气田采气厂HSE程序文件

1、HSE 管理程序目的和范围为使职工树立健康、安全与环境保护的信念，提高职工健 康、安全与环境的表现水平，使本厂企业文化的建设处于受控 状态，特制订本程序。术语、定义和简略语本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册中规定的术语和简略语。职责企业管理科是本程序的归口管理科室，负责厂 HSE 企业文化的策划、建立、实施和评审。党委工作室负责运用各种宣传工具进行 HSE 企业文化的宣传，保障 HSE 管理体系的有效运行。各大队（厂）、 科室负责本大队（厂）、本科室HSE 企业文化的宣传教育和评审。程序

2、内容HSE 企业文化的建设HSE 企业文化是企业生存和发展的需要，厂领导把企业文化的建设作为企业发展的目标，督促各级管理者营造企业健康、安全与环境文化的氛围，调动职工的积极性、主动性和创造性，为企业改革发展提供精神动力。 PAGE 3各大队（厂）、 科室协同企业管理科进行厂 HSE 企业文化的建设，并将企业文化的宣传教育作为经营和服务活动的重要内容进行管理。本厂基于下列内容建立和维护企业文化：提高全员健康、安全与环境意识。促进提高全员健康、安全与环境表现的水平。明确个人承担的健康、安全与环境的责任和义务。各级人员都要参与或介入健康、安全与环境管理体系 的建立和运行。全厂员工应带动承包方的员工共

3、同参与创建和维护企业文化。企业管理科根据厂长的要求制定厂建立 HSE 企业文化的总体规划,列出时间表和分期实现的内容。经厂长批准后发到各单 位实施。本厂 HSE 企业文化的建立本厂 HSE 企业文化的建立重点在于宣传，让每个员工都清楚为什么要建立 HSE 管理体系、建立什么样的HSE 管理体系、达到的要求。本厂企业文化的建立应得到相关方的支持，通过宣传， 让各相关方理解厂要建立 HSE 管理体系的内容、意义和对相关方的利益。HSE 企业文化的宣传内容包括：相关法律、法规、标准的宣贯。制定的有关健康、安全与环境方面的规章制度、文件等 宣贯。本厂 HSE 管理体系的方针、目标和承诺宣传。各岗位存在

4、的危害和环境因素和控制措施，特别是重大 危害因素和重要环境因素和控制要求。宣传方式利用“安全生产月”、“环境日”、“消防宣传日”等各种 特色活动宣传。利用会议、文件、电视、报刊、简报、板报等进行宣传。技术服务时利用交底会、日常交流的形式进行宣传。利用典型事例和安全经验分享进行宣传、教育。各单位应做好宣传教育活动的记录，填写 EJL-01“健康、安全与环境宣传教育记录”。本厂各级人员都要参与 HSE 企业文化的建立。评价考核企业管理科每年年底进行一次 HSE 企业文化建立的检查和考评。各单位对本单位的每个员工结合员工能力评价进行考 评。考评标准：本厂 HSE 企业文化建立的参与情况。各项规章制度

5、的遵守情况。HSE 目标、指标的完成情况。考评中发现的问题，由发生问题单位制订整改措施，办公 室监督措施的实施。相关文件和记录相关文件相关记录EJL-01健康、安全与环境宣传教育记录4 PAGE 23危害及环境因素辨识、评价与控制程序ECX-B-02目的和范围为确定厂生产和管理过程中的各种活动、场所、设备设施、 工艺方法、管理等方面能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施，特制定本程序。本程序适用于本厂所有大队（厂）和科室，适用于所有常 规和非常规的活动。术语、定义和简略语本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石

6、油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册中规定的术语和简略语。危害因素：职业健康、安全危害因素和环境因素的统称。危害因素辨识：职业健康、安全危害因素和环境因素辨识 的统称。危害因素评价：职业健康、安全危害因素和环境因素评价 的统称。职责安全环保质监科是危害因素辨识、风险评价和风险控制策 划的归口管理科室，负责危害因素辨识、风险评价和风险控制的总体策划，负责组织、指导各大队（厂）和科室进行危害因 素辨识、风险评价和风险控制，负责厂危害因素辨识、风险评 价和风险控制的有效性评审。各大队（厂）和科室都要根据本大队（厂）和科室的实际情况和业务管理范围进行

7、危害因素辨识、风险评价和风险控制。程序内容风险辨识、评价的组织本厂以安全环保质监科为主成立风险辨识、评价小组， 管理者代表为厂风险辨识、评价小组组长，组员分别由各大队（厂）和科室主要负责人、安全环保质监科成员、内审员和员 工代表组成。各大队（厂）成立风险辨识、评价小组，各大队（厂） 主要负责人为本大队（厂）风险辨识、评价小组组长，组员根据本大队（厂）的情况确定。风险辨识、评价小组的职责主要是指导风险辨识和风险评价，通过汇总、补充辨识和风险评价，建立“危害因素清单”（EJL-02）、“环境因素清单”（EJL-03）、“重大危害因素清单”（EJL-04）和“重要环境因素清单”（EJL-05）。风险

8、辨识和评价过程中应充分发挥员工代表的作用，确 保员工参与风险辨识和评价的权利。厂危害因素辨识、风险评价和风险控制依据健康、安全 与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的。危害因素辨识、风险评价和风险控制应考虑:常规和非常规的活动。所有进入工作场所的人员的活动（包括承包方人员和访 问者）。由本厂或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。人的行为、能力和其他人为因素。已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内部控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源。在工作场所附近，由厂控制下的工作相关活动所产生的 危险源。因组织机构、人员、活动、材料、计划、设备等变更引

