证券从业资格考试证券交易终极预测题

1、2011证券从从业资格考试试证券交易易终极预测测题(3)单选题题目1：根根据要求，证证券指数的编编制遵循的原原则是( )。A、公平原原则B、公开透透明 C、公司优优先D、公开、公公正、公平题目2：证证券公司从事事资产管理业业务，应当符符合的条件有有( )。A、净资本本不低于人民民币2亿元，且且符合中国证证监会关于经经营证券资产产管理业务的的各项风险监监控指标的规规定.B、经中国国证监会核定定具有证券资资产管理业务务的经营范围围.C、资产管管理业务人员员具有证券业业从业资格，无无不良行为记记录D、具有良良好的法人治治理结构、完完备的内部控控制和风险管管理制度，并并得到有效执执行 题目3：证证券公

2、司自营营业务的主要要风险是( )。A、交易风风险B、市场风风险 C、经营风风险D、法律风风险题目4：在在我国，股票票账户可以买买卖的对象有有( )。A、以上都都可以 B、债券C、股票D、基金题目5：证证券公司未经经批准，用多多个客户的资资产进行集合合投资，或者者将客户资产产专项投资于于特定目标产产品的，依照照证券法的的规定，对直直接负责的主主管人员和其其他直接责任任人员给予警警告，撤销任任职资格或者者证券从业资资格，并处以以()的的罚款。A、1万元元以上3万元元以下B、10万万元以上155万元以下C、3万元元以上5万元元以下D、3万元元以上10万万元以下 题目6：在我国国深圳证券交交易所，开放

3、放式基金份额额申购和赎回回结果的确认认是通过( )来实行的的。A、证券经经纪人B、证监会会C、登记结结算有限责任任公司D、基金管管理人 题目7：按按合同约定的的券种、数量量取得债券质质权，并在回回购期间拥有有债券质权，这这是全国银行行间市场式质质押交易中( )。A、逆回购购方的权利 B、正回购购方的权利C、正回购购方的义务D、逆回购购方的义务题目8：实实现证券和资资金的收付称称之为( )。A、交割B、结算C、清算D、交收 题目9：以以下不属于证证券自营业务务风险的是( )。A、政策风风险 B、经营风风险C、市场风风险D、法律风风险题目10：根据相关规规定，上海证证券交易所开开放式基金申申购、赎

4、回的的成交价格按按( )来确确定。A、当日市市场平均价格格B、5元C、当日基基金份额净值值 D、当日市市场价格题目11：下下列说法错误误的是( )。A、经营范范围符合规定定是证券交易易所会员人会会的重要条件件之一B、只有交交易所的会员员才能在交易易所中进行交交易C、我国，证证券交易所接接纳的会员应应当是经有关关部门批准设设立并具有法法人地位的境境内证券经营营机构D、沪、深深两家证券交交易所对会员员资格的规定定有较大的差差异性 题目12：.申请证券券业务资格证证书时，正式式开业时间未未超过()的证券公公司，应报送送从开业时起起至上一年度度末的经营证证券业务情况况说明。A、四年B、二年C、一年 D

5、、三年题目13：报价券商应应通过专用通通道，按接受受投资者报价价委托的( )顺序向报报价系统申报报。A、数量多多少B、价格高高低C、规模大大小D、时间先先后 题目14：目前，我国国对( )实实行T+3交交收方式。A、A股B、债券C、B股 D、基金券券题目15：证券交易所所决定接纳或或者开除会员员应当在决定定后的( )个工作日内内向中国证监监会备案。A、7B、15C、10D、5 题目16：根根据联合资产产管理计划的的相关规定，计计划运行后，证证券公司和托托管银行向客客户提供管理理报告和托管管报告的周期期是()。A、半年B、每9个个月C、每3个个月 D、每1年年题目17：新股网上竞竞价发行中，投投

6、资者作为()在指定时时间通过证券券交易所会员员交易柜台，以以不低于发行行底价的价格格及限购数量量，进行竞价价认购。A、委托方方B、买方 C、代理方方D、卖方解答:买方方题目18：证券的回购购交易实际是是一种以( )为抵押品品拆借资金的的信用行为。A、股票B、有价证证券 C、可转换换债券D、公司债债券题目19：在我国，证证券交易所上上市证券的分分红派息主要要是通过( )来进行的的。A、证券公公司B、交易系系统C、交易清清算系统 D、银行题目20：根据不同的的情况和条件件债券交易机机制有着各种种各样的目标标，但是从基基本上看，以以下不属于债债券机制的基基本目标的是是()。A、收益性性 B、稳定性性

