风险管理暂行办法

1、PAGE PAGE 12风险管理理暂行办法法（讨论稿稿）一、总则则第一条 为进一步步加强铁铁路建设设的安全全风险管管理，推推进安全全风险标标准化管管理，进进一步明明确参建建各方风风险管理理职责，落实风风险管理理责任，及时防防范、化化解或减减小风险险，以较较低、合合理的成成本获取取最大安安全保障障，根据据铁路路建设工工程安全全风险管管理暂行行办法（铁建建设2201001622号）要要求，结结合本线线管理工工作的实实际需要要，制定定本办法法。第二条 参建各各方应主主动、及及时、动动态地进进行风险险管理，以保证证风险评评估可靠靠，风险险处理合合理、有有效，风风险监测测准确及及时。第三条风风险管理理贯

2、穿于于设计、施工全全过程，安全风风险是风风险管理理的首要要目标。第四条 铁路建建设工程程安全风风险管理理范围主主要包括括高风险险隧道、大型基基坑、高高陡边坡坡、特殊殊结构桥桥梁和地地下工程程，临近近既有线线及既有有线施工工，涉及及既有高高速铁路路施工，地质灾灾害及其其他高风风险工点点。第五条 铁路建建设工程程风险等等级根据据事故发发生的概概率和后后果程度度，参照照铁路隧隧道风险险等级确确定标准准，分为为低度风风险、中中度风险险、高度度风险和和极高度度风险四四个级别别。风险等级级评价为为高度风风险和极极高度风风险的工工点，统统称高风风险工点点。第六条 铁路建建设应规规避极高高度风险险，采取取措施

3、减减少高度度风险，通过风风险识别别、风险险评价、风险控控制等，降低和和减少风风险灾害害及风险险损失。二、风险险管理体体系第七条 各参建建单位必必须设立立专门的的风险管管理机构构，以明明确风险险管理在在工程项项目管理理中的地地位，提提高全体体员工的的风险意意识，保保证风险险管理计计划顺利利实施，确保风风险管理理的效果果。第八条 风险管管理机构构的职责责是：进进行工程程项目风风险的预预测、辨辨识、评评估和风风险管理理计划的的制定；在工程程项目实实施的各各阶段对对风险管管理计划划的执行行情况进进行监督督和评价价；进行行风险的的监控和和跟踪。第九条 京福铁铁路客运运专线安安徽有限限责任公公司（以以下简

4、称称“公司”）成立立以总经经理为组组长，主主管生产产副总经经理为副副组长，公司各各部门负负责人、现场指指挥部常常务副指指挥，其其他相关关人员为为组员的的风险管管理领导导小组，对合蚌蚌客专、合肥枢枢纽、合合福铁路路安徽段段建设过过程中风风险管理理全面负负责。第十条 设计阶阶段风险险管理工工作由公公司工程程部负责责，工程程实施阶阶段由安安质部负负责，其其他部门门配合。三、风险险管理职职责第十一条条 公司司的主要要职责1.根据据工程特特点及铁路建建设工程程安全风风险管理理暂行办办法（铁建设设200101622号）、铁路路隧道风风险评估估与管理理暂行规规定（铁建设设200072000号）的的相关要要求

5、，制制订高风风险工点点的风险险管理实实施办法法，建立立风险管管理体系系，完善善风险管管理机制制，落实实参建单单位和人人员责任任，按照照阶段管管理目标标和管理理要求认认真做好好风险管管理工作作。2.组织织专家对对勘察设设计单位位提出的的高风险险工点及及风险等等级建议议进行论论证，确确定高风风险工点点及风险险等级。及时将确确定的高高风险工工点以及及风险控控制情况况报铁道道部建设设司备案案，高度风风险和极极高度风风险隧道道的相关关资料报报送铁道道部工管管中心。3.将高高风险工工点的风风险控制制措施纳纳入施工工图审核核的范围围，在组组织施工工图审核核时对风风险控制制措施进进行检查查、优化化和完善善，并

