《企业内部风险管理制度精选多篇》

1、精品文章精品文章企业内部风险管理制度精选多篇第一章总 则 为规矩贵州新启程档案服务有限责任公司（）保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据公司法第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并且可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息勾通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针关于各项重大风险发生后的危机处理计划， 使其不因灾祸性风险或人为失误而遭受重大损失。第三条理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的进程和方法。精品文章精品文章第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能关于公司实现其经营目标的影响

2、。第五条法律风险、财务风险和经营风险。（一）战略风险。没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。（二）法律风险。没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规则规则，影响合规性目标实现的因素。（三）财务风险。囊括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。1、财务报告失真风险。没有完全依照相关会计准则、会计制度的规则组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规则披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不即时。23、舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨害或影响经营目标实现的因素。囊括但不限于：1、采购及付款环节。囊括采购

3、申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。2、销货及收款环节。囊括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。3、固定资产管理环节。囊括固定资产的自建、购臵、处臵、维持、保管与记录等。4、货币资金管理环节。囊括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。5、关联交易环节。囊括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。6、担保与融资环节。囊括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。7、投资环节。囊括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金

4、使用的决策、执行、保管与记录等。8、人事管理环节。囊括雇佣、签署聘用合同、培训、辞退、计及考核等。第六条第七条第二章风险管理组织体系及职责分工第八条（下设风险管理委员会监事会、各职能部门及公司内设的风险职能部门或岗位构成。及监事会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险管理委员会应立即与监事会及公司相后实施。第三十五条会和监事会报告。第三十六条第三十七条企业危机处理程序（一）成立危机处理机构危机发生后，公司应在第一时间成立危机处理小组，该小组由公（二）制订危机处理计划同时还囊括社会资源的调动和支配、费用控制和实施责任人及其目备，展开全面的危机处理行动。（三）危机处理1、关于于尚未造成社会影

5、响的事件，在关于危机事件进行详细的调事态的进一步恶化。2即时披露事实真相，以有助于关于事件做出客观公正的报道和评判。3、在处理进程中，应处理好与危机事件关于方当事人的关系，即时安抚，避免出现纠纷。4、在事件处理的全进程，危机处理小组均应与当地政府、监管机构保持紧密联系，即时通报事件进展。（四）教训总结与责任认定发生。第三十八条第八章风险管理的监督与改进第三十九条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和子公司的风险管理信息勾通渠道，确保信息勾通的即时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。第四十条公司各有关部门、子公司定期关于风险管理工作进行自查和试验， 即时发现缺陷并且改

6、进，其检查报告报送公司内审部门备案。第四十一条公司监事会和风险管理委员会定期或不定期关于各有关部门、子公司能否依照有关规则开展风险管理工作及其工作效果进行监督评判， 并且将监督评判报告上报董事会。第九章附则第四十二条第四十三条第四十四条本制度自董事会经过之日起执行。第二篇：企业内部培训风险管理企业内部培训风险管理主讲人：熊鹤龄一、培训关于象1、企业董事长、其他股东、利益相关人2、企业一切经营管理人员3、企业人力资源部培训专员4、其他致力于从事企业人力资源管理的人员二、课程目的2、熟练掌握企业培训的工具、方法和技巧，成为企业培训的高手3、帮助企业管理者理性地控制企业内部培训的风险，助推企业成长三

7、、课程简介企业内部培训能力是管理者能否成为一名优秀管理者的关键能力之一。松自如、得心应手、业绩倍增四、课程形式4、案例引人入胜五、课程价值1、关于组织的价值：从源头彻底解决企业内部培训的质量和效果问题直接提升管理团队的绩效领导能力2）实现企业绩效的快速增长，直接提升企业的核心竞争力2、关于学员的价值：让学员立即走出传统内训误区，快速掌握科学有效的内训方法发展六、课程大纲本课程共八大模块，其中：础。第三至第第七模块为本的关键训练部分，是关于企业内部培训工作的实战训练，直观、生动、操作性强，关于学员未来的工作具有极强的指导意义，达到了随学随用的境界。kpi 指标的设计上做课程启动1、分组2第一模块

8、：企业培训常见的误区 1、企业培训到底谁的事2、管理业务和管理人的时间到底如何分配3、培训是投资还是消费4、培训与教育、发展、演讲和娱乐的关系如何5、有游戏互动的课程就是好课程吗6、立竿见影才是培训的好效果吗7、成也好败也好，员工满意就是好关于吗8、你明白我明白，其实谁都没明白吗9、培训活动管理仅仅是培训部门的主要工作吗本部分总结第二模块：企业培训体系的构建1、诸多企业培训体系现状2、盲人摸象：目前关于培训体系的理解方式5、培训与发展的关系6、培训体系构建的关键案例：目前企业培训需求采集的方法第三模块：培训课程分类方法1、培训设置指导思想（三个有利于）2、培训主管要克服的误区3、企业培训主管的

