ISM 规则理解课件

1、ISM规则条文前言1. 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。2. 大会通过的A.443()号决议，敬请各国政府采取必要措施，以便保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。3. 大会通过的A.680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以便达到并保持安全和环境保护的高标准。1理解要点ISM规则的定义什么是规则第一条；ISM规则的作用第二、三条：1、还权与船长第二条的核心；2、要求公司设置相应的岸基管理机构为所属船舶提供岸基支持和保障。2ISM规则条文前言4. 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不

2、相同，本规则依据一般原则和目标制定。5. 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。6. 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。3理解要点前言的后三条回答了如何运用规则：1、公司运用规则可以有自己的特色第四条规定规则是依据一般原则和目标制定；2、要学习、理解、熟悉规则才能实施规则需要各管理层不同程度了解和认识第五条的说明；3、高层的承诺基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性决定实施规则的结果第六条的说明。4ISM规则条

3、文总则1.1 定义1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。5ISM规则条文1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。 1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规则要求的公司的文件。1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全

4、管理体系运作的文件。1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。 7规则1.1.4的理解要点SMS的文件化、结构化“文件化（documented）”表现形式，是指将体系以文件的形式表现出来，可以是书面、电子文档形式；“结构化（structured）”整体化，是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的环节构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。 8ISM规则条文1.1

5、.8 “评述”系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实声明。1.1.9 “不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。1.1.11 “周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。1.1.12 “公约”系指经修正的1974年国际海上人命安全公约。 10规则1.1.8； 1.1.9的理解要点1.1.8“评述”理解要点：-事实声明；-有客观证据证明的；-在审核过程中采用的。1.1

6、.9“不符合”的理解要点-有事实；-可以证明的或见证的；-背离具体规定的（判定标准）。111.1.10的理解要点“重大不符合规定情况”简称为重大不符合的理解要点：-性质对船舶、人员、环境构成严重威胁；-需要立即采取措施；-表现形式可辨别背离、未能系统、有效实施规则；12ISM规则理解要点目标分为三个层次规则目标、公司目标、SMS应当达到的目标：规则目标：保证海上安全实现防止人员伤亡；避免对环境损害；避免对财产损害。公司目标：综合保障；重点预防；提高技能；事后补救。SMS目标：符合强行规定；考虑建议性标准。14ISM理解要点-ISM1.2.2“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流行于业间，公司

7、通过制定程序和须知，使其升华、提升、发展，实现本企业化。程序和须知依据强制性规定、建议性规则、指南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。 15ISM理解要点ISM1.2.3强制性规定包含两个方面一是国际公约、规则、规定；二是国内法律、法规、规章；建议性的规则、指南、标准有两方面的理解：对企业而言只要适用的，就应采纳，采纳的就应遵守；对主管机关而言不因实施规则而成为强制性规

8、定，要求企业采纳适用的，审核企业所采用的。17ISM规则条文1.3 适用范围 本规则的要求可适用于所有船舶。1.4 安全管理体系的功能要求 每个公司均应建立、实施并保持一个包括以下功能要求的安全管理体系：安全和环境保护方针；确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的须知和程序；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；事故和不符合本规则规定情况的报告程序；对紧急情况的准备和反应程序；以及内部评审和管理性复查程序。18ISM规则理解要点这六项功能要求在ISM 规则各章中得到具体描述。第1、4、5、6项有专章描述；第2项由规则的第6、7、10和11章分述；第3项由规则第3、4、5章分述；在

9、概括性描述后，规则第2至12章则是对安全管理体系的具体描述。 19ISM规则条文2.安全和环境保护方针2.1 公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现第12节所述目标。2.2 公司应当保证船、岸各级机构均能执行和保持此方针。20ISM2.1；2.2要素理解要点ISM2.1的理解:-要求制订方针要求公司要制订方针；作用如何实现规则目标。ISM2.2的理解:-要求实施方针公司应当有措施执行、保持；船岸所有机构人员都应当做到。21ISM规则实施要点对规则方针实施要点分为原则、目标和措施三个层次：原则是对方针的高度概括，以指导公司的安全和防污染工作；目标要突出安全指标的量化内容；措施则为实现目标提