7、C、流动性性D、有效性性题目21：在我我国证券交易易所及全国银银行间同业拆拆借中心两个个交易市场中中主要的债券券回购品种是是( )。A、融资券券B、国债 C、企业债债D、特种金金融债券题目22：股票交易如如果在证券交交易所进行，可可称谓( )。A、上市交交易 B、店头交交易C、柜台交交易D、场外交交易题目23：将证券账户户分为人民币币普通股票账账户、人民币币特种股票账账户和基金账账户等，是按按( )划分分。A、投资种种类B、账户用用途 C、交易场场所D、投资主主体解答:账户户用途题目24：企业债回购购交易中提交交的质押券应应当为( )。A、企业债债 B、国债C、国债和和企业债D、企业债债和融资

8、券题目25：记名证券交交易后，证券券从出让人账账户转移到受受让人账户，从从而完成证券券登记变更的的过程称为( )。A、证券账账户转让登记记B、证券账账户变更登记记C、集中交交易过户登记记 D、非交易易过户登记解答:集中中交易过户登登记题目26：目前前，我国可转转换债券的债债转股是通过过( )来进进行的。A、所委托托的证券公司司B、证券交交易所 C、发行该该债券的上市市公司D、登记结结算公司题目27：在自营账户户的审核和稽稽核制度中，以以下不属于禁禁止行为的有有( )。A、账外自自营B、使用他他人名义和非非自营席位变变相自营C、建立专专用自营账户户 D、将自营营账户借给他他人使用题目28：证券经

9、纪业业务包含的要要素不包括( )。A、证券交交易所B、证券经经纪商C、中国证证券业协会 D、委托题目29：以下关于银银行间市场自自营买卖的说说法错误的是是( )。A、银行间间市场的自营营买卖是指具具有银行问市市场交易资格格的证券公司司在银行间市市场以自己名名义进行的证证券自营买卖卖B、采取询询价交易方式式进行，交易易对手之间自自主询价谈判判，逐笔成交交C、交易手手续简单、清清晰，费时少少 D、目前银银行间市场的的交易品种主主要是债券解答:交易易手续简单、清清晰，费时少少题目30：证券经纪公公司和证券投投资者在代理理委托关系中中建立的环节节为( )。A、开户和和证券交易过过户B、证券交交易过户和

10、签签订证券协议议C、开户和和签订证券协协议 D、开户和和接受具体委委托题目31：从事事证券自营业业务的证券公公司其注册资资本最低限额额应达到人民民币( )。A、5 0000万元B、 1亿亿元 C、2亿元元D、3 0000万元1亿元题目32：我们所说的的证券市场具具有高风险主主要是指( )。A、管理风风险B、交易风风险C、市场风风险 D、经营风风险题目33：上海证券券交易所债券券交易实施细细则规定，债债券质押式回回购交易实行行国债回购交交易按()进行申报报，企业债回回购交易按( )进行申申报。A、席位，席席位B、席位，证证券账户C、证券账账户，证券账账户D、证券账账户，席位 题目34：新股竞价发

11、发行在国外指指的是一种由由多家承销机机构通过招标标竞争确定证证券发行价格格，并在取得得承销权后向向投资者推销销证券的发行行方式，也可可以称为()。A、承销购购买方式B、同一价价购买方式C、招标购购买方式 D、支付购购买方式解答:招标标购买方式题目35：收益率在债债券回购交易易中对于以资资融券方而言言，是其( )。A、费用支支出B、固定的的融资成本C、投资净净利润D、固定的的收益 题目36：证券券公司应当建建立健全档案案管理制度，妥妥善保管定向向资产管理业业务的合同、客客户资料、交交易记录等文文件资料和数数据，保存期期限不得少于于()年。A、5B、10C、20 D、15解答:200题目37：买断

12、式回购购采用的方式式为( )。A、一次成成交，两次结结算 B、两次成成交，一次结结算C、两次成成交，两次结结算D、一次成成交，一次结结算题目38：以下关于IIB制度，经经纪商的说法法正确的是( )。A、IB业业务不是所有有的证券公司司都能申请的的B、在IBB制度下证券券公司接受投投资者的保证证金 C、IB制制度全称为介介绍经纪业务务D、在IBB制度下证券券公司不得直直接从事期货货经纪业务题目39：证券登记结结算公司就结结算备付金的的利息向结算算参与人结息息的时间间隔隔( )。A、每季度度 B、半年C、每一会会计年度D、三个季季度题目40：根据现行有有关部门的制制度规定，AA股现金红利利派发日程

13、中中的除息日为为( )日。A、T+22B、T+11C、T+44 D、T+33题目41：按按我国现行的的做法，投资资者人市应事事先到( )及其代理点点开立证券账账户。A、商业银银行B、中国证证券登记结算算有限责任公公司上海和深深圳分公司 C、证券交交易所D、证券公公司解答:中国国证券登记结结算有限责任任公司上海和和深圳分公司司题目42：证券公司应应当在集合资资产管理计划划开始投资运运作之日起()个月月内，使集合合资产管理计计划的投资组组合比例符合合集合资产管管理合同的约约定。A、6 B、2C、12D、1解答:6题目43：据上海证券券交易所的相相关规定，新新质押式过债债回购的品种种中不包括( )天

