gkpasj期-货法律法规 各章与数字相关的法条汇总

1、、| !_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了. 第 1 章期期货交易管理理条例有关关数字规定（每个问题最后后的括号内数数字为该知识识点在该法律律法规中的条条目序号，以以下各章同）一、向监管机构构申请批准的的有关数字规规定期货公司变更_5%_以上上的股权，应应当经国务院院期货监督管管理机构批准准。（19）二、向监管机构构报告的有关关数字规定期货公司涉及重重大诉讼、仲仲裁，或者股股权被冻结或或者用于担保保，以及发生生其他重大事事件时，期货货公司及其相相关股东、实实际控制人应应当自该事件件发生之日起起_5日_内

2、向向国务院期货货监督管理机机构提交书面面报告。（664） 三、监管机构批批准的有关数数字规定国务院期货监督督管理机构应应当在_33个月_内内决定是否批批准期货交易易所结算会员员的结算业务务资格申请。（88）国务院期货监督督管理机构应应当在受理期期货公司设立立申请之日起起_6个月月_内决定定是否批准。（116） 期货公司变更注注册资本时，国国务院期货监监督管理机构构应当自受理理申请之日起起_20日日_内决定定是否批准。（119）期货公司办理：（一）变更更法定代表人人；（二）变变更住所或者者营业场所；（三）变更更境内分支机机构的营业场场所、负责人人或者经营范范围时，国务务院期货监督督管理机构派派出

3、机构应当当自受理申请请之日起_20日_内决决定是否批准准。（20）期货公司办理：（一）合并并、分立、停停业、解散或或者破产；（二二）变更公司司形式；（三三）变更业务务范围；（四四）变更5%以上的股权权；（五）设设立、收购、参参股或者终止止境外期货类类经营机构时时，国务院期期货监督管理理机构应当自自受理申请之之日起_22个月_内内决定是否批批准。（199）期货公司设立或或者终止境内内分支机构时时，国务院期期货监督管理理机构派出机机构应当自受受理申请之日日起_2个个月_内决决定是否批准准。（20） 对经过整改符合合有关法律、行行政法规规定定以及持续性性经营规则要要求的期货公公司，国务院院期货监督管

4、管理机构应当当自验收完毕毕之日起_33日_内内解除对其采采取的有关措措施。（599） 四、必须具备资资格的有关数数字规定申请设立期货公公司，主要股股东以及实际际控制人具有有持续盈利能能力，信誉良良好，最近_3年_无重重大违法违规规记录。（116）申请设立期货公公司，注册资资本最低限额额为人民币_30000万元_。（116）申请设立期货公公司的注册资资本的货币出出资比例不得得低于_85%_。（116）五、具备资格中中不得有的情情形的有关数数字规定期货公司或其分分支机构成立立后无正当理理由超过_3个月_未未开始营业，或或者开业后无无正当理由停停业连续_3个月_以以上时，国务务院期货监督督管理机构应

5、应当依法办理理期货业务许许可证注销手手续。（211） 因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所、证券交易易所、证券登登记结算机构构的负责人，或或者期货公司司、证券公司司的董事、监监事、高级管管理人员，以以及国务院期期货监督管理理机构规定的的其他人员，自自被解除职务务之日未逾_5年_，不不得担任期货货交易所负责责人、财务会会计人员。（99）因违法行为或者者违纪行为被被撤销资格的的律师、注册册会计师或者者投资咨询机机构、财务顾顾问机构、资资信评级机构构、资产评估估机构、验证证机构的专业业人员，自被被撤销资格之之日未逾_5年_，不不得担任期货货交易所负责责人、财务会会计人员。（99）六、

6、其他有关数数字规定在调查操纵期货货交易价格、内内幕交易等重重大期货违法法行为时，经经国务院期货货监督管理机机构主要负责责人批准，可可以限制被调调查事件当事事人的期货交交易，但限制制的时间不得得超过_155个交易日_。案情情复杂的，可可以延长至_30个交易易日_。（551）未经国务院期货货监督管理机机构批准，采采用集中交易易方式进行标标准化合约交交易，同时实实行当日无负负债结算制度度和保证金制制度，同时保保证金收取比比例低于合约约（或者合同同）标的额_20%_的，为变相相期货交易。（889）第 2 章期期货投资者保保障基金管理理暂行办法有有关数字规定定期货交易所应当当在每季度结结束后_115个工