10、供保证。22ISM规则的理解ISM3.1的理解：-对船舶所有人的要求船舶所有人如果将船舶交别人管理（前提）-光租（光租合同）、委托管理（管理协议）；船舶所有人应当向其主管机关报告；报告内容负责船舶营运实体的全称和详细情况；详细情况应包括公司注册、办公地点；法人代表、联系人、联系方式等。24ISM规则的理解ISM3.2的理解：规定职责、权力和相互关系并文件化确定公司的安全管理岗位或部门保证安全管理工作有效运转的关键；确定岗位或部门的责任、权力、相互关系文件化；明确岗位任职条件符合强制性规定；SMS运行各岗位的共同责任、权力：执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、体系文件；充分理解规则指南；接受培训；

11、报告收集信息；报告不符合。25ISM规则条文4.指定人员 为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。27ISM规则理解要点规则要求设置指定人员（一人或多人），其作用（指定人员职能）为：提供船岸联系渠道；监控SMS运行；向最高层报告SMS运行情况；提供资源和岸基支持。28ISM4实施要点公司应当任命一名或多名具备资格得人员作为指定人员要在文件中体现；授权：（要在公司体系文件中体现，提供程序）1、监控SMS；2、报告不足

12、可以直接与最高管理层联系；3、提供联系渠道；4、提供岸基支持。29ISM4审核要点1、公司是否是设置了指定人员文件、活动都应验正；2、是否明确了DP的权利和职责文件化；3、DP是否履行职责、渠道是否畅通、岸基支持是否有效。30ISM规则条文船长的责任和权力5.1公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：执行公司的安全和环境保护方针；激励船员遵守该方针；以简明方式发布相应的命令和指令；审核具体要求的遵守情况；并且复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。31ISM规则理解要点（1）执行公司的安全和环境保护方针是对船长的总要求。（2）激励船员遵守该方针，通过教育、培训、考核和奖惩等方法，激励

13、和调动船员遵守公司安全和环境保护方针的积极性。（3）以简明的方式发布相应的命令和指令，保证安全管理体系在船上正常运行。“命令”如夜航命令。“指令”如开航前指令等。（4）核查具体要求的遵守情况，按安全管理体系文件要求检查船员执行情况。（5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷，是要求船长根据安全管理体系在船上运行的实际情况，审视公司所建立的结构化、文件化的安全管理体系本身（体系文件规定）是否存在问题。32ISM规则条文5.2公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必

14、要时要求公司给予协助。33ISM规则的理解：ISM5.2的理解：-本条要求公司还权与船长授予船长越权处置的权限；IMO A443（XI）决议关于船长在海上安全与环境保护方面的决定书面声明明确船长在船舶安全与环保方面的绝对权力；公司授权应当到位适用于所有情况。34ISM规则条文资源和人员6.1 公司应当保证船长：具有适当的指挥资格；完全熟悉公司的安全管理体系；以及得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。理解要点：船长适任要求指挥资格、熟悉体系、岸基支持35ISM6.1理解船长具备指挥资格重要性；指挥资格确定的标准（依据经营船舶特点）、方法（程序）应文件化；资格标准持证、资历、能力等。完全熟悉体系必

15、要性；完全熟悉体系的要求、方式、方法及考评标准-应文件化；必要支持总体要求体现在体系运行的具体环节36ISM规则条文资源和人员资源和人员6.2 公司应当保证根据本国和国际有关规定,为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。理解要点：符合国际规定74SOLAS公约、STCW78/95公约；符合国内规定-配员规则、船员考试发证规则合格职务、级别、数量；健康身体、精神37ISM规则条文资源和人员资源和人员6.3 公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。凡需在开航前做出的指令均应当标明并以文件形式下达。38新聘和转岗人员职责熟悉要点：1、对新聘转岗人

