世界贸易组织

1、WT/TPR/S/XXTrade Policy ReviewPage PAGE iUnited StatesWT/TPR/S/XXPage PAGE i 世界贸易组织 DOCPROPERTY Symbol1 WT/TPR/S/200/Rev.12008年8月12日(08-3837)贸易政策审议机构贸易政策审议秘书处报告美国修订本此份报告由世界贸易组织秘书处基于其职责为对美国的第九次贸易政策审议所起草。根据建立贸易政策审议机制的协议（建立世界贸易组织的马拉喀什协议附件3）的要求，秘书处寻求对美国贸易政策与实践的澄清。.任何有此份报告引起的技术性问题可由AngeloSilvy先生 (电话：022

2、739 5249), Karsten Steinfatt 先生(电话：022 739 6759) 和Raymundo Valds先生 (tel. 022 739 5346)解答。WT/TPR/G/200 号文件包含了由美国提交的政策声明。 ADVANCE y 700 注释：在贸易政策审查机构审查美国贸易政策的第一次会议结束之前，本报告只在有限范围内传阅，并接受新闻管制。WT/TPR/S/200/Rev.1Trade Policy ReviewPage PAGE viUnited StatesWT/TPR/S/200/Rev.1Page PAGE vii目 录Page简评 vii(1)经济环境v

3、ii(2)贸易与投资政策框架vii(3)货物贸易市场准入viii(4)出口措施ix(5)影响贸易的其他措施x(6)部门政策xI.近期经济发展 1 (1)概述1(2)产出与就业1(3)货币与汇率政策3(4)财政政策5(5)国际收支差额7(6)贸易与投资发展8(i)商品贸易8(ii)服务贸易9(iii)外国直接投资10(7)展望 10II.贸易政策体制：框架与目标 12(1)概况 12(2)机构与政策框架12(3)外资体制14(i)国民待遇14(ii)报告与审议要求14(iii)国际投资协议16(4)国际关系17(i)世界贸易组织17(ii)优惠与其他安排18(iii)单边优惠19(iv) 对贸易

4、的援助 21III.贸易政策的具体措施23(1)概况 23(2)对进口产生直接影响的措施25(i)通关程序25(ii) 海关估价29(iii)原产地规则29(iv)关税30(v)影响进口的其他收费33(vi)反倾销与反补贴措施35(vii)保障措施42Page(viii)数量限制与许可44(ix)技术法规，合格评定程序和标准45(x)卫生与植物检疫措施49(3)对出口产生直接影响的措施54(i)单证要求54(ii)出口限制和管制55(iii)出口税费及其征收57(iv)出口协助58(v)301条款及相关措施60(4)影响生产与贸易的其他措施60(i)商业组织法律框架60(ii)其他政府支持61

5、(iii) 竞争政策64(iv)政府采购67(v)与贸易有关的知识产权72IV.各产业部门贸易政策 78(1)概况 78(2)农业 80(i) 引言80(ii)边境措施81(iii)国内项目82(iv)出口补贴、信贷、保险与担保86 (v)食品标签87(3)采矿与能源88(i)主要特点88(ii)法律与政策框架90(iii)选取事项91(4)制造业 93(5)服务行业 95(i)简介95(ii)电信和相关服务96(iii)金融服务102(iv)航空运输服务113(v)海上运输116(vi)专业及商务服务121参考 129附录表 139表格目录页码I.近期经济发展I.1某些宏观经济指数, 200

6、2-07 2I.2相关货币与汇率指标, 2002-07 5I.3相关财政指标, 2002-07财政年度 6I.4经常账户与资本账户, 2002-07 8II.贸易政策体制: 框架与目标II.1截止到2008年1月美国双边投资协定16III.贸易政策的具体措施III.1货物电子信息预先申报要求26III.2美国关税税则表结构32III.31980至2007年实施的反倾销调查和措施38III.4按国家和产品统计的反倾销措施2002-0739III.51980至2007年实施的反补贴调查和措施42III.6进出口银行2000-2006年度贷款、担保和保险业务58III.7向WTO通报的2003和20