7、作日日_内，缴缴纳前一季度度应当缴纳的的保障基金。（110）保障基金的启动动资金由期货货交易所从其其积累的风险险准备金中按按照截至20006 年112 月311 日风险准准备金账户总总额的_115%_缴缴纳形成。（99）保障基金的后续续资金来源中中，期货交易易所按其向期期货公司会员员收取的交易易手续费的_3%_缴缴纳。期货公公司从其收取取的交易手续续费中按照代代理交易额的的_千万分之之五到十的比比例_缴缴纳。（9）保障基金总额达达到_8亿亿_人民币币时，经中国国证监会、财财政部批准，期期货交易所、期期货公司可以以暂停缴纳保保障基金。（111）保障基金对每位位个人投资者者的保证金损损失在_110

8、万_以以下（含）的的部分全额补补偿，超过_10万元元_的部分分按_900%_补偿偿。（20）保障基金对每位位机构投资者者的保证金损损失在_110万元_以下（含）的的部分全额补补偿，超过_10万元元_的部分分按_800%_补偿偿。（20）第 3 章期期货交易所管管理办法有有关数字规定定一、向监管机构构报告的有关关数字规定期货交易所联网网交易的，应应当于决定之之日起_110日_内内报告中国证证监会。（115）会员制期货交易易所会员大会会、理事会（公公司制期货交交易所股东大大会、董事会会、监事会）结结束之日起_10日_内，应当将将会议全部文文件报告中国国证监会。（223、30、338、43、551）

9、会员制期货交易易所任免中层层管理人员，应应当在决定之之日起_100日_内内向中国证监监会报告。（335）实行会员分级结结算制度的期期货交易所可可以根据结算算会员资信和和业务开展情情况，限制结结算会员的结结算业务范围围，但应当于于_3日_内报报告证监会。（668）期货交易所有关关经营情况和和有关法律、规规章、政策执执行情况的季季度工作报告告应当于每一一季度结束后后_15日日_内向证证监会报告。（1102）期货交易所有关关经营情况和和有关法律、规规章、政策执执行情况的年年度工作报告告应当于每一一年度结束后后_30日日_内向证证监会报告。（1102）期货交易所经审审计的年度财财务报告应当当于每一年度

10、度结束后_44个月_内向证监会会报告。（1102）期货交易所涉及及占其净资产产_10%_以上或或者对其经营营风险有较大大影响的诉讼讼时，应当及及时向中国证证监会报告（1103）二、任职期限的的有关数字规规定期货交易所（会会员制和公司司制）总经理理任期每届是是_3年_。连连任不超过_2届_。（333、47）公司制交易所监监事会每届任任期是_3年年_。（449）三、会议召开频频率有关数字字规定会员大会至少_每年_召开开一次。（221） 理事事会会议至少少_每半年年_召开一一次。（299）四、会议通知的的有关数字规规定会员制期货交易易所召开会员员大会，应当当将会议审议议的事项于会会议召开_10日_前

11、前通知会员。（222）会员制期货交易易所召开理事事会，应当于于会议召开_10日_前前通知全体理理事。（299） 五、其他有关数数字规定期货交易所宣布布进入异常情情况并决定暂暂停交易的暂暂停交易的，暂暂停交易的期期限不得超过过_3个交交易日_，但但经中国证监监会批准延长长的除外。（889）期货交易所对期期货交易、结结算、交割资资料的保存期期限应当不少少于_200年_。（992）有价证券充抵保保证金的金额额不得高于以以下标准中的的较低值：（773）（一）有价证券券基准计算价价值的_800%_。（二）会员在期期货交易所专专用结算账户户中的实有货货币资金的_4倍_。 期货交易所应当当按照手续费费收入的

12、_20%_提提取风险准备备金，风险准准备金应当单单独核算，专专户存储。（778）(小总结：期货货交易所在每每季结束后115日内和每每年结束后330日内报经经营情况；首首席风险官在在每季结束后后10个工作作日内和每年年的1月200日前提交全全面工作报告告。关于年度度审计报告，期期货交易所是是每年结束后后4个月内提提交；期货公公司为每年结结束后3个月月内提交；期期货公司总经经理离职的，离离任审计报告告期限为3个个月内。)第 4 章期期货公司管理理办法有关关数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定期货公司股东发发生所持有的的期货公司股股权被冻结、查查封或者被强强制执行等情情形时，期货货公司及其相

13、相关股东应当当在_5日日_内向期期货公司住所所地的证监会会派出机构提提交书面报告告。（36）期货公司实际控控制人发生（一一）涉嫌严重重违法违规经经营，被有权权机关调查、采采取强制措施施；（二）变变更名称；（三三）合并、分分立或者进行行重大资产、债债务重组；（四四）被撤销、接接管、托管、关关闭，或者解解散、破产等等情形时，期期货公司及其其实际控制人人应当在_5日_内向向期货公司住住所地的证监监会派出机构构提交书面报报告。（366）期货公司对外发发布的广告宣宣传材料，应应当自发布之之日起_ 55个工作日_内报住住所地的中国国证监会派出出机构。（552）期货公司的股东东、实际控制制人或者其他他关联人

