是申请机构机构修改流程：机构修改申请、机构修改机审核、机构修改审批机构撤并：机构撤并申请、机构撤并审核查询结果界面信息：字段名称是否字段属性说明任务是自动赋值默认为操作员任务类型

10、是录入进行参数新增或修改的理由，不超过 20 个汉字当前任务是自动赋值默认为系统操作日期申请事项是反显任务的简明任务接收时间是反显本人接收到该任务的时间申请机构是反显机构或者用户所在的信贷机构代码申请用户名称是反显用户申请时用户的名称申请日期是反显发起申请的日期任务发起机构是反显发起该申请任务的机构，可以是申请机构也可以是申请机构用户申请流程、用户修改申请流程、用户恢复流程、用户注销流程、用户重置流程机构申请流程、机构恢复、机构注销申请、机构修改流程机构撤并当前任务否下拉选择根据不同的任务类型展示该系统所在的当前任务状态：用户申请流程：用户申请、用户审核、用户用户修改申请流程：用户修改申请、修

11、改审核、修改用户恢复流程：用户恢复申请、恢复审核、恢复用户注销流程：用户注销申请、注销审核、注销审核用户重置流程：用户重置申请、重置审核、重置机构申请流程：机构申请、机构申请审核、机构申请机构恢复：机构恢复申请、机构恢复审核、机构恢复机构注销申请：机构注销申请、机构注销审核、机构注销机构修改流程：机构修改申请、机构修改机审核、机构修改审批机构撤并：机构撤并申请、机构撤并审核1.1.1.3.3 待领取任务处理查询条件查询结果字段名称是否字段属性说明任务是自动赋值默认为操作员任务类型是录入进行参数新增或修改的理由，不超过 20 个汉字当前任务是自动赋值默认为系统操作日期申请事项是反显任务的简明任务

12、接收时间是反显本人接收到该任务的时间申请机构是反显机构或者用户所在的信贷机构代码申请用户名称是反显用户申请时用户的名称申请日期是反显发起申请的日期上一任务是反显本任务上一环节状态上一任务提交执行人是反显本任务上一环节提交人名称任务发起机构是反显发起该申请任务的机构，可以是申请机构也可以是申请机构字段名称是否字段属性说明申请机构代码否输入申请新增或者的信贷机构代码，手工录入任务发起机构否输入办理该机构申请的发起机构代码任务类型否下拉选择机构的任务类型用户申请流程、用户修改申请流程、用户恢复流程、用户注销流程、用户重置流程机构申请流程、机构恢复、机构注销申请、机构修改流程机构撤并当前任务否下拉选择

13、根据不同的任务类型展示该系统所在的当前任务状态：用户申请流程：用户申请、用户审核、用户用户修改申请流程：用户修改申请、修改审核、修改用户恢复流程：用户恢复申请、恢复审核、恢复用户注销流程：用户注销申请、注销审核、注销审核用户重置流程：用户重置申请、重置审核、重置机构申请流程：机构申请、机构申请审核、机构申请机构恢复：机构恢复申请、机构恢复审核、机构恢复机构注销申请：机构注销申请、机构注销审核、机构注销机构修改流程：机构修改申请、机构修改机审核、机构修改审批机构撤并：机构撤并申请、机构撤并审核界面信息：1.1.1.4业务规则1、待领取任务展示本机构内，登录柜员执行的待领取任务信息；2、任务分派规

14、则：a)参数管理任务采用领取制，申请人提交申请后，系统根据行政管理关系检索参数审核角色，在参数审核角色的待领取任务审核人进行任务领取处理；b)审核人完成任务执行后提交参数，系统根据行政机构检索本级或者机构参数角色，在任务待领取审核人领取处理；c)任务提交时展示下一环节办理该笔申请的本机机构和机构，柜员选择机构后，展示被选定机构处理该笔业务的，柜员选择处理人，提交任务，任务根据选定的机构和任务自动分派到指定人员的待办任务；d)上一岗位提交人没有选择机构和接收人时，按照任务领取规则处理；3、任务退回规则：a)人或者审核人不同意申请时，填写不同意意见退回上一岗位，不允岗退回；b)人需要将任务退回给申

15、请人，需要先将任务退回给审核人，再由审核人退回给申请人；4、任务终止规则：a)参数管理任务终止任务人为参数申请人，需要进行终止的任务审核人或者人逐个环节退回到申请人，由申请人进行任务终止。5、任务流转规则：a)参数管理岗进行录入申请信息，保存不提交时，任务状态为“草稿”，任务保留在申请人的待办任务列表中；b)参数申请人提交任务，状态状态修改为“申请”，任务转入审核人待领取任务池；c)审核人领取任务，任务转入审核人待办任务列表，任务状态为“申请”；d)审核人执行任务完成后提交，任务状态修改为“审核”，任务转入审批人待领取任务池；e)审核人执行任务不同意退回，任务状态修改为“退回”，任务转入申请人

