漳泽电力重大建设项目档案验收管理制度

1、PAGE PAGE 36山西漳泽电力股份有限公司规章制度发布通知2008年年第166号 山西西漳泽电电力股份份有限公公司重大大建设项项目档案案验收管管理制度度已经经于20008年年7月221日通通过，现现予发布布，自发发布之日日起施行行。 二八年年七月二二十一日日规章制度控控制表制度名称山西漳泽电电力股份份有限公公司重大建设项项目档案案验收管管理制度度制度编号ZZDLYYW-111-112版本签发日期下次评审日日期起草人部门审核分管领导审审核签发人是否修订20082008.7.212009王玲安建国贾斌此次修订的主要内容无解释部门公司办公室室实施及完善执行人公司办公室室山西漳泽电电力股份份有限

2、公公司重大建设项项目档案案验收管管理制度度1 目的加强对公司司重大建建设项目目档案的的管理工工作，确确保公司司重大建建设项目目档案的的完整、准准确、系系统、安安全。2 适用范范围2.1 适适用于公公司本部部及所属属各单位位。各单单位重大大技改项项目及一一般基本本建设项项目档案案验收工工作，可可参照本本办法执执行。2.2 公公司重大大建设项项目档案案是指从从项目立立项、可可行性研研究、勘勘察设计计、施工工、监理理、生产产准备到到竣工投投产的过过程中形形成的有有保存价价值的经经整理归归档的各各种形式式的文件件材料。3 原则、依依据3.1 项项目档案案工作与与项目建建设工作作同步进进行。项项目建设设

3、单位将将项目档档案工作作纳入项项目建设设程序，建建立项目目档案管管理制度度，明确确项目档档案工作作领导责责任制和和相关人人员岗位位责任制制，并进进行考核核。3.2 项项目档案案验收是是项目竣竣工验收收(或达标标投产)的必备备条件之之一。未未经项目目档案验验收或项项目档案案验收不不合格的的，不得得进行或或者通过过项目竣竣工验收收(或达标标投产)。4 验收的的组织4.1 公公司所属属各单位位的项目目档案验验收工作作，由中中电投集集团公司司档案主主管部门门或委托托单位组组织验收收。4.2 中中电投集集团公司司档案主主管部门门负责组组成档案案验收组组，验收收组成员员由集团团公司档档案主管管部门、公公司

4、本部部档案主主管部门门、项目目所在地地省级档档案行政政管理部部门、档档案行业业专家及及有关专专业技术术人员组组成。4.3 项项目档案案验收组组成员人人数不少少于五人人以上的的单数，组组长由验验收组织织单位人人员担任任.4.4 项项目主管管部门应应加强项项目档案案验收前前的指导导和咨询询,必要时时可组织织预检。4.5 项项目档案案验收费费用从项项目管理理费用中中列支。5 验收的的申请5.1 项项目法人人在项目目投产后后三个月月内向公公司报送送档案验验收申请请报告，并并填报中中国电力力投资集集团公司司重大建建设项目目档案验验收申请请表（见见附件11）。5.2 申申请项目目档案验验收应具具备下列列条

5、件：5.2.11 项目目主体工工程和辅辅助设施施已按照照设计建建成，能能满足生生产或使使用的需需要；5.2.22 项目目试运行行各项指指标考核核合格或或者达到到设计标标准；5.2.33 完成成了项目目建设全全过程文文件材料料的收集集、整理理与归档档工作；5.2.44 基本本完成了了项目档档案的分分类、组组卷、编编目等整整理工作作。5.3 项项目档案案验收之之前，项项目建设设单位（法法人）应应组织项项目设计计、施工工、监理理等单位位负责人人以及有有关人员员，根据据档案工工作的相相关要求求，依照照中国国电力投投资集团团公司重重大建设设项目档档案验收收标准（见见附件33）进行行全面自自检。5.4 项

