某汽车厂供应商质量认证

1、供应商质量要求目的本要求为确定供供应商与之间关系的的原则性文件件，是作为每每一个供应商所所必须遵守的的。为保证产品具有有稳定的质量量，本要求阐阐明了在产品品开发初期至至批量生产的的整个过程中中供应商必须须开展并完成成的各项工作作。此外，本本要求明确了了供应商需通通过过程控制制的方法来实实现产品质量量的一致性和和可靠性。 供应商商必须完全理理解本要求的的全部内容，并并严格遵照执执行。各有关部部门将按照本本要求的内容容对供应商产产品开发各阶阶段的工作进进行检查和认认可。本供应商质量要要求包含：目 录目 录条款项 目目2供应商要求和职职责2.1供应商技术文件件2.2来自的技术术资料2.3可行性2.4

2、质量保证2.4.1F.MEA2.4.2生产体制规划2.4.3子供应商2.4.4产品控制规划2.4.5检验要求2.4.6检验设备状况2.4.7产品包装和运输输2.4.8产品标志2.4.9工程更改2.4.10与技术标准的偏偏离2.4.11试验和检验记录录及其保存2.4.12产品可追述性3供应商要求和规规程3.1供设计适用性检检验用的样品品（原型）3.2供产品/工艺符符合性检验用用的样品（试试生产）3.3供货起动3.4产品封样样件4由公司进行行的规程4.1供应商评价4.2供应商质量巡检检员4.3供货一致性检查查4.4供货质量问题5产品及其特性的的分类5.1产品特性分类5.2工艺特性分类6质量要求7对

3、供应商评审要要求7.1过程AUDITT评审要求7.2供应商一日生产产评审要求8其它附 表名 称称附表一供应商为南亚提提供的产品清清单附表二过程潜在的失效效模式及后果果分析示例（PP-FMEAA）（最低要要求）附表三控制计划示例（最最低要求）附表四质量与合格证书书（CQC报报告）附表五图纸/标准清单单附表六分供方及零部件件/材料清单附表七设备、工装、模模具清单附表八专用检具、检测测设备清单附表九南亚产品用户反反馈废品率（PPPM）目标标值2 供应商要求求和职责2.1 供应商商技术文件供应商必须制定定、执行和保保证为提供产品品的质量和可可靠性的书面面规程（产品品图纸、工艺艺文件和检验验文件、质量量

4、保证手册、材材料规格、试试验报告等）。这些规程必须提提供给采购部供供应商质量巡巡检员进行审审查。有关提供给的材料和/或产品中所所含有害物质质的文件：产品在安全性、生生态学和对环环境的影响方方面应符合国国家法规要求求，在初步洽洽谈或提交样样件期间的产产品必须提交交与产品制造造中使用的原原材料或以后后可能会使用用的原材料内内所含化学成成分的有关文文件。特别是是产品必须不不含镉，除非非是图纸上特特别提出要求求，但应由南南亚工程部批批准。2.2 来自的技术资资料向供应商提提供专用工程程标准（图纸纸、标准、供供应商质量要要求等）并按按需要更新这这些标准。供应商应将这些些标准与其他他更新资料一一起保存好，

5、保保证它们在生生产过程质量量控制时能正正确使用。2.3 可行性性供应商在开发新新产品或新工工艺过程时，必必须首先向保证它们们有能力开发发和制造符合合所有工艺要要求的产品，并并具有相应的的供货能力。供供应商应开展展产品质量先先期策划（AAPQP）工工作，并报南南亚采购部核核准。详见本本要求的7.1。2.4 质量保保证虽然产品的制造造工艺和生产产设备的独立立选择、开发发由供应商完完全负责，但但它们的质量量保证体系至至少应包含下下列要求：2.4.1 FFMEA（故故障模式和后后果分析）对所有产品和/或由供应商商设计的产品品，供应商必必须评估与产产品设计或工工艺过程有关关的潜在故障障起因和后果果。因此

6、，供供应商应使用用故障模式和和后果分析（FFMEA）技技术，通过对对潜在故障模模式的系统性性分析，防止止缺陷的发生生。FMEA技术适适用于设计和和制造工艺规规程，因此： 对于供应应商设计的所所有产品，要求供应应商编制设计计FMEA。 对于供应应商开发的所所有产品，要求供应应商编制过程程FMEA。2.4.2 生生产体系规划划供应商在独立开开发生产工艺艺规程和独立立选择生产设设备的过程中中，必须具备备保证产品质质量和可靠性性所需的一切切必要手段，以以便通过测量量关键特性的的工艺能力来来确保充分性和性能一一致性。通过测量工艺过过程能力Cpp、Cpk，以以便能评价生生产过程是否否能够保证零零件特性在规

7、规定公差范围围内（具体方方法见9.001102/08统计过程控控制参考准则则）。2.4.2.11 工艺过程程控制规划供应商必须通过过对工艺参数数的动态控制制，保证对制制造和装配过过程作最佳管管理。因此供应商必须须使生产过程程的所有关键键特性处于控控制之下。生产中检查生产产过程是否保保持在受控状状态所需的方方法是：生产过程自动调调整这是结合在自动动化系统中，以以便在检测到到生产过程偏偏移的基础上上作自动调整整。通过计量检查这个方法通过XX-R控制图图来识别决定定生产过程易易变性的系数数，从而启动动最适当的纠纠正措施来防防止不合格产产品的生产。通过计数检查通过计数来检查查是应用控制制图（P图、CC