14、在期期货公司从事事期货交易的的，期货公司司应当自开户户之日起_3日_内向向其住所地的的中国证监会会派出机构备备案。（799）发生（一）变更更名称、公司司章程；（二二）发生本办办法第十四条条规定情形以以外的股权变变更；（三）作作出终止业务务等重大决议议；（四）任任免董事、监监事、高级管管理人员、财财务负责人、营营业部负责人人，或者高级级管理人员的的分工发生变变更；（五）被被有权机关立立案调查或者者采取强制措措施等事项时时，期货公司司应当在_5个工作日日_内向其其住所地的中中国证监会派派出机构书面面报告。（880）注：第十四条 期货公司变变更股权有下下列情形之一一的，应当经经中国证监会会批准：（一

15、）单个股东东的持股比例例增加到5以上，或者者有关联关系系的股东合计计持股比例增增加到5以以上；（二）持持有5以上上股权的股东东受让股权，或或者有关联关关系且合计持持有5以上上股权的股东东受让股权。（14）期货公司聘请或或者解聘会计计师事务所的的，应当自作作出决定之日日起_5个个工作日_内向其住所所地的中国证证监会派出机机构报告。（881）二、期货公司设设立资格的有有关数字规定定申请设立期货公公司，持有55%以上股权权的股东应当当具备下列条条件：在近_3年_内未未因违法违规规经营受到行行政处罚或者者刑事处罚。在在近_3年年_内作为金金融机构的股股东或者实际际控制人，或或者作为上市市公司的控股股股

16、东或者实实际控制人，没没有滥用股东东权利、逃避避股东义务等等不诚信行为为。其自然然人股东、法法定代表人或或者高级管理理人员被采取取证券、期货货市场禁入措措施的，禁入入期限届满已已逾_2年年_。（77）其自然人股东、法法定代表人或或者高级管理理人员被撤销销证券、期货货高级管理人人员任职资格格或者从业人人员资格的，自自被撤销之日日起已逾_2年_。期货公司在证监监会不同派出出机构辖区变变更住所的，应应当在近_2年_内无无重大违法违违规经营记录录，未发生重重大风险事件件（21） 期货公司申请设设立营业部，申申请日前_3个月_应应符合期货公公司风险监管管指标标准。（223）期货公司申请设设立营业部，应应

17、当向拟设立立营业部所在在地的证监会会派出机构提提交申请日前前_3个_月末末的风险监管管报表。（224） 申请设立期货公公司，具有期期货从业人员员资格的人员员应不少于_15人_。具具备任职资格格的高级管理理人员应不少少于_3人_。（1）实收资本本和净资产均均不低于人民民币_30000万元_，持续经经营_2个个_以上完完整的会计年年度，在最近近_2个_会会计年度内至至少1 个会会计年度盈利利。（22）实收资本本和净资产均均不低于人民民币_30000万元_申请设立期货公公司，股东应应当具有中国国法人资格，持持有5以上上股权的股东东应当具备下下列条件：净资产不低于实实收资本的_50%_。或或有负债低于

18、于净资产的_50%_。（77） 设立期货公司，持持有100股权的股东东除应当符合合本办法第七七条规定的条条件外，净资资本应当不低低于人民币_10亿元元_。股东东不适用净资资本或者类似似指标的，净净资产应当不不低于人民币币_15亿亿元_。（88）期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到_5%_的，持持股比例最高高的股东应当当符合本办法法第七条规定定的条件。（99）期货公司司有关联关系系的股东持股股比例合计达达到_1000%_的的，持股比例例最高的股东东应当符合本本办法第八条条规定的条件件。（9）期货公司业务资资格的有关数数字规定期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，在在申请日前_2个月_的

19、的风险监管指指标持续符合合规定的标准准。（12）期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，高高级管理人员员（或控股股股东和实际控控制人）在近近_2年_内未未受过刑事处处罚，未因违违法违规经营营受过行政处处罚，无不良良信用记录，且且不存在因涉涉嫌违法违规规经营正在被被有权机关调调查的情形。（112）期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，应应当向中国证证监会提交申申请日前_2个_月末的的期货公司风风险监管报表表，及申请日日前_2个个月_的风风险监管指标标持续符合规规定标准的书书面保证。（113）期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，应应当向中国证证监会提交经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事

20、务所审审计的前_2个_会计年年度的财务报报告。（133）期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，应应当向中国证证监会提交控控股股东的经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的最近_1个会计计年度_的的财务报告。（113）期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，控控股股东净资资产不低于人人民币_33000万元元_。（112）期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格，近近_2年_内未未因违法违规规经营受过刑刑事处罚或者者行政处罚。但但期货公司控控股股东或者者实际控制人人变更，高级级管理人员变变更比例超过过_50%_，对出出现上述情形形负有责任的的高级管理人人员和业务负负责人已不在在公司任职