9、起的危害和环境因素。活动、产品、施工或服务中能够控制或能够施加影响的 危害和环境因素。对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程 序和工作组织设计，包括其对人的能力的适应性。事故及潜在的危害和影响。以往活动的遗留问题。危害因素辨识应考虑三种时态（现在、过去和将来）、三种状态（正常、异常和紧急），应考虑活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的危害和环境因素。危害和环境因素辨识、风险评价和风险控制方法危害因素辨识的方法一般采用调查表法。也可采用：因 果分析法、事故树法、现场调查法、专家分析法等。环境因素辨识的方法可采用：对照法：排污排查法等。危害和环境因素辨识前应先组织培训 ,让每个员工都

10、清楚为什么要进行危害因素辨识,采用的方法和要求。危害和环境因素辨识应从各岗位做起，通过各岗位的辨 识让每个岗位都掌握本岗位的危害和环境因素。由各大队（厂）汇总各岗位的辨识结果并进行补充辨识。 形成各大队（厂）的“危害因素清单”、“环境因素清单”。用于健康安全危害因素的风险评价方法不同于用于环境 因素的风险评价方法。为提高风险评价的有效性和效率，健康安全危害因素评价 和环境因素评价可以分别采用二种方法连用的方法进行。本厂目前健康安全危害因素的风险评价的方法采用是否判断法和作业条件危险性评价法（LEC）相结合的方法进行。先用 是否判断法进行评价，然后使用作业条件危险性评价法（LEC） 对可能是重大

11、危害因素进行评价。厂规定当 D160 分，确定为重大危害因素。详见附件 1 和附件 3。环境因素的风险评价的方法采用是否判断法和污染分析（ABC）相结合的方法进行。先用是否判断法进行评价，然后使用污染分析（ABC）对可能是重要环境因素进行评价。厂规定当D120 分，确定为重要环境因素。详见附件 2 和附件 4。危害因素评价前应先组织培训 ,让参与评价的每个员工都清楚危害因素评价的方法、顺序和要求。各大队（厂）在建立本大队（厂）“危害因素清单”、“环境因素清单”的基础上，由大队（厂）风险辨识、评价小组进行风险评价。具体评价情况反映在“危害因素清单”和“环境因素清单”上，评价结果填写“重要环境因素

12、清单”和“重大危害因素清单”。安全环保质监科汇总各大队（厂）的“危害因素清单” 和“环境因素清单”，组织厂风险评价小组进行风险评价。具体评价情况反映在“危害因素清单”和“环境因素清单”上，评价结果填写“重要环境因素清单”和“重大危害因素清单”。风险评价的结果是规定风险分级，评价出厂相对的重大 危害因素和重要环境因素。风险削减措施的提出风险削减措施应：与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相 适应。为确定设施要求、识别培训需求和开展运行控制提供输 入信息。规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。在制定风险控制措施时应考虑风险评价的结果。在确定削减或变更健康和安全危害因素的控制措施

13、时 应按如下顺序考虑降低风险：消除。替代。工程控制措施。标志、警告和（或）管理控制措施。个体防护。在确定消减或变更环境因素控制措施时，应按如下顺序 考虑降低风险：消除。对污染物进行处理，变废为宝。在排放标准内，减量排放。达标排放。在投标、签订合同或接受任务前风险辨识和评价的实施。在投标、签订合同或接受任务前都应提前进行风险辨识和评价。确认所存在的风险是可接受的或可以通过风险削减、控制措施达到可接受的程度，方可投标、签订合同或接受任务。 投标、签订合同或接受任务前的风险辨识和评价由厂组成的风险辨识和评价小组进行。在投标、签订合同或接受任务前的风险辨识和评价情况记录在投标、签订合同或接受任务前的评

14、审记录上。施工、作业等活动场所的风险辨识和评价的实施。每项施工、作业前都应根据现场勘察结果进行风险辨识 和评价。风险辨识和评价的内容包括：因顾客要求、施工工艺要求等带来新的危害和环境因素。因施工、作业场所的地理、气象、环境、村庄、道路等造成的新的危害和环境因素。因施工作业项目原材料、设备、设施、仪器等造成的新 的危害和环境因素。因施工、作业现场相关方施工、甲方工作造成的新的危 害和环境因素。因施工、作业人员变更，技术水平造成的新的危害和环 境因素。其他影响施作业的新的危害和环境因素。每项施工、作业前的风险辨识和评价结果填写在该施工、作业项目的 EGL-01HSE 工作计划书上，并在施工、作业前

15、向相关人员交底。施工、作业人员进入现场后继续发现新的危害和环境因素应进一步进行风险辨识和评价，填写在HSE 工作计划书上。风险辨识和评价的有效性评审和更新本厂每年年初进行一次综合性的健康、安全与环境风险辨识和评价。在进行年度风险辨识和评价前应对上一年度风险 辨识、评价和风险控制过程的有效性进行评审，找出存在的问 题和需要改进点。填写“风险辨识、评价和风险控制过程的有效性评审记录”（EJL-06）。根据风险辨识、评价和风险控制过程的有效性评审结 果，有的放矢地进行补充辨识和评价，补充辨识和评价的危害 因素和环境因素分别填入“危害因素清单”、“环境因素清单”、 “重要环境因素清单”和“重大危害因素

