体系理论知识培训

1、安健环体系建设与实施中汇思远2014年12月刘小龙手机：电邮：什么是体系？如何建体系？一、金属非金属矿山安全标准化概念 安健环风险管理体系到底是什么？安健环管理体系建设的误区组织保障法律法规与其它要求机构设置与人员任命责任制目标与指标文件与数据控制流程变化管理信息沟通与传播安健环会议供应商与承包商管理安健环投入工余安健环从内容上分析体系与传统生产管理之间的关系理念与方针组织保障能力培训风险评估作业环境生产用具生产管理职业健康环境保护行为干预事故事件应急管理监测与预防从内容上分析体系与传统生产管理之间的关系从体系的总体框架上来说，除了第四单元“风险评估”和第十单元“行为干预”，其它单元都是传统安

2、全生产管理的范畴，即：管理的内容基本还是原先的内容，从内容上说并没有太大的变化。从内容上分析体系与传统生产管理之间的关系所以不要惧怕不要推卸因为是原来的管理内容是所有部门、所有人分内的事从内容上分析体系与传统生产管理之间的关系有同事会问：这些事情我们以前、现在不就是在做嘛，那搞体系干什么？从本质上看体系与传统生产管理之间的关系体系对传统安全管理提出了更高的要求！ 基于风险 系统性 规范性 持续改进 全员参与 工作要有目的 强调数据的输入输出 做我所写 强调闭环管理 所有人员都要尽到安全责任无论以什么样的形式，什么样的方法，如果贵单位所有安全生产管理业务能达到以上五个核心思想的要求，那就说明满足

3、了体系的要求。即：什么是体系建设？把企业的安全管理向着五个核心思想的要求前进就是体系建设，具体的内容还是原先的安全生产管理内容，增加的无非就是一种思想和要求。从本质上看体系与传统生产管理之间的关系从本质上看体系与传统生产管理之间的关系 体系突出基于风险进行安全生产管理，避免盲目地应付式地管理设备风险管理 关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平设备风险评估确定关键设备设备状态评价设备选型设备运维计划设备检修设备巡视检查设备检测试验设备改造更新设备安装调试设备操作维护信息沟通规划、设计部门工程建设部门运行管理部门从本质上看体系与传统生产管理之间的关系从本质上看体系与传统生产管理之间的关系

4、 体系突出管理流程的梳理与业务流程的整合，强调系统性。风险等级作业任务风险等级分析公式（取最严重）分层管控分级管控都匀供电局县局、生产部门班组（站、所）红色1、包含高风险及以上； 2、或者包含5个及以上中风险3、同一个工作点5个及以上专业的作业4、同一个工作点60个人及以上的作业人员的停电工作1）安全监管部开展现场安全纠察。（100%）2）生产设备管理部现场监察。（100%以上）部门负责人现场监察。（100%）班站长现场监护。（100%）施工方案、安全技术交底、现场处置方案黄色1、包含中风险的作业任务；2、或者包含20个以上的低风险的作业任务。3、同一个工作点4个及以上专业的作业4、同一个工作

5、点个40人及以上的作业人员的停电工作1）安全监管部开展现场安全纠察。（30%以上）2）生产设备管理部现场监察。（20%以上）部门/车间指定专人现场监察。（50%）班组长指定专人监护。（100%）安全技术交底、作业指导书绿色只有低风险及以下的作业任务安全监管部开展现场安全纠察。（3%以上）部门/车间指定专人现场监察。（5%以上）无记录表格从本质上看体系与传统生产管理之间的关系体系建设后期，不但不会增加工作量，还会减少工作量，因为传统的安全管理存在太多的形式上的工作，漫无目的的管理。通过体系的建设，可以对纷杂的管理工作进行整合。从本质上看体系与传统生产管理之间的关系 系统性地策划，企业满足一事一标

6、准后，体系强调员工养成按标准做事的习惯，提高规范性。 体系突出了对人的管理，安全生产职责的划分要更清晰、合理，突出全员参与风险评估、风险控制，人尽其责。体系突出闭环管理，任何安全生产管理工作都要有始有终。从本质上看体系与传统生产管理之间的关系体系对“责任制管理”的要求从本质上看体系与传统生产管理之间的关系从体系审核的流程与方法来思考从本质上看体系与传统生产管理之间的关系各环节给分判分标准关键词P50没有标准没标准60有生硬的标准，但完全没有考虑企业的实际情况，只是将体系指南的要求生搬硬套，很难执行标准生硬70有较为符合企业实际的标准，将体系指南的要求融入到了企业实际管理工作中，基本做到5w1h