16、待办任务列表；f)申请人执行“退回”任务，如果进行任务终止，任务状态修改为“终止”，任务流结束；如果申请人修改后提交审核，任务状态修改为“申请”，任务转入审核人待领取任务池；g)人领取任务，任务转入人待办任务列表，任务状态为“审核”；h)人通过，任务状态修改为“”，任务结束；i)人不同意，任务退回到审核人待办任务列表，任务状态为“退回”。1.1.1.5组织和角色1.1.1.6相关表单无操作岗位功能范围机构等级业务运营岗执行总行、一级分行、二级分行系统管理岗执行总行、一级分行、二级分行系统管理岗领取总行、一级分行、二级分行1.2 系统管理功能1.2.1 用户管理1.2.1.1概述用户管理，申请网

17、点或机构根据实际的业务需求进行机构、用户的新增配置录入后提交审核用户，由管理部门进行流程：同意后生效。1.2.1.2.2 处理流程依次填写的功能模块有 4 个，分别是：用户基本信息，用户岗位配置，产品经营范围，登录，4 个模块内容填写完成后，点击提交，流程发送到审核与审核申请处理流程：申请页面展示，点击新增根据表格内容填写信息证件类型，只支持机构可手工录入或者通过选择来确定录入完成后，不提交，选择用户岗位配置进入用户岗位配置页面，在页面下方点击新增，为用户配置岗位和角色岗位配置新增时，先选择岗位，再把岗位下的角色通过右移按钮，移动到已选角色里面，是否专职视具体情况选择岗位列表，选择一个岗位，点

18、击确定岗位下的角色列表，通过右移按钮移动角色选择完成后，点击确定，页面进入用户新增，不提交，选择产品经营范围为用户配置可以办理的种类进入产品经营范围页面，在页面下方选择新增通过产品树为用户配置产品，支持单选，多选，全选配置完成后，点击确定，选择登录进入登录页面，在页面下方选择新增登录的配置，如果不配置系统默认可登录 PLPM PLSS PMIS在配置时现阶段只支持选择单个，如果登录多个，重复做新增选择，点击确定，最后点击提交，操作完成提交系统，任务交由审核人进行审核。1.2.1.2.3 业务数据本交易界面同“用户信息管理”界面：1.2.1.2.4 业务规则1、申请一般由机构、用户所在机构或者其

19、管理机构的申请员进行发起；2、新增申请只需要录入需要新增的信息项和申请原因即可提交；3、修改申请系统需要对修改前后的数据进行分别展示；4、注销申请只需要录入申请原因；1.2.1.2.5 组织和角色1.2.1.2.6 相关表单无1.2.1.3审核（该功能上收新一代系统）新一代系统2.2 期上线后Plpm 用户新增审核功能部署在新一代系统员工管理组件，Plpm系统只保留“用户信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统用户管理操作手册。1.2.1.3.1 功能说明用户管理流程中，申请人录入申请信息提交，由所在机构或者其机构审核人进行申请信息核对，根据核对的结果将申请信息提交本交易路径：或者退回申请

20、人修改。PMIS工作台待办任务：1.2.1.3.2 处理流程审核申请流程：在任务待办中领取申请待审核的任务操作岗位功能范围机构等级业务运营申请角色新增总行、一级分行、二级分行、网点业务运营申请角色修改总行、一级分行、二级分行、网点在待办任务里，选中任务点击，浏览和处理浏览用于展示信息，处理用于填写处理意见对申请内容进行检查和提交任务署审核意见，提交，填写意见的时候选择不同意，流程结束操作完成，任务根据审核意见提交下一环节处理人。1.2.1.3.3 业务数据处理界面：1.2.1.3.4 业务规则1、审核人有申请机构或者其机构审核人进行审核，在本机构或者其机构均无审核岗时，任务一直根据行政机构管理

21、关系进行机构的审核岗进行分派，直至一级分行审核员；2、审核不同意申请任务直接终止；1.2.1.3.5 组织和角色1.2.1.3.6 相关表单无1.2.1.4（该功能上收新一代系统）新一代系统2.2 期上线后Plpm 用户新增功能部署在新一代系统员工管理组件，Plpm系统只保留“用户信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统用户管理操作手册。1.2.1.4.1 功能说明在参数、机构、用户管理流程中，申请信息通过审核后由人进行最终确定，通过的参数才可生效，生效的时间根据具体的参数配置实时或者次日生效。本交易路径：PMIS工作台待办任务：操作岗位功能范围机构等级业务运营审核员审核总行、一级分行字段

22、名称是否字段属性数据字典说明审核意见是下拉选择审核的意见同意，不同意意见原因否录入当审核意见为退回时，输入退回申请的原因，不超过 20 个汉字1.2.1.4.2 处理流程在任务待办中选取申请待的任务选中任务进行申请内容的检查；点击浏览，用于信息展示，处理，用于签署意见提交系统，任务结束参数正式生效。1.2.1.4.3 业务数据处理界面：1.2.1.4.4 业务规则1、人不允许对申请修改信息进行，只能签署意见，系统根据意见生效；2、人同意提交系统后，申请信息实时生效；3、填写不同意，任务自动终止；1.2.1.4.5 组织和角色1.2.1.4.6 相关表单无1.2.1.5其它功能（该功能上收新一代

