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1、部门规章和规范性文件（年 月 日实施年 1（6业于年 月 日实施1.年 1部门规章和规范性文件（年 月 日实施年 1（6业于年 月 日实施1.年 1、的200461日起实施投现行的刑法经2009228日通过罪4.罪的不得超现行的刑法经2009228日通过罪4.罪的不得超过48小工商户之间单笔转账 100 万以上现金收支204.不得少于两人识别制度5。公司监督管理条例公公司风险处置条例的三、2.公司风险处置条例的三、2.投资者配售数量）50%。（二）IPO 并在创业板上市管理暂行办法。3.4.告3）3）账户、自律、规范2.程禁入时3-55-10的严重扰组织策（二。监督与自律相结合（二3.：体系和

2、自律管理体系和（一（二（）。（二。监督与自律相结合（二3.：体系和自律管理体系和（一（二（）。偿）对的（6（7）（4）。3-偿）对的（6（7）（4）。3-行为主客没收违法所得，3060罚款 330罚没收业务收入，处以1-5罚款 3060330罚1-5310款的状态定期临告件20101116在。的状态定期临告件20101116在。的2011429务对（一1.、交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金境公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理的利息收入公公对（一1.、交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金境公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理的利息收入公公（二、成2.4.。5.。2.（报（五。4.。5.。2.（报（五。出暂业业业业业备业业业；（三、。的：。的，连续3不；业的，。业。业业元以下罚款单处或者并处警告、3 的（三、。的：。的，连续3不；业的，。业。业业元以下罚款单处或者并处警告、3 的业单处或者并处警告、3 万元以下罚款业业执业312 个月，或者吊销业的业可在3不受理业业（四诚信信息管业业、业券的2亿元和从5.业的业可在3不受理业业（四诚信信息管业业、业券的2亿元和从5.和的（三登记结算制和；5.与的和四业从执业行为准业从业国。业业（三1.、的。、中行为。业特行为5

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