7、04财政年度联邦项目62III.82008年与TRIPS协议义务相对应的美国知识产权保护状况概览, 2008IV.各产业部门贸易政策IV.1承诺级别及实际支出，1999-2005 82IV.2政府直接给付2002-07 83IV.3选取的税收鼓励政策，2007年初 91附录表I.近期经济发展AI.1按产品类别划分的商品出口和再出口 2000-06141AI.2按产品类别划分的商品进口, 2000-06143AI.3按贸易伙伴划分的商品出口和再出口, 2000-06145AI.4按贸易伙伴划分的商品进口，2000-06146AI.5跨境服务贸易，2002-06147AI.6美国按部分国家和行业分

8、类的外国和对外直接投资主要指数2006148II.贸易政策体制：框架与目标AII.12005年10月至2008年2月向WTO发出的部分通知 149AII.2涉及美国的WTO争端相关事项之状态，2005年10月2007年12月151AII.3特惠贸易协定概览, 2008年初 154页码III.贸易政策的具体措施AIII.1原产地优惠规则概览156AIII.22007年最惠国关税分析概要158AIII.32006年美国优惠协定项下规定的关税160AIII.42005年7月1日至2007年12月31日期间发起的反倾销调查165AIII.5州政府优先采购167IV.各产业部门贸易政策AIV.1适用关税

9、配额的产品171WT/TPR/S/200/Rev.1Trade Policy ReviewPage PAGE xii简评 United StatesWT/TPR/S/200/Rev.1Page PAGE xiPage I. 开放而透明的贸易体制是美国经济整体上以高效著称的要素之一。2006年审议以来美国进一步采取措施开放贸易体制，不过大多以特惠协定为主。在2008年前期经济前景不甚明朗之际，发挥美国经济的调节能力，继续降低市场准入的壁垒、削减对贸易产生扭曲的措施（包括源于对农业和能源高水平补贴措施）将最有益于美国福利。此外，要在基于风险的发展途径的框架内，继续将更多安全考虑融入到美国贸易与投资

10、政策中，而这一框架看来在美国适用良好。鉴于美国集经济与贸易最大国于一身，若能在最惠国基础上进一步改革，将使全球市场的扭曲得以减轻并有益于巩固多边贸易体制。经济环境经过长期的扩张，从2007年年末开始，美国经济的短期增长前景明显恶化。在此次审议覆盖的大部分时期内，美国经济仍然以平均近3%的年增长率保持稳健表现。但从2007年下半年起，美国GDP增长显著减缓，这主要反映了房地产市场低迷及信贷危机产生的消极影响。这些问题促使联邦储备局出台了大幅削减短期利率的有力政策。虽然在此次审议期内，美国的通货膨胀率相对保持较低，但从2007年下半年起，主要受石油与粮食价格持续走高的影响，通胀率也有了可以察觉的上

11、扬趋势。因此在2008年上半年，政策制定者们面临着恢复经济增长与限制通货膨胀压力的双重挑战。2004至2007年间，联邦的财政赤字稳步缩减，2007财政年度，已缩减至GDP的约1.2%。但由于从2007年下半年开始经济增长减缓以及由此采取的相应的财政措施，2008年的财政赤字有可能会增加。从更长期来看，财政领域也许需要进一步的改革以确保财政的持续稳定，尤其是在应得权益计划方面。在此次审议期内，美国的进口与出口都持续增长，平均增长率高于同期GDP的增长。作为GDP的一部分，美国国际收支中的经常项目的赤字从2005年和2006年的稍高于6% 降到2007年的5.3%。外国人愿意在美国投资，这对于获