14、。A、2B、1822C、4D、8 题目44：证券公司证证券自营业务务原始凭证以以及有关业务务文件.资料料.账册.报报表和其他必必要的材料应应至少妥善保保存( )年年。A、10B、20 C、7D、15题目45：无自营资格格的证券公司司变相从事证证券自营业务务的，可能受受到的处罚不不包括( )。A、罚款B、没收非非法所得C、公示处处分 D、警告题目46：综合合类证券公司司以盈利为目目的，并以自自有资金和依依法筹集的资资金，用自己己名义开设的的账户买卖有有价证券的行行为是证券公公司的()。A、自营业业务 B、代理业业务C、经纪业业务D、承销业业务题目47：基金管理人人可以依据有有关法律、法法规、行政

15、规规章的规定，提提前()个工作日，以以书面形式向向上海证券交交易所申请暂暂停基金份额额的申购或赎赎回。A、2B、5C、1 D、3解答:1题目48：某国债面值值为100元元，票面利率率为5%，起起息日是7月月5日，交易易日是12月月18日，则则已计息天数数是( )天天。A、1666 B、1655C、1677D、1688解答:1666题目49：公司一次配配股发行股份份总数，不得得超过该公司司前一次发行行并募足股份份后其股份总总数的()。公司将将本次配股募募集资金用于于国家重点建建设项目、技技改项目的，可可不受此比例例的限制。A、40%B、30% C、20%D、50%题目50：商业银行间间的债券回购

16、购业务( )。A、必须通通过全国统一一同业拆借市市场进行 B、既可通通过全国统一一同业拆借市市场进行，也也可在场外进进行C、在场外外进行D、既不通通过全国统一一同业拆借市市场进行，也也不可在场外外进行题目51：目目前，证券交交易过程中，我我国电话委托托的身份确认认由( )来来控制。A、受托人人B、密码程程序 C、营业部部D、委托人人题目52：中国证监会会对申请设立立证券服务部部的复审时间间为申请文件件送达日起( )个工作作日。A、15B、25C、30 D、20题目53：回购交易是是在现货交易易的基础上延延伸出来的，它它结合了( )的两层特特点。A、现货交交易和期货交交易B、现货交交易和期权交交

17、易C、期货交交易和期权交交易D、现货交交易和远期交交易 题目54：()是是投资者向证证券经纪商发发出买卖某种种证券的委托托指令时，要要求证券经纪纪商按证券交交易所内当时时的市场价格格买进或卖出出证券。A、当面委委托B、市价委委托 C、电话委委托D、限价委委托解答:市价价委托题目55：单只标的证证券的融资余余额降低至( )以下时时，交易所可可以在次 一一交易日恢复复其融资买人人，并向市场场公布。A、10%B、20% C、30%D、15%题目56：证券券公司操纵市市场行为从而而造成证券价价格异常波动动是通过影响响( )机制制来引起的。A、价格关关系B、数量关关系C、市场秩秩序D、供求关关系 题目5

18、7：上海证券交交易所国债买买断式回购单单笔交易数量量在( )手手(含)以上上，可采用大大宗交易方式式进行。A、50 000B、1 0000C、10 000 D、5 0000题目58：对于关于于作好股份公公司终止上市市后续工作的的指导意见施施行前已退市市的公司，在在此指导意见见施行后()个工作日日内未确定代代办机构的，由由证券交易所所指定临时代代办机构。A、5B、30C、15 D、20解答:155题目59：根据相关规规定，证券经经营机构将自自营业务与经经纪业务混合合操作所受到到的最严厉的的处罚是( )。A、撤销相相关业务许可可 B、罚款C、警告D、没收非非法所得题目60：机房接地与与防雷系统应应

19、采用独立的的工作地和防防雷保护地，工工作地和防雷雷保护地之间间的距离应大大于( )米米。A、10 B、5C、20D、15二、多选题题目61：证券公司应应当根据集合合资产管理计计划的情况，保保持适当比例例的( )以以备支付客户户的分红或退退出款项。A、权证B、股票C、到期日日在1年以内内的政府债券券 D、现金 题目62：关于债券价价格报价，以以下说法正确确的是( )。A、我国从从2002年年期，国债交交易采取净价价交易的原则则 B、全价交交易是以含有有应计利息的的价格报价，按按全价价格进进行交割 C、净价交交易是以不含含有票面利息息的价格报价价，按净价价价格进行交割割D、在竞价价交易方式下下。应

20、计利息息根据票面利利息按月计算算E、竞价交交易是以含有有应计利息的的价格报价，按按净价价格进进行交割题目63：中国证券券登记结算有有限责任公司司证券登记规规则规定，股股票发行人申申请办理股票票首次公开发发行、增发、配配股登记时，应应当提供的申申请材料有()。A、会计评评估B、承销协协议 C、验资报报告 D、核准文文件 E、登记申申请 题目64：违反证券券公司监督管管理条例的的规定，有下下列()情形之一的的，责令改正正，给予警告告，没收违法法所得，并处处以违法所得得1倍以上55倍以下的罚罚款;没有违违法所得或者者违法所得不不足10万元元的，处以110万元以上上60万元以以下的罚款;情节严重的的，