9、定位4、企业培训课程策略5、课程分类方法6、课程体系清单本部分总结：第四模块：企业培训需求采集1、培训需求的定义6、案例：2 个7、动态需求管理的关键：职位管理本部分总结第五模块：培训需求管理 1：菜单式需求管理1、何谓菜单式需求管理5、如何做一个有核心竞争力的主管本部分总结第六模块：培训需求管理 2：差异化需求管理1、差异化需求的确定方法（加减法）5、差异化需求管理举例6、个人培训需求管理工具：需求管理表第七模块：培训需求管理 3：培训需求量化管理1、量化的意义2、量化的方法（静态需求计算）3、需求分析图的绘制、解读和价值4、培训是否健康的指标测算5、培训需求前瞻性的把握（2 个饼状图）6、

10、以课程为导向的培训管理体系 第八模块：培训师的培养与管理1、选拔内部培训师的关切点2、内部培训师培养方案3、内部培训师的考核评分、鼓励4、内部培训师鼓励方案举例5、外部培训师的类型6、外部培训师的选拔附件：培训管理的关键指标解读课程收尾：培训与发展关系个人发展的内容七、课务安排1、人数。大班 100 人左右、小班 30 人左右。22 八、讲师简介熊鹤龄既具备全球 500强背景又拥有北京大学学术研究历的实战专家。社会资历：1、国家人力资源和社会保证部全国高级人才评荐中心高级咨询顾问2、国务院发展研究中心国家软实力之企业软实力标准 i 版课题专家组成员3、北京大学教育文化与品牌战略研究所战略发展部

11、副主任4emba 企业资历：曾先后在 hp、深圳西风信息产业集团、北京春雪财务集团公司等多家顶尖企业担任部门经理、人力总监、集团副总裁、董事局秘书长职务。20 10 熊鹤龄先生的品牌课程如下： 一、沙盘课程：3、制胜之道企业全面经营管理沙盘模拟训练4、决战商场高效执行力沙盘模拟训练5、巅峰关于决战略营销管理沙盘模拟训练6、步步为赢区域营销沙盘模拟训练7、财智之道非财务经理的财务管理沙盘模拟训练8、人来财聚非人力资源经理的人力资源管理沙盘模拟训练9、合力聚变高效团队与群体决策沙盘模拟训练10、众志成城企业文化建设沙盘模拟训练11、因你而荣卓越领导力沙盘模拟训练12、一招鲜吃遍天高级项目管理沙盘模

12、拟训练15、服务业非人力资源经理的人力资源管理沙盘模拟训练课程16、连锁业非人力资源经理的人力资源管理沙盘模拟训练课程二、思维课程：1、成功人士的七个习惯4、创新思维与解决问题5、管理决策6、企业科学管理：管理技术、科学和艺术三、人力资源基本课程：1、hr 的高效管理与实施（全面人力资源管理）2、非人力资源经理的人力资源管理3、企业内部培训风险管理6、企业薪酬体系设计与实战1、团队建设密码2、公司战略会议解决方案课程优势：1、视野优势：有担任北京大学民营经济研究院特聘教授以及国家人力资源和500 管的经历，关于企业管理的见解深刻、独到。2、经历优势：练有过深入的研讨，是不可多得的实战派培训师。

13、3、讲授优势：emba 等高端班的演绎，使每一节课程都变得精彩纷呈。价值无限。十、关于我们北京天下伐谋管理咨询有限公司：3、xx 3 商务课程与管理咨询服务的专业提供商。4、中国最大的讲师提供商。目前拥有独家讲师 42 位。5、中国十大优秀教育培训机构4、中国教育培训协会副会长级单位5、国内著名的企业商学院提供商6、中央党校、清华大学、ibm、三星、松下、中美大都会、中国一汽、中国移动培训课程提供商第三篇：企业内部培训风险管理企业内部培训风险管理主讲人：熊鹤龄一、培训关于象1、企业董事长、其他股东、利益相关人2、企业一切经营管理人员3、企业人力资源部培训专员4、其他致力于从事企业人力资源管理的

14、人员二、课程目的2、熟练掌握企业培训的工具、方法和技巧，成为企业培训的高手3、帮助企业管理者理性地控制企业内部培训的风险，助推企业成长三、课程简介企业内部培训能力是管理者能否成为一名优秀管理者的关键能力之一。松自如、得心应手、业绩倍增本课程的最大价值就是直接提升学员的核心竞争力、促进职业的健康快速发展，并且经过快速提升团队业绩实现个人收益的快速增长。四、课程形式4、案例引人入胜五、课程价值1、关于组织的价值：从源头彻底解决企业内部培训的质量和效果问题直接提升管理团队的绩效领导能力2）实现企业绩效的快速增长，直接提升企业的核心竞争力2、关于学员的价值：让学员立即走出传统内训误区，快速掌握科学有效