12、得大量外资，以弥补国际收支经常项目逆差来说，一向至关重要。但是，持续的财政赤字并不能被视为理所当然，因为它会带来包括贸易保护主义情绪上升在内的负面风险。美国国际收支经常项目逆差反映了储蓄与投资之间的缺口，因此，它需要相应程度的政策回应，但贸易限制措施并不是恰当的方法。美国可能会要求在提高储蓄率的同时保持其经济一贯的开放，由此美国生产商和消费者将可在最优条件下享受到国外市场提供的商品、服务与资金。减少国际收支经常项目逆差也可能要求美国扩大出口，而更为自由的贸易体制以及国外需求的增长将有助于美国出口的扩大。贸易与投资政策框架美国认为，扩展国际贸易对美国的国家安全和经济增长都至关重要。支持多边贸易体

13、系是美国贸易政策的核心，美国政府依然承担着多哈回合协议中的广泛义务。在这样的背景下，美国在多个谈判领域提出了许多方案。除了在原产地特惠规则、农业关税配额、政府采购数据方面，美国已完成了自己的通报义务。美国在履行WTO要求其修改立法的若干项裁决方面取得了进展，但在执行知识产权与反倾销方面，美国尚未完全执行WTO规则。美国认为，广泛的多边协议能够在全球范围内提供最好的扩展贸易与发展机遇，同时它也认为，双边与区域性贸易自由化也能带来显著的收益。有鉴于此，美国不断加入自由贸易协定。2008年年初，美国已与14个国家签订了自由贸易协定，而在上次对美审议时，这个数字是7，在本届政府于2001年年初开始执政

14、时，这个数字是3。此外，与6个国家的自由贸易协定已完成，但尚未生效。根据多个规划，美国给予发展中国家单方面优惠措施，但以符合美国当局认为可以促进健全的政策，以及可以使受益者扩大其贸易与投资的标准为条件。被美国政府视为达到美国贸易目标的重要工具的贸易促进授权，将于2007年7月1日到期。2007年5月，美国政府与国会领袖达成了一项贸易政策的“模板”，该模板被认为给国会在考虑一些悬而未决的自由贸易协定时提供了一条“清晰而合理的前进道路”，并且为“两党就贸易促进授权的工作开展合作开辟了道路”。该模板包括了劳工、环境、知识产权、投资、政府采购以及港口安全方面的条款。.除了出于针对某些特定领域，审慎关切

15、和国家安全的原因，美国长期以来对外国直接投资给予国民待遇的政策。2007年，国会对执行机构审议某些外国直接投资中有关国家安全问题的程序进行了修订。保证这些修订不会损害到外国投资者的可预见性，是至关重要的。（3） 货物贸易市场准入美国对除古巴外的所有WTO成员在关税方面给予最惠国待遇。除了两个税目以外的所有关税都是约束关税，普遍税率较低，这样也使美国的的贸易政策具有可预知性。2007年，实行最惠国关税的平均税率是4.8%，与2004年的4.9%大致相当。农产品（采用WTO的定义）的最惠国税率从2004年的9.7%降到2007年的8.9%，反映了商品价格的上升和从价税相应的下降。2007年，非农产

16、品最惠国关税的平均实施税率是4%，没有改变。全部税目中有2%的税种受关税配额的限制，而配额外的高关税则是一种限制某些农业产品进口的重要保护措施。.除了关税，进口还会受到从量征收的港口维护费、货物处理费的影响，但对于一些给予特惠待遇的贸易伙伴的进口，不征收货物处理费。每一项进口到美国的商品，都必须粘贴海关标识。美国国内葡萄酒和啤酒的小生产商的最初产量都可从联邦实施税率的降低或者税收抵免中获益，而进口商品则无法获得这种优惠。安全方面的考虑继续促使美国对海关程序进行重要改变。2006年颁布的港口安全法案对现有的货物及供应链安全程序进行了法典化和扩展。并且对进口商设立了新的存档要求。在该法案下，从20