21、撤销相关关业务许可：A、资产托托管机构、证证券登记结算算机构发现客客户资金和证证券被违法动动用而未向国国务院证券监监督管理机构构报告 B、资产托托管机构、证证券登记结算算机构对违反反规定动用客客户的资金和和证券的申请请、指令予以以同意、执行行 C、证券公公司、资产托托管机构、证证券登记结算算机构违反规规定动用客户户的交易结算算资金和证券券 D、任何单单位和个人强强令、指使、协协助、接受证证券公司以证证券经纪客户户的资产提供供融资或者担担保 题目65：根据相关条条件，下列属属于基础性金金融产品的是是( )。A、可转换换债券B、股票 C、权证D、期货E、债券 题目66：关关于实施(合合格境外机构构

22、投资者境内内证券投资管管理办法)有有关问题的通通知规定，境境外合格机构构投资者的境境内证券投资资，应当遵循循的持股比例例限制有()。A、单个境境外投资者通通过境外合格格机构投资者者持有一家上上市公司股票票的，持股比比例不得超过过该公司股份份总数的100% B、所有境境外投资者对对单个上市公公司A股的持持股比例总和和，不超过该该上市公司股股份总数的220% C、单个境境外投资者通通过境外合格格机构投资者者持有一家上上市公司股票票的，持股比比例不得超过过该公司股份份总数的2(】%D、所有境境外投资者对对单个上市公公司A殷的持持股比例总和和，不超过该该上市公司股股份总数的110%题目67：以下说法正

23、正确的有( )。A、银货对对付即款券两两讫、钱货两两清 B、银货对对付的主要目目的是为了简简化操作手续续C、银货对对付的主要目目的是为了规规避交收对手手方交收违约约带来的风险险 D、银货对对付就是在交交收过程中，当当且仅当资金金交付时给付付证券，证券券交付时给付付资金 题目68：公开报价包包括( )。A、反向报报价B、单边报报价 C、对话报报价D、双边报报价 题目69：基金交易是是指以基金为为对象进行的的流通转让活活动。从基金金的基本类型型来看，一般般可以分为( )。A、开放型型基金 B、收益性性基金C、封闭性性基金 D、债券型型基金E、股票型型基金题目70：按照公开原原则，投资者者对于所购买

24、买的证券可以以进行( )的了解。A、准确 B、公开C、充分 D、真实 E、完整 题目71：以下下属于限定性性集合资产管管理计划的资资产投资方向向的有( )。A、国家重重点建设债券券 B、在证券券交易所上市市的企业债券券 C、国债 D、股票型型证券投资基基金E、国家重重点建设债券券在证券交易易所上市的企企业债券国债债题目72：根据我国证证券交易所的的相关规定，合合格境外投资资者在经批准准的额度外可可以投资于中中国证监会批批准的人民币币金融工具，包包括()。A、在交易易所交易的权权证 B、证券投投资基金 C、股票D、中国证证监会批准的的其他金融工工具 E、债券题目73：根据我国证证券交易所的的相关

25、规定，买买卖、申购、赎赎回ETF的的基金份额时时应遵守( )。A、当日买买人的证券，同同日可以用于于申购基金份份额，但不得得卖出B、当日赎赎回的证券，同同日可以卖出出，但不得用用于申购基金金份额 C、当日买买人的基金份份额，同日可可以赎回和卖卖出D、当日申申购的基金份份额，同日可可以卖出和赎赎回题目74：非交易型过过户是指符合合法律规定和和()等等原因而发生生的股票、基基金、国债等等记名证券的的股权在出让让人和受让人人之间的变更更。A、账户挂挂失转户B、赠与 C、继承 D、财产分分割 E、法院判判决 题目75：证券公司办办理集合资产产管理业务，应应当保证( )相互独立立，单独设置置账户、独立立

26、核算、分账账管理。A、不同集集合资产管理理计划的资产产 B、集合资资产管理计划划资产与其自自有资产 C、集合资资产管理计划划资产与其他他客户的资产产 D、集合资资产管理计划划内各项资产产题目76：关于于涉及证券市市场法律、法法规的分类层层次，叙述正正确的是( )。A、第三个个层次是指由由证券监管部部门和相关部部门制定的部部门规章 B、第一个个层次是指由由全国人民代代表大会或全全国人民代表表大会常务委委员会制定并并颁布的法律律 C、涉及证证券市场的法法律、法规分分为三个层次次 D、第二个个层次是指由由国务院制定定并颁布的行行政法规 题目77：下列关于EETF的说法法中错误的是是( )。A、投资者