6、组组织制订订风险管管理方案案。4.将风风险管理理方案、风险控控制措施施等纳入入指导性性施工组组织设计计，并将将风险管管理责任任、风险险控制措措施、风风险控制制费用等等纳入施施工合同同及监理理合同。5.负责责超前地地质预报报实施大大纲的审审批，并并对地质质预报工工作的实实施情况况进行监监督和检检查。6.督导导设计、施工单单位进行行风险评评估工作作。7.必要要时委托托相关专专业机构构进行风风险监测测。8.检查查、监督督、协调调、处理理评估工工作中的的有关问问题。对对风险控控制工作作实施动动态管理理，已评评估并有有防范措措施的工工程风险险发生变变化的，须立即即组织勘勘察设计计、施工工和监理理单位研研

7、究，确确定风险险等级，调整风风险控制制措施。对施工工过程中中揭示的的未纳入入设计的的重大潜潜在风险险，须立立即组织织勘察设设计、施施工和监监理单位位研究，确定风风险等级级，补充充风险控控制措施施。第十二条条 设计计单位的的主要职职责1.风险险防范的的主要责责任单位位，应编编制风险险评估实实施细则则。2.在可可行性研研究阶段段进行风风险识别别，依据勘勘察资料料、参照照隧道风风险管理理的评估估标准及及评估程程序，对对无法规规避的风风险工点点进行分分析评估估，提出出风险等等级建议议。3.在设设计阶段段进行风险险评估工工作。在初步步设计阶阶段，应应对高风风险工点点的风险险因素作作进一步步识别，须调整整

8、风险等等级的应应及时向向建设单单位提出出建议；应按照照确定的的风险等等级，系系统制订订与之匹匹配的风风险控制制措施，因此产产生的工工程费用用纳入初初步设计计概算；在施工工设计中中要进一一步完善善风险控控制措施施，提出出风险防防范注意意事项。4.及时时提交包包括风险险控制措措施和风风险防范范注意事事项的勘勘察设计计文件，在设计计技术交交底的基基础上，做好风风险控制制措施和和风险防防范注意意事项的的交底工工作。5.参与与施工期期间的风风险评估估；提出隧隧道地质质复杂程程度分级级，进行行超前地地质预报报方案设设计，施施工中分分析和研研究超前前地质预预报成果果，发现现地质情情况与设设计不符符时，按按程

9、序进进行变更更设计。6.根据据风险监监测结果果，提出出风险处处理意见见。第十三条条 施施工单位位的主要要职责1.风险险控制的的实施主主体，必必须根据据风险评评估结果果、地质质条件、施工条条件等，对承担担任务范范围内的的高风险险工点逐逐一进行行分析，逐条细细化风险险控制措措施，并编制制风险管管理实施施细则。风险管管理实施施细则应应包括相相关的安安全管理理制度、标准、规程等等支持性性文件，风险管管理机构构及职责责划分，人员安安排、培培训，现现场警示示、标识识规划，设备器器具及材材料准备备，现场场设施布布置，作作业指导导书清单单，监控控、监测测及预警警方案，应急预预案及演演练安排排，过程程及追溯溯性

10、记录录文件格格式和要要求等。风险管管理实施施细则经经监理单单位审查查、建设设单位审审定后，纳入实实施性施施工组织织设计。2.按照照风险管管理实施施细则，明确项项目部风风险管理理部门，配备专专职安全全风险管管理人员员，配置置专用风风险监测测设备，对工程程风险实实施有效效监测和和管理。3.按照照风险管管理实施施细则编编制高风风险工点点专项施施工方案案，专项项施工方方案经施施工单位位技术负负责人审审定后报报总监理理工程师师审查，高风险险工点的的专项施施工方案案报建设设单位批批准。施施工单位位按批准准的专项项施工方方案组织织实施，并派专专职安全全风险管管理人员员现场监监督。隧隧道开工工前，编编制超前前

11、地质预预报实施施大纲并并纳入实实施性施施工组织织设计，按程序序审查和和批准后后负责组组织实施施。4.按照照批准的的专项施施工方案案编制施施工作业业指导书书和作业业标准，组建专专业作业业队和专专业作业业班组，配置相相应机械械设备，严格按按专项施施工方案案组织实实施。5.将有有关风险险控制措措施、工工作要求求、工作作标准，向作业业队进行行详细的的技术交交底，向向施工作作业班组组、作业业人员进进行详细细说明，并全程程监督作作业人员员严格按按照作业业指导书书、作业业标准施施工。6.对参参与高风风险工点点施工的的人员进进行针对对性的岗岗前安全全生产教教育和风风险防范范培训，未经教教育培训训或培训训考核不

