质量体系文件-不合格品管理程序

1、10-10 沈阳汽车传动系统有限公司文件编号SY/CX-27版本 / 修改号B/0不合格品管理程序实施日期2018.02.01页数共 10 页1 目的本程序的目的是为确保在各阶段发生的不合格品得到识别、 隔离、 评审和处置， 防止不合格品和可 疑品的非预期使用及交付。范围本程序适用于公司从采购、生产、交付及交付后各环节发现的不合格品及可疑品的管理。术语和定义不合格品：未满足要求的产品。返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。返修：为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施。让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。可疑品：未经标识或可疑状态下的产品。职责品管部为本程序的归口管理部门，

2、负责接收不合格品反馈，标识、追查工作，组织分析不合格品 原因、确定不合格品责任、发整改通知、统计质量损失和办理索赔。技术中心负责确定审核结论、进行返工和返修前的PFMEA分析、编制控制计划和返工和返修的操作指导书。经营办负责安排不合格品的分选及返工、返修，组织外协不合格品评审和不合格品处理。采购部负责组织外购件不合格品评审和组织供应商处理不合格品。销售部负责主机厂不合格信息反馈、不合格品返厂及标识和零公里总成零件的管理。生产制造部负责不合格返工、返修工作。5 管理内容与办法流程责任部门主要活动描述活动输出发现不合格品A相关部门5.1 发现不合格品（含可疑品）5.1.1 外购、外协件入厂验收时发

3、现的 不合格品；5.1.2 生产过程中发生的不合格品；流程责任部门主要活动描述活动输出A5.1.3 零公里返回的不合格品5.1.4 售后市场返回的不合格品5.1.5 日常检查、产品审核等发现的库 存品中的不合格品品管部采购部 生产制造部销售部 相关部门5.2 对不合格品标识和隔离5.2.1 外购、外协件、反配套件入厂验 收时发现的不合格品由检验员对不合 格品挂 不合格标识卡 ；采购部仓库管 理人员将不合格品转入不合格区隔离； 5.2.2 生产过程操作人员发现的不合 格品（包括总成） 由操作者或当班班长 用红色记号笔在每个零件的不合格部 位做标记， 挂 缺陷卡 ，并通知检验员 确认签字；检验员发

4、现的不合格品由检 验员在不合格部位做标记，挂 不合格 标识卡 并通知操作人员和班长，由操 作人员或班长将不合格品放入专用的 红色料盒和不合格品存放区域。5.2.3 零公里返回的不合格品由售后 服务人员挂 缺陷卡 ，具体执行 零公 里缺陷件管理办法。5.2.4 售后市场返回的不合格品由品管 部挂 不合格标识卡 5.2.5 库存品中的不合格品由检验员 挂 不合格标识卡 并移入指定区域5.2.6 可疑品由发现部门挂 缺陷卡 或 不合格标识卡 ，将可疑信息描述清 楚。不合格标识卡 缺陷卡 标识和隔离B流程责任部门主要活动描述活动输出B品管部 生产制造 部 库管部门5.3 记录5.3.1 外购、外协件、

5、反配套件不合格 信息由检验员和统计员记入 供应商供 货质量台账 和 过程不合格品台账 。5.3.2 生产过程发现的不合格品信息 由操作者或班长记入 不合格品记录 表 中。5.3.3 零公里返回的不合格品信息由 品管部售后分析人员记入 零公里缺陷 总成台账 ，具体执行零公里缺陷件 管理办法。5.3.4 售后市场返回的不合格品信息由 品管部售后分析人员记入 售后缺陷总 成台账 5.3.5 库存不合格品信息由库房管理 部门记入 不合格品记录表 。应商供货质量 台账 程不合格品台 账合格品记录表 公里缺陷总成 台账 后缺陷总成台 账合格品记录表 记录品管部采购部销售部5.4 反馈（处置过程）5.4.1

6、 外购、外协件、反配套件在入厂 检验发现不合格品信息由品管部检验 员填写 不合格品评审单 ，经品管部确 认后交采购部门， 需要评审的， 采购部 门根据不合格严重程度、 库存情况以及 是否为公司急需等因素确定是否使用 不合格品， 在不合格品评审单 上签署 意见； 对反配套件首先由采购部 （销售 部）通知主机厂， 由主机厂给出处理意 见后，再将 不合格品评审单 返回品管 部不合格品评审 单反馈C流程责任部门主要活动描述活动输出C生产制造 部销售部相关部门5.4.2 生产过程发现的不合格品，能处 置的，生产制造部按照返工指导直接处 置；不能处置的，由生产制造部填写 信息反馈单 交品管部，若不合格为自

