重大科研项目管理标准

1、 重大科研项目管理标准1 范围本标准规定了集团公司重大科研项目管理机构设置、相关机构职责，科研项目的立项、实施、经费管理、结题、变更及终止等内容。本标准适用于集团公司集团总部及下属单位重大科研项目的管理。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。国科发资2017152号文 国家重点研发计划管理暂行办法建科200777号文 中国铁建股份有限公司科技研发项目计划管理办法2.2 术语与定义2.2.1 重大科研项目经国家科技部或省部级科技

2、管理部门审批通过的重大科技研发项目。3 职责3.1 集团公司总工程师职责3.1.1 全面负责重大科研项目的管理工作。3.1.2 负责重大科研项目立项申请的审批，负责重大科研项目年度及中期总结报告、项目结题报告、项目终止分析报告的审核。3.2 集团公司技术质量部职责3.2.1 贯彻执行国家科技方针、政策和上级的有关规定、指示，编制集团公司的科技发展规划和计划，执行上级下达的科技发展计划。3.2.2 负责组织重大科研项目立项、过程管理、年度报告及中期报告、项目结题报告、项目终止分析报告的审核，检查项目进展情况，为项目提供技术服务。3.3 课题承担单位职责3.3.1 负责重大科研项目立项申请。3.3

3、.2 负责项目计划的制定、实施、管理，编制并执行项目任务书，保证项目目标与任务的完成。3.3.3 负责任务的分解和相关资源的统筹安排。3.3.4 制定并提交项目年度执行情况报告、中期报告、结题报告、项目终止分析报告和经费预算、决算报告。3.3.5 组织开展相关的学术交流活动。4 重大科研项目管理的目的与风险4.1 集团公司重大科研项目管理的目的是提高集团公司重大科技研发项目管理工作水平，保证重大科研项目的顺利实施、推进企业技术进步、增强企业自主创新能力和市场竞争力。4.2 集团公司重大科研项目管理的关键绩效指标包括：论文、工法、专利的数量与级别；成果奖励级别。4.3 重大科研项目管理需应对的主

4、要风险包括：负责项目实施人员的技术水平、知识水平、工作经验不足，可能无法及时完成项目预期目标；负责项目总结报告撰写人员的技术水平、知识水平、工作经验不足，可能导致科研总结编写质量差，项目验收无法通过；集团公司技术质量部相关人员的知识水平、工作经验不足，可能无法准确、全面地控制项目总结报告的质量。5 重大科研项目管理内容5.1 项目立项5.1.1 集团所属各单位根据国家科技管理平台（国家科技管理信息系统公共服务平台）、省部级科技管理平台的重点专项科研项目申报指南要求，结合生产经营及科技研发需要，编制重大科研项目立项申请书。5.1.2 重大科研项目的申请，应该经过集团公司技术质量部的审核。重点包括

5、项目的战略意义、预期目标、研究内容、技术路线、计划进度、风险分析、管理体制与运行机制、队伍组织(项目负责人、课题分解及负责人、研究骨干)、总体预算和资源集成方案等。5.1.3 重大科研项目的申请程序遵照任务下达部门的相关规定执行。申报书经集团公司技术质量部审核，集团公司总工程师审批后，由项目负责人报送有关部门。5.1.4 重大科研项目经任务下达部门批准立项后，项目负责人应及时组织制定项目任务书，并与任务下达部门明确的负责重大科研项目管理工作的专业机构签订项目任务书。项目任务书签订后，报集团公司技术质量部备案。项目任务书应以项目申报书和专家评审意见为依据，突出绩效管理，明确考核目标、考核指标、考