23、系统）新一代系统 2.2 期上线后 Plpm 用户管理功能部署在新一代系统员工管理组件，Plpm 系操作岗位功能范围机构等级业务运营审核员总行字段名称是否字段属性数据字典说明意见是下拉选择的意见同意，不同意原因否录入当意见为不同意时，输入退回申请的原因，不超过 20 个汉字统只保留“用户信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统用户管理操作手册。1.2.1.5.1 查询通过查询条件，对数据进行查询1.2.1.5.2 修改选中一条，点击修改进入修改页面，修改内容同新增项，修改完内容后要填写申请原因，并且修改后业务会走审批流程，流程结束后，修改操作才完成注意：修改时机构与证件类型及证件号码是不允

24、许修改的用户信息修改影像上传与浏览功能功能说明：用户修改流程中添加影像上传与浏览功能操作岗位：总行或各分行的用户机构岗操作步骤：PMIS-系统管理-用户管理-用户信息管理根据查询条件查询出用户，选中，点击修改，点击“影像管理”可以进行影像上传与浏览。用户信息修改页面，点击“影像上传”点击“+”添加图像选取图像点击“上传”上传成功在用户基本信息页面，点击“影像调阅”查看影像信息1.2.1.5.3 注销对用户进行注销，选中一条数据，点击注销进入注销页面，填写注销原因，点击注销注销需要走流程，通过后，注销的操作才完成1.2.1.5.4 恢复对注销的用户进行数据恢复，主要是把状态从注销变为正常通过查询

25、，选中一条数据，点击恢复进入恢复页面，填写申请原因，注销用户在恢复时，岗位需要再次配置进入用户岗位配置页面，对岗位进行恢复角色或者新增角色角色配置过后，点击提交，业务发起流程恢复时，1 填写完申请原因，2 角色配置，这两项做完后，流程才会成功发起，审核过后，注销用户恢复才成功通1.2.1.5.5重置用户的注意：重置，选择一个操作数据，点击重置重置时，重置的为申请时证件号码的后六位确认操作后，发起流程，审核通过后，操作完成1.2.1.5.6 变更历史查询选中一条数据，点击变更历史查询变更数据展示1.2.1.5.7 导出和查询出数据后，选择导出导出的数据跑批后，才可以到本地1.2.1.6个人信息修

26、改（该功能上收新一代系统）新一代系统2.2 期上线后Plpm 用户信息修改功能部署在新一代系统员工管理组件，Plpm系统只保留“用户信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统用户管理操作手册。点击个人信息修改，进入修改页面，系统显示为登录用户的基本信息，修改的内容主要为联系方式修改完成后点击确定，操作完成1.2.1.7登录修改（该功能上收新一代系统）新一代系统 2.2 期上线后 Plpm 用户功能部署在新一代系统员工管理组件，Plpm 系统只保留“用户信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统用户管理操作手册。点击该功能，进入修改页面，依次输入，点击确定，操作完成1.2.1.8BBI修改（

27、该功能取消）新一代系统 2.2 期上线后 Plpm 用户 BBI修改功能取消。同登录修改1.2.1.9用户登录1.2.1.9.1 功能说明新一代系统对机构员工进行管理，员工用户在建行系统内只保留一个并且是唯一一个用户号，用于登陆建行新一代系统，新一代 2.2 期上线后，个贷用户凭自身新一代用户号登陆系统，并根据岗位切换到个贷组件进行个贷业务操作。1.2.1.9.2 处理流程新一代系统登陆方式，可通过、特殊人群方式登录。1.2.1.9.2.1认证方式登录系统登录方式为“认证”时，点击“”，系统显示“柜员号+认证”和“机构号+认证”两个选项，系统默认为“柜员号+认证”。1.2.1.9.2.2管理方

28、式登陆可采用方式登录认证时在输入用户名和登录后，点击“登录”按钮，系统在校验用户的用户名和登录正确后，按照用户的岗位展示菜单。1.2.1.9.2.3特殊人群方式登陆柜员可在无法识别的特殊情况下或者在应急情况下可切换为“特殊人群认证”，在使用特殊人群认证时需输入柜员号和柜员，首次使用特殊人群登录时，登录默认为柜员后六位，该交易需要本机构网点经理、高级柜员或营运主管,系统默认方式为和。在柜员输入柜员号和柜员后，由网点经理、高级柜员或营运主管输入主管。由系统校验柜员登录方式、用户名、及的，校验通过才允许登录。1.2.1.9.2.4登陆个贷应用的方法新一代系统是通过切换岗位来登陆各应用组件，具体方法如

