DB11-T1788-2020技术转移服务人员能力规范

1、ICS 03.080CCS A 16DB11北京市地方标准DB11/T17882020技术转移服务人员能力规范Ability specification for technology transfer service personnel2020-12-24发布2021-02-01实施北京市市场监督管理局发布DB11/T 17882020目次前 言II范围1规性用1术和1基要求1能要求2IDB11/T 17882020前言GB/T 标准化工作导则 第本文件由北京市科学技术委员会提出并归口。本文件由北京市科学技术委员会组织实施。本文件主要起草人：刘军、王素英、张晓凌、陈锴、刘海波、邓丽、陈靖、田悦

2、、杜挽生、高静、李桃红、陈柏强、郜文、李长青、宋研、冯玥、李志杰。IIDB11/T 17882020技术转移服务人员能力规范范围本文件规定了技术转移服务人员基本要求、能力要求和从业守则等方面的要求。本文件适用于对技术转移服务人员知识和技能的规范活动。（GB/T 346702017下列术语和定义适用于本文件。3.1技术转移 technology transfer注：技术转移的内容包括科学知识、技术成果、技术信息、技术类知识产权和研发能力等。3.2技术转移服务 technology transfer services3.3技术转移服务人员 technology transfer service p

3、ersonnel从事技术转移服务的专业人员。特征1DB11/T 17882020技术转移服务人员等级分为三级，从能力低到能力高分为一级、二级、三级。应以维护国家利益和社会公共利益为准绳。遵守国家、地方和行业相关法律法规和政策，遵守相关组织的各项规章制度。应提供客观和公正的服务。保证服务的准确性、真实性和完整性，保障客户信息安全，公平竞争，应热爱事业，恪守职业操守，严谨求实，钻研业务，奋发进取，做好本职工作。应保守委托人和相关组织的商业秘密，维护、尊重其知识产权及合法权益。应公私分明，崇廉拒腐。正确处理职业权利与职业义务的关系。分类要求：一级应熟悉表 1 中对应的相关知识；二级应掌握一级及表 1

4、 中对应的相关知识；三级应能综合运用一级、二级及表 1 中对应的相关知识。技术转移服务人员应具备的通用知识，详见表1。2DB11/T 17882020表1通知要求类别一级二级三级熟悉以下相关知识掌握一级及以下相关知识综合运用一级、二级及以下相关知识信息采集分析与发布互联网相关知识；信息的获取方法；具；技术经济相关知识；知识；新闻基本理论与基本知识；互联网与新媒体信息发布方法；信息发布标准及相关要求。电子商务相关知识；技术商品与技术市场知识；统计分析方法和知识；息传播和计算机相关知识；发布内容设计与策划。信息处理技术与方法；相关领域专业技术知识；项目可行性分析方法；规。需求获取知识；整理。技术工

5、程化与产品化知识；成本核算相关知识；项目管理相关知识。技术经济相关知识；矛盾解决理论。技术转移服务人员应符合 5.2.1 的要求，同时应根据工作类别符合表 2 对应的专业知识要求，其他类别相关专业知识也应适当了解，详见表 2。表2专知要求类别内容一级二级三级熟悉以下相关知识掌握一级及以下相关知识综合运用一级、二级及以下相关知识1.技术商品与技术市场相关1.技术工程化与产品化知识；1.挖掘核心技术秘密、知识产知识；2.技术评估理论与方法；权分析与布局；技术研发2.成本核算知识；3.项目管理相关知识。2.技术应用场景设计与策划。3.相关领域专业技术和行业相关知识；技术开发4.技术创新管理知识。1.