16、清单”。每项施工、作业结束后，将HSE 工作计划书中新辨识和评价的危害因素和环境因素补充填写到“危害因素清单”、 “环境因素清单”、“重要环境因素清单”和“重大危害因素清单”中。各科室在业务活动中发现的与厂有关的危害和环境因素应及时反映到厂风险辨识和评价小组，厂风险辨识和评价小 组确认后进行补充和更新。本厂经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价。相关文件和记录相关文件EGL-01HSE 工作计划书相关记录EJL-02危害因素清单EJL-03环境因素清单EJL-04重大危害因素清单EJL-05重要环境因素清单EJL-06风险辨识、评价

17、和风险控制过程的有效性评审记录附件 1 危害因素是否判断准则(是否判断法)经直观判断，凡是满足如下条件的危害因素可以直接判断 为重大危害因素：违反法律、法规要求的危害因素。经常发生，后果严重的危害因素。可能发生重大伤亡事故的危害因素。极有可能产生职业病的危害因素。过去或其他企业发生过，本企业也存在的同类问题。员工或相关方反映强烈，未得到解决的危害因素。因各种原因目前还不能控制的危害因素。不可预测的自然灾害。附件 2环境因素直观判断准则(是否判断法)经直观判断，凡是满足如下条件的环境因素可以直接判断 为重要环境因素：违反法律、法规要求的环境因素。异常或紧急状态下预测产生重大影响的环境因素。政府高

18、度关注或相关方存在合理抱怨、投诉的环境因素。能源资源类环境因素凡是列入考核指标的，与考核指标对比，达不到该指标的。国家或地方禁用、限用、限期替代使用的材料、能源的 使用。附件 3作业条件危险性评价法（LEC 法）该法是一种简单易行的、评价员工在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。该法认为影响作业条件危险性的因素是 L(事故发生的可能性)、E(人员暴露于危险环境的频繁程度)和C(一旦发生事故可能造成的后果)。用这三个因素分值的乘积 D=LEC 来评价作业条件的危险性，D 值越大，作业条件的危险性也越大。以现场作业条件（或类比作业条件）为基础，由熟悉作业条件的人员组成专家组，按规定标

19、准给 L、E、C 分别打分，取三组分值集的平均值作为 L、E、C 的计算分值，用计算的危险性分值（D）来评价作业条件的危险等级。规定危险性分值在20 以下为低危险性；在 2070 之间比较危险，需要注意；在70 160 之间有显著的危险，需要采取措施整改；在 160320 之间有高度危险，必须立即整改；大于 320 时有极度危险，应立即停止作业，彻底整改。事故发生的可能性暴露于危险环境频（L）繁程度(E)分事故发生的可分暴露的频繁程值能性值度可能出现的结果（C）分可能出现的结值果10 大灾难，很多人10完全可以预料10连续暴露0死亡6相当可能6每天工作时间40 灾难，数人死亡3可能，但不经常3

20、内暴露每周一次，或偶非常严重，一人15然暴露死亡1可能性小，完全意外很不可能，可以设想2每月一次暴露7严重，重伤0.50.20.11每年几次暴露3重大，致残极不可能0.5非常罕见地暴露1引人注目，需要救护实际不可能上述三个值的乘积表示作业条件的危险性（用 D 值表示），如下表：危险程危险，险，危险，危险，险，度停止作需立即需要整必须注可以接业整改改意受D 值320160320高度危70160207020极其显著一般稍有危说明：LEC 法属半定量分析，评价人员在选择L、E、C 值时可视其情况取表中各分值或其之间的值。通过作业条件危险性评价方法，当 D160 分，确定为重大风险。附件 4 污染分析

21、法（ABC 法）该法是根据 LEC 法演变的半定量评价方法，主要是让习惯使用 LEC 法的员工在环境因素评价时保持已熟悉的评价思路， 简单易行、有效地进行评价。该法认为环境影响可通过 A(发生污染的可能性大小)、B(发生污染的影响)和 C(发生污染会造成的损失后果)。用这三个因素分值的乘积 D=ABC 来评价作业条件的危险性，D 值越大，环境影响也越大。发生污染的可能性大小（A）发生污染的影响(B)后果非常严重，影响生态（C）分事故发生的可分发生污染的影值能性值响影响非常大，不分值 100后果非常严重，影响生态后果非常严重，10完全可能预料10易治理影响生态局部影响，不易后果严重，影响6相当可

22、能6治理40局部生态3可能，但不经常3有影响，不易治15后果不严重通过给 A、B、C 分别打分，取三组分值集的平均值作为 A、B、C 的计算分值，用计算的分值（D）来评价环境影响的风险等级。规定 D 值在 20 以下为低风险；在 2070 之间有风险，需要注意；在 70120 之间有显著风险，需要采取措施整改；在120240 之间有重要风险，必须立即整改；大于 240 时有极大危险，应立即停止作业，彻底整改。理可能性小，完全有后果，但不严1有影响，易治理意外27重0.5很不可能，可以不会造成影响设想13几乎无后果0.20.1极不可能0.5非常罕见地暴露1无后果实际不可能上述三个值的乘积表示产生

23、污染及其后果的可能性（用 D 值表示），如下表：240120240701202070风险极重要风显著风一般风大，险，险，险，停止作需立即需要整必须注业整改改意D 值20风险程度稍有风险 ， 可以接受说明：ABC 法属半定量分析，评价人员在选择A、B、C 值时可视其情况取表中各分值或其之间的值。通过污染情况分析， 当 D120 分，确定为重大风险。法律法规和其他要求管理程序ECX-B-03目的和范围为识别、获取适用于厂活动、产品和服务的法律、法规和 其他要求，履行遵守法律法规的承诺，定期评价对适用法律法 规和其他要求的遵守情况，特制定本程序。本程序适用于厂法律法规和其他要求的管理和合规性评价。术