21、，且且已整改完成成并经期货公公司住所地的的中国证监会会派出机构验验收合格的，可可不受此限制制。（12）四、持股比例的的有关数字规规定期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到_55%_的的，持股比例例最高的股东东应当符合本本办法第七条条规定的条件件。（9）期期货公司有关关联关系的股股东持股比例例合计达到_100%_的，持持股比例最高高的股东应当当符合本办法法第八条规定定的条件。（99）期货公司单个股股东的持股比比例增加到_5%_以上上，或者有关关联关系的股股东合计持股股比例增加到到_5%_以上上，应当经中中国证监会批批准。（144）期货公司持有_5%_以以上股权的股股东受让股权权，或者有关

22、关联关系且合合计持有_5%_以上股股权的股东受受让股权，应应当经中国证证监会批准。（114） 五、会议召开频频率有关数字字规定期货公司股东会会应当每年至至少召开_1次_会议。（335）期货公司董事会会应当每年至至少召开_2次_会议议。（38）六、其他有关数数字规定期货公司及其营营业部许可证证正本或者副副本遗失或者者灭失的，期期货公司应当当在_300日_内在在中国证监会会指定的报刊刊或者媒体上上声明作废，并并持登载声明明向中国证监监会重新申领领。（32）期货公司的股东东及实际控制制人出现所持持有的期货公公司股权被冻冻结、查封或或者被强制执执行等情形时时，应当在_3日_内通通知期货公司司。（36）

23、有关开户、变更更、销户的客客户资料档案案应当自期货货经纪合同终终止之日起至至少保存_20年_。（667）交易指令记录、交交易结算记录录、错单记录录、客户投诉诉档案以及其其他业务记录录应当至少保保存_20年年_。（667）中国证证监会及其派派出机构依法法履行职责进进行检查时，检检查人员不得得少于_2人人_。（844）第 5 章期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法有有关数字规定定一、任职资格条条件的有关数数字规定申请除董事长、监监事会主席、独独立董事以外外的董事、监监事的任职资资格，应当具具备的条件包包括：具有从从事期货、证证券等金融业业务或者法律律、会计业务务_3年_以上上

24、经验； （7） 或者：具有有从事经济管管理工作_55年_以以上经验。 申请独立董事的的任职资格，应应当具备的条条件包括：具具有从事期货货、证券等金金融业务或者者法律、会计计业务_55年_以上上经验，或者者具有相关学学科教学、研研究的高级职职称。（8）申请董事长、监监事会主席、总总经理、副总总经理的任职职资格应当具具备的条件包包括：具有从从事期货业务务3年以上工工作经验，或或者其他金融融业务_4_年以上工工作经验， 或者具有从从事法律、会会计业务_5年_以以上经验。 （10、112）申请总经理、副副总经理的任任职资格应当当具备的条件件包括：担任任期货公司、证证券公司等金金融机构部门门负责人以上上

25、职务不少于于_2年年_，或者具具有相当职位位管理工作经经历。（122） 申请首席风险官官的任职资格格应当具备的的条件包括：具有从事期货业业务_3年年_以上经经验，并担任任期货公司交交易、结算、风风险管理或者者合规负责人人职务不少于于_2年_。（113）或者：（二）具有有从事期货业业务_1年年_以上经经验，并具有有在证券公司司等金融机构构从事风险管管理、合规业业务_3年_以以上经验。（113）不得申请期货货公司董事、监监事和高级管管理人员的任任职资格的情情形包括：（119）因违法违规行为为受到金融监监管部门的行行政处罚，执执行期满未逾逾_5年_。因因违法违规行行为或者出现现重大风险被被监管部门责

26、责令停业整顿顿、托管、接接管或者撤销销的金融机构构及分支机构构，其负有责责任的主管人人员和其他直直接责任人员员，自该金融融机构及分支支机构被停业业整顿、托管管、接管或者者撤销之日起起未逾_55年_。自被中国证监会会或者其派出出机构认定为为不适当人选选之日起未逾逾_5年_。 二、任职资格申申请与审核的的有关数字规规定申请期货公司董董事长、监事事会主席、独独立董事、经经理层人员，需需要_2名名_推荐人人的书面推荐荐意见。（221、22）推荐人应当是任任职_1年年_以上的的期货公司现现任董事长、监监事会主席或或者经理层人人员。（233） 拟任人不具有期期货从业经历历的，推荐人人中可有_1人_是其其原

