私募基金投资者风险问卷调查（个人版）

1、 私募基金投资者风险调查问卷投资者姓名：_ 填写日期：_投资者姓名【 】 联系方式【 】证件类型【 】 证件号码【 】风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。（请在以下符合的条件后签字确认）1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【 】。2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件，并

2、在符合的条件后签字确认： （1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】（2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】（3）其他： 【 】3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的？（1）亲戚朋友推荐 【 】（2）慕名而来【 】（3）其他： （请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项，若选择多个选项的，分数按选项中最低的分数计算。）一、基本信息1、您的年龄介于【 】A、18-30岁 （3分）B、31-45岁 （4分）C、45-55岁 （5分）D、55-65岁 （2分）E、大于65岁 （

3、1分）2、你的学历 【 】A、高中及以下 （2分）B、 中专或大专 （3分）C、本科 （4分）D、硕士及以上 （5分）3、您的职业为 【 】A、无固定职业 （2分）B、专业技术人员 （3分）C、一般企事业单位职工或员工 （4分）D、金融行业一般从业人员 （5分）二、 财务状况1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ 【 】A、50万元以下 （1分）B、50100万元 （2分）C、100500万元 （3分）D、5001000万元 （4分）E、1000万元以上 （5分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ 【 】A、小于10% （1分）B、10%至25% （2

4、分）C、25%至50% （3分）D、大于50%小于70% （4分）E、大于70% （5分）3、你目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：（ ）A、有较大数额未到期负债 （1分）B、收入和支出相抵 （2分）C、有一定积蓄 （3分）D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（4分）E、比较富裕且有相当的投资 （5分）三、投资知识 1、 您的投资知识可描述为： 【 】A、 有限：基本没有金融产品方面的知识 （2分）B、 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分）C、 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（5分）2、您的投资经验可描述为：【 】A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

5、 （2分）B、 购买过债券、保险等理财产品 （3分）C、 参加过股票、基金等产品的交易 （4分）D、 参加过权证、期货、期权等产品的交易 （5分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ 【 】A、没有经验 （1分）B、少于1年 （2分）C、1至2年 （3分）D、3至5年 （4分）E、5年以上 （5分）4、 您买基金前看招募说明书吗？【 】A、不读，看不懂 （1分）B、不读，内容太多，不知道看什么 （2分）C、有时候看，但不知道看什么内容 （3分）D、在销售人员指导下看 （4分）E、仔细研究和阅读 （5分）5、您怎么看待基金【 】A、不再相信基金投资 （2

6、分）B、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势 （3分）C、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，减少基金投资（4分）D、信赖基金，将继续以基金投资为主 (5分)四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？ 【 】A、没有 （1分）B、1年以下 （2分）C、1至3年 （3分）D、3至5年 （4分）E、5年以上 （5分）2、您的投资目的是？ 【 】A、平时生活保障、赚点补贴家用 （1分）B、养老 （2分）C、子女教育 （3分）D、资产增值 （4分）E、家庭富裕 （5分）3、您希望取得的年收益率是多少？【 】A、相当于储蓄存款收益率 （1分）B、相当于通货膨胀率 （2分）C、高于通货膨胀率，

7、只要保值并略有增值即可 （3分）D、接近或相当于股票市场平均收益率 （4分）E、大大超过股票市场平均收益率 （5分）4、您买基金时，主要考虑哪几个方面？【 】A、基金公司名气 （1分）B、公司规模 （2分）C、明星基金经理 （3分）D、基金业绩 （4分）E、基金的投资策略 （5分）五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？ 【 】A、厌恶风险，不希望本金损失，希望取得稳定回报 （2分）B、保守投资，不希望本金损失，自愿承担一定幅度的收益波动 （3分）C、寻求资金的较高收益和成长性，自愿为此承担有限本金损失 （4分）D、希望赚取高回报，自愿为此承担较大本金损失 （5分）2、假设有两种投资：

8、投资A预期取得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期取得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：【 】A、全部投资于收益较小且风险较小的A （2分）B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（3分）C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（4分）D、全部投资于收益较大且风险较大的B （5分）3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？【 】 A、 10%以内 （1分）B、 10%-30% （2分）C、 30%-50% （3分）D、 50%-70% （4分）E、50%以上 （5分）4、如您的基金投资暂且亏损了30%，你怎么办？【

9、】A、无法承受风险，筹备赎回或卖掉 （1分）B、3个月到6个月之内如还是亏损30%，就筹备赎回或卖掉 （2分）C、1年之内还是亏损30%，就筹备赎回或卖掉 （3分）D、23年之内都可以持有，等待机会 （4分）E、没关系，可以长期持有，等待机会 （5分）5、您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者？【 】A、无法承受风险 （1分）B、虽然厌恶风险但自愿承担一些风险 （2分）C、在深思熟虑后自愿承担一定的风险 （3分）D、敢冒风险，比较激进 （4分）E、爱好风险，相当激进 （5分）本问卷旨在评估基金个人投资者的风险承受能力，问卷共由20道选择题组建。请您根据您的实际情况，如实填写。我们将根

10、据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品。您的风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示：得分风险类型说明匹配的基金产品小于20保守型希望本金安全，且有稳定收益；自愿尝试得到大于定时存款的回报并承担较小的风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。低风险等级基金产品2140稳健型希望本金安全，能接受较小的价格波动；自愿尝试得到大于定时存款的回报并承担较小的风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。中/低风险等级基金产品41-60平衡性能接受

11、适中的价格波动；能承担一定额度的投资风险；偏好投资兼具成长性及收益性的产品。高/中/低风险等级基金产品6180成长型资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金；能承担部分收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高；偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能取得最高回报。高/中/低风险等级基金产品80-100进取型资产市值波动比较大，很可能会低于原始投资本金；能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高；偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能取得最高回报。高/中/低风险等级基金产品投资者风险评估结果确认书尊敬的 先生/女士：根据“私募投资基金投

12、资人风险承受能力调查问卷”评估的结果，您的风险偏好类型是 ，适合投资 风险等级的基金产品。而您购买的 基金属于 风险等级的基金产品，其风险等级与您的风险承受能力 （匹配/不匹配），特此告知。如您确认投资该基金产品，请在下方横线处签字：声明：本人已如实填写私募投资基金投资人风险承受能力调查问卷，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。本人已知悉本次投资的基金产品情况与本人的风险承受能力，本人确认投资该基金产品。 投资人： 年月日如您放弃接受风险承受能力调查，请在下方横线处签字确认：本人自愿放弃接受风险承受能力调查，由此造成或产生的后果由本人承担。 投资人： 年月日风险提示：投资人应当认真阅读基金协议、招募说明书等基金法律资料文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的