技术改造工程管理制度

1、重庆合川发电有限责任公司规章制度发布通知2011重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度2011总经理：二一一年 月日规章制度把握表制度制度名称重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度制度编号HCFDYW09-版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20102011。102012.10郑 勇左 涛王跃军陈海波否此此次修改的主要内容解释生产技术部部门制度及完 生产技术部善执行人重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度目的为加强重庆合川发电有限责任公（以下简称公司)技术改造工程管理 (以下简称集团公司（以下简称九龙公司有关规定,特制定本制度。定义本制度所指技术改

2、造工程包含技术改造工程项目、自行支配及零星购置项目。职责3。1 技术改造工程领导小组公司成立技术改造工程领导小组，由总经理担当组长，副总经理及财务总监担当副组长， 各部门负责人为成员，负责公司的技术改造工程工作.。1 贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、标准和集团公司、九龙公司有关技术改造工程管理的规定和要求。负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料.负责技术改造工程项目的审批、费用核准。负责组织特、重大技术改造工程项目的评审(必要性、可行性和投资效益）.生产技术部3.2.1 生产技术部是技术改造工程的主管职能部门,牵头负责项目方案审编、报批等前期工作。项目批复后负责技

3、改工程项目的协调施工、过程监督管理、项目竣工验收、总结及后评估等全 过程管理。3.2。23.2.33.2。43。2。53.2。63。2.7 负责编制技改工程年度物资需求方案、零星购置方案、合同项目立项，依据已批准的项目，编入季、月生产方案内实施.3.2.8 负责组织技术改造工程项目立项技术文件的审编和报批。3.2。9。10 负责按月、季、年统计分析技术改造工程项目及费用的完成状况报分管领导审批。3.2.11 协作审核和把握年度技术改造工程项目的费用。3。3 维护检修部。1 负责提出下一年度技术改造工程项目立项建议、初步技术方案，编制技术改造工程项目方案表报生产技术部审核.3.3。2 参与编制已

4、批准的技术改造工程项目物资需求方案、零星购置方案。3.3。3 具体负责技术改造工程项目的施工过程管理、质量把握和资料收集。3。3.4。53。4 市场营销部。1 负责组织职责范围内及上级托付的技术改造工程项目所需物资、设备、施工等的招、议标、选购及合同的签订工作。3.4.2 每月最终一天将技术改造工程项目物资设备购买入库状况、合同签订状况报分管领导审批后，报生产技术部（格式见附件。财务资产部负责技术改造工程项目的资金落实和支付。3。5。23.5。3（格式见附件 3。63.6.13。6。2 技改工程涉及外包工程项目，需依据公司外包工程平安管理制度对承包方的平安资质进行审查，签订平安文明施工协议。3

5、。73。7。13。7。2 负责技术改造工程项目实施过程中相关协调、试运行及参与项目实施后的验收、效果评价工作。方案与编制4。1的原则，对影响机组平安运行和节能减排的项目要优先支配。4。2 公司各部门于每年六月底前，提出下一年度技术改造工程项目立项建议和费用方案，报生产技术部审核。4。3 编制技改项目方案时，要依据年度折旧资金的总体支配和财务规定,除支配技改具体项目过九龙公司下达费用总额（1）4。430容格式要求见附件 2）,凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大，项目 描述做到项目范围明晰、内容

6、清楚、工程量精确、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正 确。公司按审批权限组织进行论证。技术部专工）对项目的设计方案进行会审，协调有关专业人员，完成项目的立项工作。技术改造项目及其名称的确定必需依据设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学,与其固定资产账目名称相对应.4。7815（含结转项目）汇总编制报公司批准后报九龙公司审批.工程项目的实施管理年度技改工程项目方案中全部项目的实施，均应实行项目负责人制。项目负责人应选派懂技术、懂管理、遵守国家政策法令及上级规定的人员担当.5。2 技改工程项目一旦确定上报后，由公司技术改造工程领导小组确定每个工程项目负责人，项目负责人应依据

7、国家和上级公司有关规定实施对项目的全过程跟踪管理。5。3 凡经批准的工程项目，由生产技术部按公司合同管理制度相关规定书面提出合同立项申请(格式见公司合同管理制度附件)，如有物资设备选购须依据公司物资管理相关业务流 程办理。市场营销部按公司生产性工程招（招投标、签订物资设备购买合同、施工工程等合同，完善施工手续后由施工单位按方案组织力 量施工.5.4 上级批复项目下达后，凡是未列入单项工程的上报项目，或依据生产需要必需实施的工程项目且费用不大，由公司技术改造工程领导小组在自行支配及零星购置项目费用限额内确定实施项目,并下达各部门实施.5。5 5。6 凡外包项目必需杜绝转包或再分包现象，以保证工程