27、者可以通过申申购、赎回或或买卖交易参参与ETF的的投资B、当日申申购的基金份份额同日可以以卖出或赎回回 C、投资者者的申购、赎赎回ETF份份额的申报指指令时可以撤撤销的 D、投资者者需用组合证证券进行申购购、赎回ETTF份额E、当投资资者没有组合合证券的时候候，可以利用用现金来代替替证券申购和和赎回 题目78：同时满足( )条件的的股份转让公公司，股份实实行每周5次次(周一至周周五)的转让让方式。A、规范履履行信息披露露义务 B、具备符符合代办股份份转让系统技技术规范和标标准的技术系系统C、股东权权益为正值或或净利润为正正值 D、最近年年度财务报告告未被注册会会计师出具否否定意见或拒拒绝发表意

28、见见 题目79：根据相关规规定，在我国国，法律允许许其开立股票票账户的有( )。A、金融行行业政府工作作人员B、证券交交易所管理人人员C、授权的的代理法人 D、证券管管理机关工作作人员E、证券从从业人员题目80：证券交易程程序中，开户户包括开立( )。A、存款账账户B、交易账账户C、资金账账户 D、证券账账户 题目81：下列列关于申报时时间说法错误误的是( )。A、上海证证券交易所接接受会员竞价价交易申报的的时间为每个个交易日9：15-9：25.9：30-111：30.113：00-15：000B、深证证证券交易所接接受会员竞价价交易申报的的时间为每个个交易日9：151ll：30，113：00

29、15：000C、深证证证券交易所接接受会员竞价价交易申报的的时间为每个个交易日9：159：25，9：30111：30.113：0015：000D、每个交交易日9：2209：225，14：57155：00深圳圳证券交易所所交易主机只只接受申报，但但不对买卖申申报或撤销申申报进行处理理每个交易日日9：209：25为为开盘集合竞竞价阶段，上上海证券交易易所主机不接接受撤单申报报题目82：以下指数中中，属于上海海证券交易所所目前公布的的指数是( )。A、新上证证指数 B、中小企企业版指数C、上证BB股指数 D、上证基基金指数 E、上证1100指数题目83：对委托人撤撤销的委托，证证券营业部须须及时将冻

30、结结的( )解解冻。A、股东卡卡B、资金 C、账户D、证券 题目84：目前我国银银行间市场质质押式回购的的期限除7天天、21天、11个月、2个个月、3个月月外，还包括括( )。A、28天天B、45天天C、14天天 D、4个月月 题目85：根据相关规规定，客户从从事融券交易易的，可以选选择( )的的方式偿还向向证券公司融融人的证券。A、买券还还券 B、现金抵抵券C、卖券还还券D、借券还还券E、直接还还券 题目86：根根据有关部门门和证券交易易所规定，回回购交易的禁禁止行为不包包括( )。A、禁止将将融得资金用用于短期周转转 B、禁止任任何金融机构构挪用个人或或机构委托其其保管的债券券进行回购交交

31、易或作其他他用途C、禁止任任何金融机构构以租券、借借券等方式从从事证券回购购交易D、禁止将将回购资金用用于固定资产产投资、期货货市场投资和和股本投资题目87：在申报价格格最小变动单单位方面，以以下符合深深圳证券交易易所交易规则则规定的有有( )A、债券质质押式回购交交易为O.0005元人民民币B、A股、债债券的申报价价格最小变动动单位为0.01元人民民币 C、基金交交易为O.OO叫元人民币币 D、B股交交易为O.001港元 题目88：国债买断式式回购交易到到期时，( )属于违约约。A、到期日日融资方没有有足够资金购购回相应国债债 B、到期日日融券方证券券账户中应付付的相应国债债数量不足 C、到

32、期日日融资方证券券账户中应付付的相应国债债数量不足D、到期目目融券方没有有足够资金购购回相应国债债题目89：列关于托管管人所托管合合格投资者发发生证券卖空空时的说法，不不正确的有( )。A、托管人人所托管合格格投资者发生生证券卖空，结结算公司在P+1日交交收时暂扣其其卖空价款B、托管人人在2个交易易日内补足卖卖空证券的，结结算公司解除除对卖空价款款的暂扣C、结算公公司处理托管管人交收违约约事件而产生生的费用和损损失，由违约约合格投资者者承担 D、托管人人所托管合格格投资者发生生证券卖空，结结算公司以卖卖空价款为基基数，按人民民银行公布的的透支罚息利利率计算对托托管人的罚款款题目90：证券公司违

33、违反证券公公司监督管理理条例的规规定，有下列列情形 ()之一的的，责令改正正，给予警告告，没收违法法所得，并处处以违A、法所得得1倍以上55倍以下的罚罚款;没有违违法所得或者者违法所得不不足3万元的的，处以3万万元以上300万元以下的的罚款。对直直接负责的主主管人员和其其他直接责任任人员单处或或者并处警告告、3万元以以上10万元元以下的罚款款;情节严重重的，撤销任任职资格或者者证券从业资资格。B、未按照照规定指定专专人向客户讲讲解有关业务务规则和合同同内容，并以以书面方式向向其揭示投资资风险 C、未按照照规定程序了了解客户的身身份、财产与与收入状况、证证券投资经验验和风险偏好好 D、推荐的的产

