《集团重大事项报告制度》

1、PAGE 1PAGE 8*集团团下属企企业重大大事项报报告制度度（一）总总则为使集团团公司能能及时了了解集团团各下属属企业发发生的各各类重大大事件，确保集集团公司司在有关关管理政政策的制制定和重重大决策策方面有有足够的的信息支支持，防防范和控控制集团团的各类类经营风风险，特特制定本本制度。重大事项项指对下下属企业业正常生生产经营营有重大大影响、且该事事项的报报送未在在集团正正常信息息沟通范范畴内的的例外事事项。具具体指：对正常常生产经经营造成成较大影影响的突突发事件件、需报报集团公公司管理理部批准准的重大大事项及及其他重重大事项项。本制度适适用范围围为集团团公司下下属的全全资企业业、控股股企业

2、以以及未控控股但由由集团公公司承包包经营的的企业（以下简简称为“下属企企业” ），其他企企业可参参照执行行。（二）组组织保证证四、下属属企业重重大事项项报告的的责任人人为下属属企业总总经理或或主持日日常工作作的常务务副总经经理。五、集团团公司企企业管理理部为集集团下属属企业重重大事项项报告的的归口管管理部门门。其主主要职责责是负责责或协助助有关部部门对重重大事项项的处理理以及对对有关报报告资料料的收集集、传送送及存档档工作；并负责责有关处处理意见见的反馈馈及执行行情况的的跟踪等等工作。（三）重重大事项项的范畴畴及报送送程序突发事项项的内容容及报送送程序：1、事项项内容涉及政政府有关关部门对对企

3、业经经营情况况的突发发性审计计或调查查；受到政政府有关关部门的的重大行行政或经经济处罚罚，且处处罚金额额达人民民币100万元以以上；将或有有可能发发生的、涉及金金额达人人民币110万元元的诉讼讼或仲裁裁。由于企企业内部部管理或或监控不不力而导导致的有有关个人人涉及金金额达人人民币11万元以以上的重重大违规规违纪事事件；因自然然灾害、人为事事故导致致企业资资产损失失金额达达人民币币8万元元以上的的重大事事项；发生因因工死亡亡或伤愈愈后致残残而丧失失劳动能能力的重重大伤亡亡事故；发生各各类原因因导致的的产品损损失、或或产品遭遭到客户户拒收的的情况，损失金金额达人人民币110万元元以上的的重大事事故

4、；其他对对企业的的生产经经营有（或可能能有）重重要影响响的事项项。2、报送送程序及及时间要要求：凡出现上上述突发发性事件件，下属属企业须须于事发发当日口口头向集集团公司司管理部部或有关关职能部部门汇报报，并于于事发22日内填填报集集团下属属企业突突发事项项快报（见附附件一），事项项完毕后后须将处处理结果果按集集团下属属企业重重大事项项汇总简简表（见附件件二）填填报集团团公司，有必要要报送详详细说明明资料的的事项应应另文上上报。需报集团团公司管管理部批批准方可可实施的的重大事事项。1、事项项内容企业发发生经营营范围以以外的经经济业务务；企业作作为仲裁裁申请人人或诉讼讼原告的的仲裁及及诉讼事事项；

5、未纳入入集团信信贷计划划或未得得到集团团授权的的融资行行为；企业未未能清偿偿、金额额达该企企业净资资产的110%以以上的到到期债务务；涉及金金额达人人民币110万元元以上的的赠与、承包、租赁、特许权权等合同同的订立立；企业内内部出台台重大福福利政策策（住房房、购车车等免息息贷款或或员工中中长期培培训等）；其它需需经集团团批准事事项。2、报送送程序及及时间要要求上述事项项须经集集团公司司批准后后方能实实施，下下属企业业须于事事前向集集团公司司报送集团下下属企业业重大事事项请示示报告，集团团公司应应在收到到有关请请示报告告后155个工作作日内予予以答复复；如属属较为紧紧迫的重重大事项项，集团团公司

6、应应指派专专人进行行实地调调研分析析，在66个工作作日内作作出答复复。事项项完毕后后须将处处理结果果按集集团下属属企业重重大事项项汇总简简表（见附件件二）填填报集团团公司，有必要要报送详详细说明明资料的的事项须须另文上上报。八、其它它重大事事项1、事项项内容可能发发生的、给企业业经营带带来金额额达其净净资产55%以上上的各种种潜在亏亏损风险险；企业的的其他股股东方或或重要客客户有可可能发生生重大诉诉讼或面面临倒闭闭等重大大风险；其他股股东方将将持有的的本企业业股权转转让和股股权质押押行为；对资产产、负债债、权益益和经营营成果将将会产生生一定影影响，涉涉及金额额达该企企业净资资产总额额5%以以上