27、任职单位位的负责人。（223）拟任人为境外人人士的，推荐荐人中可有_1人_是拟拟任人曾任职职的境外期货货经营机构的的经理层人员员。（23）推推荐人每年最最多只能推荐荐_3人_申请请期货公司董董事长、监事事会主席、独独立董事或者者经理层人员员的任职资格格。（23）期货公司应当自自拟任董事、监监事、财务负负责人、营业业部负责人取取得任职资格格之日起_30个工作作日_内，按按照公司章程程等有关规定定办理上述人人员的任职手手续。（299）自取得任任职资格之日日起_300个工作日_内，上述述人员未在期期货公司任职职，其任职资资格自动失效效，但有正当当理由并经中中国证监会相相关派出机构构认可的除外外。（2

28、9）期货公司任用和和免除董事、监监事和高级管管理人员，应应当自作出决决定之日起_5个工作作日_内，向向中国证监会会相关派出机机构报告。（330、31）期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员兼职的，应应当自有关情情况发生之日日起_5个个工作日_内向中国证证监会相关派派出机构报告告。（33） 期货公司拟免除除首席风险官官的职务，应应当在作出决决定前_110日_将将免职理由及及其履行职责责情况向公司司住所地的中中国证监会派派出机构报告告。（31）期货公司高级管管理人员最多多可以在期货货公司参股的的_2家_公司司兼任董事、监监事。（333）独立董事事最多可以在在_2家_期货货公司兼任独独立董事。（3

29、33） 期货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事离开原任任职期货公司司到其他公司司任前述职务务，应当重新新申请任职资资格。如果离离开原职位不不超过_112个月_，且未出现现本办法第十十九条规定的的不得担任该该职务的情形形的，拟任职职期货公司应应当提交申请请材料（简单单手续）。（335） 三、任职期间有有关数字规定定期货公司董事、监监事和高级管管理人员的近近亲属在期货货公司从事期期货交易的，有有关董事、监监事和高级管管理人员应当当在知悉或者者应当知悉之之日起_55个工作日_内向公司司报告，并遵遵循回避原则则。公司应当当在接到报告告之日起_5个工作日日_内向中中国证监会相相关派出机构构备案，并定

30、定期报告相关关交易情况。（440）期货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事、经理层层人员和取得得经理层人员员任职资格但但未实际任职职的人员，应应当至少每_2年_参加加1 次由中中国证监会认认可、行业自自律组织举办办的业务培训训，取得培训训合格证书。（445） 期货公司董事、监监事和高级管管理人员在任任职期间，11 年内累计计_3次_被中中国证监会及及其派出机构构进行监管谈谈话，中国证证监会及其派派出机构可以以将其认定为为不适当人选选。（54）期货公司董事、监监事和高级管管理人员在任任职期间，累累计_3次次_被行业业自律组织纪纪律处分，中中国证监会及及其派出机构构可以将其认认定为不适当当人选。

31、（554）四、向监管机构构报告的有关关数字规定期货公司董事长长、总经理、首首席风险官在在失踪、死亡亡、丧失行为为能力等特殊殊情形下不能能履行职责的的，期货公司司可以按照公公司章程等规规定临时决定定由符合相应应任职资格条条件的人员代代为履行职责责，并自作出出决定之日起起_3个工工作日_内内向中国证监监会及其派出出机构报告。（446）期货公司董事、监监事和高级管管理人员因涉涉嫌违法违规规行为被有权权机关立案调调查或者采取取强制措施的的，期货公司司应当在知悉悉或者应当知知悉之日起_3个工作作日_内向向中国证监会会相关派出机机构报告。（448）期货公司调整高高级管理人员员职责分工的的，应当在_5个工作

32、作日内_向向中国证监会会相关派出机机构报告。（447）期货公公司对董事、监监事和高级管管理人员给予予处分的，应应当自作出决决定之日起_5个工作作日_内向向中国证监会会相关派出机机构报告。（449）自被中国证监会会及其派出机机构认定为不不适当人选之之日起_22年_内，任任何期货公司司不得任用该该人员担任董董事、监事和和高级管理人人员。（555）期货公司应当在在_3个月月_内将期期货公司董事事长、总经理理的离任审计计报告报证监监会及其派出出机构备案。（558）五、其他有关数数字规定取得经理层人员员任职资格但但未实际任职职的人员连续续_5年_未在在期货公司担担任经理层人人员职务的，应应当在任职前前重

33、新申请取取得经理层人人员的任职资资格。（444）推荐人签署的意意见有虚假陈陈述的，自中中国证监会及及其派出机构构作出认定之之日起_2年年_内不再受受理该推荐人人的推荐意见见和签署意见见的年检登记记表，并记入入该推荐人的的诚信档案。（557）代为履行职责的的时间不得超超过_6个月月_。（446）公司应应当在_66个月_内内任用具有任任职资格的人人员担任董事事长、总经理理、首席风险险官。（466）第 6 章期期货从业人员员管理办法有有关数字规定定一、从业人员资资格的有关数数字规定参加从业资格考考试，应当年年满_188_周岁。（77）机构为从事期货货业务的人员员办理从业资资格申请的，该该人员最近_3