34、品或者服服务与所了解解的客户情况况不相适应 E、未按照照规定与客户户签订业务合合同，或者未未在与客户签签订的业务合合同中载入规规定的必备条条款 题目91：如公公司股东大会会审议的事项项涉及( )等的，公司司还应在股权权登记日后33日内再次公公告股东大会会通知。A、增发新新股、发行可可转换公司债债券 B、向原有有股东配售股股份 C、以股抵抵债 D、重大资资产重组 题目92：在权证的交交收过程中，中中国结算上海海分公司和深深圳分公司的的区别表现为为( )。A、深圳市市场，行权交交收期为T日日日终B、上海市市场，行权交交收期为T+1日日终C、上海分分公司实行“待待交收”制度度 D、深圳分分公司未实行

35、行“待交收”制制度，所有权权证二级市场场交易均在TT+1日日终终按“银货对对付”原则办办理交收 题目93：沪、深证券券交易所推出出的质押式国国债回购交易易品种不同的的有( )。A、2733天回购 B、63天天回购 C、4天回回购D、28天天回购题目94：投资者做出出委托指令的的形式中，非非柜台委托主主要包括( )。A、网上委委托 B、传真委委托 C、自助终终端委托 D、函电委委托 E、电话委委托 题目95：关于基金交交易的说法正正确的是( )。A、开放式式基金成立一一定时期后，基基金管理公司司会自行或者者委托证券公公司进行基金金证券的柜台台转让 B、基金有有封闭式基金金和开放式基基金之分 C、

36、基金证证券的买价和和卖价为在基基金资产净值值的基础上再再加一定的手手续费 D、封闭式式基金的竞价价原则和买卖卖程序与买卖卖股票.债券券一样 E、封闭式式基金在成立立后，基金管管理公司可申申请其基金证证券在证券交交易所上市 题目96：证券券公司应当在在每一月份结结束后lO个个工作日内，向向证监会、注注册地证监会会派出机构和和证券交易所所书面报告的的当月情况有有()。A、对全体体客户和前55名客户的融融资、融券余余额B、强制平平仓的客户数数量、强制平平仓的交易金金额 C、有关风风险控制指标标值 D、融资融融券业务客户户的开户数量量 E、客户交交存的担保物物种类和数量量 题目97：以下关于封封闭式基

37、金的的说法，正确确的( )。A、封闭式式基金在成立立后，基金管管理公司可以以申请其基金金在证券交易易所上市 B、封闭式式基金的竞价价原则和买卖卖程序与买卖卖股票、债券券一样 C、封闭式式基金如果获获得批准，则则投资者就可可以在二级市市场上买卖基基金份额 D、封闭式式基金如果是是非上市的，投投资者可以进进行基金份额额的申购和赎赎回题目98：证券公司违违反证券公公司监督管理理条例的规规定，有下列列()情形形之一的，对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员单处处或者并处警警告、3万元元以上10万万元以下的罚罚款;情节严严重的，撤销销任职资格或或者证券从业业资格：A、乱与他他人合资、合合作经营管

38、理理分支机构，或或者将分支机机构承包、租租赁或者委托托给他人经营营管理 B、未按照照规定程序了了解客户的身身份、财产与与收入状况、证证券投资经验验和风险偏好好 C、未按照照规定指定专专门部门处理理客户投诉 D、未按照照规定指定专专人向客户讲讲解有关业务务规则和合同同内容，并以以书面方式向向其揭示投资资风险 题目99：上海证券交交易所B股现现金红利的派派发日程安排排中，正确的的有( )日日。A、公告刊刊登日T-11B、公告刊刊登日T C、答复日日T-3 D、权益登登记日T+33E、现金红红利发放日TT+6题目1000：违反证证券公司监督督管理条例的的规定，有下下列()情形之一的的，责令改正正，给

39、予警告告，没收违法法所得，并处处以违法所得得l倍以上55倍 以下的的罚款;没有有违法所得或或者违法所得得不足10万万元的，处以以10万元以以上60万元元以下的罚款款;情节严重重的，撤销相相关业务许可可。对直接负负责的主管人人员和其他 直接责任人人员给予警告告，撤销任职职资格或者证证券从业资格格，并处以33万元以上330万元以下下的罚款：A、证券公公司以证券资资产管理客户户的资产向他他人提供融资资或者担保 B、资产托托管机构、证证券登记结算算机构对违反反规定动用委委托资产的申申请、指令予予以同意、执执行 C、证券公公司、资产托托管机构、证证券登记结算算机构违反规规定动用客户户的委托资产产 D、任