7、 身原因造成，填写 不合格品评审单 ， 签署处置建议后交品管部。5.4.3 零公里返回的不合格品由销售 部填写 信息反馈单 交品管部， 具体执 行零公里缺陷件管理办法。5.4.4 库存品中的不合格品由权属部门 填写 信息反馈单 交品管部；5.4.5 可疑品由权属部门填写 信息反 馈单交品管部。不合格品评审 单信息反馈单 ?相关部门 品管部生产制造 部 采购部 销售部5.5 不合格品追查 若不合格情况比较紧急或影响面 大，发现部门或检验员要在 30 分钟内 将信息以电话或 信息反馈单 的形式 反馈给品管部， 品管部组织相关部门对 可能范围内的不合格品进行追查。5.5.1 外购、外协件的不合格品由

8、使用 部门与品管部共同追查；5.5.2 自制过程不合格品由生产部门 进行追查；5.5.3 库存的不合格品由库房进行追 查，品管部配合；5.5.4 已交付的成品不合格品由品管部 和销售部负责追查；5.5.5 库存的成品不合格品由品管部和 责任部门负责追查；5.5.6 对追查出的不合格品进行标记隔 离和记录。信息反馈单 追查D流程责任部门主要活动描述活动输出责任判定评审评审结果通知品管部采购部品管部技术中心5.6 责任判定品管部接到 信息反馈单 或 不合 格品评审表 后组织相关部门和人员进 行内部责任和外部供方责任判定， 必要 时填写 责任判定单 。5.7 评审5.7.1 评审的组织5.7.1.1

9、 外购、外协件及反配套件入厂 不合格由负责采购的部门组织不合格 品评审小组（品管、技术、销售、生产 部）进行评审；5.7.1.2 生产过程不合格品、库存品的 不合格品、零公里的不合格品由品管部 组织不合格品评审小组（品管、技术、 销售、生产部）；5.7.2 评审结论的确定 评审结论最终由技术中心从对使 用性能影响的程度决定，评审人员签 字，意见不统一时升级到技术、 质量主 管领导决定。评审结果包括：退货、分选、 让步 接收、返工、返修、报废等。5.7.3 评审需在 5 天之内完成5.7.4 对三包期用户反馈的问题由品 管部组织相关部门分析问题产生原因， 并制定整改措施， 见保修管理办法 。5.

10、8 评审结果的通知相关部门 5.8.1 内部通知 评审后的评审结论由责任部门 （品管部） 通知到相关部门， 同时品管部将责任判定单 流程责任部门主要活动描述活动输出E品管部销售部信息通知检验人员，由检验人员将结 论填写到标识卡上，对让步接收的重 新更换标识。5.8.2 顾客通知5.8.2.1 经评审对不合格品需返修和 让步接收的， 由销售部书面通知顾客， 在取得顾客让步接收和偏离使用的书 面许可后方可实施，数量和有效期限 应符合顾客的规定。5.8.2.2 对于售后质量问题的整改措 施结果由销售部通知用户；相关部门生产制造部5.9 不合格品处置5.9.1 分选5.9.1.1 进货检验、库存和生产

11、现场 未使用的外购、外协、反配套件原则 上通知供应商分选，特殊情况下由经 营办安排公司内部进行挑选5.9.1.2 生产过程或成品库房的分选 由经营办安排；5.9.1.3 品管部对分选后的产品进行 确认；5.9.2 返工和返修产品返工 / 返修执行 不合格品返工和 返修管理办法；5.9.3 让步接收的不合格品可按合格 品入库，在 K3系统中登录让步信息并 在入库的零件上挂 让步接收 标识。不合格品处置流程责任部门主要活动描述活动输出H销售部5.10.2 被顾客批准使用让步和返修 零件的产品在发运时，销售部负责在 每一个产品外包装上粘贴标识，描述 让步内容，同时记录交付的数量。品管部5.11 生产

12、、返工、返修、分选过程造 成的损失由品管部进行统计并对责任 部门和责任厂家进行索赔，执行质 量索赔管理办法，对售后三包发生 的损失由品管部依据 三包索赔规定 进行索赔。质量损失索赔品管部5.12 整改 品管部向责任部门和供应商发出 整改通知要求，具体执行纠正预防 措施管理程序。问题整改记录保存相关部门5.13 记录保存相关记录按记录管理程序保存序号过程指标监测频率计算公式见证材料1不合格品处置及时率1 次 /月规定时间内处置完成的不合格品数量 /应完成处置的数量 *100%缺陷通知单 信息反馈单 返工返修记录2生产现场不合格品管 理符合率1 次 / 季度抽查符合规定的项次 /抽查总项次 *100%抽查记录6 相关文件保修管理办法 零公里缺陷件管理办法 不合格品返工、返修管理办法 质量索赔管理办法 三包索赔规定 纠正预防措施管理程序 记录管理程序7 相关记录SYBJ/ZY-25-01SYBJ/ZY-27-01SYBJ/ZY-27-02SYBJ/ZY-27-03SYBJ/ZY-25-02SYBJ/CX-35SYBJ/CX-12JL-CX-22-04JL-CX-22-01JL-CX-26-02JL-CX-27-03JL-CX-27-04JL-CX-27-05JL-CX-