29、下：柜员用户登陆新一代系统后，页面会默认一个岗位，并展示该岗位对应的菜单信息柜员用户可以通过屏幕右上角下拉键寻找需要登陆的岗位注：个贷的岗位名称前面都带有“个贷”两个字岗位切换成功后，页面就能展示个贷对应的交易菜单。1.2.1.9.3 业务数据输入项输出项字段名称是否字段属性数据字典编号说明用户号是录入用户的号码，手工录入机构代码是反显/ 下拉录入用户的归属机构代码，系统字段根据用户号检索用户的归属机构反显，如果用户归属机构有多个，反显第一个机构号，允许通过下拉菜单修改登录机构，下拉机构 显示该用户的机构 列表是录入录入用户的登录字段名称是否字段属性数据字典编号说明用户号是录入用户的号码，手工

30、录入机构代码是反显/ 下拉录入用户的归属机构代码，系统字段根据用户号检索用户的归属机构反显，如果用户归属机构有多个，反显第一个机构号，允许通过下拉菜单修改登录机构，下拉机构 显示该用户的机构 列表是录入录入用户的登录主管用户编号是录入特殊人群方式登陆使用主管是获取特殊人群方式登陆使用1.2.1.9.4 业务规则无1.2.1.9.5 组织和角色1.2.1.9.6 相关表单无1.2.1.10人在岗状态1.2.1.10.1功能说明人的状态有两种：在岗、不在岗。分派员和系统管理员及人自身可以修改人因休息、出差等原因，可以设置为“不在岗”，自动分人。该参数不是必须参数，若没有设置，默认为“在岗”。人是否

31、在岗的状态，如果派只把任务分给“在岗”的当人设置为不在岗，重新登陆系统时，系统会提示人修改在岗状态。操作岗位功能范围机构等级所有岗位登录总行、一级分行、二级分行、网点主管用户编号是录入特殊人群方式登陆使用主管是获取特殊人群方式登陆使用1.2.1.10.2 处理流程1.2.1.10.2.1 新増系统反显操作者的员工，进行修改后，点击“保存”，即新增成功。1.2.1.10.2.2 查询输入机构或者员工点击“查询”1.2.1.10.2.3 修改根据机构或者员工对数据进行查询出结果选中一条查询结果，点击修改。点击“保存”。1.2.1.10.2.4 删除根据机构或者员工对数据进行查询出结果，选择查询结果

32、点击删除确认后，操作完成1.2.1.10.2.5 清除点击“清除”，可对查询条件全部清空。1.2.1.10.3业务数据查询输入项查询输出项新增名称是否字段属性说明机构反显/只读机构名称反显/只读员工反显/只读是否在岗反显/只读名称是否字段属性说明机构手输+查询回填机构名称反显员工手输是否在岗下拉框选择修改1.2.1.10.4 业务规则无1.2.1.10.5 组织和角色分行系统管理员、分派岗、人1.2.1.10.6 相关表单无1.2.1.11用户岗位合并概述1.2.1.11.1 功能说明为解决新一代 2.1 期上线后用户频繁切换岗位，机构员工和员工对系统进行优化，将某个用户在同一个机构下的岗位进

33、行合并处理，合并后，用户看到一个机构只有一个岗位，该岗位包含用户原有的岗位合集，交易菜单也合并展示。另外，系统支持用户自行对岗位的合并和拆分操作，具体流程看下面描述。名称是否字段属性说明机构反显机构名称反显员工反显是否在岗是下拉框选择名称是否字段属性说明机构是手输+查询回填机构名称是反显员工是手输是否在岗是下拉框选择1.2.1.11.2 处理流程1.2.1.11.2.1数据初始化数据初始化7 月 18 日对全行系统岗位合并进行初始化上线。初始化上线后，个贷岗位按机构进行合并，以用户为例，个贷岗位按 442000000（分行）和 442000807（分行个贷中心）分别展示查看合并详细信息7 月

34、18 日岗位合并上线后，所有个贷岗位都相应增加“公用服务”岗位合并查询和设置。下图页，专门用于用户查看个人用户岗位合并情况，路径：公用服务岗位合并设置1.2.1.11.2.2岗位合并后菜单展示1.2.1.11.2.3岗位拆分操作用户可以自行合并或拆分岗位路径：公用服务岗位合并设置1.2.1.11.2.4岗位合并操作路径：公用服务岗位合并设置1.2.1.11.3 业务数据无1.2.1.11.4 业务规则1.2.3.网点八岗位不能进行岗位合并；必须是同一机构下的不同岗位才能进行岗位合并；被合并的两个岗位岗位群组必须存在，且两个岗位群组必须相同方可合并。1.2.1.11.5 组织和角色所有个贷用户1