6、核方式方法，以及普及科学技术知识的要求。5.2 项目实施5.2.1 重大科研项目实行年度报告制度。项目承担单位应于每年11月15日前，将年度总结报告报送集团公司技术质量部审核，审核通过后于11月31日前，向专业机构报送年度执行情况报告。5.2.2 对于执行周期在3年及以上的项目，实行项目中期检查制度。项目承担单位根据专业机构的中期检查要求，提前1个月编制项目中期报告，经集团公司技术质量部审核通过后，报送重大科研项目专业机构。5.2.3 集团公司技术质量部将根据科研项目的具体情况，不定期组织对项目实施情况的检查。5.3 项目变更或终止5.3.1 项目承担单位要严格执行项目任务书，研究内容和主要研

7、究人员不得随意变更。如因特殊情况，确实需要对项目负责人、项目实施周期、项目主要研究目标和考核指标等重大事项调整的，需报集团公司技术质量部审核后，上报有关主管部门批准。5.3.2 项目实施中遇到下列情况之一的，项目负责人可提出撤销或终止项目的建议，经集团公司技术质量部审核后，上报有关主管部门批准。a）经实践证明，项目技术路线不合理、不可行，或项目无法实现任务书规定的进度且无改进办法；b）项目执行中出现严重的知识产权纠纷；c）完成项目任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致研究无法正常进行；d）组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行；e）项目实施过程中出现严重违规违纪行为

8、、严重科研不端行为，且不按规定进行整改或拒绝整改；f）项目任务书规定其它可以撤销或终止的情况。5.3.3 对于撤销或终止的项目，项目承担单位应对已开展工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况做出书面报告，经集团公司技术质量部审核后，报专业机构核查批准。5.4 项目经费管理5.4.1 项目负责人应根据任务书制定详细、合理的经费分配方案，由项目负责人签字后报集团公司技术质量部审核备案，以此为依据进行经费管理。5.4.2 项目承担单位要严格项目财务管理，要做到审批手续完备、账目清楚、内容真实、核算准确，必须严格按照批准的经费预算核定的用途、范围和开支标准使用项目和课题经费，自觉控制

9、经费的各项支出。5.4.3 项目需要按照要求形成年度经费预算和决算报告，经集团公司技术质量部审核后，报专业机构审查。5.5 项目结题管理5.5.1 项目的验收按照任务下达部门的办法实施。项目承担单位需在项目结题验收前一个月整理项目结题材料，报集团公司技术质量部及总工程师审核，审核通过后向专业机构提交验收申请。5.5.2 对于未能按时完成须申请延期的项目，项目承担单位应于项目执行期结束前6个月向集团公司技术质量部提出延期申请，并上报有关主管部门批准。5.5.3 专业机构根据项目类型，组织项目验收专家组，采用同行评议、第三方评估和测试、用户评价等方式，依据项目任务书所确定的任务目标和考核指标开展验

10、收。5.5.4 项目验收专家组在审阅资料、听取汇报、实地考察、观看演示、提问质询的基础上，按照通过验收、不通过验收或结题三种情况形成验收结论：a）按期保质完成项目任务书确定的目标和任务，为通过验收；b）因非不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务，按不通过验收处理；c）因不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务的，按照结题处理。5.5.5 项目负责人应加强对研究成果的知识产权保护，并及时完成成果登记和国家科技奖励的申报等工作。重大科研项目产生的各种科技成果，当公开发表和宣传、申报专利、成果时，由项目负责人统一把关和协调。6 报告和记录6.1 报告和记录无。6.2 支持性文件科技

11、费用管理标准附录A.1（规范性附录）重大科研项目管理流程图重大科研项目管理流程图ZTJSJSZL0225L1-1附录A.2（规范性附录）重大科研项目管理流程说明表重大科研项目管理流程说明表ZTJSJSZL0225L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始当作为牵头单位申报重大科研项目时，在有关通知下达后，按照国家部委、省部级科委有关文件要求，启动重大科研项目管理流程；当作为合作单位进行申报重大科研项目时，在牵头单位发出邀请后，按照国家部委、省部级科委有关文件及牵头单位要求，启动重大科研项目管理流程。即时2立项申请按照国家部委或省部级科委立项申报要求编制立项申请书。项目承担单