6、项目档案案验收申申请报告告的主要要内容包包括：5.4.11 项目目建设概概况及项项目档案案管理概概况；5.4.22 保证证项目档档案的完完整、准准确、系系统所采采取的控控制措施施；5.4.33 项目目文件材材料的形形成、收收集、整整理与归归档工作作情况，竣竣工图的的编制情情况及质质量状况况；5.4.44 档案案在项目目建设、管管理、试试运行中中的作用用；5.4.55 存在在问题及及解决措措施。6 验收的的程序6.1 项项目档案案验收与与达标投投产一并并举行。6.2 项项目档案案验收以以验收组组织单位位召集验验收会议议的形式式进行。6.3 项项目档案案验收组组全体成成员参加加项目档档案验收收会议

7、，项项目的建建设单位位(法人)、设计计、施工工、监理理和生产产运行管管理或使使用单位位的有关关人员列列席会议议。6.4 项项目档案案验收会会议的主主要议程程包括：6.4.11 项目目建设单单位（法法人）汇汇报项目目建设概概况、项项目档案案工作情情况；6.4.22 监理理单位汇汇报项目目档案质质量审核核情况；6.4.33 项目目档案验验收组检检查项目目档案及及档案管管理情况况；6.4.44 项目目档案验验收组对对项目档档案质量量进行综综合评价价；6.4.55 项目目档案验验收组形形成并宣宣布项目目档案的的验收意意见。6.5 检检查项目目档案，采采用质询询、现场场查验、抽抽查案卷卷的方式式。抽查查

8、档案的的数量不不得少于于100 卷，抽抽查重点点为项目目前期管管理性文文件、隐隐蔽工程程文件、竣竣工文件件、质检检文件、重重要合同同、协议议、电子子文件等等。6.6 对对项目档档案的验验收，应应根据DDA/TT28-20002国国家重大大建设项项目文件件归档要要求与档档案整理理规范和和GB/T1118222-20000科科学技术术档案案案卷构成成的一般般要求，对对项目档档案的完完整性、准准确性、系系统性作作出评价价。6.7 项项目档案案验收意意见的主主要内容容包括：6.7.11 项目目建设概概况；6.7.22 项目目档案管管理情况况，包括括：项目目档案工工作的管管理体制制，项目目文件材材料的形

9、形成、收收集、整整理与归归档情况况，竣工工图的编编制情况况及质量量，档案案的种类类、数量量，档案案的完整整性、准准确性、系系统性及及安全性性评价，档档案验收收的结论论性意见见。6.7.33 存在在问题、整整改要求求与建议议。6.8 项项目档案案验收等等级分为为优良（85 分以上，含85 分）、合格（70-84 分，含74 分）、不合格（70 分以下）三个等级。6.9 项项目档案案验收合合格的项项目,由项目目档案验验收组出出具项目目档案验验收意见见（附件件2）。6.10 项目档档案验收收不合格格的项目目，由项项目档案案验收组组提出整整改意见见,要求项项目建设设单位(法人)于项目目竣工验验收前对对

10、存在的的问题限限期整改改,并进行行复查。复查后后仍不合合格的,不得进进行竣工工验收,并由项项目档案案验收组组提请有有关部门门对项目目建设单单位(法人)通报批批评。造造成档案案损失的的,应依法法追究有有关单位位及人员员的责任任.7 支持性性文件和和相关附附件7.1 支支持性文文件7.1.11 国家家档案局局、国家家发改委委20006 年年颁发的的重大大建设项项目档案案验收办办法7.1.22 中电电投集团团公司220088 年颁发发的工工程达标标投产考考核办法法7.2 相相关附件件7.2.11集团团公司重重大建设设项目档档案验收收申请表表7.2.22中国国电力投投资集团团公司重重大建设设项目档档案

11、验收收意见表表7.2.33集团团公司重重大建设设项目档档案验收收标准附件1:中国电力投投资集团团公司重大建设项项目档案案验收申申请表项 目 名名 称申请验收单单位申请验收时时间报送该表时时间: 年 月 日日项目名称审批（核准准）机关关立项时间投资概算建设时间建设单位（法人）设计单位主要施工单位主要监理单位计划档案验收日期计划竣工验收/达标标投产日期联系人联系电话地址邮编电子信箱申请单位自检意见 （单位位盖章）年 月月 日项目档案自自检情况况报告（可单独附附文）附件2:中国电力投投资集团团公司重大建设项项目档案案验收意意见表项目名称：建设单位：验收组织单单位： 年年 月 日 （加盖盖公章）项目名