35、.2.1.11.6 相关表单无1.2.2 机构管理机构指建设的与个贷业务存在管理的业务管理部门，包括主管部门和关联部门，每个部门都隶属于建行的实体行政机构。管理部门包括房金部以及其他和个贷业务存在关联关系的行内管理部门，例如保全部、风险部、机构网点。部等；实体行政机构指建行系统内实体的房金部作为个贷系统的主营，在机构下可以建立房金部门，也可以不建立，房金部的用户可在机构或者房金部部门下进行设置；其他管理部门可以根据是否有相关业务，可在机构下设立部门信息，该部门的用户可设立在部门下；机构管理内容有部门之间关系建立、管理机构和网点营业机构间的管理关系建立，主要的管理关系为行政管理关系，其他业务管理

36、关系用于管理不同业务管理模式使用。机构的新增均使用参数管理流程进行管理，由机构或则部门归属机构或者其上级机构发起申请，经由管理机构审核同意后生效。8、总行房金部级作为主管部门设置，不在个贷业务机构管理中进行设置；9、除总行机构以外，每个机构必须有管理机构；10、根据机构选定的机构功能模块，控制对应模块的业务管理关系机构录入；11、个贷业务机构包括区域性的业务中心、专业团队、个贷业务的实体经营网点，区域中心和专业团队可以直接归属总行；12、每个一级行只允许建立一个一级分行个贷机构；13、管理关系主要负责进行各类统计报表完成情况；下辖机构的经营规模、风险指标及各项计划的14、业务管理关系主要是根据

37、业务模块操作根据不同的管理方式进行业务归集或者审核流转；15、录入机构编码时，对应的机构必须已经建立，如果机构还没有建立，系统提示：机构不存在，不允许增加；16、完整的机构地址由“国家地区 + 省 + 市 + 县 + 详细地址（17、机构类别标准代码表信息：）”组成；标准机构类型代码表.docx18、机构申请处理流程备注网点一级分行总行1.2.2.1.2.1功能说明在机构管理流程中，对于需要进行机构申请、修改、注销的，由其所在机构或者其机构的系统管理岗位发起申请，将申请信息通过交易录入，并进行提交。1.2.2.1.2.2处理流程新增流程：1、通过相关的机构新增或者交易，录入申请内容；内容包括

38、5 个方面：1 机构基本信息、2 会计机构信息、3 管理部门信息、4 产品经营范围、5 机构地址信息。每一块内容都要全部录入完成才可以提交。下面逐一展示每一个页面的录入项1 机构基本信息通过下拉框选择机构性质：管理机构、专业经营机构、机构通过下拉框选择机构状态：有效，注销通过下拉框选择中心城市行标识与个贷中心标志选择机构，机构的确立，关系到流程提交后，构的确定填写新一代对照机构及新一代机构名称填写申请原因填写完申请原因后，不要提交，选择其它页面，进行后续录入2 会计机构信息点击会计机构信息会计机构信息页面展示，点击新増，这个步骤用于确立新增的信贷机构所对应到的会计机构新增时，系统会对一级行下的

39、会计机构进行模糊查询，同时，页面也提供了精确查询功能选择一查询结果，点击确定点击管理部门信息页面，进行后续录入3 管理部门信息管理部门页面展示，点击新增系统查询出一级行下的各管理部门，这个步骤确定新増信贷机构与管理部门的隶属关系选中查询结果后，点击确定选中产品经营范围，进行后续录入4 产品经营范围页面展示，点击新增产品经营范围新增很重要，信贷机构可以经营的业务就在这里进行设置，没有添加过的经营产品，信贷机构是提交不了业务的，新增时，从产品树中挑选产品同时系统也支持全选或多选选择完产品后，点击确定确定后，产品列表里就会出现刚才选择过的产品，这表示，该信贷机构可以经办下列 3 个产品，其余产品则经

40、办不了，已经生效的机构如果要减少经营范围也从这列表里面选中产品后，点击删除，通过审核后，产品就被删除了点击机构地址信息，进行后续录入机构地址信息页面展示，点击新增把框里的内容，根据实际情况进行录入后，点击确定至此，新建机构就录入完成了，最后一个步骤点击，提交，业务将流转到系统管理员工作台菜单里进行业务的审核与，通过后，机构生效退回任务处理流程：1、在任务待办中选择审核退回的任务；2、根据审核人签署的退件原因，修改申请信息；如果不再进行申请，直接进行任务终止；3、编辑申请原因内容，修改后再次提交审核的；4、提交系统，系统将任务转下一环节处理人。1.2.2.1.2.3业务数据本交易路径：PMIS系

41、统管理机构管理机构基本信息管理1.2.2.1.2.4业务规则1、申请一般由机构、用户所在机构或者其管理机构的申请员进行发起；2、新增申请只需要录入需要新增的信息项和申请原因即可提交；3、修改申请系统需要对修改前后的数据进行分别展示；4、注销申请只需要录入申请原因；1.2.2.1.2.5组织和角色1.2.2.1.2.6相关表单无1.2.2.1.3 审核（该功能上收新一代系统）新一代系统2.2 期上线后Plpm 机构新增审核功能部署在新一代系统机构管理组件，Plpm系统保留“机构基本信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统机构管理操作手册。1.2.2.1.3.1功能说明在机构管理流程中，申请人