15、的内训方法发展六、课程大纲本课程共八大模块，其中：础。第三至第第七模块为本的关键训练部分，是关于企业内部培训工作的实战训练，直观、生动、操作性强，关于学员未来的工作具有极强的指导意义，达到了随学随用的境界。kpi 指标的设计上做课程启动1、分组2第一模块：企业培训常见的误区 1、企业培训到底谁的事2、管理业务和管理人的时间到底如何分配3、培训是投资还是消费4、培训与教育、发展、演讲和娱乐的关系如何5、有游戏互动的课程就是好课程吗6、立竿见影才是培训的好效果吗7、成也好败也好，员工满意就是好关于吗8、你明白我明白，其实谁都没明白吗9、培训活动管理仅仅是培训部门的主要工作吗本部分总结第二模块：企业

16、培训体系的构建1、诸多企业培训体系现状2、盲人摸象：目前关于培训体系的理解方式5、培训与发展的关系6、培训体系构建的关键案例：目前企业培训需求采集的方法第三模块：培训课程分类方法1、培训设置指导思想（三个有利于）2、培训主管要克服的误区3、企业培训主管的定位4、企业培训课程策略5、课程分类方法6、课程体系清单本部分总结：第四模块：企业培训需求采集1、培训需求的定义6、案例：2 个7、动态需求管理的关键：职位管理本部分总结第五模块：培训需求管理 1：菜单式需求管理1、何谓菜单式需求管理5、如何做一个有核心竞争力的主管本部分总结第六模块：培训需求管理 2：差异化需求管理1、差异化需求的确定方法（加

17、减法）5、差异化需求管理举例6、个人培训需求管理工具：需求管理表第七模块：培训需求管理 3：培训需求量化管理1、量化的意义2、量化的方法（静态需求计算）3、需求分析图的绘制、解读和价值4、培训是否健康的指标测算5、培训需求前瞻性的把握（2 个饼状图）6、以课程为导向的培训管理体系本部分总结：培训管理量化指标模型第八模块：培训师的培养与管理1、选拔内部培训师的关切点2、内部培训师培养方案3、内部培训师的考核评分、鼓励4、内部培训师鼓励方案举例附件：培训管理的关键指标解读课程收尾：培训与发展关系个人发展的内容七、课务安排1、人数。大班 100 人左右、小班 30 人左右。2、时间：每期 2 天第四

18、篇：企业风险管理与内部控制制度一管理是个不断完备的过程风险管理概念：损失/不确定性等风险管理的特征：客观性/普遍性/偶然性/可测性/可变性风险的类型：环境风险/经营风险/财务风险有效，企业风险管理与内部控制制度。就有风险都可能得病。准确性，可靠性。内部控制整体架构：控制环境/风险评估/控制活动/信息勾通/监督/性原则/成本效益原则内部控制五要素a （/机构设置/审计/企业文化）b 风险评估（不相容岗位设置。会计与出纳分开，管物与管账分c 内部监督（分为日常监督与专项监督） 信息与勾通（各种信息的收集方式与渠道，电子信息的应用， 部门之间的勾通与协调）/规则现金开支范围/定期不定期盘点b ，应收

19、账款的增长率不能高于主营业务增长率（否则公司吃老本倒闭，超过 4 ，二年以内提 10-2030-50，四年以内提50-80-100%c 收款控制。 存货风险管理：价格变动风险，产品过时风险，自然损失风险门主管，询价与确定供应商，采购验收与相关会计记录等，库房保管员要建立收发存明细台账记录物质出入库相信情况。e 资产结构风险。一个企业的实力表现在1 2 年销售收入3 f 他方面的要求计，人力资源政策，企业文化12人事制度控制：建立劳动合同，针关于不同立内部薪酬体系（级管理人员年薪管理办法。b 人力资源控制。建立严格的招聘程序保证应聘者契合要求，制定员工工作范围，用于导致员工行为，定期培训用于提高员工素质， 坚持绩效考核奖罚分明，关于重要岗位员工（销售采购财务）建立信用保险机制，岗位轮换，提高福利增强凝聚力。1 2 3 近期及未来财务应该调整的工作交予财务刘会高会。第五篇：企业风险管理与内部控制制度（范文模版）一管理是个不断完备的进程风险管理概念：损失/不确定性等风险管理的特征：客观性/普遍性/偶然性/可测性/可变性风险的类型：环境风险/经营风险/财务风险有效。就有风险都可能得病。准确性，可靠性