24、语、定义和简略语本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册中规定的术语和简略语。危害因素：职业健康、安全危害因素和环境因素的统称。职责企业管理科是厂适用法律法规和其他要求获取并确定如何应用于厂危害因素的归口管理科室，负责组织厂适用法律法 规和其他要求的收集和建立获取渠道，并对各大队（厂）和科 室执行法律法规进行指导和合规性评价。负责将厂合规性评价 结果提交管理评审。各大队（厂）和科室负责收集与本大队（厂）和科室业务 有关的法律法规和其他要求，并及时地进行更新。负责进行本大队（厂）和科室合规性评价

25、，并将评价结果报企业管理科。程序内容法律、法规和其他要求通常包括：国际公约。国家、地方发布的法律法规。国家、行业和地方标准。行业规定、要求、惯例和工作规范。顾客、相关方提出的要求。非法规性指南。厂对社会、公众的承诺。收集的渠道收集和获取法律法规和其他要求的渠道较多，厂一般通过：有关政府厂门下发。通过出版机构、书店、专业性报刊杂志等购买。通过网络购买或下载。通过咨询机构、认证机构获取。法律法规和其他要求的收集和获取各大队（厂）和科室按本大队（厂）和科室的业务范围 识别、收集相关的法律法规及其他要求，建立本大队（厂）和科室的“在用法律、法规和其他要求一览表”(EJL-07)、“在用 标准一览表”(

26、EJL-08)。企业管理科收集各大队（厂）和科室的“在用法律、法规和其他要求一览表”、“在用标准一览表”进行整理、查新， 确认是最新有效版本后汇总成厂的“在用法律、法规和其他要求一览表”和“在用标准一览表”，在厂内部公布。各大队（厂）和科室根据厂的审查结果调整各大队（厂） 和科室的“在用法律、法规和其他要求一览表”和“在用标准一览表”，确保是最新有效版本。“在用法律、法规和其他要求一览表”和“在用标准一 览表”按ECX-B-09文件、记录控制程序中受控文件的要求进行管理。确定如何应用于厂的危害和环境因素应用原则：国家法律法规提出的实施要求都是最基本的，必需达到 的要求。地方、行业法规提出的要求

27、高于国家法律法规的应按地方、行业法规要求执行。行业、顾客、上级提出的规定高于国家、地方法规的应 按行业、顾客、上级的要求执行。本厂制定的规章制度，文件应满足国家、地方、行业、 顾客、相关方的要求。确定应用若已制定厂文件，且内容满足或高于国家、地方、行业、 顾客、相关方的要求，按厂文件执行。若厂没有制定相应的文件，而行业已制定了相应的文件，且高于国家、地方的规定，应按行业的要求执行。若行业没有制定相应的文件，地方有相应规定或文件， 且高于国家法律法规的规定，则按地方法规或文件执行。若地方、行业都没有制定相应的文件，则按国家法律法 规执行。顾客、相关方有具体要求，且高于厂的要求，则按顾客、 相关方

28、的要求执行。本厂建立“法律法规和其他要求应用清单”(EJL-09)， 将与本厂密切相关的法律法规和其他要求条款、规定进行摘录， 列出条款号及条款内容，确定应用的要求或已经应用的情况。并将“法律法规和其他要求应用清单”发到各单位。宣贯党委工作室负责运用各种宣传媒体对相关法律法规和 其他要求和如何应用于厂的危害和环境因素进行宣贯。各大队（厂）和科室应利用各大队（厂）和科室的会议、 宣传栏、培训等积极宣贯相关法律法规和其他要求及如何应用于厂的危害和环境因素。安全环保质监科利用安全月、环境日、标准化日等活动 积极向员工、社区宣贯相关法律法规和其他要求及如何应用于厂的危害和环境因素。本厂在建立、实施、保

29、持和改进 HSE 管理体系时，都应考虑现行适用的法律法规和其他要求。合规性评价合规性评价是对法律法规和其他要求的遵守情况进行评价。合规性评价通常每年管理评审前进行，当发生下列情况 时，应增加评价次数：本厂组织机构，生产和施工范围，资源配置发生重大变 化时。发生重大健康、安全与环保事故或有关问题的投诉时。法律法规、标准或其他要求发生大的变化时。内审或外审中发现严重不符合时。合规性评价的依据包括：检测报告。HSE 业绩。检查、审核结果（包括地方政府、顾客的检查、内审、 第二、第三方审核等）。已修订的文件。顾客、相关方反馈、意见、投诉等。其他可以作为遵守法律法规和其他要求的证据。各大队（厂）和科室都

30、应进行各大队（厂）和科室的合 规性评价。评价输出是“合规性评价报告” (EJL-10)。评价后将“合规性评价报告”交企业管理科。企业管理科在管理者代表领导和主持下组成法律法规和其他要求遵守情况评价小组,结合各科室、各单位上交的“合 规性评价报告”对厂法律法规和其他要求遵守情况进行评价,提 出厂的“合规性评价报告”,提交管理评审。合规性评价发现的问题应立即分析原因，按ECX-B-21不符合、纠正和预防措施管理程序制定和实施纠正、预防 措施。法律法规和其他要求的更新各大队（厂）和科室应随时关注适用法律法规及其他要求的变化，随时对各大队（厂）和科室的“在用法律、法规和其他要求一览表”、“在用标准一览