42、录入申请信息提交，由所在机构或者其机构业务运营审核岗进行申请信息核对，根据核对的结果将申请信息提交或者退回申请人修改。本交易路径：PMIS工作台待办任务：操作岗位功能范围机构等级系统管理岗新增总行、一级分行系统管理岗修改总行、一级分行日常业务运营岗新增二级分行、网点日常业务运营岗修改二级分行、网点1.2.2.1.3.2处理流程审核申请流程：在任务待办中选取申请待审核的任务，选中任务进行申请内容的检查；选中查询结果，点击领取，把任务领取到待办任务中点击待办任务，找到任务，选择浏览，确定数据无误后，点击处理；签署审核意见，提交或者退回给申请经办人提交系统，任务根据审核意见提交下一环节处理人。1.2

43、.2.1.3.3业务数据任务处理：1.2.2.1.3.4业务规则1、审核人有申请机构或者其机构审核人进行审核，在本机构或者其机构均无审核岗时，任务一直根据行政机构管理关系进行机构的审核岗进行分派，直至一级分行审核员；2、审核不同意申请任务直接终止；3、审核退回，需要注明原因并退回给申请人，申请人可以进行结束任务或者重新申请信息后再次提交；4、审核员允许对申请人的申请进行进行修改；1.2.2.1.3.5组织和角色操作岗位功能范围机构等级业务运营审核岗审核总行、一级分行字段名称是否字段属性说明审核结论是点击选择本次申请审核的意见不同意、同意意见否输入本次审核意见的文字辅助描述1.2.2.1.3.6

44、相关表单无1.2.2.1.4（该功能上收新一代系统）新一代系统2.2 期上线后Plpm 机构新增功能部署在新一代系统机构管理组件，Plpm系统保留“机构基本信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统机构管理操作手册。1.2.2.1.4.1功能说明在机构管理流程中，申请信息通过审核后由人进行最终确定，通过的参数才可生效，生效的时间根据具体的参数配置实时或者次日生效。本交易路径：PMIS工作台待办任务：1.2.2.1.4.2处理流程系统管理员领取任务后在任务待办中选取申请待的任务，选中任务进行申请内容的浏览检查；确认数据后，点击处理根据系统展示的信息数据和审核意见进行批阅；签署意见，提交或者退回

45、给申请审核人；提交系统，任务结束参数正式生效。1.2.2.1.4.3业务数据输入项根据不同的机构、用户、参数交易分别定义相关的输入条件项；1.2.2.1.4.4业务规则1、人不允许对申请修改信息进行，只能签署意见，系统根据意见生效；2、人同意提交系统后，申请信息实时生效；3、填写不同意，任务自动终止；4、需要退回给审核人的，填写原因后提交退回上一环节处理人；5、任务的退回方式为：人退回给审核人，再由审核人退回给申请人，允许再次提交申请；1.2.2.1.4.5组织和角色1.2.2.1.4.6相关表单无1.2.2.1.5 注销（该功能上收新一代系统）新一代系统 2.2 期上线后 Plpm 机构注销

46、功能部署在新一代系统机构管理组件，Plpm 系统保留“机构基本信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统机构管理操作手册。操作岗位功能范围机构等级业务运营审核岗总行字段名称是否字段属性数据字典说明申请原因是录入进行参数新增或修改的理由，不超过 20 个汉字意见是下拉选择的意见同意，不同意退件原因否录入当意见为不同意时，输入退回申请的原因，不超过 20 个汉字日期是自动赋值默认系统操作的日期1.2.2.1.5.1功能说明对机构进行注销操作1.2.2.1.5.2处理流程对机构注销的时候，根据查询条件查询出机构选中点击注销填写注销意见点击提交，再次确定后，操作完成1.2.2.1.5.3业务数据1.

47、2.2.1.5.4业务规则1、 经由系统管理员审核，后，该机构才可注销，处理流程同新增；2、 机构注销时，必须先注销该机构下的用户。1.2.2.1.5.5组织和角色1.2.2.1.5.6相关表单无1.2.2.1.6 恢复（该功能上收新一代系统）新一代系统 2.2 期上线后 Plpm 机构恢复功能部署在新一代系统机构管理组件，Plpm 系统保留“机构基本信息”查询功能，具体操作流程请参考新一代系统机构管理操作手册。1.2.2.1.6.1功能说明把注销的机构恢复到有效状态操作岗位功能范围机构等级日常业务运营岗新增二级分行、网点1.2.2.1.6.2处理流程根据查询条件，查询出列表选中查询结果点击恢

