2012年3月证券从业资格考试证券交易考前押题

1、2012 年 3 从业资格交易九01：对于（）达到 15的前 3 只(基金)，买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部( 2012 年 3 从业资格交易九01：对于（）达到 15的前 3 只(基金)，买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部( 交易所分别相当（ A：每份基金份额B：每百份基金份B：基金份额累D：基金资产净利的是（D：随时变具有两年以上 交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第 T+3 交易日开通交易)复核员复核后生效。A：T+l (合并报表范围内的公司除外)超过（ ）且占净资产值（）以上( A：2 000 万元，50 B：1 亿元，100 B：2000万元，100 D：

2、1 亿元，5006：结算参与人应使用其（）D：结算账B：0 1 过户面额的（09D：结算账B：0 1 过户面额的（09DA：通过公开发售基金份额金D：将收益用于指定的社会公益事业的基B：B D：权投资者可以投资交易所上市的是（1247题，标准券库存余额为（）A：-lB：-3B：1 D：1警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）D：3 倍55D：信用交警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）D：3 倍55D：信用交（B：合规风险 B：经营风险 D： 操作风险。D：客户信用交为股权登记日A： B： B： 和20：如不在委托单上特别注明，均按（） 人 （BD：实收资本最 人 （BD：实收资本最）A：

3、20067月 B：2007 6 B：20101 1D：20104 7及的（D：金，（A：经中2年年)不少于 5 A：前 1 分钟B5 分钟 （A：经中2年年)不少于 5 A：前 1 分钟B5 分钟 B：前l0 分钟 （D：认购时A：B：B：万元万元万元D：10A：1 年 B：2 年 B：3 年 D：5 年32：对于（）D：专项资产管理计划协议交33：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（。 A：R 日（R 为到期日）14：00B：R 日（R 为到期日）17：00 B：R+1日（R为到期日）14：00 D：R+1日（R为到期日33：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（。 A：R 日（R 为

4、到期日）14：00B：R 日（R 为到期日）17：00 B：R+1日（R为到期日）14：00 D：R+1日（R为到期日D：交易参，并本的（ 转让服务业务，应当符合的条件之一是有（37：某投资者当日申报“债转股”500 20 A：25的数量为（ ）38（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的D：分散 交易是指以（）D：金融衍生产公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（A：投资损D41：对于（）达到 20的前 3 只(基金)，买入、卖 交易是指以（）D：金融衍生产公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（A：投资损D41：对于（）达到 20的前 3 只(基金)，买入、卖出金额最大的

5、 5 家会员营业部( 交易所分别相当A：1 个B：2 个 B：3 个 D：不账户开立数量为（ A：所有投D公司的账户体系的说法，不正确的是（ 的D：客户信用交易担时，融资保证金比例不得低于（D：客户信用交易担时，融资保证金比例不得低于（者的（ ）D：分散50中，客户服务中的（ ）。D：技术服算公司托管的自营债券总额的（ 结 D：一 1 D：一 1（数据的（ A：真实性 B：准确性 B：及时性 D：完整性56（ 58A：目标市场选 D：现金抵）A：目标市场选 D：现金抵）（A：记载并代表一定权利的D：可以采用纸面形式或其他形02：资产管理业务的主要类型有（ A：B：为B：为多D：为客户，A：首次

6、公D：暂停上市后恢复上 交收的区别主要有（。 市场，行权交收期为T 日T+1 05：信用风险包括（A：买方不能履行 交收义务的风险 B：买方不能履行 交收义务的风险 BD：买认时间为每个交易日（ A：9：1511：30B：9：30 市场，行权交收期为T 日T+1 05：信用风险包括（A：买方不能履行 交收义务的风险 B：买方不能履行 交收义务的风险 BD：买认时间为每个交易日（ A：9：1511：30B：9：30 （D：定期存08表述正确的是（ D：自然人不得用筹集的他（A：保险公资料包括（A：客户开户的基本情况 B：客户委托的有关事项D11：客户融券卖出后，可以选择（）D：直接还。） D的解

7、释，以下说法正确的有（A：一定经济行为引起的BB等行为的总和 配公司监督管理条例的规定，有下列（）责令给予违法以违法所得 1 倍以上 11：客户融券卖出后，可以选择（）D：直接还。） D的解释，以下说法正确的有（A：一定经济行为引起的BB等行为的总和 配公司监督管理条例的规定，有下列（）责令给予违法以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。（ ）造成的 16市场（D：B交易市场的作用，正确的有（。经纪商的中介性表现在（ 人间市场买断式回购的（）D：回购债券数20进行（A大宗交易，包、B经纪商的中介性表现在（ 人间市场买断式回购的（）D：回购债券数20进行（A大宗交易，包、B股、基金等B：类B：

8、专项资产管理计划收益权份额协议交易 D：交易所规定的其他交易账户不得受理（）交易所不得直接或者间接从事的事项有（。（ B：在“委托价格项填报股东大会议3D：对同一议案的投票只能申报一次，不。D业25（(或委派代表)A。业于（ D业25（(或委派代表)A。业于（ D：政策风可采取的措施有（ A：警B：3 D：取消其债券交易业30 B：14：57l5：OO D：13：交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的）（）的D：差（A：32：意向申报和定价申报的指令都包括（D：本D：差（A：32：意向申报和定价申报的指令都包括（D：本方交易单元代33：委托指令根据委托订单的数量，可以分为（。 D：买进委

9、 D：因回购或其他事项未了公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ 业公D：客户资产安全、完整，客户交易结第36：连续竞价期间，即时行情的内容包括（。 B：实时最高 5 个买入申报价格和数量 性包含的要求有（A： 有（D：封闭式基金、经中40：实行当日回转交易的有（。 （A： 有（D：封闭式基金、经中40：实行当日回转交易的有（。 的（ 5个月交易所申报竞价。（ ）算（ (称为强行补购) 人的权利。（）11、账户由中登记结机构负责开立。（15：对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按 算（ (称为强行补购) 人的权利。（）11、账户由中登记结机构负责开立。（15：对于

10、最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按 16 。（ADR 予确认。 （ 信息。（间市场债券质押式回购实行标准券制度。 （ 。 （ 、25：当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （ 列依次成交，未成交部分自动撤销。（ ）低于其最低结算备付金限额。 （ 28：2008单匹配可以连续不断地进行。 （ ）31：集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （ 5 亿元。 25：当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （ 列依次成交，未成交部分自动撤销。（ ）低于其最低结算备付金限额。 （ 28：2008单匹配可以连续不断地进行。 （ ）31：集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （ 5 亿元。 的总量。（度成交的报价。 （ 账户。 （ 额时，折算率为l00。 ） 为率的 20，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 452