12、称项目建设单单位项目参与（设计、施施工、监监理、协协作）单位项目开工时时间项目竣工时时间项目档案总总数（卷卷、张、盒盒、份）单单位其中文字材料、表表格（卷卷）图纸（张）照片、胶片片（张）录音、录像像带、光盘（份份）电子文件、软软件程序序（份）其它档案验收组成员名单单 位姓 名职 务签 名附件3：中电投集团团公司重重大建设设项目档档案验收收标准验收内容考核项目标准分实评分备注第一部分：项目档档案的管管理体制制及控制制措施、手手段201项目档案管管理体制制：（1）明确确项目档档案工作作部门，项项目档案案实行综综合管理理（2）明确确项目有有关领导导分管档档案工作作（3）配备备专职的的档案管管理人员员

13、（4）落实实项目档档案工作作必备的的设备设设施和经经费（5）采用用先进信信息技术术，实现现项目档档案管理理的信息息化 = 1 * GB3 没有明确确项目档档案工作作部门，项项目档案案没有实实行综合合管理扣扣2分 = 2 * GB3 没有明确确项目有有关领导导分管档档案工作作扣2分分 = 3 * GB3 没有配备备专职档档案人员员扣2分分 = 4 * GB3 没有应用用档案管管理系统统扣2分分 = 5 * GB3 专职档案案人员没没有专业业学历、没没有经过过省级以以上档案案行政管管理部门门培训扣扣1分 = 6 * GB3 其它情况况酌情扣扣分102项目档案的的控制措措施、手手段：（1）建立立健全

14、项项目档案案工作各各项规章章制度（2）执行行国家档档案局“四参加加”等制度度（3）项目目档案工工作与项项目建设设同步进进行（4）对设设计、施施工、监监理等单单位进行行项目档档案的监监督指导导（5）对本本单位各各职能部部门的档档案工作作进行监监督指导导（6）项目目文件材材料的收收集、整整理和归归档纳入入合同管管理，要要求明确确，控制制措施有有力。（7）实行行了各部部门和有有关人员员档案工工作责任任制，并并采取了了有效的的考核措措施。 = 1 * GB3 有关项项目档案案归档、整整理等方方面的制制度不全全扣2分分 = 2 * GB3 档案人员员没有参参加项目目有关招招投标会会议扣11分 = 3 *

15、 GB3 档案人员员没有参参加合同同结算会会签扣11分 = 4 * GB3 没有对设设计、施施工、监监理等单单位进行行项目档档案的监监督指导导扣2分分 = 5 * GB3 项目档案案未按期期移交扣扣2分 = 6 * GB3 其它情况况酌情扣扣分10中电投集团团公司重重大建设设项目档档案验收收标准验收内容考核项目标准分实评分备注第二部分：项目档档案的完完整、准准确、系系统-应符合合建设设项目文文件归档档要求与与档案整整理规范范701前期管理文文件：一般应包括括以下内内容：（1）工程程项目建建议书及及审批文文件（2）工程程初可研研、可研研阶段文文件及其其审查和和批复文文件（3）工程程征地文文件、协

16、协议、合合同等（4）工程程环保、五五通一平平、消防防、工业业安全等等方面的的合同、协协议、执执照、许许可证等等来往文文件 = 1 * GB3 文件不齐齐全，缺缺一份扣扣4分 = 2 * GB3 用复印件件代替原原件，有有一份扣扣0.55分 = 3 * GB3 用副本代代替正本本，有一一份扣00.5分分 = 4 * GB3 合同、协协议签名名不齐全全，有一一份扣00.5分分 = 5 * GB3 用印章代代替签名名，有一一份扣00.5分分10（5）工程程招投标标文件和和中标通通知书（6）工程程项目的的融资、贷贷款合同同、协议议（7）工程程项目开开工报告告和批复复文件（8）工程程项目开开工前的的审计