48、复填写恢复原因提交后，发起审核流程，结束后，操作完成1.2.2.1.6.3业务数据1.2.2.1.6.4业务规则1、 机构恢复提交后，需经过审核、流程机构才恢复生效。处理流程同新增。1.2.2.1.6.5组织和角色1.2.2.1.6.6相关表单无1.2.2.1.7 修改（该功能部分上收新一代系统）信贷机构的基本信息在新一代系统机构管理组件发起，并走新一代流程，个贷系统（PLPM）只保留 1 会计机构信息的、2 管理部门信息的、3 产品经营范围的、4超权限机构的、5 放行机构的等 5 个范围的功能。1.2.2.1.7.1功能说明修改机构基本信息等相关内容，包括机构基本信息、会计机构信息、管理部门

49、信息、产品经操作岗位功能范围机构等级日常业务运营岗新增二级分行、网点营范围、机构地址信息。该交易由分行系统管理员、业务运营申请角色发起。1.2.2.1.7.2处理流程修改项目页面展示，修改内容同新增项，其中一级分行号不允许修改，修改完成后点击“提交”，业务流转到“业务运营审核”角色。1.2.2.1.7.3业务数据修改的业务数据包括机构基本信息、会计机构信息、管理部门信息、产品经营范围、机构地址信息等页面相关信息字段。1.2.2.1.7.4业务规则注意事项：修改后，需要走流程，同意后，修改项生效1.2.2.1.7.5组织和角色操作岗位功能范围机构等级日常业务运营岗修改一级分行、二级分行1.2.2

50、.1.7.6相关表单无1.2.2.1.8 基本联系信息修改（该功能取消）1.2.2.1.8.1功能说明修改机构信息的，地址等信息。该项修改不需要走流程。1.2.2.1.8.2处理流程查询出结果后，点击该按钮，进入修改页面修改完成后，点击确定，操作完成1.2.2.1.8.3业务数据1.2.2.1.8.4业务规则提示：该项修改不需要走流程1.2.2.1.8.5组织和角色1.2.2.1.8.6相关表单无1.2.2.1.9 变更历史查询（该功能取消）1.2.2.1.9.1功能说明浏览机构变动的历史信息1.2.2.1.9.2处理流程查询出一条机构信息，点击变更历史查询操作岗位功能范围机构等级日常业务运营

51、岗修改一级分行、二级分行被查询机构的变动信息展示页面1.2.2.1.9.3业务数据1.2.2.1.9.4业务规则1.2.2.1.9.5组织和角色1.2.2.1.9.6相关表单1.2.2.2部门管理指总行或者各个分行、二级分行房金部与个贷业务相关管理部门的建立关系，由房金部按照和本行存在系统关联的部门进行新增；部门新增后可以给这些部门设立用户登管理录个贷系统。1.2.2.2.1 新增1.2.2.2.1.1功能说明部门可由系统管理员直接新增。部门的新增采用参数流程进行管理，由房金部系统管理员发起新增部门的申请，生效后，部门下的用户必须在部门新增生效后才允许进行申请。1.2.2.2.1.2处理流程进

52、入部门管理页面，点击新增输入需要填写部门、部门名称、部门简称选择业务条线选定后进行系统提交；交易成功。此交易不需要走流程1.2.2.2.1.3业务数据输入项：字段名称是否字段属性数据字典说明输出项1.2.2.2.1.4业务规则1、部门的新增目的在于为非个贷业务条线部门建立用户使用，标注允许哪些部门在个贷系统中有操作用户；2、一个管理部门在同一个机构只允许新增一次；根据业务部门的中文名称进行判断是否已经建立；已经存在系统提示“部门已存在，不允许重建”；3、管理部门的编码按照分类和序列号由系统进行自动分配，其中部门代码以部门的代码为准；4、关联管理部门的建立，总行层级和一级分行层级同一部门只允许建

53、立一个部门信息；5、一级分行管理岗不允许进行总行层级的部门新增；6、部门设置的权限范围控制该部门下用户运行执行的交易范围；1.2.2.2.1.5组织和角色操作岗位功能范围机构等级系统管理岗新增总行字段名称是否字段属性数据字典说明机构代码是查询录入部门归属的机构代码机构名称是部门归属的机构名称部门代码否根据部门的管理类型代码和序列号进行系统自动分配并展示部门简称是管理部门的简称部门名称是个贷业务相关的管理部门的中文名称全称业务条线是下拉选项IP200016该部门对应的业务条线参考业务条线标准代码表机构代码是查询录入部门归属的机构代码机构名称是部门归属的机构名称部门简称是根据管理部门提供下拉菜单选

54、择部门代码系统根据规则生成：部门代码+所在机构部门名称反显根据选定的部门简称自动焊展示该管理部门的中文名称全称业务条线是下拉选项IP200016该部门对应的业务条线参考业务条线标准代码表1.2.2.2.1.6相关表单无1.2.2.2.2 查询1.2.2.2.2.1功能说明查询已经建立的个贷业务相关管理部门的信息，根据不同的部门进行树状结构信息展示：1.2.2.2.2.2处理流程录入管理部门的名称、或管理部门代码进行查询满足条件的管理部门信息；系统根据查询柜员所在的机构进行总行部门机构树或者一级分行部门机构树的展示；交易成功。1.2.2.2.2.3业务数据输入项：输出项字段名称是否字段属性数据字