34、年_内未未受过刑事处处罚或者中国国证监会等金金融监管机构构的行政处罚罚；未因违法法违规行为被被撤销证券、期期货从业资格格。（10）二、向证监会报报告的有关数数字规定协会应当自对期期货从业人员员作出纪律惩惩戒决定之日日起_100日_内，向向中国证监会会及其有关派派出机构报告告，并及时在在协会网站公公示。（266）三、向协会报告告的有关数字字规定期货从业人员辞辞职、被解聘聘或者死亡的的，机构应当当自发生之日日起_100日_内向向协会报告，由由协会注销其其从业资格（111）期货从业人员受受到机构处分分，或者从事事的期货业务务行为涉嫌违违法违规被调调查处理的，机机构应当在作作出处分决定定、知悉或者者应

35、当知悉该该期货从业人人员违法违规规被调查处理理事项之日起起_10日日_内向协协会报告。（227）四、其他有关数数字规定取得从业资格考考试合格证明明或者被注销销从业资格的的人员连续_2年_未在在机构中执业业的，在申请请从业资格前前应当参加协协会组织的后后续职业培训训。（12）第 7 章期期货公司首席席风险官管理理规定（试行行）有关数数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定首席风险官应当当在每季度结结束之日起_10个个工作日_内内向公司住所所地中国证监监会派出机构构提交季度工工作报告。（228）首席风风险官应当在在每年_11月20日_前向公司司住所地中国国证监会派出出机构提交上上一年度全面面工

36、作报告。（228）二、任职资格的的有关数字规规定首席风险官自被被中国证监会会及其派出机机构认定为不不适当人选之之日起_22年_内，任任何期货公司司不得任用该该人员担任董董事、监事和和高级管理人人员。（299）三、其他有关数数字规定首席风险官开展展工作的工作作底稿和工作作记录应当至至少保存_20年_。（112）首席风险官提出出辞职的，应应当提前_30日_向向期货公司董董事会提出申申请，并报告告公司住所地地中国证监会会派出机构。（118）首席风险官连续续_2次_不参参加培训，或或者连续_2次_培训考考试成绩不合合格的，中国国证监会及其其派出机构可可以采取监管管谈话、出具具警示函等监监管措施。（33

37、3）第 8 章期期货公司金融融期货结算业业务试行办法法有关数字字规定一、期货公司申申请金融期货货结算业务资资格的有关数数字规定期货公司申请金金融期货结算算业务资格，结结算和风险管管理部门或者者岗位负责人人具有担任期期货公司交易易、结算或者者风险管理部部门或者岗位位负责人_2年_以上上经历。（77）期货公司司申请金融期期货结算业务务资格，高级级管理人员近近_2年_内未未受过刑事处处罚，未因违违法违规经营营受过行政处处罚，无不良良信用记录，且且不存在因涉涉嫌违法违规规经营正在被被有权机关调调查的情形。（77）期货公司司申请金融期期货结算业务务资格，控股股股东和实际际控制人近_3年_内内未受过刑事事

38、处罚，未因因违法违规经经营受过行政政处罚，且不不存在因涉嫌嫌违法违规经经营正在被有有权机关立案案调查的情形形。（7）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东或者者实际控制人人为金融机构构，在最近_2年内_成立或者重重组的，应当当自成立或者者重组完成之之日起持续经经营。（7）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，近近_3年_内未未因违法违规规经营受过刑刑事处罚或者者行政处罚。（77）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，近近_3年_内内未出现严重重的期货交易易、结算风险险事件。（77）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东和实实际控制人持持续经营_2个_以上上完整的会计计年度。

39、（77）二、期货公司申申请金融期货货交易结算业业务资格的有有关数字规定定期货公司申请金金，融期货交交易结算业务务资格，除应应当具备本办办法第七条规规定的基本条条件外，还应应当具备下列列条件：（一一）董事长、总总经理和副总总经理中，至至少_2人人_的期货货或者证券从从业时间在_5年_以上上，其中至少少_1人_的期期货从业时间间在_5年_以以上且具有期期货从业人员员资格、连续续担任期货公公司董事长或或者高级管理理人员时间在在_3年_以以上。（二）注册资本本不低于人民民币_50000万元_，申请日日前_2个个月_的风风险监管指标标持续符合规规定的标准。（三）申请日前前3 个会计计年度中，至至少_11