8、质量。重大技改项目要聘请有资质的监理机构进行工程质量、平安的监理。5。75.7.1 技改工程项目经批准后，要严格执行,严禁任凭变更项目内容。如在实施过程中,确需对设计内容、主要材料、经费有较大变动，应填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后方可变更。5。7。210、年度技改方案超支 5时，由项目3，具体说明项目增资缘由，由公司审查后报九龙公司审批.5.7。3 依据生产工作实际需要增加的项目，填报增加项目申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件15。7。4 不具备条件施工,或因其它缘由要取消某项技改项目,填报项目取消申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件2)

9、，并相应核减技改费用。如次年条件成熟时实施，需重新办理审批手续。5.7.5 技改项目因故消灭费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，需填报项目节资报告单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件4，并相应核减技改费用。 5。7。6 对已开工项目不能在方案工期内完成的,需填报项目结转申请单（见九龙公司关于加5 58 生产技术部应随时对技术改造工程项目的实施状况进行跟踪方按期完成,施工单位必需严格执行批准的施工方案和设计图纸. 使施工质量达到设计要求。（零购或技改）并与上级批应在全称后注明子项目名称。5。12 技改工程项目资金的使用要分科目分项入账，严禁张冠李戴，串项串科目列支，杜绝与

10、其他费用支出混淆。5.13 工程项目完工投运前多余物资应退回库房，项目负责人要负责监督物资的使用及退库。5。145。15技改工程项目的验收及考核6。1 工程项目竣工验收由生产技术部负责组织，上级单位进行抽查。凡验收不合格的项目，不能转为固定资产，不能投入运行,并追查相关人员的责任.6。2 工程施工过程中，生技、市场、财务部门需加强对工程资金使用状况的检查指导，确保技改工程资金的专款专用。30 万元及以上项目投入运行后一个月内由项目负责人写出后评估报告(格式见附件 3)，由生产技术部审核、分管领导批准后按规定上报九龙公司。（4）,报财务资产部增加固定资产.6。5其他事项7。18317。297。3

11、当年自行支配及零星购置项目费用限额内列支。7.415报分析报告。组织对技转变更工程填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后向九龙公司报批。资料归档8。1 工程项目在竣工验收合格投入运行一个月内,项目负责人应组织收集汇总项目竣工图、设备图纸、说明书等相关资料。8。2支持性文件9。1 九龙公司重庆九龙电力股份有限公司公司生产工程管理方法（试行(规章制度 20085）9.2 九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知(渝九电安生201099。10 附则其他依据集团公司、九龙公司的相应规定执行.10。210。31：序号序号项目名称立项缘由（要简明扼要)工程主要建设内容预期效果年限一合川发电有限

12、责任公司（2300MW）123自行支配及零星购置项目合计中电投集团公司 2011 年技术改造项目方案表填写说明:1、装机容量格式:XXXX MW。2、立项缘由:要简明扼要,有数据说明.3、工程主要建设内容；要明晰主要建设名称节能项目要重点用数据说明（供电煤耗除低 Xg/kwh、厂用电率下降 X%，节电 Xkwh/年）；环保项目要重点用数据说明（指标明（年节水量）；大项项目要从大坝的平安性和增加库容说明。2：可行性争辩报告的有关内容要求数。该设备的运行状况,存在的主要问题、对平安经济运行、能耗指标、环境等的主要影响,调查争辩的主要依据及结论。应用状况(运行时间、平安性、能耗等）.要从全部可能的方

13、案中优选2-3 个方案,进行技术、经济比较，全面论证其先进性、合理性,实节能降耗与经济效益分析的相关计算.艺环节，需订购主要设备的有关参数、价格和厂家 ,需要的主要材料的数量、规格、单价、及其依据,并附带必要的图纸。保意见等。期限以及有关的财务指标等。提出结论性意见。后 评 估 报 告项目名称：(公司下在方案名称) 项目单位：(填写单位全称）报告日期（格式为XXXX年XX月XX日编制:(相关人员签署姓名和日期） 审核（相关人员签署姓名和日期）批准:（相关人员签署姓名和日期）一、项目概况二、技术质量状况分析三、经济效益状况分析四、工期进度状况分析五、资金管理状况分析标、合同管理、竣工验收等状况分

14、析七、重大和特大技术改造项目评分表重大和特大生产工程项目评分表项目名称项目名称评价内容评价标准分数扣分缘由1。 安装设备数量有不完整的，最高扣 10 分。技术质量主要设备安装数量不完整,每发觉 1 项，扣 2 分.帮助设备安装数量不完整，每发觉 1 项,扣 1 分。标准2. 设备、设施质量有不合格的，最高扣 10 分。主要设备、设施质量不合格，每发觉 1 项，扣 2 分.30帮助设备、设施质量不合格,每发觉 1 项,扣 1 分。3. 与可行性争辩报告、设计文件提出的预期目标对比,项目实际运行指实际标（平安、节能、环保指标）有不符合的,最高扣 20 分）平安指标不符合，每发觉 1 项,扣 2 分