8、图等）来合合理地使用特特性，并在定定性数据（通通过或不通过过、存在或不不存在等）的的基础上进行行分析，从而而采取纠正措措施，使缺陷陷大大地减少少。附注：这些检查查是在经分析析后，判断它它们不能用计计量检查的情情况下进行的的。2.4.3 子子供应商供应商必须对子子供应商的符符合性作预防防性评价，以以保证子供应应商按照上述述的要求执行行，并与供应应商采用相同同的质量控制制体系。不论使用哪一种种方法，供应应商应保证对对不合格产品品与子供应商商一起立即采采取纠正措施施，且应将评评估准则和采采取的措施通通知。只有当子供应商商在供货时所所作的更改可可能涉及生产产过程周期和和/或材料更更改时，才需需将这些更

9、改改通知。2.4.4 产产品控制规划划在开始供货前，供供应商必须编编制控制计划划并向采购部提提供，该计划划应概括所供供产品的所有有检验和控制制手段。控制计划最低要要求见“附表二”，控制计划划应考虑以下下内容：特性和相关重要要性等级的说说明（见5.1、5.22及表1）；被控制的工艺过过程阶段；要接受检查的样样品量；与制造或子供应应商工艺过程程稳定性有关关的检查频度度；所选择的检测、试试验设备以及及检查方法；检查频次和/或或用于记录检检验结果的文文件。控制计划还应该该包括向交货前对产产品所作的功功能、性能和和可靠性检查查。如果制造流程中中包括除正常常流程以外的的操作，则必必须将控制计计划扩展到这这

10、些操作。2.4.5 检检查要求2.4.5.11 供应商的的检具、量具具和检验设备备必须齐全且且状态完好，以以保证产品在在制造过程中中的所有阶段段均能符合产产品特性要求求。检验设备备的精度和校校验必须按书书面维护规程程执行。2.4.5.22 如果供应应商不具备某某些检查和试试验所必要的的设备，供应应商必须：aa）向采购部告告知他无法检检查的特性以以及他准备委委托试验的合合格实验室的的名称；b）向相关关部门提交试试验报告副本本，必要时，试试验报告副本本必须与质量量合格证书等等文件一起提提交。 c）在规定时时限内保存好好原始试验文文件。2.4.6 检检验设备状况况2.4.6.11 需要时，供供应商必

11、须能能表明在批量量供货前，试试验所得出的的资料和检验验设备早已投投入到有效使使用中。2.4.7 产产品包装和运运输产品包装方法的的选择可能对对产品质量有有重大影响。供供应商有责任任向咨询，并并使用能保证证所有产品无无损坏地到达达其目的地的的包装方法。对对已确定的包包装方法的任任何改动必须须事先获得的书面许许可。2.4.8 产产品标记2.4.8.11 供应商必必须建立并执执行对产品标标记的管理规规定，它保证证：a）对仓库中的的原材料、半半成品和成品品作明确的标标记；b）在整个制造造过程周期中中明确地区分分“合格”和“不合格”产品；c）对生产流转转过程中的半半成品零件作作明确标记。如果同一种产品品

12、还要供应其其他客户，则则供应商必须须对装有供使用的产产品的工位器器具进行标识识。2.4.8.22 发货时，供供应商必须对对批量的每个个工位器具使使用正确的标标识。2.4.9 工工程更改事先未得到的正式许可可，供应商不不得对产品进进行工程更改改。供应商由由于内部加工工原因而想对对产品进行更更改（不论是是由供应商还还是由提出的）时时，必须提交交更改批准申申请书，并附附上与原始产产品鉴定相类类似的重新鉴鉴定的试验合合格证书。供应商只有在收收到批准书后后才能进行更更改，批准书书不涉及有关关工艺或制造造问题的解决决方法，这些些方面应由供供应商负完全全责任。供应商必须对产产品和/或工工艺过程（材材料、加工

13、工工艺、处理等等）的所有更更改保持更改改生效日期的的记录。供应商在更改产产品供货之前前应书面通知知有关部门门。在更改不涉及图图纸号的情况况下，对于更更改产品的首首次发货，供供应商必须通通过在发货文文件（包装箱箱、装箱单、质质量合格证书书）上标明“更改”字样以示区区别。2.4.10 与技术标准准的偏离任何情况下对于于具有关键特特性和特定要要求的产品，不接受与技技术标准偏离离的批量供货货。2.4.11 试验和检验验记录及其保保存供应商必须对产产品的所有试试验和检查结结果进行记录录，并在规定定的时限内保保存好这些记记录：对于有有W-K强制性性要求并具有有1D产品特性性等级的试验验和检验记录录保存期为