31、表”进行更新,并将更新结果 传递到企业管理科。企业管理科通过网上查新及时确认法律法规和其他要求的变化，确保厂“在用法律、法规和其他要求一览表”、“在 用标准一览表”是最新有效的版本。企业管理科每半年对各大队（厂）和科室法律法规和其他 要求的遵守情况进行一次检查，发现问题按不符合、纠正和预防措施管理程序执行。相关文件和记录相关文件ECX-B-09文件、记录控制程序ECX-B-21不符合、纠正和预防措施管理程序24相关记录EJL-07在用法律、法规和其他要求一览表EJL-08在用标准一览表EJL-09法律法规和其他要求应用清单EJL-10合规性评价报告25 PAGE 29目标、指标和方案管理程序E

32、CX-B-04目的和范围为了保证厂 HSE 目标、指标、方案的有效实施，制定本程序。本程序适用于厂 HSE 目标、指标、方案的管理。术语和简略语本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册中规定的术语和简略语。职责厂长负责厂 HSE 目标、指标的制定、改进和评审。负责厂内部目标管理体系的建立。管理者代表负责 HSE 目标、指标的审核、方案的审批、落实和实施。安全环保质监科是厂 HSE 目标、指标管理的归口管理科室， 负责组织策划和建立厂 HSE 目标管理体系，负责年度HSE 目标、指标的分解和考核

33、。负责组织 HSE 方案的制定、实施和检查。各大队（厂）和科室都要建立本单位的 HSE 目标、指标， 并将目标、指标分解到岗位或班组。执行并实施厂的 HSE 方案。程序内容本厂 HSE 目标、指标分为 HSE 战略目标和 HSE 年度目标、指标两类。HSE 目标、指标应通过努力才能达到，应对HSE 的改进和发展起到激励作用。建立目标、指标时应考虑适用法律法规和其他要求、厂的 实际情况、风险评价的结果、可选技术方案、财务、运行和经营要求、应考虑事故预防、清洁生产和持续改进的需要、相关方的意见。HSE 战略目标的建立HSE 战略目标应体现厂 HSE 总体目标的框架，是在 HSE 方针指导下厂在一段

34、时间内期望达到的目标。为厂 HSE 目标、指标体系的建立提供依据。HSE 战略目标由厂长提出基本要求， 安全环保质监科起草，经厂长批准后在 HSE 管理手册中表述。在厂内、外环境改变的情况下，HSE 战略目标有可能改变，因此厂目标管理应是动态管理的过程。HSE 年度目标、指标的建立和分解HSE 年度目标、指标是为达到战略目标的要求，根据厂的实际情况每年提出的目标、指标，在年度 HSE 工作计划中进行表述。HSE 年度目标、指标由安全环保质监科在制定年度 HSE 工作计划时按厂长对 HSE 管理体系运行的总体思路，结合上一年度 HSE 目标、指标的完成情况及厂的现状起草，提出年度 HSE 目标、

35、指标和对各大队（厂）和科室的分解，交管理者代表审核，厂长批准。批准后的年度 HSE 目标、指标随年度HSE 工作计划发到各大队（厂）和科室。本厂的年度 HSE 目标、指标通过厂长与各大队（厂）和科室的主要负责人逐一签订安全环保责任书进行分解和落实。各大队（厂）和科室都应根据厂目标、指标的分解和各 大队（厂）和科室的实际建立本各大队（厂）和科室的年度目标、指标。各科室是否将本科室的 HSE 目标、指标分解到岗位，由各科室根据本科室的具体情况决定。各大队（厂）应根据本各大队（厂）的具体情况逐级签订安全环保责任书，将年度 HSE 目标、指标逐级分解和落实。HSE 方案的制定HSE 方案的制定和实施旨

36、在实现其目标和指标。方案一般可在以下方面制定：重要危害因素或重要环境因素的控制。HSE 隐患治理。影响目标、指标实现的事项。新、改、扩建及技术改造。安全技术措施。顾客、相关方或员工反映强烈的事项。年度 HSE 工作计划可以作为方案的一种，但内容必须符合方案内容的要求。HSE 方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施或方法、完成时间和进度、需投入的资源，以及责任单位或责任人。厂 HSE 方案由安全环保质监科组织制定,经管理者代表批准后发到各责任科室或大队（厂）,由责任科室或责任单位组 织实施。各大队（厂）应根据本大队（厂）的重大风险、存在的HSE 隐患、顾客感受的统计等制定本单位的

37、HSE 方案，并报安全环保质监科备案。目标、指标和方案的实施与检查厂长对厂 HSE 目标、指标的实现负责，在实施过程中发现 HSE 目标、指标、方案制定上的问题，可根据具体情况进行调整。各大队（厂）和科室领导对各大队（厂）和科室 HSE 目标、指标、方案的实现负责。HSE 目标、指标和方案的调整、变更执行 ECX-B-19变更管理程序。本厂 HSE 方案实施过程中发现的问题由大队（厂）和科室领导反映到安全环保质监科。安全环保质监科根据存在的问题组织协调和解决。大队（厂）或科室方案实施过程中发现的自己不能解决 的问题,由大队（厂）或科室领导反映到安全环保质监科。安全环保质监科根据存在的问题组织协

38、调。安全环保质监科建立“HSE 目标、指标和方案完成情况统计表”（EJL-11）每月统计厂、各大队（厂）和科室HSE 目标、指标、方案的完成情况，并将统计结果列入每月对各单位的考核。统计中发现 HSE 目标、指标和方案存在的问题应及时汇报管理者代表，根据发现问题的情况适当进行调整。各大队（厂）建立本单位“HSE 目标、指标和方案完成情况统计表”每月统计本单位和下属班组 HSE 目标、指标、方案的完成情况，并将统计结果列入每月对各班组的考核。应对方案进行定期评审，包括实施前的可行性评审和实 施后的效果评审，并根据评审结果作必要的修订。方案实施结束应进行验收，填写“ HSE 方案验收表”（EJL-