15、.节能指标不符合，每发觉 1 项，扣 1 分.环保指标不符合，每发觉 1 项，扣 1 分。技术指标不符合，每发觉 1 项,扣 1 分。1. 有直接经济效益项目如设备增容、节能降耗、减人增效等项目做投资回报计算.标准静态投资回收期在 6 年(含 6 年）以内得 10 分。经静态投资回收期在 6 年以上 10 年以下(含 10 年）得 5 分。经静态投资回收期在10年以上得 0 分.10济 2. 无直接经济效益项目应依据其对机组平平稳定运行、环境爱护、社会效 效益、符合法规等方面的影响做出综合评价。益未彻底解决机组平平稳定运行相关问题的，最高得 5 分。实际未完全满足现行环保相关要求的,最高得 5

16、 分。未完全满足现行法规相关要求的，最高得 5 分。标准工 以可行性争辩报告确定的竣工日期为基础，每延期 15 天扣 1 分,最高5 期 扣 5 分.实际1。 以批准概(预)算为基准（经审批调整后的概(预)算不作为基准），20 分.对于方案总投资为 1000 万元及以下的重大技术改造项目，偏差在（15%+10%)以内时（含15、+10%）不扣分；偏差在-15以下或+10%以上时，偏差每增加1扣 1 分。标准对于方案总投资为 10002000 万元以下的重大生产工程项（150 万元+100 万元（含150+100 万元)不扣分；偏差值在+100N:N（偏差值100）资 /项目总投资100，偏差值

17、在-150 万元以下时，扣分数为 N：N(偏差金 值的确定值-150）/项目总投资100 (注:偏差值、项目总投资的单位均管 为万元，N 按四舍五入法取整数）.理 对于方案总投资为 2000 万元及以上的重大和特大技术改造项目，偏差在（7。5+5%）以内时(含-7。5%、+5)不扣分；偏差在-7。5% 以下或+51%扣 1 分。2。 项目实际投资超批准概（预)算，未办理调整概(预)算的批准手续，扣 5 分。25对于方案总投资为 1000 万元及以下的重大技术改造项目,实际投资超概算在+10%以内（含+10%），未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+105 分。对于方案总投资为 1000 万

18、元以上、2000 万元以下的重大生产工程项目，实际投资超概算在+100 万元以内（含+100 万元）,未办理审批手续，不扣分;实际投资超概算在+100 万元以上，未办理审批手续，扣 5 分。对于方案总投资为 2000 万元及以上的重大和特大技术改造项目，实际投资超概算在+5%以内(含+5%) ，未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+5%以上，未办理审批手续，扣 5 分.实际3。 项目未向上级主管单位申报前,就发生费用支出的（前期费除外）,扣 5 分。4。 项目资金使用方案未制定的，扣 2 分。5。 没有合同而支付资金的，扣 5 分。有合同但未按合同付款进度要求而提前支付资金的,扣 5 分.

19、项目费用构成不合理的，最高扣 10 分.项目各种取费名称、标准费率、取费金额不符合有关规定、标准，每发觉 12 分.项目实际发生的前期、设备、材料、设计、施工、其它等各项费用占1 项，扣 2 分。项目竣工验收后 45 天内未进行竣工决算或未转入固定资产，扣 3分。8。 经鉴定凡是有利用价值的拆除设备、器材,未登记入帐，未按有关固3 分。9.（）,扣 20分。1。可行性争辩不深化，最高扣 10 分.（预） 1 项，扣 1 分.可行性争辩报告未按标准格式编制，扣 2 分。项目预期目标不切合实际，每发觉 1 项，扣 1 分.未组织内部或外部专家进行项目可行性审查，扣 3 分。标准2。 项目内容或范围

20、变更或调整未履行审批手续,扣 5 分.3。 除独家供应商、为了保持设备的全都性、一年内已进行完全相同的招标、由上级管理部门同意不进行招标以及单项投资按规定不必进行招标等状况以外（以上缘由必需有公司主管领导签字同意的书面记录或其过 10 分.程具备上述条件，但没有领导签字同意的书面记录或其他有效文件，每管 发觉 1 项扣 2 分.理不具备上述条件，未进行招标的,每发觉 1 项，扣 5 分.4。 招标、投标过程不规范，最高扣 10 分。招标文件未履行审查和批准程序，每发觉 1 项，扣 1 分。开标程序和过程文件不规范，每发觉1 项，扣 1 分.301 项，扣 2 分。定标程序不规范，无有效记录，每

21、发觉 1 项,扣 2 分.合同管理不规范,最高扣 10 分.合同内容不规范，每发觉 1 项,扣 2 分。合同无会签、审批程序和记录，每发觉 1 项,扣 2 分.合同变更未按规定程序处理，每发觉 1 项，扣 2 分。实际合同执行不规范,每发觉 1 项，扣 2 分.项目完工投运后未准时进行竣工验收并形成竣工报告，最高扣 5 分。项目中各单项工程未准时进行竣工验收，每发觉 1 项，扣 1 分.项目投运后 3 个月内（合同另有商定的按合同商定时间）,未进行竣工验收,扣 3 分.项目竣工验收后 30 天内,未形成竣工报告，扣 2 分。75 分。可行性争辩报告、设计资料、安装记录、质量验收记录、设备接收记1 项,扣 1分。综 重大技术改造项