17、12年中期起，所有集装箱在装船到美国境内的船只之前，都需要进行扫描。但是，该法案也意识到，这项要求会对贸易产生重要影响，并且在某些港口的实施可能会推迟。非关税进口限制措施的保留很大程度上是因为非商业目的。例如，禁止进口从未符合美国环境规定的国家进口海洋哺乳动物产品、小虾及金枪鱼。反倾销措施依然是美国一项至关重要的政策工具。截至2007年底，美国保留的反倾销措施从上次审议时的274项下降到了232项，对来自39个国家的进口产生影响。从2005年到2007年，美国共发起了33项反倾销调查，采取了19项暂行措施，但最终只征收了11项关税。反倾销调查的启动数量在2005年和2006年有所减少，但200

18、7年又有增长。所实施的反倾销关税可高达280%，因此会显著影响美国国内的价格。由于大多数反倾销措施主要针对铁、化工产品等中间产品实施，因此增加了下游生产商和消费者的成本。尽管属临时措施，但反倾销措施的平均实施“长度”是11年。直接受到现行反倾销措施影响的美国进口商品所占比例很小，在1980到2005年进口商品中仅占0.3%，而2005年以来发布的反倾销令也比前些年数量少。不过，确保反倾销措施不妨碍针对国际市场上整体变化形势所作的调整，这一点十分重要。至2007年年底，美国已没有保障措施手段，但有涉及到13个贸易伙伴的31项反补贴命令。2000年持续反倾销与补贴补偿法（伯德修正案）于2005年废

19、止，但2007年10月以前估算的反倾销税与反补贴税仍然将支付给支持反倾销或者反补贴调查申请的美国生产商。自2007年年底伯德修正案生效以来，总的返还额大约在19亿美元。自上次对美审议以来，美国在技术法规、合格评定程序、动植物检验检疫方面的制度框架未发生重大改变。在该审议期内，美国自WTO建立以来第一次向WTO通报了由次联邦级机构提出的技术法规与合格评定程序。一项新的针对第一次进口到美国的需进行指定检验检疫的蔬果产品的批准程序于2007年8月生效。它取代了原先适用于第一次进口到美国的植物、动物及其他产品的批准程序。新的程序旨在加快批准进口所需时间，此前，这段时间可长达三年。出口措施美国宪法禁止出

20、口税。但美国出于国家安全、对外政策、解决稀有材料的短缺问题等原因，采取了一次额限制和控制出口的措施。出口控制可能缘起美国国内的政治决策，或美国参与的不具有约束力的出口控制领域、或者联合国的禁运令。在某些情况下，美国企业在美国境内向外国人转让受控制的技术时，需要申请出口许可证。有两个WTO成员：古巴与缅甸，受到美国的经济制裁。美国通过其官方的出口信贷机构提供保险及出口理财。这些项目完全依靠美国政府的信誉和信用，它们的财政花销近年来有显著下降。此外，一项关税退税计划也在进行当中。2006年5月，美国取消了允许美国公司把某些交易中的某些“外贸”收入排除在可征税收入之外的“祖父条款”。该条款被WTO认

21、定为提供了禁止性补贴。.影响贸易的其他措施除了出口辅助措施，美国的国内生产者还可通过联邦和次级联邦的免税、财政开支、信贷项目等方式获益。据其对WTO的最近一次通报，在2003至2004财政年度，美国列出了430项补贴计划，其中42项是联邦的，其余的是次级联邦的。在已通报的联邦级支持政策中，农业与能源是目前获得政策支持最多的行业。因为美国是世界上多种产品最大的生产国和消费国之一，所以美国的国内支持即使不直接针对贸易，也可能对全球市场产生影响。美国采用竞争政策来提高效率和增加消费者的福利。除了一些例外，联邦的反托拉斯立法覆盖了所有的部门、各州及对外的商业。竞争政策执行的重点是国际性卡特尔、有违竞争