14、115年，同时时供应商必须须能随时提供供其产品无质质量缺陷的相相关证明资料料；对于其他他受控特性的的试验和检验验记录保存期期为2年。供应商还必须要要求其子供应应商按上述规规定执行。包括子供应商在在内的所有文文件，在需要时，供供应商应立即即向提供。2.4.12 产品可追溯溯性在技术文件件上某些产品品用下列符号号进行标记：w k（强强制性要求）1D（产品特性性等级）对于这些产品，供供应商必须按按以下方式进进行处理：用上列符号在相相应的文件（控控制计划、检检验文件等）上上标明这些产产品的相关工工艺特性（见见表1）。用相关的工艺过过程来控制产产品的特性，以以便保证1000%的合格格性。建立相关制度，能

15、能明确地标记记出制造日期期、检查工号号、检查日期期、所用材料料批号等，并并能对每一批批产品作确切切的跟踪。必须在批量供货货的每个产品品上标明制造造日期或批号号（按照标准准0.000013）。3 供货要求和和规程3.1 供设计计适用性检验验用的样品（原原型）对在原型设计阶阶段需要作为为预防性评估估的那些产品品必须制备和和提交样品。这这些样品不需需要由生产设设备或工艺过过程来进行生生产。（由供供应商自行设设计的零件）3.2 供产品品/工艺符合合性检验用的的样品（试生生产）供应商所提供的的样品，必须须是从确定用用于批量生产产的设备和工工艺过程的试试制品中选取取。（OTSS样品）供应商必须对样样品进行

16、完整整的试验和检检查，以保证证所提供的样样品全部符合合技术标准，并同时提供供CQC报告告（见附表四四）。可能要求公公司有关人员员到供应商处处参加试验和和检查。供应商在供货起起动期间和在在以后的重新新鉴定阶段（例例如更改）都都必须保证产产品与技术标标准的符合性性。3.3 供货起起动供应商在新产品品和/或经更更改的产品初初次批量供货货前，必须由由工程部、质质量部对供应应商提交的OOTS样品进进行鉴定认可可，并经采购购部对供应商商进行一日生生产（ODPPT）评审合合格，获得采购部准准许供货的正正式书面许可可（配套认可可书）后。方方可具有签订订正式供货合合同的资格。3.4产品封样样样件对于只提供供总尺

17、寸图纸纸和/或供货货质量要求的的某些产品，或或对于那些具具有诸如颜色色、外观等不不能在图纸或或标准中充分分表达或指出出的特性的产产品，需要产产品封样样件件。在验收检查过程程中，产品与与要求的符合合性是通过与与产品封样样样件的对比来来确定的，因因此，在有争争议的情况下下，当对涉及及产品封样样样件所代表的的产品特性做做出任何更改改时，必须更更换产品封样样样件。同样样，对于那些些易腐蚀、易易老化或存放放周期所影响响的产品封样样样件应按期期进行更新。产品封样样件体体系是由有关部门管管理的，对已已通过产品认认可的产品做做标记或贴挂挂识别卡，其其中之一将返返回给供应商商。4 由进行行的规程4.1 供应商商

18、评价对供应商的的评价共分为为四个部分： 选点评审在新产产品开发、产产品更改及调调整配套体系系需增加新供供应 商时，采采购部将根据据相关标准对对潜在供应商商进行评审。 过程AUDIIT评审在供应商与与签订试制制协议后，采采购部将根据据相关标准对对供应商进行行过程AUDDIT评审。 一日生产评审审在供应商商的工装样品品通过认可后，采采购部将根据据相关标准对对供应商进行行一日生产评评审。 全过程AUDDIT评审在供应商商成为合格供应应商，并开始始大批量供货货后，采购部部将根据相关关标准对供应应商进行全过过程AUDIIT评审。对已批量供货的的供应商，在在生产地点转转移、生产条条件发生变化化、产品产量量

19、（按生产或或销售要求所所需的产量）有有变动期间进进行供货时，或或产品出现质质量问题未能能满足用户及及法规要求时时，采购部将将对供应商适适时进行评审审，以便能评评估供应商的的组织和生产产结构是否满满足产品的质质量。注：上述评审的的具体要求见见7供应商评评审要求4.2 供应商商质量巡检员员为了保证供应商商所供产品的的质量和可靠靠性要求，设置了“供应商质量量巡检员”，以便：评估供应商每条条生产线的适适合性；检查供应商执行行的质量控制制体系的合格格性；检查供应商在生生产过程中进进行的可靠性性试验；与供应商一起识识别和分析产产品可能发生生的重要问题题；4.3 供货一一致性检验保留对批量量供货产品在在接受

20、和使用用时对它们进进行一致性检检查的权利。如果在接收检查查时发现下列列情况，可将整批产产品退货：“自然的”拒收收，即只要有有一个关键特特性和特定要要求超出规定定极限；“统计性”拒收收，是指那些些非关键特性性和非特定要要求虽然不能能满足标准要要求，但偏差差属“可接受的”范围的产品品，在规定的的期限或批次次内如果供应应商在不能对对偏差做出有有效改进（供供应商须对整整个生产过程程进行改进，确确保偏差不再再发生）。4.4 供货质质量问题根据其入库库检查结果，向向供应商的质质量主管人员员反馈不合格格的状况，并并要求供应商商采取纠正预预防措施。4.4.1 当当南亚质量部部明确要求供供应商采取纠纠正预防措施