12、位项目申报书3审核集团公司技术质量部根据国家部委或省部级科委立项申报要求对立项申请的主要研究内容、目标及费用等进行审核。7天集团公司技术质量部4审批集团总工程师对立项申请的主要研究内容、目标及费用等进行审批。7天集团总工程师5立项评审国家部委或省部级科委进行立项评审。国家部委或省部级科委6立项是否通过评审当立项通过评审，进入步骤7；当立项未通过，进入步骤29。国家部委或省部级科委7签订合同国家部委或省部级科委与集团签订科研项目合同。国家部委或省部级科委项目合同（任务书）8备案集团公司技术质量部对科研立项及相关合同进行备案。即时集团公司技术质量部9项目实施【C01】项目承担单位根据合同（项目任务

13、书）确定的目标任务和分工安排，履行各自的责任和义务，按进度高质量完成相关研发任务。项目承担单位的有关人员及时对项目实施过程进行监督，必要时可邀请有关专家进行指导。项目承担单位10编写项目年度总结报告项目承担单位根据项目实施情况编写年度总结报告。项目承担单位项目年度总结报告11审核集团公司技术质量部对项目年度总结报告中的项目完成情况、经费使用进行审核。7天集团公司技术质量部12审核集团总工程师对项目年度总结报告中的项目完成情况、经费使用进行审核。7天集团总工程师13审核国家部委或省部级科委对项目年度总结报告进行审核。国家部委或省部级科委14中期是否检查所实施的项目是否有中期检查。当项目有中期检查

14、时，进入步骤15；当项目没有中期检查时，进入步骤19；国家部委或省部级科委15编写项目中期报告项目承担单位根据项目实施情况编写项目中期报告。项目承担单位项目中期报告16审核集团公司技术质量部对项目中期报告中的项目完成情况、经费使用进行审核。7天集团公司技术质量部17审核集团总工程师对项目中期报告中的项目完成情况、经费使用进行审核。7天集团总工程师18中期检查国家部委或省部级科委对项目中期实施情况进行检查。国家部委或省部级科委19项目是否变更或者解除国家部委或省部级科委根据项目实施情况进行评审。当项目存在变更时（Y1），进入步骤9；当项目需要终止时(Y2)，进入步骤25；当项目没有变更，且不需要

15、终止时(Y3)，进入步骤20。国家部委或省部级科委20结题报告【C02】项目承担单位负责编制项目结题报告。集团公司技术质量部及项目承担单位的有关人员对项目总结报告进行指导。项目承担单位项目结题报告21审核【C03】集团公司技术质量部对项目结题报告中的项目完成情况、经费使用进行审核。集团公司技术质量部根据项目的专业类别由相关专业人员进行审核。7天集团公司技术质量部22审核集团总工程师对项目结题报告中的项目完成情况、经费使用进行审核。7天集团总工程师23项目验收国家部委或省部级科委对项目进行验收。国家部委或省部级科委24是否通过验收国家部委或省部级科委根据验收情况决定项目是否通过验收。当项目通过验

16、收或结题时，进入步骤29；当项目未通过验收时，进入步骤9。国家部委或省部级科委25编写分析报告项目承担单位编制项目终止分析报告。项目承担单位项目终止分析报告26审核集团公司技术质量部对项目终止分析报告进行审核。7天集团公司技术质量部27审核集团总工程师对项目终止分析报告进行审核。7天集团总工程师28审批国家部委或省部级科委在专业机构核查批准后，批准项目终止。国家部委或省部级科委29备案集团公司技术质量部对通过验收的项目、未通过立项评审的项目以及终止实施的项目进行备案。即时集团公司技术质量部30结束在集团公司技术质量部完成有关项目备案后，结束此流程。附录A.3（规范性附录）重大科研项目管理风险控制矩阵重大科研项目管理风险控制矩阵ZTJSJSZL0225L1-3备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中等风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录A.4（规范性附录）重大科研项目管理权限指引表重大科研项目管理权限指引表ZTJSJSZL0225L1