证券从业资格考试真题基础知识单选

1、一、单选题(以以下各题所给给出的4个选选项中，只有有1项最符合合题目要求，请请将正确选项项的代码填入入空格内。共共60题，每每题0、5分分)1、 按( )分类，有有价证券可以以分为股票、债债券和其他证证券三大类。A、募集方方式B、是否在在证券交易所所挂牌交易C、证券所所代表的权利利性质D、证券发发行主体的不不同标准答案： c2、 证券券服务机构是是指依法设立立的从事证券券服务业务的的法人机构，不不包括( )。A、证券投投资咨询机构构B、资信评评级机构C、会计师师事务所D、证券登登记结算机构构标准答案： d3、 进入入21世纪以以来，国际证证券市场发展展的一个突出出特点是( )。A、证券市市场网

2、络化B、交易所所重组与公司司化C、金融机机构混业化D、各种类类型的机构投投资者快速成成长标准答案： d4、 目前前不少国家尤尤其是发展中中国家拥有了了大量的官方方外汇储备，为为管理好这部部分资金，成成立了代表国国家进行投资资的( )。A、信托投投资公司B、主权财财富基金C、国家开开发银行D、保险公公司及保险资资产管理公司司证券市场基基础知识标准答案： b5、 截至至2009年年年底，共有有( )家创创业板公司上上市交易，成成为中国多层层次资本市场场建设的又一一重要里程碑碑。A、25B、31C、36D、42标准答案： c6、 根据据我国政府对对WTO的承承诺，外国证证券机构直接接从事B股交交易及

3、外国证证券机构驻华华代表处成为为证券交易所所的特别会员员的申请可由由( )受理理。A、证券交交易所B、中国证证监会C、国务院院D、国家外外汇管理局标准答案： a7、 下面面关于我国社社保基金的叙叙述，不正确确的是( )。A、在我国国，社保基金金主要由两部部分组成：一一部分是社会会保障基金，另另一部分是社社会保险基金金B、全国社社会保障基金金理事会直接接运作的社保保基金的投资资范围限于银银行存款、在在二级市场购购买国债和政政府机构债券券C、其在银银行存款和国国债投资的比比例不低于550%，企业业债、金融债债不高于100%，证券投投资基金、股股票投资的比比例不高于440%D、社会保障障基金委托单单

4、个社保基金金投资管理人人进行管理的的资产，不得得超过年度社社保基金委托托资产总值的的20%标准答案： b8、 企业业年金基金财财产投资股票票等权益类产产品及投资性性保险产品、股股票基金的比比例，不高于于基金净资产产的( )。A、30%B、20%C、15%D、10%标准答案： a9、 在股股票各个特征征中，其最基基本的特征是是( )。A、风险性性B、流动性性C、永久性性D、收益性性标准答案： d10、 下下面( )不不是记名股票票的特点。A、便于挂挂失，相对安安全B、认购股股票时要求一一次缴纳出资资C、股东权权利归属于记记名股东D、转让相相对复杂或受受限制标准答案： b11、 ( )是指证券持持

5、有者对公司司的财产有直直接支配处理理权的证券。A、债券证证券B、证权证证券C、物权证证券：证券持有者者对公司的财财产有直接支支配处理权的的证券D、要式证证券标准答案： c12、 稳稳定的现金股股利政策对公公司现金流管管理有较高的的要求，通常常将那些经营营业绩较好，具具有稳定较高高现金股利支支付的公司股股票称为( )。A、潜力股股B、蓝筹股股C、红筹股股D、绩优股股？标准答案： b13、 股股票及其他有有价证券的理理论价格是以以一定的( )计算出来来的未来收入入的现值。A、必要收收益率B、定期存存款利息率C、无风险险利率D、基准利利率标准答案： a14、改革后公司司原非流通股股股份的出售售应当遵