6、技术商品与技术市场相关1.技术工程化与产品化知识；1.系统工程理论；技术集成知识；2.成本核算知识；技术评估理论与方法；2.技术应用场景设计与策划。3.相关领域专业技术和行业知识；相关知识。3.项目管理相关知识。3DB11/T 17882020表 2 （续）类别内容一级二级三级熟悉以下相关知识掌握一级及以下相关知识综合运用一级、二级及以下相关知识技术转让技术产权转让识。知识产权与法律知识；知识产权变更相关知识；项目管理相关知识。1.技术评估理论与方法。技术许可识。知识产权与法律知识；项目管理相关知识。1.技术评估理论与方法。技术入股识；商务谈判技巧；知识产权与法律知识；项目管理相关知识。技术投

7、融资知识；公司运营知识。技术咨询技术项目咨询识；咨询相关知识。案分析的相关知识；项目管理相关知识。1.技术项目可行性论证相关知识。法律法规咨询咨询相关知识。与技术转移相关的国家和地方的科技政策；项目管理相关知识。1.技术、法律、政策综合知识。技术服务设计服务识。案设计和技术调试等相关知识；项目管理相关知识。1. 工艺、技术相关知识2.工艺验证与技术评定相关规程。检验检测识。检验检测相关方法和工具；项目管理相关知识。1.检验检测相关理论。技术培训识。培训相关知识与方法；项目管理相关知识。1.培训体系设计与策划。技术评价技术转移项目评价识；技术评价的工具。技术评价方法；技术评价指标体系设计方法；项

8、目管理相关知识。1.技术评价理论。4DB11/T 17882020表 2 （续）类别内容一级二级三级熟悉以下相关知识掌握一级及以下相关知识综合运用一级、二级及以下相关知识技术评价技术交易价值评估识；知识；技术价值评估工具。技术价值评估方法；技术价值评估体系、模型、指标与方法；项目管理相关知识。1.技术价值评估理论。技术投融资技术投资技术商品与技术市场相关知识；知识；银行、担保公司、其他债券基金、股权质押等担保机构相关知方面的知识；法规政策知识；投资中的金融工具；资策略、方法及相关流程； 5.尽职调查相关知识；6.项目管理相关知识。债券基金、股权质押等相关知识；投资策略、方法及相关流程。技术股权

9、融资技术商品与技术市场相关知识；知识；银行、担保公司、其他债券基金、股权质押等担保机构相关知技术融资方法；融资策略、方法及相关流程；与融资相关的金融工具；尽职调查相关知识；项目管理相关知识。技术融资理论；融资管理、资本运作及股权退出流程；公司运作管理理论。技术债权融资技术商品与技术市场相关知识；知识；面的知识。技术融资方法；融资策略、方法及相关流程；与融资相关的金融工具；尽职调查相关知识；项目管理相关知识。技术融资理论；融资管理、资本运作及股权退出流程；债券基金、股权质押等相关知识。知识产权知识产权申请及运营识；知识；识及申请流程；专利、商标检索工具及使用方法。知识产权相关法律制度；尽职调查相

10、关知识；项目管理相关知识。1.许可、转让等知识产权运营基础知识及服务流程。5DB11/T 17882020表 2 （续）类别内容一级二级三级熟悉以下相关知识掌握一级及以下相关知识综合运用一级、二级及以下相关知识1.技术商品与技术市场相关知识；知识产权相关法律知识；项目管理相关知识。1.知识产权维权、仲裁、诉讼等知识产权保护相关知知识产权知识产权保护2.相关领域专业技术和行业相关知识；识及服务流程。3. 专利、商标检索工具及使用方法。主要从事国际技术转移服务的人员应符合 5.2.1 和 5.2.2 的要求，同时符合表 3 的要求。表3国技转服识要求类别一级二级三级熟悉以下相关知识掌握一级及以下相

11、关知识综合运用一级、二级及以下相关知识国际技术转移1.中华人民共和国技术进出2.国际知识产权的相关法律制度和条约。国际商务知识；外汇管理相关知识；知识产权保护的国际法律制度；国际技术转移理论；技术评估理论与方法；识。国际商务谈判相关知识；项目管理相关知识。技术转移服务人员应符合以下通用技能要求，详见表4。表4通技要求类别一级二级三级信息采集分析与发布成信息的采集；采集用户需求信息；息；息；6.面谈等方式发布信息。实施工作方案；研实施方案；品信息分类分析方案；方案；撰写信息发布稿。息采集范围与策略；分析判断技术市场需求信息的准确性和有效性；对接的渠道。6DB11/T 17882020表 4 （续