39、12）。如没有或不能达到预期的效果，应继续制定新的方案，直到达到预期的效果。相关文件、记录相关文件ECX-B-19变更管理程序相关记录EJL-11HSE 目标、指标和方案完成情况统计表EJL-12HSE 方案验收表30 PAGE 38机构和职责管理程序ECX-B-05目的和范围为了满足厂生产经营和 HSE 管理体系建立的需要，规范厂组织机构与岗位职责管理，制定本程序。本程序适用于厂机构和所有岗位的职责管理。术语、定义和简略语本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册中规定的术语和简略语。职责厂长

40、是厂机构和岗位职责管理的最终责任人，对厂机构和 岗位职责管理负全面责任。负责按 HSE 管理要求和厂的实际情况设置和调整组织机构，负责确定厂各机构和各岗位的职责。各大队（厂）和科室的领导是本大队（厂）和科室职责管 理的主要责任人。对明确并落实本大队（厂）和科室各机构和岗位的职责负责。企业管理科是厂组织机构的归口管理科室，负责提出或调 整厂组织机构设置和制定各机构的职责。人力资源科负责组织各大队（厂）和科室岗位职责的制、 修订，负责对职责的履职情况进行检查和考核。各厂室和各二级单位各大队（厂）和科室负责本大队（厂） 和科室员工岗位职责的制、修订，明确各岗位 HSE 责任和权利。工作程序组织机构的

41、管理本厂本着精干、高效、科学、适用的原则设置适合厂特 点的组织机构，按“有感领导、直线责任、属地管理”的原则赋予相应的职责与权限，以保障厂的 HSE 承诺、方针和目标得到实施，保证 HSE 管理体系高效、有序的运行。本厂组织机构设置和调整应满足 HSE 管理体系的要求。厂组织机构应有明确的分工，每个科室都应建立本科室的职责， 明确责任和权限。厂设立 HSE 管理委员会，HSE 委员会的职责是：贯彻执行国家、公司和厂安全生产的法律、法规、方针、 政策和各项规定和要求，对厂的安全生产、环境保护和员工健康负责。负责全年 HSE 目标的确定和落实，对完成上级下达的任务和 HSE 管理体系的正常运行负责

42、。负责厂 HSE 管理的资源投入，根据具体情况进行调整和改进。负责召开安全生产委员会会议，用时研究、解决存在的 重大隐患。负责审查厂工程项目中有关安全技术、工业卫生和环境 保护的设计方案。负责厂 HSE 管理体系运行中重大问题的决策。本厂在 HSE 管理手册中编制“石油（集团）有限责任公司气田采气三厂 HSE 组织机构图”、“石油（集团）有限责任公司气田采气三厂 HSE 职能分配表”，以明确厂组织机构和职能。各科室的设立、变更、职责和定员编制调整，由企业管理科提出意见，厂长批准后进行。企业管理科在提交调整意见前应先对可能导致的风险进行评审，填写“组织机构变化风险识别、评价表”（EJL-13），

43、具体执行 ECX-B-19变更管理程序。大队（厂）和科室内部机构的设立、变更，以及定员编 制和职责的调整，由各大队（厂）和科室提出意见，企业管理科审核，厂长审批后进行。在提出变更前应先对可能导致的风险进行评审，填写“组织机构变化风险识别、评价表”交企业管理科备案。各大队（厂）和科室的设立、变更、职责和定员编制的 调整，应及时修订“石油（集团）有限责任公司气田采气三厂HSE 组织机构图”、“石油（集团）有限责任公司气田采气三厂HSE 职能分配表”，并将变更情况及时通知有关的相关方。企业管理科每年对各大队（厂）和科室进行一次履职情况的检查和考核，保存检查记录，并将考核结果列入各大队（厂） 和科室的

44、年度绩效。岗位职责的制定和管理厂岗位设置坚持以责定岗的原则。岗位职责的确定坚持职责分配纵向到岗位、横向到科室，接口严密、畅通，不落空、不重叠的原则。本厂各大队（厂）和科室主要负责人的职责由企业管理 科制定，厂长批准后执行。应明确各大队（厂）和科室主要负责人的 HSE 责任和权利。员工的职责由所在科室和单位负责制定，经科室或大队（厂）主要负责人批准后实施。应明确各岗位员工的 HSE 责任和权利。本厂所有承担管理职责的人员都应明确HSE 责任和权限，都应表明对 HSE 绩效持续改进的承诺。人力资源科负责收集各岗位的职责，编制石油（集团） 有限责任公司气田采气三厂岗位职责汇编，经厂长审批后发到各大队

45、（厂）和科室。并按 ECX-B-09文件、记录控制程序中受控文件管理要求进行管理。各大队（厂）和科室每年对本各大队（厂）和科室各岗 位的履职情况进行检查，并将检查情况以“员工能力评价”的形式纳入对各岗位的年度考核。具体执行 ECX-B-07能力和培训管理程序。不能履行岗位职责，经教育又不能改正的，应及时调离 原岗位。员工岗位变动时应先对可能导致的风险进行评审，填写“岗位变化风险识别、评价表”（EJL-14），具体执行变更管理程序。变岗员工上岗时就应明确新岗位的职责。相关文件、记录相关文件ECX-B-07能力和培训管理程序ECX-B-09文件、记录控制程序ECX-B-19变更管理程序相关记录EJ