6、守的的规定是：自自股权分置改改革方案实施施之日起，持持有上市公司司股份总数55%以上的原原非流通股股股东在12个个月规定期满满后，通过证证券交易所挂挂牌交易出售售原非流通股股股份，出售售数量占该公公司股份总数数的比例在112个月内不不得超过()。A、5%B、7%C、10%D、15%标准答案： a15、 通通常情况下，判判断股票流动性强强弱主要分析析对象不包括括( )。A、市场深深度B、报价紧紧密度C、股票发发行公司经营营业绩D、股票的的价格弹性或或者恢复能力力标准答案： c16、 无无记名国债属属于( )。A、实物债债券B、记账式式债券C、凭证式式债券D、政府机机构债券标准答案： a17、 关

7、关于债券的描描述，错误的是( )。A、债券本本身有一定的的面值，通常常它是债券投投资者投入资资金的量化表表现B、债券的的本质是证明明债权债务关关系的证书C、一般来来说，当未来来市场利率趋趋于下降时，应应选择发行期期限较短的债债券D、债券的的 流动意味着它所所代表的实际际资本也同样样流动，债券券与实际资本本紧密关联标准答案： d18、 中中央银行票据据简称央票，是央行行为调节基础础货币而直接接面向公开市市场业务一级级交易商发行行的短期债券券，期限通常常在( )。A、3个月月-6个月B、3个月月-1年C、3个月月-3年D、6个月月-1年标准答案： c19、 保保证公司债券券属于( )范畴。 债券A

8、、抵押债债券B、担保债债券C、无担保保证券D、金融债债券标准答案： b20、 下下面关于欧洲洲债券和外国国债券的描述述，正确的是是( )。A、欧洲债债券一般由发发行地所在国国的证券公司司、金融机构构承销B、在发行行法律方面，欧欧洲债券在法法律上所受的的限制比外国国债券严格得得多C、外国债债券的预扣税税一般可以豁豁免，投资者者的利息收入入也免缴税D、欧洲债债券市场以众众多创新品种种而著称标准答案： d21、 当出现现下列( )情形时，应应选择发行期期限较短的债债券。A、当未来来市场利率趋趋于上升时B、当未来来市场利率趋趋于下降时C、流通市市场发达，债债券容易变现现D、为了满满足对长期资资金的需求

9、标准答案： b22、 下下面( )不不是记账式国国债的特点。A、可以记记名、挂失B、上市后后价格随行就就市，具有一一定的风险C、付息方方式较为多样样D、通过交交易所电脑网网络发行，可可以降低证券券的发行成本本标准答案： c23、 在在我国，根据据证券投资资基金运作管管理办法的的规定，( )以上的基基金资产投资资于债券的，为为债券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%标准答案： a24、 证证券投资基金金、股票与债债券的区别不不包括( )。A、反映的的经济关系不不同B、投资主主体不同C、所筹集集资金的投向向不同D、风险水水平不同标准答案： b25、 基基金按( )，可分为成成长型基金、收

10、收入型基金和和平衡型基金金。A、投资标标的划分B、基金的的组织形式不不同C、投资目目标划分D、基金运运作方式不同同标准答案： c26、 ()是一一种既可以同同时在场外市市场进行基金金份额申购、赎赎回，又可以以在交易所进行行基金份额交交易和基金份份额申购或赎赎回，并通过过份额转托管管机制将场外外市场与场内内市场有机地地联系在一起起的一种开放放式基金。A、保本基基金B、QDIII基金C、ETFFD、LOFF标准答案： d27、 下下列关于基金金托管费的阐阐述正确的是( )。A、托管费费通常按照基基金资产净值值的一定比率率提取，逐日日计算并累计计，按月支付付给托管人B、我国规定，基基金托管人可可磋商