40、何单单位或者个人人强令、指使使、协助、接接受证券公司司以其证券资资产管理客户户的资产提供供融资或者担担保 题目101：下下列情形会导导致证券经纪纪业务管理风风险的有( )。A、客户委委托买卖时审审核凭证不慎慎 B、交收失失误 C、证券公公司工作人员员申报差错 D、客户开开户时审核证证件、资料不不严 题目1022：根据证券券公司风险的的分类，以下下属于法律风风险的是( )。A、未经过过客户的委托托擅自为客户户买卖证券 B、假借客客户的名义买买卖证券 C、编造并并传播影响证证券交易的虚虚假信息 D、挪用公公款买卖证券券 E、违背客客户的委托办办理证券买卖卖 题目1033：管理人以以自有资金参参与集

41、合计划划时的特别约约定包括( )。A、本集合合计划开始运运作的条件和和日期B、管理人人关于参与资资金在集合计计划存续期内内不得退出的的承诺 C、收益分分配和责任分分担方式 D、参与金金额(比例) 题目1044：合格境外外机构投资者者在经批准的的投资额度内内，可以投资资于中国证监监会批准的人人民币金融工工具，包括( )。A、证券投投资基金 B、新股发发行、可转换换债券发行、股股票增发和配配股的申购 C、中国证证监会允许的的其他金融工工具 D、在证券券交易所挂牌牌交易的股票票、债券、权权证 题目1055：转让撮合合时，以集合合竞价确定转转让价格，如如果有两个以以上价位在有有效竞价范围围内能实现最最

42、大成交量的的价位，则可可以选取的价价位有()。A、低于该该价位的卖出出申报全部成成交 B、与该价价位相同的买买方申报全部部成交 C、与该价价位相同的卖卖方申报全部部成交 D、高于该该价位的买人人申报全部成成交 题目106：根据相关规规定，证券公公司在与客户户签订资产管管理合同之前前应当了解的的客户的基本本情况包括( )。A、风险承承受能力 B、投资偏偏好 C、收入能能力 D、资产情情况 E、消费需需求题目1077：推出股份份报价转让试试点的作用有有( )。A、为投资资者提供高效效率、标准化化的登记和结结算服务，保保障转让秩序序 B、降低市市场运行成本本和风险，减减轻市场参与与者的费用负负担 C

43、、方便投投资者的股份份转让 D、发挥证证券公司的中中介机构作用用 题目1088：根据相关关规定，开立立证券账户应应当遵循的原原则是( )。A、有效性性B、合法性性 C、真实性性 D、同一性性题目1099：根据规定定，投资者采采用电话或者者传真委托等等方式必须在在证券经纪商商处开设委托托专户，其条条件为( )。A、投资者者必须持有符符合规定的合合法证件 B、投资者者没有重大违违规记录C、投资者者和证券经纪纪商签订电话话委托协议 D、投资者者确定交易密密码和预留印印章 E、投资者者必须按规定定存有足够的的资金和证券券 题目1100：下列关于于ETF的说说法正确的有有( )。A、可以进进行基金份额额

44、的申购和赎赎回 B、ETFF代表的是一一揽子股票的的投资组合 C、追踪的的是实际的股股价指数 D、可以在在证券交易所所挂牌上市交交易 题目111：根根据相关规定定的要求，证证券公司经营营( )业务务时，注册资资本最低限额额为人民币55000万元元。A、证券资资产管理B、证券经经纪 C、与证券券交易、证券券投资活动有有关的财务顾顾问 D、证券投投资咨询 E、证券自自营题目1122：根据证券券交易风险的的定义，我们们可以将证券券交易风险分分为( )。A、市场风风险 B、管理风风险 C、法律风风险 D、经营风风险 E、技术风风险 题目1133：证券公司司与单一客户户签订定向资资产管理合同同，通过该客

45、客户的账户为为客户提供资资产管理服务务的业务为( )。A、为单一一客户办理融融券融资管理理业务B、为单一一客户办理综综合资产管理理业务C、为单一一客户办理集集合资产管理理业务D、为单一一客户办理定定向资产管理理业务 E、为单一一客户办理专专项资产管理理业务题目1144：证券公司司定向资产管管理业务应当当建立投资交交易控制体系系，主要内容容包括( )。A、建立完完善的交易记记录制度，每每日投资组合合列表等应当当及时核对并并存档保管 B、执行公公平的交易分分配制度，公公平对待客户户 C、建立交交易监测系统统、预警系统统和反馈系统统，完善相关关的安全设施施 D、建立投投资指令审核核制度 题目1155