21、施时，供应商商必须做到以以下各点：在五个工作日内内向质量部给给出书面的纠纠正预防措施施，同时发采采购部（质量量巡检员），其其中应包括以以下内容：原因分析；所采取的纠正措措施（临时的的和最终的措措施）；纠正措施的实施施日期；责任人纠正措施有效性性的验证，提提供CQC报报告。在实施了纠正措措施后首次批批量交货的质质量合格证书书（CQC报报告）中的“附注”内应填入下下列各项内容容：对产品进行检查查的类型和频频次。为保证批量产品品的合格性所所采用的评判判标准。产品的生产日期期、批号、数数量。随质量合格证书书附上一份关关于对有问题题的批量产品品进行检查的的检验文件和和检验记录复复印件。4.4.2 退退货

22、当对供应商商提供的产品品做退货处理理后（包括对对批量产品进进行挑选或在在现场维修修），供应商商应：将退货情况做定定期统计（例例如每周或每每月汇总一次次）；供应商需确定用用户反馈的不不合格品的PPPM目标值值，并对供货货质量实际状状况做年度统统计（采用PPPM计算）。5 产品特性及及其工艺特性性的分类5.1 产品特特性分类把所有产品品进行产品特特性分类和工工艺特性分类类。 产品特特性分类按照照下列原则在在图纸中标出出：特性等级1（CCF1）：与与安全有关的的产品，对整整车安全性能能有间接影响响。特性等级1D（CCF1D）：产品具有安安全特性（见见供货质量99.011022/05），直直接影响整车

23、车安全性能。特性等级2（CCF2）：在在使用功能、企企业形象和/或具有较高高索赔费用等等方面被认为为是非常重要要的产品。特性等级3（CCF3）：等等级1D、11和2以外的的其他产品。使用等级标明在在图纸标题栏栏C.F.的空格中（参参见标准077255）。5.2 工艺特特性分类 工艺特特性等级分类类依据：特性与工程标准准的任何偏差差可对产品或或预定使用该该产品的总成成造成的后果果；发生这些后果的的可能性（例例如特性与其其设计极限的的相关程度）；对标准的这一偏偏离发生的可可能性（例如如在正常生产产过程中产生生这种偏差几几率）。分类目的：在制制定分配给产产品的特性和和产品的质量量等级中，这这一分类是

24、极极为重要的，即即：在选择适当的制制造过程（工工装、设备的的配备、工序序、设备能力力、常规维护护和按期调整整等）时，它它提供了指南南。它能够使检查分分布（检量具具的配备，检检测设备定期期校验、抽样样计划、产品品/工艺过程程控制类型（如如SPC技术术），以及相相关周期）更更趋合理。对员工培训和考考核提供了相相应的依据。5.2.1要求供应商商在联合开发发设计或产品品开发过程中中应用表1中中所给出的原原则来确定工工艺特性的重重要程度。表1 工艺特性性分类偏离标准对产品品的可能影响响分配给特性的重重要性等级指定符号在图纸上查阅（见标准013366/011）在控制计划中 进行标标注与标准的偏差可可能损害

25、产品品效率和/或或使用功能（安安全和/或与与规定要求、使使用性、性能能、可靠性、成成本、外观等等的符合性）。关键特性CCC与标准的偏差可可能对产品效效率和/或使使用功能产生生局部影响。重要特性与标准的偏差只只会引起较小小问题一般特性5.2.2 分分配给特定的的或关键特性性的重要性等等级通常注明明在与产品有有关的工程文文件（如：图图纸）上。对对于不同产品品所共有的特特性（例如尺尺寸、式样差差错、表面粗粗糙度、外观观等），重要要性等级应如如表2、3和和4中所示出出的那样，且且通常是通过过参阅本标准准来表示的，也也可通过查阅阅标准014444。表2 某些共同特特性的分类特 性特性重要性等级级（）螺纹

26、直径：平均值，螺螺栓外螺纹、螺螺母内螺纹重要其他直径一般齿形廓节圆直径重要其它直径一般粗糙度Ra 0.44重要Ra 0.44一般外形差错重要物理、化学和技技术特性重要弹簧挠性（负载）压缩盘簧CA和FA等级级重要CN等级重要FN等级和其他他一般悬置弹簧（盘状状或片状）重要其他类型弹簧一般外观（作为审美美特性）对于装饰件重要对于其他零件一般外观作为一技术术特性重要 用于标注注被认为是有有密切配合的的产品分类。 用于有外外观特性要求求的产品（例例如颜色、外外观等）分类类。5.2.3 表表3 按机械械加工、烧结结产品、图纸纸上标出的某某些冲压产品品（例如冲切切、精压等），以以及某些塑料料产品的公差差，

27、所作的尺尺寸特性的分分类。表3 尺寸特特性的分类额定尺寸（毫米米）规定的总公差范范围（毫米）30.0140.014360.0180.0186 100.0220.02210180.0270.02718300.0330.03330500.0390.03950800.0460.046801200.0540.05412018000.0630.06318025000.0720.07225031550.0810.08131540000.0890.08940050000.0970.09750063000.1100.11063080000.1250.125800100000.1400.140100012250

28、0.1650.1651250166000.1950.1951600200000.2300.2302000255000.2800.28025000.3300.380质量公差1T81T 8角公差3030重要性等级重要一般用额定尺寸对应应的配合公差差（见标准001455/）来确定重重要性等级（重重要、一般）。图图纸上另有规规定的情况下下除外。5.2.4 表4 为为对于不包括括在表3中的的生产过程和和产品按公差差的尺寸特性性分类。表4 公差的尺寸寸特性分类（不不包括在表33中的生产过过程和产品）额定尺寸（毫米米）规定的总公差范范围（毫米）500.150.1550 31550.20.231580000.