22、的合并以及非合并执行。2007年对国会提交的竞争政策审议建议，简化并统一合并的清算程序，使各州及联邦的反垄断机构，尤其在处理合并事务方面的机构的工作更加协调一致。美国在政府采购的市场准入方面的政策是，在互惠原则的基础上给予国民待遇。美国加入了WTO的政府采购诸边协议(GPA)。对于政府采购协议或其他国际协议未涉及的采购，美国保留了一些国内采购要求，例如购买美国货物法案。美国的采购政策也通过特殊优惠项目增加小企业和其他企业的参与。在有的州，次级联邦法规对当地供应商提供优惠待遇，并在一定条件下增加对当地含量的要求。 虽然这些措施可对目标群体给予辅助，但它们同时也增加了政府采购的成本。美国是体现知识

23、及其他智力成果的货物及服务的重要生产商和出口商。美国采取了各种机制来提高其知识产权的保护与实施，这些机制包括参与WTO活动及谈判、自贸区协议、双边知识产权协议、双边投资协定等。部门政策美国是世界上最大的农产品生产国、出口国及进口国之一。据经合组织(OECD)的测算，美国通过包括边境措施、政府支付等在内的措施给予农业的总体支持在2006年达到了农业毛收入的11%，与2004年相比下降了5个百分点。该下降反映了商品价格的上涨。某些商品，包括糖和奶，继续获得高水平支持。 此外，通过某些商业项目提供的资金（例如辅助销售贷款）刺激了资源的使用，而这种刺激可能会与市场信号不相符合，或者当这些支持性资金进入

24、世界市场时，则会对贸易产生影响。在此次审议期内，这些国内支持项目中的一部分已受到多边贸易规则下的挑战。2002年农业法案的效力终止及当前商品价格高企的环境，为在农业部门的市场导向政策方面进行变革提供一个很好的契机，这样的政策改革将使消费者和纳税人获益。美国是主要的矿藏及能源生产国和消费国。美国的能源政策重视国内能源生产，以及对可替代能源和可再生能源的供应给予税收或其他方面的鼓励措施。对于国内酒精生产的帮扶措施包括税收鼓励措施和进口税; 这些措施可能对全球生产模式产生重要影响。2005年能源政策法案包含了一些条款，这些条款旨在改进管理电力市场的法规框架的不足之处。在计算燃料的经济标准方面，对北美

25、自贸区生产的汽车采取的标准与其他的汽车采取的标准不相同。美国是世界上领先的制成品生产国。制成品的多要素生产力及产量在绝对数量上有所扩展，但该部门在美国整体增值中所占份额以及就业率都有所下降。生产税整体较低，但对于诸如纺织品、服装、鞋和皮革制品等行业，高关税则保护其免受国际竞争影响。从收入上计算，美国的电信市场是世界最大的，它对国外开放，并且具有很强的竞争性。在此次审议期内，某些分类计价的要求被废除，以在宽带互联网提供商之间创造公平竞争的规制环境。一项全面的载波补偿改革计划正在规划之中。美国保有几项对媒体所有权的限制，其目标是促进媒体制作的竞争性、多样性以及“地方特色”。 在2007年末，这些限

26、制性规定中的其中一项有所放宽，旨在使进入视频服务市场更为便利。在此次审议期内，美国在涉及金融服务的立法方面没有大的变革。但是，金融服务受次贷危机影响巨大，这也显示了对金融监管进行改善的必要性。在这方面，目前正考虑对现有法规进行改革，以限制某些抵押行为，并且巩固和加强监管。美国所有的州都允许外国个人通过建立或者收购某个特许银行分支机构的方式首次进入美国市场。外国银行在美国的分支机构享受国民待遇。但是，不同于美国国内银行的是，外国银行必须建立一个被保险的业务分支机构来接受或保有低于10万美元的小额存款。外国银行的支行和代理机构享有和银行相似的权力，但代理机构不能接收美国公民或居民的存款。在州的层面上，对于州立特许银行分行的建立与收购、支行与代理机构的建立有所限制。.保险服务业的规制主要