40、年_盈利且且每季度末客客户权益总额额平均不低于于人民币_8000万万元_，控控股股东期末末净资产不低低于人民币_2亿元_；或者：控股股股东期末净净资本不低于于人民币_5亿元_，控控股股东不适适用净资本或或者类似指标标的，净资产产应当不低于于人民币_88亿元_。（8）三、期货公司申申请金融期货货全面结算业务务资格的有关关数字规定期货公司申请金金融期货全面面结算业务资资格，除应当当具备本办法法第七条规定定的基本条件件外，还应当当具备下列条条件：（一）董事长、总总经理和副总总经理中，至至少_3人人_的期货货或者证券从从业时间在_5年_以上上，其中至少少_2人_的期期货从业时间间在_5年_以以上且具有

41、期期货从业人员员资格、连续续担任期货公公司董事长或或者高级管理理人员时间在在_3年_以上上。（二）注册资本本不低于人民民币_1亿亿元_，申申请日前_2个月_的的风险监管指指标持续符合合规定的标准准。（三）申请日前前_3个_会计计年度连续盈盈利、每季度度末客户权益益总额平均不不低于人民币币_3亿元_，控股股东东期末净资产产不低于人民民币_100亿元_。或者：申请请日前 3 个会计年度度中，至少_2年_盈利且且每季度末客客户权益总额额平均不低于于人民币_1亿元_，控控股股东期末末净资本不低低于人民币_10亿元元_，控股股股东不适用用净资本或者者类似指标的的，净资产应应当不低于人人民币_115亿元_

42、。（9） 期货公司申请金金融期货结算算业务资格，应应当向中国证证监会提交申申请日前_2个_月末末的期货公司司风险监管报报表，及申请请日前_22个月_的的风险监管指指标持续符合合规定标准的的书面保证。（110）期货公司申请金金融期货结算算业务资格，应应当向中国证证监会提交经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的前_3个_会计计年度财务报报告；申请日日在下半年的的，还应当提提供经审计的的半年度财务务报告。（110）期货公公司申请金融融期货结算业业务资格，应应当向中国证证监会提交申申请日前_3个_会计计年度每季度度末客户权益益总额情况表表。（10）四、向监管机构构报告的有关关数字规

43、定期货公司被期货货交易所接纳纳为会员、暂暂停或者终止止会员资格的的，应当在收收到期货交易易所的通知文文件之日起_3个工作日日_内向期货货公司住所地地的中国证监监会派出机构构报告。（441）全面结算会员期期货公司与非非结算会员签签订、变更或或者终止结算算协议的，应应当在签订、变变更或者终止止结算协议之之日起_33个工作日_内向协议议双方住所地地的中国证监监会派出机构构、期货交易易所和期货保保证金安全存存管监控机构构报告。（442） 五、监管机构作作出决定的有有关数字规定定中国证监会在受受理金融期货货结算业务资资格申请之日日起_3个个月_内，作作出批准或者者不批准的决决定。（111）六、其他有关数

44、数字规定期货公司取得金金融期货结算算业务资格之之日起_66个月_内内，未取得期期货交易所结结算会员资格格的，金融期期货结算业务务资格自动失失效。（122）第 9 章期期货公司风险险监管指标管管理试行办法法有关数字字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定期货公司应当于于月度终了后后的_7个个工作日_内向公司住住所地中国证证监会派出机机构报送月度度风险监管报报表。（244）期货公司应当在在年度终了后后的_3个个月_内报报送经具备证证券、期货相相关业务资格格的会计师事事务所审计的的年度风险监监管报表（224） 风险监管指标与与上月相比变变动超过_20%_的的，期货公司司应当向公司司住所地中国国证监

45、会派出出机构书面报报告，说明原原因，并在_5个工作作日_内向向全体董事和和全体股东书书面报告。（229）期货公司风险监监管指标达到到预警标准的的，期货公司司应当于_当日_向公公司住所地中中国证监会派派出机构书面面报告，详细细说明原因、对对公司的影响响、解决问题题的具体措施施和期限，还还应当向公司司全体董事书书面报告。（330）期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，期货公公司除向公司司住所地中国国证监会派出出机构和公司司全体董事书书面报告外，还还应当于_当日_向全全体股东书面面报告。（330）二、监管机构监监督管理的有有关数字规定定中国证监会派出出机构应当在在_5个工工作日_内内对公司风险

46、险监管指标触触及预警标准准的情况和原原因进行核实实，对公司的的影响程度进进行评估，并并视情况采取取相应措施。（332）期货公司进入风风险预警期的的，中国证监监会可以要求求公司进行重重大业务决策策时，应当至至少提前_5个工作日日_向公司司住所地中国国证监会派出出机构报送临临时报告，说说明有关业务务对公司财务务状况和风险险监管指标的的影响。（332）期货公司风险监监管指标优于于预警标准并并连续保持_3个月_的的，风险预警警期结束。（333）期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，中国证证监会派出机机构应当在_2日_内对对公司进行现现场检查。（334）期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，