46、L-13 EJL-14组织机构变化风险识别、评价表岗位变化风险识别、评价表资源投入管理程序ECX-B-06目的和范围为确保 HSE 管理体系有足够的资源投入，不断提高厂健康、安全与环境的表现水平，特制定本程序。本程序适用于厂资源投入资源管理。术语、定义和简略语本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册规定的术语和简略语。职责厂长是资源投入和资源管理的主要责任人，负责审批资源 投入计划，对因资源投入不足或资源缺乏造成的安全、健康与环保问题负主要责任。生产计划科是资源管理的归口管理科室，负责组织编制

47、厂 远景规划、阶段规划和专项规划；负责厂年度固定资产投资计划、投资项目规划的编制、落实、检查和考核。负责厂生产过程中所需资源的调配、使用和管理。安全环保质监科负责年度 HSE 管理体系运行资金计划的编制，并对使用情况进行监控。人力资源科负责厂人力资源的配置。财务资产科负责落实和控制 HSE 资金的使用。工作程序HSE 资源包括基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源和信息资源等。有效的资源投入且合理配置，有助于 不断提高厂的 HSE 绩效。资源投入和资源配置计划编制的原则最大限度地满足厂 HSE 承诺、方针、目标的实现。依靠技术，人尽其才，物尽其用，最大限度地挖掘各种 资源的潜力。合理

48、开发，优化组合，最大限度地发挥各种资源的综合 效益。节约资源、避免浪费。资源投入和资源配置计划的编制和审批生产计划科在收集各大队（厂）和科室资源需求和资源 配置计划的基础上编制当年度各项资源投入和资源配置计划， 按规定的渠道报厂领导审批。安全环保质监科负责编制年度“HSE 资金预算计划”（EJL-15），经厂长批准后组织实施。财务资产科负责按照国家规定提取和使用安全生产费用，按厂长批准的年度“HSE 资金预算计划”落实资金来源和监控使用。建立台账，专款专用。人力资源科负责按照 HSE 管理需求提出年度人力资源配置计划，经厂长批准后落实实施。根据生产和施工过程的具体情况和顾客要求临时需配置的资源

49、，由责任科室或大队（厂）提出申请，厂领导批准后 实施。责任科室或大队（厂）保存申请和批准的书面资料。资源投入和资源配置计划的实施资源投入和资源配置计划下达后，各单位必须认真执 行。资源投入和资源配置计划在实施过程中发现的问题，应 立即向主管科室书面反馈，填写“资源投入和资源配置计划实施问题反馈表”（EJL-16）。主管科室收到“反馈表”后应立即进行处理，必要时报厂领导处理。资源投入和资源配置计划的变更与审批生产和施工发生重大变化或发生不可预见的客观情况 需要调整资源计划时，由主管科室填写“资源投入和资源配置计划变更申请表”（EJL-17），对可能导致的 HSE 风险进行评审，经厂领导批准后实施

50、变更。变更的情况应详细记录。由主管科室保存申请、评审、批准和实施的书面资料。具体执行 ECX-B-19变更管理程序。资源投入和资源配置计划完成情况的检查、考核各主管科室每季度对本科室主管的资源投入和资源配置计划实施情况进行一次检查,填写“资源投入和资源配置计划实施情况检查表”（EJL-18）。检查发现的问题，应要求责任科室实施纠正措施，并负责对实施的纠正措施有效性进行验证， 具体执行 ECX-B-21不符合、纠正和预防措施管理程序。各主管科室每季度收集所主管的资源投入和资源配置 计划的实施情况，进行汇总、分析，对发现的问题要求责任科室立即进行整改或实施预防措施，并负责对实施的预防措施有 效性进

51、行验证，具体执行不符合、纠正和预防措施管理程序。 分析结果以书面形式向厂领导汇报。必要时提交管理评审。各主管科室每年对主管的资源投入和资源配置计划的 适宜性进行评价，并将评价结果提交管理评审。相关文件、记录。相关文件ECX-B-19变更管理程序ECX-B-21不符合、纠正和预防措施管理程序相关记录EJL-15HSE 资金预算计划EJL-16资源投入和资源配置计划实施问题反馈表EJL-17资源投入和资源配置计划变更申请表EJL-18资源投入和资源配置计划实施情况检查表能力和培训管理程序ECX-B-07目的和范围为了规范厂员工能力评价及培训管理工作，确保从事影响39 PAGE 51产品与要求的符合

52、性工作的人员的能力是能够胜任的。特制定 本程序。本程序适用于厂员工能力评价和培训的管理。术语与定义本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册规定的术语和简略语。职责人力资源科是操作员工能力、培训和意识的归口管理科室。负责组织操作员工能力评价的组织实施。年度培训计划的 编制、落实和实施，对日常培训工作进行组织和管理，并对各 单位培训情况进行监督检查。党委工作室是属于干部、技术人员员工能力、培训和意识 的归口管理科室。负责组织干部、技术人员能力评价的组织实施。年度培训计划的编制、落实和实施，对日常培

53、训工作进行组织和管理，并对各单位培训情况进行监督检查。大队（厂）和科室负责按规定要求进行员工能力评价。负 责提出本大队（厂）和科室的培训需求，并按厂年度培训计划组织实施。程序内容员工能力评价的范围：从事其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员都应进行员工能力评价。其中包括：与健康、安全、环境有关的各级管理人员、专业技术人 员和操作人员。特种作业人员、关键岗位人员和应急人员。员工能力评价内容及标准 a）个人素质：包括健康状况、资质（包括学历、经历、技术等级证书和其它相关证书）等。 b）通过实践提高技能的能力：包括工作经验、完成任务能力、专业知识、操作技能及组织协调能力等。 c）不断更新