12、不合格的的人员，不得上上岗作业业。7.在施施工期间间对风险险实时监监测，定定期反馈馈，随时时与相关关单位沟沟通。及时将将超前地地质预报报成果报报监理、公司，对超前前地质预预报成果果及数据据的真实实性负责责。8.根据据风险监监测结果果及设计计提出的的风险处处理意见见，调整整风险处处理措施施。第十四条条 监监理单位位的主要要职责1.风险险防范及及控制的的检查单单位，参加建建设单位位组织的的风险识识别和评评价。2.参与与和监督督施工单单位风险险评估与与管理工工作，并并侧重于于安全风风险和环环境风险险。3.审核核施工单单位风险险处理措措施并检检查落实实情况，对风险险监测方方案、专专项施工工方案、施工作

13、作业指导导书、作作业标准准和专业业架子队队组成及及培训教教育的实实施情况况进行检检查，实实施全过过程监理理。4.对超超前地质质预报实实施过程程进行监监理，负负责监督督检查施施工单位位现场专专业技术术人员（地质、物探）数量及及能力、设备类类型及数数量，超超前地质质预报的的实施和和数据采采集以及及相关协协调工作作等。四、设计计阶段风风险管理理第十五条条 设设计单位位应成立立风险管管理小组组，领导导、组织织、协调调本单位位风险管管理工作作。风险险管理在在初测的的基础上上进行，主要针针对桥梁梁、路基基、隧道道线位、初步方方案及可可能出现现的重大大地质灾灾害及应应对措施施进行评评估。设设计单位位应根据据

14、有关规规定明确确评估对对象，由由风险管管理小组组组长审审核批准准。第十六条条 风风险识别别人员应应具有桥桥梁、路路基、隧隧道或地地质专业业5年以以上工作作经验，对工程程风险以以及现场场施工有有足够认认识程度度，并经经过风险险管理培培训考核核合格。第十七条条 设设计单位位的风险险管理小小组应统统筹地质质、线桥桥、路、隧道等等相关专专业，收收集涉及及线、桥桥、路、隧道的的相关资资料，可可选用德德尔菲法法、头脑脑风暴法法、情景景分析法法、核对对表法和和专家调调查法等等进行初初始风险险识别。第十八条条 对对识别出出的风险险因素进进行筛选选、对通通过一般般措施可可以有效效控制的的或事故故发生概概率小且且

15、后果可可以接受受的风险险剔出，由风险险管理小小组组长长审核后后，形成成风险清清单表。第十九条条 针针对风险险清单表表中的风风险因素素，分析析其影响响和可能能性，确确定概率率范围和和后果严严重程度度，评估估初始风风险等级级。选择择设计方方案时，尽量规规避极高高风险，否则，必须采采取风险险减轻措措施。第二十条条 根根据不同同的设计计方案进进行再评评估，确确定残留留风险。如残余余风险为为极高等等级时，应上报报公司风风险管理理领导小小组，研研究解决决方案。第二十一一条 风风险评估估人员应应由包含含地质、桥梁、路基、隧道、环评、工经等等专业人人员组成成，要求求具有88年工作作经验，并接受受过风险险评估专

16、专业培训训。第二十二二条 对对上阶段段所确定定的残余余风险和和新识别别的风险险进行评评估，应应主要针针对滑坡坡、塌方方、瓦斯斯、突水水（泥）、岩爆爆、软岩岩大变形形等典型型风险进进行。初初始风险险评估应应根据桥桥梁、路路基、隧隧道地质质纵断面面按里程程分段评评估。第二十三三条 设设计单位位针对风风险评估估情况，确定桥桥梁、路路基、隧隧道设计计方案、施工方方法、支支护参数数及工程程措施。根据设设计措施施进行再再评估，确定残残留风险险。第二十四四条 初步步设计阶阶段设计计单位应应通过修修改线路路方案或或加深桥桥梁、路路基、隧隧道技术术方案研研究避免免极高等等级残余余风险出出现，尽尽量控制制高度等等