12、）类别一级二级三级需求获取户需求；对市场需求进行分析；对技术情报进行分析。1.把市场需求信息转化为技术需求方案。5.3.155。表5专技要求类别内容一级二级三级技术开发技术研发、集成检查研发内容与市场需求的匹配性；通过跟踪项目的进展情1的协作单位和技术供方； 2成技术适用性报告。对技术适用性做出判断，选择协作单位和技术供方；确保研发目标与技术需求的一致性；促成技术供需方的合作，签署协议，跟踪服务并协调合同履行中的纠纷。技术转让技术产权转让为委托方提供相关业务咨询；审查待转让技术的知识产权情况；办理技术产权转让手续。撰写技术产权转让方案；对交易文件进行真实性、完整性、有效性审核。判断知识产权的可

13、转让性；促成转让双方的合作，跟踪技术转让合同的履行，协调合同履行中的纠纷。技术许可为委托方提供相关业务咨询；审查待许可技术的知识产权情况。撰写技术许可方案；对交易文件进行真实性、完整性、有效性审核；策划技术许可形式。判断许可行使的可行性；促成许可双方的合作，跟踪技术许可合同的履行，协调合同履行中的纠纷。技术入股1.审查待作价入股技术的知识产权情况；3.协助办理相关手续。撰写技术作价入股方案；完整性、有效性进行审核； 3.完成技术作价评估方案。1.判断技术入股的可行性；2.制定技术作价评估方案；促成技术入股各方的合作，跟技术咨询技术项 咨询检查咨询内容与市场需求的匹配性；通过跟踪项目的进展情1的

14、协作单位和技术供方； 2成技术适用性报告。对技术适用性做出判断，选择协作单位和技术供方；确保咨询服务方专长与技术需求一致。7DB11/T 17882020表 5 （续）类别内容一级二级三级1.检查技术服务内容与市1.根据客户需求，推荐适宜1.对技术适用性做出判断，场需求的匹配性；的协作单位和技术供方；选择协作单位和技术供方；2.通过跟踪项目的进展情2.评估和筛选技术方案，形2.确保技术服务目标与技术技术服务成技术适用性报告。需求的一致性；3.促成技术供需方的合作，技术服务签署协议，跟踪服务并协调合同履行中的纠纷。1.检查培训内容与市场需1.根据客户需求，推荐适宜1.对培训内容与方式的适用求的匹

15、配性；的培训单位和培训人员；性做出判断，选择培训单位技术培训2.通过跟踪项目的进展情2.评估和筛选培训方案。和培训人员；2. 评估培训方法和培训质量。1.收集评估、评价所需资1.制定评估、评价（组织）1.确定评估、评价范围；料；方案；2.选择适用的工具和方法；2.按评估、评价方案分析2.分析、选择评估、评价机3.确保评估、评价质量；技术评价技术评估、评价资料；3.收集整理评估、评价中构；3.界定评估、评价所需资料4.对评估、评价报告做出使用建议；出现的问题。范围；5.4.组织、实施评估、评价。跟踪服务并协调合同履行中的纠纷。1.收集技术融资信息；1.对技术融资信息进行分类1. 出具评估意见和使

16、用方2.初评技术融资项目；管理；法；3. 按要求提供技术性文2.进行项目评估；2.拟定技术投资方案；件。3.综合运用投资工具，提供3.预测项目的市场及产业化技术投资包括财务、股权投资、风险前景。投资等服务；4.初步匹配投资对象和融资形式；技术投融资5.尽职调查。1.收集技术投资信息；1.对技术投资信息进行分类1.出具评估意见和使用方2.初评技术融资项目；管理；法；3.按要求提供技术性文2.进行项目评估；2.拟定技术融资方案；技术融资件。3.综合运用金融工具，提出融资基本方案；3.匹配投资方和投资形式。4.初步匹配投资方和投资形式；5.尽职调查。8DB11/T 17882020表 5 （续）类别内容一级二级三级1.使用专利、商标检索工1.规划知识产权的挖掘、布1.提出知识产权运营策略；知识产权具；局；2.构建知识产权运营方案。申请及运营2.办理知识产权相关手2.撰写知识产权相关文件。续。知