55、典说明机 构代码是查询录入部门归属的机构代码机 构名称是部门归属的机构名称部 门代码否管理部门的简称，允许模糊查询部 门名称否个贷业务相关的管理部门的中文名称全称1.2.2.2.2.4业务规则1、管理部门的部门代码和管理部门名称两者最少输入一项作为查询条件；2、部门机构树按照总行层级和一级分行层级两类层级进行展示，总行级柜员按照总行层级结构树展示，一级分行及其他层级机构用户查询按照柜员所在的一级分行层级机构树展示；1.2.2.2.2.5组织和角色1.2.2.2.2.6相关表单无1.2.2.2.3 删除1.2.2.2.3.1功能说明删除已经建立的个贷业务相关管理部门；操作岗位功能范围机构等级系统

56、管理岗查询总行、一级分行系统管理岗修改总行、一级分行字 段名称是否字段属性数据字典说明机 构代码是查询录入部门归属的机构代码机 构名称是部门归属的机构名称部 门代码是反显查询的部门代码部 门简称是反显查询的部门简称部 门名称是反显个贷业务相关的管理部门的中文名称全称业 务条线是下拉选项IP200016该部门对应的业务条线参考业务条线标准代码表树状机构信息部 门代码是反显各个机构下已经新增的部门代码机 构名称是反显部门所在的机构名称部门的删除管理流程采用参数管理流程处理。1.2.2.2.3.2处理流程录入管理部门的名称、或部门简称查询满足条件的管理部门信息；在满足条件的管理部门信息中选定需要删除

57、的部门，提交删除；提交删除确认；交易成功。1.2.2.2.3.3业务数据输入项：字段名称是否字段属性数据字典说明机 构代码是查询录入部门归属的机构代码机 构是部门归属的机构名称输出项1.2.2.2.3.4业务规则1、管理部门删除时检查本部门是否存在有效用户，如果存在有效用户，提示“用删除，不允许删除部门”；1.2.2.2.3.5组织和角色1.2.2.2.3.6相关表单无1.2.2.2.4 修改1.2.2.2.4.1功能说明对部门信息进行修改1.2.2.2.4.2处理流程选择需要修改的信息操作岗位功能范围机构等级系统管理岗删除总行字 段名称是否字段属性数据字典编号说明机 构代码是查询 录入部门归

58、属的机构代码机 构名称是部门归属的机构名称部 门代码否根据部门的管理类型和序列号进行系统自动分配并展示部 门名称否个贷业务相关的管理部门的中文名称全称业 务条线是下拉 选项IP200016该部门对应的业务条线参考业务条线标准代码表名称部 门简称否管理部门的简称部 门名称否个贷业务相关的管理部门的中文名称全称点击修改按钮，修改内容同新增项修改完成后，点击确定，操作完成1.2.2.2.4.3业务数据输入项：输出项字 段名称是否字段属性数据字典编号说明部 门是查询 录入部门归属的机构代码部 门简称是管理部门的简称部 门名称是个贷业务相关的管理部门的中文名称全称业 务条线是下拉 选择字段名称是否字段属

59、性数据字典说明部 门是查询录入部门归属的机构代码部 门简称是管理部门的简称部 门名称是个贷业务相关的管理部门的中文名称全称业 务条线是下拉选择1.2.2.2.4.4业务规则1.2.2.2.4.5组织和角色1.2.2.2.4.6相关表单无1.2.2.3会计机构信息管理1.2.2.3.1 概述用于记载个人会计机构的一系列静态信息，主要是保存会计机构名称、会计机构级别、地址、联系人等基本信息。每一个会计机构在个人系统中分配会计机构，作为唯一标识该会计机构的号码。会计机构由系统管理员直接。1.2.2.3.2 新增1.2.2.3.2.1功能说明对应核算的会计机构新增，指已经在核算系统开立的会计机构，需要

60、进行个人的核算管理，在个贷流程系统进行会计机构信息新增。1.2.2.3.2.2处理流程进入会计机构管理页面，点击新増操作岗位功能范围机构等级系统管理岗删除总行录入已经在核算系统开立的会计机构代码以及该机构的基本信息；提交系统，交易成功。1.2.2.3.2.3业务数据输入项：输出项字段名称是否字段属性数据字典说明字段名称是否字段属性数据字典说明会 计机 构是查询录入填写准备进行设置的会计机构的机构机 构名称是填写准备进行设置的会计机构全称机构是填写该机构的机构会 计机 构级别否下拉选择输入：总行、一级行、不上收二级行、上收二级行、上收、不上收、分理处机 构地址填写本机构的办公地址机 构填写本机构