54、知识的能力：包括定期接受必要的培训等。d) 风险识别、评价和风险削减措施实施的能力及应急能力。员工能力评价的实施各大队（厂）和科室在制定岗位职责的同时应制定各岗 位的“员工能力要求”。员工能力评价每年进行一次。转岗员工和新员工在上岗前进行能力评价。厂发生机构调整或出现重大健康、安全或环境事故、事 件时，应对有关人员重新进行能力评价。升职的员工在领导评议的同时进行能力评价。员工能力评价可以采取主管领导谈话、主管科室考核、 民主测评、单位综合评价、资质审查等多种方式。各级各类管理人员、专业技术人员、操作人员能力评价的具体方式，由人 力资源科根据具体情况提出。员工能力要求是进行员工能力评价的依据。员

55、工能力评价应根据不同的岗位填写“管理人员、技术人员能力评价表”（EJL-19）或“操作人员能力评价表”（EJL-20）并汇总报人力资源科。能力评价不能胜任本岗位工作的人员应进行培训。培训后 需重新进行能力评价，合格后方可上岗，培训后仍不合格的人员不允许上岗。培训计划的编制厂员工都应参加厂组织的各项培训，培训方式可以是参 加外部培训班、集中培训、师傅带徒、岗位练兵、讲座、自我培训等方式。各大队（厂）和科室每年年底根据本大队（厂）和科室的培训需求向人力资源科和党委工作室上报年度培训计划，人力资源科和党委工作室汇总各科室、各单位的培训计划，并结合厂现状、市场需求编制厂的年度“员工培训计划”（EJL-

56、21），报厂长批准后组织实施。各大队（厂）应根据厂的“员工培训计划”和本单位的实际情况编制本单位的“员工培训计划”，交组织实施。“员工培训计划”编制前应根据培训需求按“培训矩阵” 的方法进行分析，以利培训计划满足不同层次员工的培训需求。编制的培训计划应包括培训项目、培训目的、培训对象、培训 内容和培训方式、培训时间、培训人数、主办单位等。生产和施工急需的临时性培训，由需求单位向人力资源 科提出申请，制定临时培训计划报管理者代表审批后，组织实施。通过培训，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：符合健康、安全与环境方针、程序和 HSE 管理体系的重要性。在工作活动中个人安全的重视所带来的效益。在

57、工作活动中实际的或潜在的 HSE 风险。在执行 HSE 方针和程序中，实现 HSE 管理体系要求，包括应急准备和响应方面的作用与职责。偏离规定的运行程序的潜在后果。培训未能按计划进行，应提出“培训计划变更申请”（EJL-22），由人力资源科或党委工作室审核并经管理者代表批准后实施变更。组织培训的科室或大队（厂）在培训结束后应对本次培训 的效果进行评价，培训效果评价的内容包括：培训组织实施情况。培训实施的效果是否达到预期目的。存在的问题及改进意见。按年度培训计划进行的正规培训，由人力资源科保存培训记录。其余方式的培训记录由各厂室大队（厂）或科室保存。外出培训人员（包括特殊工种的培训）由人力资源科

58、统 一组织，登记备案。厂统一建立全体员工的培训档案。人力资源科和党委工作室每年组织一次培训管理工作的 检查，发现问题及时采取纠正预防措施。相关文件和记录相关文件相关记录EJL-19管理人员、技术人员能力评价表EJL-20操作人员能力评价表EJL-21员工培训计划EJL-22培训计划变更申请协商和信息交流管理程序ECX-B-08目的和范围为建立、实施并保持与健康、安全与环境管理体系有关的 内部与外部信息交流，及时改进健康、安全与环境管理体系， 制定本程序。本程序适用于厂健康、安全与环境管理体系有关信息交流 的管理。术语与定义本程序文件的术语与定义采用 SY/T62762014石油天然气工业健康、

59、安全与环境管理体系标准中的术语与定义。本程序文件执行 HSE 管理手册中规定的术语和简略语。职责办公室是协商和信息交流的归口管理科室。负责建立、明 确内、外部信息沟通与交流的渠道。负责对部内、外部各类信息的收集、整理、编发、记录、保存与反馈。负责紧急状态下的内、外部联系。负责接收和处理政府部门的相关信息。负责厂电子信息的管理。确保厂信息系统的畅通。工会负责组织收集和反应员工的 HSE 建议和意见，负责职工代表大会 HSE 提案的收集和监督落实。党委工作室负责厂对内、对外新闻宣传，适用法律法规的 宣传、HSE 管理体系文件、HSE 业绩和相关活动的宣传。机关各科室和大队（厂）负责收集和处理有关健

60、康、安全 与环境的信息。负责利用多种形式宣传厂的 HSE 业绩，扩大厂HSE 管理的影响。程序内容信息的分类：内部信息和外部信息。内部信息内容体系运行和管理的信息，包括但不限于：管理评审、内（外）部审核信息。承诺、方针、目标及执行完成情况。责任制落实及考核情况。管理体系文件执行情况。HSE 监督检查和问题改正情况。有关 HSE 监测数据和报表，包括但不限于：环境因素、危害因素辩识、评价及变更，控制与削减措 施及实施情况，各类危险源、污染源的主要数据。危险、危害场所和环境监测数据报表。各类特种设备、安全装置、监视测量设备的检测数据。重大事故隐患评价与治理统计报表。各类事故报告和统计报表。不符合信