7、考虑了企业实际80对标准体系进行了整合，做到一事一标准，符合企业实际情况，做到了5w1h，充分体现了基于风险和系统性的要求，而且还通过管理回顾进行了二次策划等补充策划，从实际执行情况也反映出策划的合理性策划有效D做了没有50没做没做60有执行，但存在较多的两张皮现象，主要问题是为了执行而执行造了部分文件70大概策划的70%都有执行，但任然存在部分两张皮现象，主要问题是策划的不合理或者员工对于策划的不理解做了大部分80策划的90%以上都有执行，不存在两张皮，体系建设与实际生产是有效融入的，员工认可体系并已经养成习惯全面认可地做C做的质量50没做没做60做的部分质量较差，与策划要求的执行者、时间节

8、点、频次、内容等严重不符做的与策划严重不符70做的部分质量一般，与策划要求的执行者、时间节点、频次、内容等，大概符合一半做的与策划大致相符80做的部分质量较高，与策划要求的执行者、时间节点、频次、内容等基本吻合做的与策划基本吻合A做的效果50要素所管控的风险处于失控状态，无人关注，没有识别，没有控制措施，而且已经发生了相关事件风险失控且出事60要素所管控的风险处于失控状态，无人关注，没有识别，没有控制措施，但没有发生相关事件风险失控但没出事70要素所管控的风险处于在控但不可控状态，有人关注，有人识别，有管控措施，但管控效果一般风险在控但不可控80要素所管控的风险处于在控且可控状态，有人关注，有

9、人识别，有管控措施，且管控效果很好风险在控且可控从本质上看体系与传统生产管理之间的关系通过全员参与体系建设，各部门可以提升各自业务的管理水平。从本质上看体系与传统生产管理之间的关系行车风险评估规范人与车的管理控制行车风险办公室车辆台账管理检查维护管理最佳行驶线路派车管理安全培训准驾管理通过全员参与体系建设，各部门可以提升各自业务的管理水平。从本质上看体系与传统生产管理之间的关系作业风险评估查看作业流程是否能管控住相关风险完善作业流程生技部完善作业文件通过全员参与体系建设，各部门可以提升各自业务的管理水平。从本质上看体系与传统生产管理之间的关系作业风险评估关键任务分析生产计划安监部制定现场监察计

10、划提高监察的针对性从本质上看体系与传统生产管理之间的关系任务观察员工技能不足人资部作业文件缺乏操作性习惯性违章设备不满足人机功效要求培训需求作业指导书修订明确违章控制重点采购方案生技部安监部物资部从本质上看体系与传统生产管理之间的关系安健环体系建设为各个部门业务管理水平的提高提供了一个系统的平台，各部门参与体系建设的内容实际上就是完善自身管理业务的管理流程与管理方法。说到底，就是各个部门要履行自身业务范围内的安全管理职责。一、金属非金属矿山安全标准化概念 如何建设体系？主要内容风险评估梳理并落实控制措施编制程序文件制定监督策略规范执行测量与改进合理分工安健环管理体系建设与实施主要是做好以下工作

11、合理分工合理分工体系要素部门职责将体系要素分解到各个部门风险评估文件编写文件执行全员参与回顾改进合理分工合理分工保证全员参与没有合理分工形成两张皮体系建设之初，必须将体系要素分解到各个部门，这是解决体系脱离实际运行的第一个关键步骤。合理分工推进办（或者体系整体推进部门）做什么？规划、方案整体策划监测测量、考核咨询、培训支持风险评估请记住以下几点：体系正式实施的第一步一定是“风险评估”体系建设初期最重要的工作一定是“风险评估”体系建设初期质量要求最高的一定是“风险评估”如果你当前只能做好一件事情，一定是做“风险评估”一、金属非金属矿山安全标准化概念 风险分析与评估管理风险设备风险环境与职业健康风

12、险作业风险1、风险评估的主要对象风险评估一、金属非金属矿山安全标准化概念 思考！SHEQ体系，该如何开展作业风险评估？风险评估一、金属非金属矿山安全标准化概念 2、风险评估类型基准风险评估基于问题风险 评估持续风险评估定义 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的详细风险评价。 对企业风险进行动态识别和评估。开展方式/要求 全面识别各种危害因素，进行相应风险评估，建立各专业的风险概述，并最终形成企业的风险概述。 对重大风险或生产过程中出现的突出问题，如发生事故、持续风险评估中明显问题、新的要求或更改设计、工艺等，