11、酌情调调低基金托管管费，但须为为此召开基金金持有人大会会，经中国证证监会核准后后公告C、我国开开放式基金根根据基金合同同的规定比例例计提，通常常高于0、225%D、股票型型基金的托管管费率要低于于债券型基金金及货币市场场基金的托管管费率标准答案： a28、 平平衡型基金一一般将( )的资产投资资于债券及优优先股，其余余的投资于普普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%标准答案： c29、 基基金管理人运运用基金财产产进行证券投投资，一只基基金持有一家家上市公司的的股票，其市市值不得超过过基金资产净净值的( )。A、25%B、20%C、15%D、10%标准

12、答案： d30、 下下面属于嵌入入式衍生工具具的是( )。A、可转换换公司债券B、远期合合同C、期货合合同D、互换和和期权标准答案： a31、 金融衍衍生工具产生生的最基本原原因是( )。A、新技术术革命B金融自由由化C、利润驱驱动D、避险标准答案： d32、 根根据巴塞尔尔协议的规规定，开展国国际业务的银银行必须将其其资本对加权权风险资产的的比率维持在在( )以上上，其中核心心资本至少为为总资本的550%。A、5%B、8%C、10%D、15%标准答案： b33、 通通过在现货市市场与期货市市场建立相反反的头寸，从从而锁定未来来现金流或公公允价值的交交易行为指的的是金融期货货的( )。A、套期

13、保保值功能B、价格发发现功能C、投机功功能D、套利功功能标准答案： a34、 下下列关于期权权的描述，错错误的是( )。A、期权又又称选择权，是是指其持有者者能在规定的的期限内按交交易双方商定定的价格购买买或出售一定定数量的基础础工具的权利利B、看涨期期权也称认购购权，看跌期期权也称认沽沽权C、在金融融期权交易中中，由于期权权购买者与出出售者在权利利和义务上的的不对称性，他他们在交易中中的盈利和亏亏损也具有不不对称性D、金融期期权与金融期期货都是人们们常用的套期期保值工具，它它们的作用与与效果日渐趋趋同标准答案： d35、 在在2007年年以来发生的的全球性金融融危机当中，( )是导致致大量金

14、融机机构陷入危机机的最重要一一类衍生金融融产品。A、货币互互换B、信用违违约互换(CCDS)C、利率互互换D、可转换换债券标准答案： b36、 参参与美国存托托凭证发行与与交易的中介介机构不包括括( )。A、存券银银行B、托管银银行C、中央存存托公司D、评级公公司标准答案： d37、 ( )不属于建构构模块工具。A、金融远远期合约B、金融互互换C、结构化化金融衍生工工具D金融期货货标准答案： c38、 根根据证券发发行与承销管管理办法的的规定，首次次公开发行股股票数量在( )股以上上的，可以向向战略投资者者配售股票。A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿标准答案： d39、 沪沪深证券交易易所自20

15、007年1月88日起对未完成股股改的股票(即S股)实实施特别的差差异化、制度度化安排，将将其涨跌幅比比例统一调整整为()，同时要求求该类股票实实行与ST、ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%B、4%C、5%D、10%标准答案： c40、 无无涨跌幅限制制证券的大宗宗交易须在前前收盘价的()或当当日竞价时间间内已成交的的最高和最低低成交价格之之间，由买卖卖双方采用议议价协商方式式确定成交价价，并经证券券交易所确认认后成交。A、200%B、土300%C、400%D、500%标准答案： b41、 下列选选项中，属于于综合指数类类的是( )。A、深证新新指数B、深证AA股指数C、深证1100指数D

16、、深证成成分股指数标准答案： a42、 NNASDAQQ综合指数是是以在NASSDAQ市场场上市的、所所有本国和外外国的上市公公司的( )为基础计算算的。A、优先股股B、普通股股C、金融债债券D、公司债债券标准答案： b43、 ( )是最普普通、最基本本的股息形式式。A、股票股股息B、财产股股息C、现金股股息D、负债股股息标准答案： c44、 ( )是证券券发行中最常常见、最基本本的发行方式式，适合于证证券发行数量量多、筹资额额大、准备申申请证券上市市的发行人。A、公募发发行B、私募发发行C、直接发发行D、间接发发行标准答案： a45、 依依据证券法法，证券公公司经营证券券经纪、证券券投资咨询