29、250.25800100000.30.31000122500.350.351250166000.40.41600200000.450.452000255000.50.52500300000.60.63000377500.70.73750455000.80.84500555000.90.9550011角公差3030弯角公差按情况决定的等等级特性重要性等级级重要一般 用额定尺寸对对应的配合公公差（见标准准014555/）来确定重重要性等级（重重要、一般）。图图纸上另有规规定的情况下下除外。6 质量要求6.1供应商必必须识别图纸纸、标准规定定的特性重要要性等级，来来确定生产过过程控制计划划。为了保证

30、在应用用统计控制的的情况下有良良好的生产过过程，供应商商必须规定：产品/生产过程程的“关键”特性；在制定生产过程程期间的机器器和生产过程程能力（Cmm, Cmkk; Pp, Ppk; Cp, Cpk）；保证达到公公司所要求的的质量目标。6.2 特性所所要求的生产产过程能力是是与产品的使使用等级有关关，如以下表表5所示：表5产品的功能能等级与工序序、设备能力力对照表产品的功能等级级变数的统计控制制（对变数测量的的特性）属性的统计控制制（不是对变数测测量的特性）CF1D1）Cm，Cmmk1.67零缺陷2）Pp，Pppk3）Cp，CppkCF2CF31）Cm，Cmmk1.33零缺陷2）Pp，Pppk

31、3）Cp，Cppk7 对供应商评评审要求7.1 过程AAUDIT评评审要求（评评审报告见附附件-B） 在对供应商进进行过程AUUDIT评审审前，供应商商必须在试制制协议签订115个工作日日内，向采购购部供应商质质量巡检员提提供产品质量量先期策划（AAPQP）的的有关资料，经经采购部质量量巡检员核准准后，确定评评审日期。产产品质量先期期策划（APPQP）的有有关资料如下下：1. 供应商为为南亚开发的的产品清单（见见附表一） 2. 产品认可进进度计划表 （与工程部部签订） 3. 产品图纸/标准清单 （见附表五五） 4. 工艺流程图图 5. 过程FMEAA （最低要要求见附表二二） 6. 试生产控制

32、制计划 （最低要求求见附表三） 7. SPC 资资料（如：XX-R图、CMK、CPK等） 8. 分供方及零零部件/材料清单（见见附表六） 9. 设备、工装装、模具清单单（见附表七七） 10. 专用检具、检检测设备清单单（见附表八八） 11. 产品PPMM目标值（见见附表九） 12. 产品开发投投资计划 （见附表十十，必须经供供应商法人批批准并加盖企企业印章）7.2 供应商商一日生产评评审要求（评评审报告见附附件-B） 对对供应商提供供的工装样品品认可后，供供应商必须在在产品通过质量部、工工程部的认可可后（2个工工作日内），立立即向采购部部供应商质量量巡检员提交交生产件批准准报告（PPPAP），

33、经经采购部质量量巡检员核准准后，确定评评审日期。生生产件批准报报告（PPAAP）内容如如下：供应商为南亚开开发的产品清清单（见附表表一）零部件质量保证证书（即：CCQC报告，含含尺寸检测记记录， 材料检验报报告及质保书，性能试验验报告 见附附表四） 3. 生产制造工工艺流程图 4. 过程FMEEA （最低低要求见附表表二） 5. 批生产控制制计划 (最低要求见见附表三) 6. 设备能力、工工序能力证明明、过程能力力 (SPPC) 7. 工艺和检验验规程 8. 设备、工装装、模具清单单（见附表七七） 9. 专用检具、检检测设备清单单（见附表八八）10. 生产场场地平面布置置图11. 最终确确定的

34、分供方方及零部件/材料清单 （ 见供应商质质量要求附表表六）12. 现有年年生产能力分分析报告（见见附表十一，该该报告必须经经供应商法人人批准并加盖盖公司印章）8 供应商生产产能力评审要要求（见附表表十一及附件件-B）8.1 目的Run RRate活动动的目的是确确认一个供应应商在正常操操作环境下以以及客户总体体需求下的实实际制造过程程：按照PPAP生生产合格零件件/系统/模模块的能力，质质量评审（见见附件B过程控制计计划评审），以以及在持续不变的基基础上满足或或超出“一个工作日日的日常供货货能力”的能力（见见附件C-能力分析工工作表C，CC-1，C-2，C-33）。注：日日常供货能力力应大于