13、进行专题研究和风险评估。 任务观察、作业前评估、安全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检查、安全技术交底等。 风险评估3、风险评估的意义风险评估为整个风险管理体系提供管理的焦点、为所有要素的策划提供风险动力输入4、当前各单位风险评估存在的主要问题风险评估不理解风险评估的意义过于注重形式，缺乏实用性数据质量不高，不具备运用的条件没有闭环管理，数据没有输出风险评估梳理并落实控制措施风险评估不是目的，控制风险才是目的，请记住以下几点：不是所有风险都需要同样的关注度，重点控制中高风险风险控制的目标不是消除风险，而是将风险控制在可接受的程度风险控制的方法应该立体的，大致分为“工程技术、行政管理、个人防护

14、用品”三种，选择的时候应该依次选取梳理并落实控制措施不可接受风险管理风险作业风险设备风险职业健康风险2134能力风险5修订管理工作标准完善作业指导书制定设备运维计划，做好差异化运维完善劳动保护措施控制方式完善教育培训计划，开展教育培训梳理并落实控制措施为什么要对风险评估中的控制措施进行梳理：为了更好地落实控制措施，如作业风险评估中对某项技能提出了培训的需求，需要人资部组织开展培训。有些控制措施是共性的，如很多作业任务都提出要开展监护，所以就要对监护的管理流程进行重新策划。可以为体系文件的编写提供有力的输入，如作业控制管理标准。梳理并落实控制措施如何对风险评估中的控制措施进行梳理：当前可以只针对

15、中高风险的控制措施进行梳理当前可以只针对建议的控制措施进行梳理可以从单项和共性两个方面进行梳理可以将共性的控制措施按要素进行分类，为管理标准的编制提供输入编制程序文件当前体系程序文件编制出现的普遍问题：单独编制了一套与实际不符、无法执行的管理手册编制程序文件解决该问题的方法对体系要素进行合理分工对实际业务进行梳理对原有管理文件进行梳理对风险评估的控制措施进行梳理各部门编写自己业务的标准，提高标准的质量不被任何体系要求所束缚，结合实际编写做到一事一标准，避免标准成山、两张皮给标准赋予灵魂，执行标准就能控制风险 切记！要让体系服务生产，而不要被体系绑架。编制程序文件 安健环体系只考虑安健环风险旧版

16、关键任务分析质量体系只考虑质量风险新版关键任务分析建设安健环质量体系时，关键任务分析既要考虑安健环的风险，又要考虑质量风险。体系相互融入的案例编制程序文件业务梳理风险评估需要哪些文件如何编制文件1搭框架2找重心3编标准延用修编新编不要被体系框死标准要有灵魂不要因为体系建设而否定一切，融入能减少成本，融入能避免两张皮编制程序文件编制程序文件安健环体系重来没有要求文件的名称必须是安健环风险管理体系*管理标准安健环体系重来没有要求体系文件要单独成册安健环体系只要求每项业务必须有（且唯一）一个策划在对该业务进行规范所以，请大家思考如何将安健环管理体系文件的编制与集团公司标准化体系建设进行融入编制程序文

17、件编制程序文件制定监督策略制定监督策略风险评估控制策略策略实施风险控制制定监督策略是为了保证所有策划都有效实施制定监督策略监督策略包括以下内容领导认同，给予支持体系要素分工，明确监督对象明确监督方法，如内审、安健环代表检查、管理评审、体系推进会、第二方评审、第三方评审等监督结果与绩效挂钩，提升监督的力度二级单位所属三级单位内审评分集团组织的外审抽查评分该二级单位的体系评审得分二级单位体系建设绩效得分体系绩效评定结果纳入集团对二级单位的年度综合绩效考核集团授予抽查单位钻级本单位年度纵向比较+与其它二级单位横向比较制定监督策略5.评审得分的计算。二级单位年度安健环管理体系评审得分由两部分组成：第一

18、部分是被抽查三级单位的外审平均分，第二部分是未被抽查的三级单位内审平均分，两部分分别赋予抽查比例和未抽查比例的权重。此外，以被抽查三级单位的外审和内审得分的比值作为第二部分的修正系数。S 二级单位安健环管理体系年度评审得分Sw 年度内二级单位中被抽查三级单位外审得分平均值Snw年度内二级单位中被抽查三级单位内审得分平均值Sns年度内二级单位中未被抽查三级单位内审得分平均值0.25被抽查三级单位比例（暂定）0.75未被抽查三级单位比例（暂定）制定监督策略2.绩效得分计算。绩效由纵向和横向得分两部分组成。纵向得分：二级单位年度安健环管理体系评审得分与上一年度评审得分差值为纵向得分，纵向得分的权重是60%。横向得分：依据各二级单位年度安健环管理体