46、：下列有关关证券登记的的说法中，其其中错误的是是( )。A、证券登登记时通过中中国证券结算算公司来完成成B、证券登登记按性质可可以分为殷份份登记、基金金登记和债券券登记等 C、证券登登记有利予保保障投资者合合法权益D、证券登登记时通过证证券交易所来来完成的 E、证券登登记是证券发发行和证券交交易过户的关关键所在题目116：上上海证券交易易所国债买断断式回购交易易的履约金比比率由交易所所根据()原则，参参照相同期限限已上市国债债的历史价格格波动情况确确定。A、保证履履约 B、控制风风险 C、流动性性D、保证安安全题目1177：在证券自自营业务监管管中，禁止内内幕交易的主主要措施不包包括( )。A

47、、完善法法制 B、加强自自律管理C、严格把把关 D、加强监监管题目1188：在证券交交易过程中，证证券营业部接接收到投资者者的委托后，应应当对以下哪哪些内容进行行审核，方能能接收委托( )。A、委托卖卖出的证券数数量 B、委托内内容 C、委托买买人的资金金金额 D、委托人人身份 E、委托金金额 题目1199：挂牌公司司披露的财务务信息至少应应当包括( )。A、主要项项目的附注 B、资产负负债表 C、现金流流量表D、利润表表 题目1200：证券经纪纪业务中的管管理风险防范范的重点是防防止员工违规规操作或失误误导致开户、取取款及交易等等业务差错，主主要从下列()方面面着手。A、严格内内部管理 B、

48、提高员员工素质 C、严格操操作控制 D、提高纠纠纷处理能力力 E、提高差差错处理效率率 三、判断题题目1211：非交易过过户登记是指指符合法律规规定和程序的的因股份协议议转让、司法法扣划、行政政划拨、继承承、赠与、财财产分割、公公司购并、公公司回购股份份和公司实施施股权激励计计划等原因，而而发生的记名名证券在出让让人、受让人人或账户之间间的登记变更更过程。A、错B、对 题目1222：证券交易易所债券质押押式回购交易易到期反向成成交时，需要要进行再次申申报。 ( )A、对B、错 题目1233：在买断式式回购到期并并完成清算交交收前，双方方不得动用履履约金。( )A、错B、对 题目1244：证券交

49、易易所可以对每每一证券的市市场融资买人人量和融券卖卖出量占其市市场流通量的的比例、融券券卖出的价格格做出限制性性规定。A、错B、对 题目1255：单一证券券的市场融资资买人量或者者融券卖出量量占其市场流流通量的比例例达到规定的的最高限额的的，证券交易易所可以暂停停接受该种证证券的融资买买入指令或者者融券卖出指指令。A、错B、对 题目1266：证券交易易所决定接纳纳或者开除正正式会员以外外的其他会员员应当在履行行有关手续110个工作日日之前报中国国证监会备案案。A、错 B、对题目1277：证券公司司对客户的授授信和融出资资金、证券均均应由公司总总部统一控制制和办理，严严禁分支机构构擅自对外办办理

50、相关业务务。A、错B、对 题目1288：目前各国国证券市场广广泛采用的交交收方式是滚滚动交收。 ( )A、错 B、对题目1299：融资融券券交易活动出出现异常，已已经或者可能能危及市场稳稳定，有必要要暂停交易的的，证券交易易所应当按照照业务规则的的规定，终止止全部或者部部分证券的融融资融券交易易并公告。( )A、错 B、对题目1300：客户融资资融券最长不不超过6个月月，且融资融融券期限从客客户实际使用用资金和证券券之日起计算算。 ( )A、对 B、错题目131：债券质押式式回购交易过过程中的以资资融券方，只只要能保证到到期还回债券券，在回购期期内可以动用用抵押债券。 ( )A、错 B、对题目

51、1322：经深圳证证券交易所同同意，会员可可将其设立的的交易单元提提供给证券投投资基金管理理公司、保险险资产管理公公司等机构使使用。A、对 B、错题目1333：证券公司司在进行自营营买卖时，其其交易方式可可以在法规范范围内依交易易量而自主选选择。 ( )A、对B、错 题目1344：现货交易易是指证券买买卖双方在成成交后就办理理交收手续，买买入者付出资资金并得到证证券，卖出者者交付证券并并得到资金。A、对 B、错题目1355：单只标的的证券的融券券余量降低至至25%，以以下时，交易易所可以在次次一交易日恢恢复其融券卖卖出，并向市市场公布。A、对B、错 题目1366：证券公司司可以通过广广播，电视等等媒体来推广广其集合资产产管理计划。A、错 B、对题目1377：客户从事事融券交易的的，可以选择择现金抵券的的方式偿还向向证券公司融融人的证券。 ( )A、对B、错 题目1388：投资者只只要开立了证证券账户后就就可以进行证证券的买卖交交易。A、对B、错 题目1399：证券交易易所债券质押押式回购交易易申报中，融融资方按“卖卖出”予以申申报，融券方方按“买人”予予以申报。 ( )A、对B、错 题目1400：在我国，证证券交易所的的组建和解散散都是由国务务院来决策和和决定的。A、错 B、对题目141：在在沪、深证券券交易所，客客户可以采用用限价委托或或市价委托的的方式