35、等于于LCR。注：“全部客户户需求”包括所有客客户的所有需需求（其它GGM/FIAAT需求，售售后配件以及及其它主机厂厂需求）。另外，还可能会会对其它体系系要素的准备备情况进行检检查和关注，以以确定生产开开始时潜在的的问题已确认认（参考附录录“D”工厂准备情情况调查表）。8.2范围本程序适用于所所有GM和FFIAT签订订合同产品的的制造和装配配过程：生产新零件/系系统或模块在以前订货量的的基础上提高高现有产量设备和工具搬迁迁到新的制造造场所。当现有过程被认认定其能力和和/或产量已已发生变化时时，在应用本本程序时还需需要了解变更更的情况。注意：只有经采采购部质量和和采购主管的的书面批准认认可方能

36、够免免除该过程。8.3 RUNN RAATE的形式式Run RRate的形形式应由GMM / FIIAT供应商商质量评审科科确认。并在在APQP阶阶段尽早通知知供应商Ruun RRate是由由“客户监控”或由“供应商监控控”。8.4 基本本信息RUN RRATE的持持续时间在生产全部客户户需求产品时时，Run Ratte的持续时时间应该足够够用于核查过过程能够满足足订货量要求求。默认的RRun Rate所所用时间应等等于日常订货货时间。然而而，客户授权权人（SQEE）在考虑到到以下因素时时，经部门经经理批准可调调整该时间：产品的复杂程度度存储周期仓储和包装成本生产周期8.5 RUNN RAAT

37、E的时机机应该在供应商获获得了临时的的或完全PPPAP批准/认可后实施施Run Ratee，并不迟于于正常生产开开始前的8个个星期。对客户监控的RRUN RATE供供应商需进行行的准备工作作。C. Requuired Partiicipattion1. Cuustomeer Monnitoreed - Customeer Monnitoreed- AA reprresenttativee fromm the procuuring divission iis to be prresentt for the eentiree Run Ratte. NNo porrtion of thhe Runn

38、 Raate iss to bbe perrformeed witthout repreesentaation of thhe proocurinng divvisionn, witthout priorr apprroval from the SSQ mannager. Thee leadd GM rrepressentattive ttypicaally wwill bbe thee Suppplier Qualiity Enngineeer, wiith paarticiipatioon froom thee Buyeer andd/or RReleasse Enggineerr upo

39、nn requuest.Supplieer - The llead ssuppliier reepreseentatiive iss to bbe thee projject mmanageer or managger apppointtee.2. Suupplieer Monnitoreed - -Thee leadd suppplier repreesentaative is reesponssible for eensuriing thhe RunnRatee is peerformmed as reequireed by GP9. The lead The llead ssupplii

40、er reepreseentatiive iss to bbe thee projject mmanageer or managger apppointtee.iss to bbe preesent durinng thee entiire RuunRatte.Note: Equippment supplliers and/oor subbcontrractorrs mayy be aasked to paarticiipate.D为保证在实施RRun Rate前前已准备就绪绪，供应商应应自己实施RRun Rate或或模拟生产，同同时填写以下下Run Ratee附件的工作作表“B”过程控控制计

41、划评审审“and C as muuch off the Run Ratee Workksheett (Atttachmeent B) as ppossibble, bbeforeeC, C-1, 2 & 3” 生产能力力分析工作表表“D”工厂准准备情况评审审请求变更Runn Raate 计划划必须在开始始实施Runn Raate 前两两个星期向客客户授权代表表（SQE）提提出申请。 Subcoontracctor(ss) abbilitiies too meett the custoomerss quallity aand caapacitty reqquiremments as, verii

42、fied by thhe RunnRatee, musst be confiirmed, in wwritinng, byy the suppllier pprior to thhe RunnRatee beinng connducteed at the ssuppliiers facillity. (seee Reg for wwordinng.)注：供应商必须须将所需要的的所有文件全全部填写完成成并提前送交交采购部授权权代表（SQQE），否则则视为还没有有准备好实施施Run Ratee。8.6 要求参参与的内容1.客户监控 除非有明显的的证据证明系系统的能力远远大于订货需需求，客户授授权人

43、代表（SSQE）将在在不参与评审审的情况下接接受该部分RRun Rate的的结果，否则则采购部的代代表将全程参参与Run Ratte的实施。 主要客户代代表为供应商商质量工程师师，必要时采采购员和认可可工程师也可可参与。2.供应商监控控主要客户代表负负责保证Ruun RRate在GGP9程序要要求下实施。主主要供应商代代表（项目工工程师）或他他们的指派人人员必须全程程参与Runn Raate的实施施。3.供应商监控控/附加型在正式的Runn Raate完成后后24小时之之内，供应商商必须填写RRun Rate概概要表-附件件A以及质量量及生产能力力评审表-附附件B，C，DD，并将这些些资料传送

44、给给采购部SQQE。注：设备供应商商和/或二级级供应商也可可邀请参加客客户监控的或或供应商监控控的Run Rattes。二级供应商要求求供应商应确保其其二级供应商商是可靠的。并并以书面的形形式证实二级级供应商的日日常订货需求求，系统实际际的质量水平平、生产能力力和发交状况况等，并在实实施Run Ratte前传递给给采购部客户户授权代表。当对二级供应商商实施现场评评审时建议使使用GP-99 Run Ratte 。Subcoontracctor(ss) abbilitiies too meett the custoomerss quallity aand caapacitty reqquiremm

