严重违反底线项目风险要素评审表

1、严重违反底线项目风险要素评审表容风控内容分析角度主张单位意见参与评审部门分工审意见按照招标文件填写按照洽商或经验填 写部部 部部投融 资管 理部外务部 一项目整体 情况1 、经济发达程度质建设和维护) 等角度分析，判断承接项目的战略意义2高端对接 情况如实填写针对该项目开展的高端 营销情况3营销进展 状况填写开始进行项目对接时间以及 目前对接深度4主要竞争 对手填写竞争对手名称、竞争对手开 展的高端对接情况二体5发包人的 法人资格通、企查查等软件查询 包人主体资格 近两年投资经历6发包人资 信状况7项目建设 行政审批调查项目立项审批程序 (三证取 得情况及有关立项编号)三内容8 否具有完整专用

2、条款约罚则等；如该地区承揽类似项目或与该业主合作过其他项目，应结合以往经验补充填写9工程承包 内容和范实填写总承包管 理内容招标文件中针对关键工程、关键 部位分包、指定分包的有关约定 是否存在甲供材料及 严重违反底线项目风险要素评审表容风控内容分析角度主张单位意见参与评审部门分工审意见按照招标文件填写按照洽商或经验填 写部部 部部投融 资管 理部外务部 四容技术工艺风险、工期风五合同价款 及调整工程量确 定方式用何种计价方式(固定价格、可调价格)方式如实填写；若招标定，按照前期沟通情况填写根据项目工期及市场价格波动形 势判断价格风险项目利润 率考虑项目垫资额度、期限等风险 因素影响下的净利润率

3、变更、洽 商、签证 确认时间实填写六工程预付 款额度及实填写工程进度 款支付比 例、额度如实填写；若招标定，按照前期沟通情况填写限如实填写；若招标定，按照前期沟通情况填写 付款条件及保证金额度 垫资额度及垫资时限；若招标文件中存在以房抵款，需 详细描述有关约定严重违反底线项目风险要素评审表容风控内容分析角度主张单位意见参与评审部门分工审意见按照招标文件填写按照洽商或经验填 写部部 部部投融 资管 理部外务部 结算尾款 支付时间填写招标文件中关于竣工验收合 格时限的规定变更、洽 商、签证 价款支付步计量、支付 付文件中保修款的有关规、保修时间是否符合规范和行业规定项目现金 流根据项目付款条件、保

4、证金额度 及分包分供付款计划判断项目现应收账款 及比例填写七保证金及 担保条款各类保证 金投标保证金、履约保证金、诚意 保证金等各类保证金 保供预付款的项目，是否需款担保，担保的形式及额度是否与预付款匹配履约担保的形式、额度是否存在 重大风险，严重违反工程局营销保工工资支付担形式及额度是否存在风险 结合项目工期风险及招标文件中 关于工期延误罚金的有关规定， 判断工期延误索赔发生的概率和 文件关于非我方原因造变时顺延工期的规定，判断工期 结合项目工期风险及招标文件中 关于质量缺陷处罚的有关规定， 判断质量处罚发生的概率和后果严重违反底线项目风险要素评审表容风控内容分析角度主张单位意见参与评审部门

5、分工审意见按照招标文件填写按照洽商或经验填 写部部 部部投融 资管 理部外务部 文件中保修期的有关规合规范和行业规定八竣工验收 及结算竣工验收 针对不同项目类型判断竣工验收 日期的约定是否合理方式、尾限文件中有关规定判断结 尾款支付时限是否 在重大风险，严重违反底线管理规定九业主是否自行购买或委托承包人 购买工程一切险等险种十条款对发包人 的违约罚是否存在明显不公平条 理规定对承包人 的违约罚十一十其它法律 条款合同生效 、解除条实填写争端解决 方式禁止停工 条款招标文件中是否存在不准承包人 在任何情况下停工的条款 有关优先受偿权的条主是否将工程进行抵押，影响我局优先受偿权严重违反底线项目风险要素评审表容风控内容分析角度主张单位意见参与评审部门分工审意见按照招标文件填写按照洽商或经验填 写部部 部部投融 资管 理部外务部 投资项目 合规性项目立项