16、员熟悉要求熟悉的内容、方法、考核标准文件化；2、Instructions的具体内容是什么（关键）；Instructions译为“指令”或 “须知”； 3、 identify的对象、 Instructions由谁发、发给谁-书面下达。39资源和人员6.4公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南。6.5 公司应当建立并保持有关程序，以便标明为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。ISM规则条文40ISM6.4的理解要点ISM6.4：实施规则的需要；规则的目标符合强制性规定；实施本条要求：可以在岗位任职资格中规定；可以制订学习计划，

17、要求不断学习；对体系文件的熟悉也可作为本条的要求。41ISM6.5的理解要点ISM6.5：规则要求建立程序提供一是标识培训二是提供培训根据需要三是培训方式、效果42ISM规则条文6.6 公司应当建立有关程序，使船上人员能够籍此以一种工作语言或他们懂得的其他语言获得有关安全管理体系的信息。6.7公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。43ISM6.6、6.7的理解要点ISM6.6书面提供程序确定语言及时传递信息ISM6.7口头交流能力船员之间公司与船舶之间船舶与港口管理部门44ISM规则条文船上操作方案的制定 对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定

18、有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。与之有关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。45船上操作方案的制定要点：A、关键性船上操作的界定；B、建立程序与制定方案和须知的关系；C、检查清单与方案和须知的关系；D、相关工作适任人员承担。*E、这里的“检查清单”与船舶维修保养使用 的检查清单的关系。（两者不同）46船上操作关于关键性船上操作关键性船上操作包括两类特殊操作:指其错误仅在已造成危险情况时或事故已发生时才会明显看出的操作，如海图改正临界操作:指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作，如恶劣气候条件下航行关键性船上操作定义 :其错误可能或将要导致事故或险情的操作ISM规

19、则理解47ISM规则条文应急准备8.1 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、阐述和反应的程序。8.2 公司应当制定应急行动的训练和演习计划。8.3 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急局面做出反应。48ISM规则理解ISM规则8.1理解：“紧急情况”是指船舶的安全面临威胁或船舶对环境构成威胁的情况，包括发生险情或事故；“标识”是指辨别、找出船舶可能遭遇的紧急情况，是指对本公司船舶可能出现的紧急情况的识别，是阐述的前提。“描述”是指对对已标明的紧急情况（包括每种紧急情况的不同表现形式）的发生、发展、表现形式、可能产生的危害等予以描述和分析，

20、以便有针对性地制定应急反应措施，是反应的前提。“反应”是指针对某种紧急情况及其不同的表现形式制定相应的船岸应急计划或预案。49ISM规则条文.不符合规定情况、事故和险情的报告和分析9.1 安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定的情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序。50ISM规则理解“不符合规定的情况”是指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。“重大不符合规定的情况”是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，此外，还包括未能有效和系统执行ISM规则的有关条款；

21、“事故”是指造成人员伤亡或造成环境、船舶及其货物损害事件。“险情”是指如果进一步发展会造成事故的情况（事故的前兆）。 51ISM规则理解报告途径可以通过日常的值班、管理、操作、维护、训练、演习、自查和接受检查、内审和外审等途径报告；调查、分析可以根据险情、事故以及不符合不同情况进行调查分析。 52ISM规则理解纠正措施可以从以下方面考虑：岗位机构重新调整、岗位职能重新划分；责任者重新学习体系文件熟悉职责；调换不适任的人员；开展必要的培训；切实掌握体系规定的程序和须知；提供资源支持改善工作环境及其它客观条件；立即采取纠正行动；复查公司的安全管理体系；对现有的程序和须知进行修改和完善；制定预防措施

22、；在公司范围内传播经验教训等。 53船舶和设备的维护10.1公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。10.2 为满足这些要求，公司应当保证：.1 按照适当的间隔期进行检查；.2 任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；.3 采取适当的纠正措施；以及.4 保存这些活动的记录。ISM规则条文54ISM规则条文船舶和设备的维护10.3公司应当在安全管理体系中制定有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定