45、ents must be coonfirmmed byy the suppllier pprior to thhe Runn Raate beeing cconduccted aat thee supppliers faccilityy. Veerificcationn of tthe suubconttractoor(s) manuufactuuring proceesses will be acccompllishedd throough aa Run Ratte, ussing tthis pproceddure, conduucted by thhe suppplierr.库存清单对因

46、准备或完成成Run Ratee而产生的成成品，供应商商负责建立在在制品清单，该该清单应保存存到GM/FFIAT要求求发运产品时时。除以上情情况外，必须须得到订货部部门的批准。RUN RRATE审核核的内容在实施Run Ratte时，应评估估供应商现有有制造过程的的能力与合同同要求的质量量及生产能力力的要求，具具体见附件“B”（质量）“C”（生产能力力）“D”（工厂准备备情况）。8.76 CCORRECCTIVE ACTIOONS批准 根据Run Ratte的调查结结果及填写完完成的工作表表-附件“B”（过程控制制计划评审）和和“C”（生产能力力分析工作表表），Runn Raate将有以以下五种

47、结论论：1.通过定义：“通过”表示所有Ruun RRate的要要求都是满足足的。过程控控制计划评审审（B部分）和和生产能力分分析（C部分分）都通过。体体系的准备工工作（D部分分）已经完成成。供应商已已经以书面的的形式确认了了其二级供应应商的质量能能力和生产能能力满足要求求，同时所有有生产的零部部件都符合GGM在PPAAP中规定的的质量要求或或FIAT认认可要求。2.阶段性通过过定义：Run Ratte的“阶段性通过过”意味着正在在逐步添加工工装，设备和和/或班次要要求来满足全全部的合同产产量。3.客户否定定义：供应商在在已签订的合合同订货量或或就阶段性执执行计划达成成的协议的基基础上通过了了R

48、un Ratee全部的要求求，然而客户户的需求（LLCR）超出出了已签订的的合同订货量量。PPAP/产品品认可未批准准定义：Run Ratte的“PPAP/产品认可未未批准”状态表示所所有的Runn Raate要求都都能够满足，除除了PPAPP/产品认可可没有完全批批准。一旦PPPAP/产产品认可状态态变为完全批批准，Runn Raate状态将将由“PAP/产产品认可未批批准”变为“通过”。4.否定定义：“否定”表示在过程程控制计划评评审（B部分分）或生产能能力分析（CC部分）存在在严重不符合合项，并需要要供应商采取取较大的纠正正行动。注：如果供应商商不能提供其其二级供应商商质量能力，生生产能

49、力和发发交要求满足足要的书面证证据，也可能能导致“否定”的结果。8.Actuaal to Requiiremennts. If thhe ressults of thhe acttual mmanufaacturiing prrocesss do nnot meeet cuustomeer reqquiremments for oon-goiing quualityy and contrractedd tooll capaacity, corrrectivve acttion mmust bbe takken too corrrect aany diiscreppancy beforre ap

50、pprovall of tthe Ruun RRate.Actual to Pllan. If thhe mannufactturingg and qualiity pllan doo not agreee withh the actuaal proocess, channges mmust bbe madde to bringg themm intoo agreeementt befoore appprovaal of the RRun Rate.Capacitty. Nonconfformannces. If nnonconnformaances occurrred dduringg th

51、e Run Ratee whicch werre nott idenntifieed preevioussly byy the produuctionn conttrol pplan, a corrrectiive acction plan must be immplemeented and ddocumeented in thhe PFMMEA annd/or proceess fllow diiagramm. 7 纠正措施AAPPROVVAL当Run Rate的的结论如“B”部分（过程程控制计划评评审）和“C”部分（能力力分析工作表表）中规定的的不能满足本本程序在质量量和能力上的的要求时，

52、必必须在Runn Raate评审结结束后2天内内提交纠正措措施计划（如如附件中列出出的）并得到到客户授权人人（SQE）的的批准。纠正措施计划实实施完成后客客户授权人决决定确认的方方式：可以是是现场审核和和/或重新进进行Run Ratte。整改审核通过后后，Run Ratte的状态变变为通过或其其它批准状态态。9、其它9.1当供应商商提供的产品品出现质量问问题时，相关关处罚、索赔赔等要求按供供应商与南亚亚签订的“产品采购合合同”或“质量协议”执行。8.2当由供应应商原因造成成供货不及时时，延误正常生产时时，相关处罚罚规定按供应应商与南亚制制造部签订的的“产品采购合合同”或“物料保证协协议”执行。

53、8.3采购部将将根据现行行供应商管理理中的相关关规定对严重重违反供应应商质量要求求的供应商商进行处罚。供应商为南亚提提供的产品清清单供应商： 填写写日期：序号件号名称备注123456789101112131415161718192021222324252627282930附表一过程潜在的失效效模式及后果果分析 （PFMMEA） FFMEA编号号：产品名称：过程责任部门：页码：零 件 号号：关键日期：编制：主要参加人员：FMEA编制日日期：工艺功能要求潜在的失效模式式潜在的失效后果果严重 程度数 （S）级别潜在的失效 原原因/机理频度数 （O）现行过程控制不可探测度数（DD）风险顺序数（RRPN