7、的合合同订立立、变更更或终止止的行为为；非集装装箱企业业中，由由于产品品市场发发生较大大变化，导致生生产能力力利用率率不足770%的的情况；企业待待料停工工天数或或因主要要设备事事故导致致的停工工天数达达5天以以上；企业所所在地发发生重大大政策变变动（税税务、外外汇、海海关、劳劳动人事事政策等等）或企企业政策策环境发发生重大大变化，由此而而导致的的对企业业经营的的正面或或负面影影响；已列入入地方政政府财政政、税收收等支持持的项目目，每一一项目涉涉及获取取优惠金金额达人人民币220万元元以上；受省级级及以上上人民政政府表彰彰、或取取得权威威机构认认证的项项目或个个人；企业组组织架构构的重大大变动

8、及及重大人人事任免免（总经经理助理理级以上上）：在新产产品开发发、新材材料运用用以及技技术、工工艺等方方面的重重大突破破或革新新；开发并并申报成成功的专专利、工工业产权权等项目目；其他重重要事件件。2、报送送程序及及时间要要求 上述述内容属属于仅须须知会集集团公司司的事项项，下属属企业须须于次月月5日前前按附表表二集集团下属属企业重重大事项项汇总月月报的的有关要要求填报报。如集集团公司司有关部部门须进进一步了了解详细细情况，下属企企业再另另文详报报。（四）有有关要求求如出现本本表未列列明的、可能对对下属企企业生产产经营产产生重大大影响的的事项，下属企企业责任任人须根根据事项项性质予予以上报报。

9、集团公司司有必要要在事项项进程中中进行跟跟踪了解解的事项项，可指指派有关关职能部部门负责责处理，下属企企业有责责任提交交事件进进展、分分析和有有关统计计报表等等资料。直接受表表部门：凡出现现本制度度规定的的重大事事项，下下属企业业须直接接报送集集团公司司企业管管理部，并根据据事项性性质抄报报集团公公司有关关职能部部门。须报经下下属企业业董事会会的重大大事项，下属企企业须知知会集团团公司管管理部后后方可报报送。重大事项项报告应应以书面面报告的的形式提提交。若若情况紧紧急或事事态较为为严重，必须于于事件发发生当日日直接向向集团公公司管理理部或集集团公司司有关职职能部门门作口头头汇报。同时按按上述规

10、规定程序序向集团团公司企企业管理理部补交交书面报报告。下属企业业提交的的突发发事项快快报、重大大事项汇汇总简表表，如如需附有有相关说说明性或或附注性性资料，下属企企业应及及时、全全面地予予以提供供。下属企业业责任人人应确保保报告内内容的真真实、准准确和完完整，不不得隐匿匿事件的的真相和和全貌。（五）罚罚 则若出现违违反本制制度的行行为，将将由集团团公司管管理部视视情节轻轻重对企企业责任任人予以以处罚或或处分，情节严严重者集集团公司司将对企企业责任任人进行行撤职处处理。作为集团团委派的的重要干干部，企企业财务务经理有有责任督督促企业业总经理理按照本本制度要要求报送送有关重重大事项项，若企企业总经

11、经理对有有关重大大事项按按住不报报或隐匿匿有关事事实，企企业财务务经理在在知情并并催促总总经理无无效后，有责任任单独向向集团公公司管理理部或有有关职能能部门予予以汇报报，否则则，一旦旦出现违违反本制制度的行行为，企企业财务务经理将将要承担担连带责责任。（六）附附则本制度解解释权归归集团公公司企业业管理部部。本制度自自总裁签签发之日日起生效效，试行行期为半半年。编制：签发：日期：集团下属属企业突突发事项项快报上报企业业发生日期期事件名称称事件的简简要概述（能能够造成成未来的的经济收收入、损损失的应应充分估估计）对下属企企业或集集团可能能存在的的影响概概述上报企业业初步意意见和建建议需集团公公司提供供任何形形式的支支持和帮帮助涉及的企企业内部部部门或或个人（职务或或工作岗岗位）涉及的政政府部门门、单位位或个人人说明填报单位位可根据据事项性性质摘要要填写本本表内容容；需附有要要说明性性资料的的，请另另页附后后。企业负责责人： 填报报人： 上报报日期：集团下属属企业重重大事项项汇总简简表报出企业业： 时间间： 受表部部门：企企业管理理部 要求报报出日期期：月后后5日内内类型事项名称称事项过程程描述涉及企业业内外部部人员和部部门涉及金额额处理结果果突发事项本月发生生的突发发事项1、2、本月之前前发生的的突发事事项处理理结果1、2、本月之前前发生的的尚在处处理中的的突发事事