23、期测试。10.4第10.2节所述的检查和第10.3节所提及的措施应当纳入船舶的日常操作性维护。55ISM规则理解“适当”的间隔应考虑：适用的法规和规范要求、船舶营运和航线的特点、岸上管理人员、船上配员情况、船舶和设备的技术状况及制造厂的说明等因素从而能够保证船舶和设备持续、正常地发挥应有的效能。“检查”包括船舶自身进行的检查测量和公司管理层组织的监督检查。检查的人员应是适任和有经验的船员、适任和有经验的岸上人员。这里的“不符合规定情况”，指的是与船舶和设备等有关的缺陷，尤其在维护保养方面。 56ISM规则条文11文件11.1 公应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和资料

24、。11.2 公司应当保证：.1 有关部门均能够获得有效的文件；.2 文件的更改由经授权的人审查批准；.3 被废止的文件得到及时清除。11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全部文件。57ISM规则理解文件包括两类安全管理体系文件安全管理体系的相关文件和资料。文件管理要求公司应按所建立的文件控制程序进行管理；每个公司应以最有效的方式对文件保存；每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。文件控制文件控制包括起草、会签、审查、批准、编号、版次、页次、受控状态、持有人、回收、清除等许多方面无论文件控制程序如何规定，都要

25、满足以下基本要求各有关部门均能获得有效文件文件的更改应当由经授权的人审查批准被废止的文件应及时清除。58ISM规则条文12 公司审核、复查和评价12.1 公司应当开展内部审核，以核查安全及防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。12.2 公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。12.3 审核及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。12.4 除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于被审核的部门。12.5 审核及复查结果应当告知有关部门的所有负有责任的人员，以便提请他们注意。12.6 负有责任的管理人员应当对所发现的缺

26、陷及时采取纠正措施。59ISM规则条文13 审核、监督和证书13.1 船舶应当由已取得与该船相关的“符合证明”或符合14.1条要求的“临时符合证明”的公司营运。13.2 “符合证明”应当由主管机关、主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另仪缔约国政府，签发给符合本规则要求的公司。 “符合证明”的有效期由主管机关确定，但不超过5年。该证明应当被视为该公司能够符合本规则有关要求的证据。13.3 “符合证明”只对其载明的船舶种类有效。所载明的船舶种类以初次审核所认定的船舶种类为依据。其他船舶种类，只有在审核其公司的能力确已满足本规则关于此类船舶种类的要求时才能被载入。关于船舶种类，参阅公约第IX/

27、1条的规定。6013.4 “符合证明”的有效性服从于由主管机关、主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府，在周年日前或后三个月内实施的年度审核。 13.5 如果公司没有申请13.4条所要求的年度审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关的请求签发证书的缔约国政府应当收回“符合证明”。 13.5.1 如果收回“符合证明”，所有相关的“安全管理证书”、“临时安全管理证书”也应当收回。 13.6 船上应当保存一份“符合证明”副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验，以及用来接受公约第IX/6.2条规定的监督检查。该副本不必是签发的原件。 IS

28、M规则条文61 13 发证和定期审核13.7 在审核该公司及船上的管理确已按照经认可的安全管理体系运行后，主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府，应当向船舶签发有效期不超过5年的“安全管理证书”。该证书应当被视为该船舶符合本规则要求的证据。13.8 “安全管理证书”的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者是应主管机关的请求由另一缔约国政府实施的至少一次的中间审核。如果只进行一次中间审核，且“安全管理证书”的有效期为5年，中间审核须在证书的第二和第三个周年日之间进行。ISM规则条文6213 发证和定期审核13.9 除了13.5.1条的规定之外，如果公司没

29、有申请13.8条所要求的中间审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或者应主管机关请求签发证书的缔约国政府应当收回“安全管理证书”。13.10 尽管有 13.2和 13.7的规定，当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书” 有效期届满之前三个月内完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。13.11 当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书” 有效期届满之日三个月前完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过5年。ISM规则条文63ISM规则条文14