17、和和与证券交易易、证券投资资活动有关的的财务顾问业业务中的一项项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。A50000万元B、1亿元元C、2亿元元D5亿元标准答案： a46、 证证券公司经营营证券经纪业业务的，应当当按托管的客客户交易结算算资金总额的的( )计算算经纪业务风风险资本准备备。A、O、55%B、1%C、3%D、5%标准答案： c47、 证证券公司未按按期完成整改改，风险控制制指标情况继继续恶化，严严重危及该证证券公司稳健健运行的，中中国证监会可可以( )。A、责令停业整整顿B、撤销其其有关业务许许可C、指定其其他机构托管管、接管D、撤销经经营证券业务务许可标准答案： b48、 ( )

18、是指向向客户出借资资金供其买入入上市证券或或者出借上市市证券供其卖卖出，并收取担保保物的经营活活动。A、证券承承销与保荐业业务B、证券经经纪业务C、融资融融券业务D、证券自自营业务标准答案： c49、 证证券公司经营营证券自营业业务的，持有有一种权益类类证券的市值值与其总市值值的比例不得得超过( )，但因包销销导致的情形形和中国证监监会另有规定定的除外。A、5000%B、1000%C、30%D、5%标准答案： d50、 ( )不是证券公司司合规总监的的履职保障。A、独立性性B、知情权权C、必要的的工作条件D、调查权权标准答案： d51、 对证券券公司的股东东及实际控制制人认识不正正确的是( )

19、。A、股东转转让所持有的的证券公司股股权，受让方方及其实际控控制人也要符符合监管部门门规定的资格格条件B、实际控控制人，是指指能够在法律律上或事实上上支配证券公公司股东行使使股东权利的的法人、其他他组织或个人人C、证券公公司股东存在在虚假出资、出出资不实、抽抽逃出资或变变相抽逃出资资等违法违规规行为的，董董事会应及时时报告，并责责令纠正D、证券公公司可以间接接为股东出资资提供融资或或担保标准答案： d52、 证证券公司以净资资本为核心的的风险监控与与预警制度的的特点不包括括( )。A、建立了了流动负债与与净资本水平平的动态挂钩钩机制B、建立了了公司业务范范围与净资本本充足水平动动态挂钩机制制C

20、、建立了了公司业务规规模与风险资本动动态挂钩机制制D、建立了了风险资本准准备与净资本本水平动态挂挂钩机制标准答案： a53、 下下列选项中，( )不是集合资产管理理业务的特点点。A、证券公公司与客户是是一对多B、投资范范围有限定性性和非限定性性的区分C、具体投投资的方向在在资产管理合合同中约定D、客户资资产必须托管管;专门账户户投资运标准答案： c54、 招招股说明书的的有效期为( )，自中中国证监会核核准前招股说说明书最后一一次签署之日日起计算。A、12个个月B、9个月月C、6个月月D、3个月月标准答案： c55、 ( )的成立立标志着建立立全国集中、统统一的证券登登记结算体制制的组织构架架已经基本形形成。A、中央证证券登记结算算有限责任公公司B、深圳证证券登记结算算公司C、上海证证券登记结算算公司D、中国证证券登记结算算有限责任公公司标准答案： d56、根据据刑法规规定，在招股股说明书、认认股书、公司司、企业债券券募集办法中中隐瞒重要事事实或者编造造重大虚假内内容，发行股股票或者公司司、企业 债券，数额巨大大、后果严重重或者有其他他严重情节的的，处5年以以下有期徒刑刑或者拘役，并并处或者单处处非法募集资资金金额()罚金。A、5%以以下B、1%以以上5%以下下C、10%以下D、3%以以上10