47、中国证证监会派出机机构可以责令令期货公司限限期整改，整整改期限不得得超过_200个工作日_（34）期货公司风险监监管指标经过过整改符合规规定标准的，中中国证监会派派出机构应当当自验收合格格之日起_3日_内解解除对期货公公司采取的有有关措施。（335）三、风险监管指指标标准的有有关数字规定定净资本不得低于于人民币_1500万万元_。净净资本不得低低于客户权益益总额的_6%_。净净资本按营业业部数量平均均折算额（净净资本/营业业部家数）不不得低于人民民币_3000万元_。净资本与净资产产的比例不得得低于_400%_。期期货公司应当当持续符合以以下风险监管管指标标准：（18）流流动资产与流流动负债的

48、比比例不得低于于_100%_。负负债与净资产产的比例不得得高于_1150%_。 期货公公司委托其他他机构提供中中间介绍业务务的，净资本本不得低于人人民币_33000万元元_。（119）从事交易结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于人人民币_44500万元元_。（220）从事全面结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于人人民币_99000万元元_。（221）从事全面结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于客客户权益总额额与其代理结结算的非结算算会员权益或或者非结算会会员客户权益益之和的_6%_。（221）中国证监会对期期货公司风险险监管指标设设置的预警标标准中，规定定“不得低于于”的预警标标准

49、是规定标标准的_1120%_。规定“不不得高于”的的预警标准是是规定标准的的_80%_。（223）四、其他有关数数字规定期货公司应当保保留书面风险险监管报表，相相应责任人员员应当在书面面报表上签字字，并加盖公公司印章。该该报表的保存存期限应当不不少于_55年_。（227）在期货公司风风险监管指标标管理试行办办法中，重重大业务，是是指可能导致致期货公司净净资本等风险险监管指标发发生_100%_以上上变化的业务务。（37）第 10 章证证券公司为期期货公司提供供中间介绍业业务试行办法法有关数字字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定证券公司应当定定期对介绍业业务规则、内内部控制、风风险隔离等制制

50、度的执行情情况和营业部部介绍业务的的开展情况进进行检查，每每_半年_向中中国证监会派派出机构报送送合规检查报报告。（266）证券公司发生重重大事项的，应应当在_33日_内向向所在地中国国证监会派出出机构报告。（226）二、证券公司申申请介绍业务务条件的有关关数字规定提问 回答证券公司申请介介绍业务资格格，申请日前前_6个月月_各项风风险控制指标标应当符合规规定标准。（55）证券公司申请介介绍业务资格格，应当全资资拥有或者控控股一家期货货公司，或者者与一家期货货公司被同一一机构控制，且且该期货公司司具有实行会会员分级结算算制度期货交交易所的会员员资格、申请请日前_22个月_的的风险监管指指标持续

51、符合合规定的标准准。应当向中中国证监会提提交该期货公公司在申请日日前_2个个月_月末末的风险监管管报表。（55、7）证券公司申请介介绍业务资格格，公司总部部至少有_5名_、拟拟开展介绍业业务的营业部部至少有_22名_具具有期货从业业人员资格的的业务人员。（55）证券公司申请介介绍业务资格格，净资本不不低于_112亿元_。（6） 证券公司申请介介绍业务资格格，流动资产产余额不低于于流动负债余余额（不包括括客户交易结结算资金和客客户委托管理理资金）的_150%_。（66）证券公司申请介介绍业务资格格，对外担保保及其他形式式的或有负债债之和不高于于净资产的_10%_，但但因证券公司司发债提供的的反担

52、保除外外。（6）证券公司申请介介绍业务资格格，净资本不不低于净资产产的_700%_。（66）三、向监管机构构申请批准的的有关数字规规定中国证监会自受受理证券公司司申请介绍业业务的材料之之日起_220个工作日日_内，作作出批准或者者不予批准的的决定。（88）四、其他有关数数字规定证券公司应当在在营业场所妥妥善保存有关关介绍业务的的凭证、单据据、账簿、报报表、合同、数数据信息等资资料，保存期期限不得少于于_5年_。（225）第 11 章期期货从业人员员执业行为准准则（修订）有有关数字规定定从业人员受到机机构处分，或或者从事的期期货业务行为为涉嫌违法违违规被调查处处理的，机构构应当在做出出处分决定、知知悉或者应当当知悉该从业业人员违法违违规被调查处处理事项之日日起_100日_内向向协会报告。（335）从业人员有下列列情形之一的的，暂停其从从业资格_6_至_12个月_；情节严重重的，撤销其其从业资格并并在_3年年_内拒绝绝受理其从业业资格申请：（39）（一）本准则第第二十六条所所禁止行为之之一的；（二）拒绝协会会调查或检查查的；（三）获取不正正当