54、）建议的措施责任及目标完成成日期措施结果采取的措施严重度数频度数不可探测数风险 顺顺序数（RPPN）附表二控 制 计 划 页码： 试生产 批生生产 主要联系人/电电话： 日期（制定）日期（修定）控制计划编号：联系人： 电话话：零件编号/最近近更改等级核心小组：客户认可日期：零件名称供应商/工厂供应商代码零件/材料 工序序号工序名称/ 操作说说明制造用机器、设设备、夹具、工工具特 征重要特 性分类方 法法控制方法反应计划编号产品/工序产品/工艺 技术条条件/公差评价/ 测量技术样 本大小频次附表三产品图纸/标准准清单供应商名称：序号正式图纸图号/ 标准号名称收到日期标准何时翻译完完成备注 附表五

55、分供方及零部件件/材料清单供应商名称：序号分供方名称所供零部件/材材料名称对分供方的评审审结论备注附表六设备、工装、模模具清单供应商名称：序 号南亚专用设备/工装/模具具名称现有专用设备/工装/模具具 名称现有专用设备/工装/模具具编号完成时间 （需添添加专用设备备/工装/模模具时）备注附表七专用检具、检测测设备清单供应商名称：序号南亚专用检具/检测设备名名称现有专用检具/检测设备 名称现有专用检具/检测设备编编号完成时间 （需需添加专用检检具/检测设备时时）备注附表八南亚产品用户反反馈废品率（PPM）目标值（ 年度度）供应商名称：序号产品名称/类别别供应商确定的年年度用户反馈馈废品率（PPP

56、M）目标标值南亚公司确认的PPM目标值值备注附表九按预定供货能力力生产的产品品投资计划件 号名 称预定生产能力 件/套预计投资总额 （万元元）设备部分（生产产、检测、试试验）工装部分（生产产、检测、试试验）序号设备名称设备用途已有设备数量预计需增加的设设备数量预计完成 时间间预计将达到的 生产能力力序号工装名称工装用途预计需增加的工工装数量预计完成 时间间预计将达到的 生产能力力112233445566778899101011111212131314141515161617171818191920202121222223232420附表十甲方授权代表： 授授权代表：盖章： 盖章章：日期： 日期

57、：附件-BNANJINGG CHINNA 供应商质量 过程控制制计划评审报报告 JLLCG3400201 过程控制计划评评审供应商名称日期供应商代号评审员供应商商质量工程师师（ SQEE）供应商地址供应商参加人员员产品名称绘图日期工程修改等级工程修改单号型号年份项目生产件审批程序序状态产品质量验证是是否完成是 否 不适用是否为动力总成成件 是是 否 是否与安全相关关的零件 是 否 审查种类 某一点点或某一范围围（详细说明明）全面质量系统评审状态 初始(过程AAUDIT评评审) 跟踪（一日生产产评审） GP-9全面按按预定能力运运行年度评审（全过过程AUDIIT评审）结果评审得分I.TT. 评审

58、等级 A B C D 通过过 部分通过过下次检查日期 不通过 供应商代表： 日日期： 采购部评审人员员： 日期： NANJINGG CHIINA 供应商质量 过过程控制计划划评审报告 论点/问题合格部分合格不合格不适用N.A.结论评语技术信息具备情情况1(*)生产部门是否有有经过最新修修改的产品图图纸？3/03 2供应商是否有最最终用户批准准的图纸？2/02 3图纸内容是否完完整？（耐久久性、几何尺尺寸和外观测测量、数据记记录、产品关关键特性）3103 44) 是否应用用了所有技术术标准/零件技术标标准/下级零件技技术标准？3103 5(*)如果由供应商负负责设计，使使用设计故障障模式和后果果

59、分析来产生生生产流程故故障模式和后后果分析吗？3103 质量系统文件6(*)是否有工艺流程程图，令人满满意吗？（包包括接受原材材料、返工、标标识废品、测测量、检查和和运输）3103 7(*)是否有PFMEEA，令人满满意吗？（从从潜在风险系系数，与生产产流程相符的的数量，及是是否包括生产产和程序要求求的规定等方方面考虑）有有证据表明这这一文件正在在使用吗？是是否有证据表表明该文件是是一个变动的的文件？3103 8(*)过程控制计划是是否有效并可可以接受吗？（数值与PPFMEA和和工艺流程相相匹配、包括括产品关键特特性KPCss/PQCss/KCCss、如果适用用的话是否包包括GP-112，以及

60、是是否包括最新新的工程修改改单等方面的的考虑）4204 99) PFMEEA中列出的的“现有控制制”是否在控控制计划中详详细说明？3103 10(*)控制计划中的过过程控制是否否对PFMEEA高风险顺顺序数进行了了陈述？3103 11(*)KPCs/PQQCs/KCCCs在控制制计划中是否否注明了量具具、样本大小小、检验频次次？2/02 12(*)对每道工序的样样本大小和检检查频率的规规定是否合理理？2/02 质量系统实施计计划13(*)对组成总成件的的所有部件是是否有经认可可的供应商清清单？2/02 讨论点/问题合格部分合格不合格不适用N.A.结论评语质量系统实施计计划14(*)是否采用适当