17、级残留留风险出出现。第二十五五条 施工工图阶段段风险评评估主要要是根据据初步设设计审查查意见，针对设设计方案案有重大大修改的的桥梁、路基、隧道进进行。施施工图阶阶段设计计单位应应采用合合理经济济的风险险减缓措措施，减减低风险险至中度度及以下下。第二十六六条设计单单位对上上阶段残残留风险险或新识识别的风风险提出出处理措措施后，应将处处理措施施、残留留风险评评估结果果及相应应投资、工期增增加情况况汇总报报公司风风险管理理领导小小组。第二十七七条 必要要时公司司聘请咨咨询单位位核查风风险减缓缓的措施施是否合合理、经经济，提提出咨询询意见和和建议。第二十八八条 公司司组织专专家对设设计单位位编制的的桥

18、梁、路基、隧道风风险评估估报告进进行审查查，提出出审查意意见，设设计单位位据此完完善风险险评估报报告，修修改设计计。五、施工工阶段风风险管理理第二十九九条 施工工单位应应成立风风险管理理小组，成员须须包括桥桥梁、路路基、隧隧道、地地质、物物资、设设备、试试验、测测量等专专业人员员，人数数不少于于12人，其中桥桥梁、路路基、隧隧道、地地质专业业人员应应具有88年以上上工作相相关经验验。第三十条条 开开工前，公司工工程部应应将设计计阶段风风险评估估报告发发相关施施工、监监理单位位，并组组织设计计单位进进行施工工图风险险的技术术交底。施工单单位应根根据对桥桥梁、路路基、隧隧道影响响范围内内的环境境及

19、地质质条件核核查结果果，提出出有关风风险（主主要是安安全和环环境风险险）质疑疑，由设设计单位位在风险险技术交交底时解解答或明明确解答答时间，并形成成会议纪纪要。第三十一一条 施施工单位位在施工工前，应应制定风风险管理理实施细细则，在在施工图图风险评评估基础础上，结结合实施施性施工工组织设设计，识识别新的的风险，进行桥桥梁、路路基、隧隧道风险险评估（主要应应侧重于于安全和和环境风风险），并应经经过本企企业评审审。第三十二二条 风风险评估估报告经经项目总总监签认认后报公公司，公公司组织织评审，并以会会议纪要要的形式式形成评评审意见见，施工工单位根根据意见见完善风风险评估估，制定定风险应应对措施施。

20、第三十三三条 施工单单位编制制施工风风险监测测实施方方案，由由监理单单位审批批后报公公司备案案，施工工单位全全过程对对施工残残余风险险进行监监控。进进入典型型风险段段落后，现场监监理人员员应每天天审核风风险监测测资料。第三十四四条施工单单位应制制定桥梁梁、路基基、隧道道风险预预警级别别，经监监理审核核后报公公司核定定。施工工中，必必须将超超前地质质预报和和隧道监监控量测测纳入施施工重要要工序进进行管理理。根据据地质预预报情况况，结合合实时监监测数据据以及出出现的异异常情况况，施工工单位确确定预警警级别，形成异异常情况况报告，及时作作出相应应处理。第三十五五条实行高高风险工工点施工工单位干干部带

21、班班作业制制度。施施工单位位是工程程风险控控制的实实施主体体，应对对承担任任务范围围内的高高风险工工点逐一一进行分分析，逐逐条细化化风险控控制措施施，建立立风险工工点分级级管理和和高风险险工点带带班作业业制度。极高度度风险工工点由项项目部负负责人包包保，项项目班子子成员轮轮流带班班作业；高风险险工点由由项目部部班子成成员或部部门领导导、干部部带班作作业，高高风险隧隧道还要要执行技技术和安安全管理理人员跟跟班作业业制度。施工单位位项目部部领导包包保和干干部带班班作业纳纳入施工工企业信信用评价价现场管管理检查查内容，没有包包保或带带班作业业的，每每发现一一起扣33分。第三十六六条 对可可能发生生重大突突发事件件的预警警状态，施工单单位应立立即启动动相关应应急预案案，并同同时第一一时间报报公司、设计和和监理单单位。施施工、监监理单位位领导必必须立即即赶赴现现场并采采