17、报报告（9）工程程的设备备合同及及其执行行文件、纪纪要、备备忘录等等（10）工工程的设设计合同同及其执执行文件件、纪要要、备忘忘录等（11）工工程的监监理合同同及其执执行文件件、纪要要、备忘忘录等（12）工工程前期期其它重重要会议议纪要等等2设计文件主要包括：（1）工程程地质勘勘探报告告、地质质图（2）工程程水文气气象、地地震等设设计基础础资料（3）灰场场、坝址址和煤场场的地形形测量、工工程地质质、水文文地质和和气象资资料（4）初步步设计文文件及概概算书（5）施工工图设计计及预算算书 = 1 * GB3 无工程地地质勘探探报告扣扣5分 = 2 * GB3 工程地质质勘探报报告、地地质图缺缺页扣

18、11分 = 3 * GB3 工程水文文气象、地地震等设设计基础础资料不不齐全扣扣3分 = 4 * GB3 初步设计计不齐全全，缺一一份扣22分 = 5 * GB3 概算书不不齐全，缺缺一份扣扣2分 = 6 * GB3 预算书不不齐全，缺缺一份扣扣2分 = 7 * GB3 其它文件件不齐全全，缺一一份扣22分103施工技术文文件土建、水工工工程技技术文件件一般应应包括以以下内容容：（1）建（构构）筑物物开工报报告、图图纸会审审和设计计交底记记录；设设计变更更通知单单；工程程质量事事故报告告及处理理资料（2）建（构构）筑物物和大型型设备主主要轴线线定位放放线测量量记录及及高程测测量记录录，沉降降观

19、测记记录，变变更、高高程控制制记录及及水准点点一览表表（3）单位位工程钢钢筋跟踪踪资料应应包括：编号、厂厂家名称称、到货货日期、单单位、数数量、规规格等级级、出厂厂证编号号、复试试报告编编号、宏宏观质量量描述、领领用单位位、领用用日期、领领用数量量、存在在问题及及处理情情况（4）单位位工程水水泥跟踪踪资料应应包括：厂家名名称、规规格等级级、数量量、到货货日期、出出厂合格格证编号号、复试试单编号号及复试试报告、宏宏观质量量描述、领领用单位位、领用用日期、领领用数量量、使用用部位、存在问问题及处处理情况况 = 1 * GB3 主厂房、烟烟囱、水水塔、汽汽机基础础、锅炉炉基础的的沉降观观测记录录不齐

20、全全扣2分分 = 2 * GB3 隐蔽工程程记录不不齐全扣扣2分 = 3 * GB3 资料填写写的内容容不齐全全或不准准确一份份扣1分分 = 4 * GB3 书写材料料不合格格一页扣扣0.11分 = 5 * GB3 分项工程程质量评评定表中中不合格格项未闭闭环一件件扣1分分 = 6 * GB3 重点单位位工程质质量监督督检查签签证记录录缺一项项扣5分分 = 7 * GB3 重点单位位工程质质量监督督检查签签证每项项不全扣扣1分 = 8 * GB3 其它资料料每缺一一项扣11分10（5）砼试试块试验验报告（6）主体体结构、重重要部位位试件和和材料检检验、试试验记录录及用材材跟踪记记录（7）主要要

21、原材料料、构件件及管子子成品验验收的证证件与出出厂试验验报告（8）土建建、水工工施工技技术记录录，质量量评定记记录（9）土建建、水工工隐蔽工工程与分分部工程程检查验验收签证证（10）管管理水压压试验记记录安装工程文文件一般般应包括括以下内内容：（1）单位位工程开开、竣工工报告；图纸会会审、技技术交底底记录；设备安安装技术术记录和和签证（2）自动动、保护护控制装装置校验验记录（3）电缆缆敷设记记录和原原始安装装记录（4）汽水水管道安安装记录录（5）汽水水管理系系统的单单线立体体图（6）汽水水管理及及设备管管道焊接接及热处处理的检检验记录录图表、探探伤底片片、检验验报告（7）隐蔽蔽工程及及分部工工

22、程验收收记录与与签证（8）施工工质量事事故、设设备缺陷陷处理和和修补记记录与签签证（9）设计计变更通通知单、工工程联系系单与材材料代用用记录4监理文件一般包括以以下内容容：（1）监理理规划、计计划、通通知、备备忘录、报报告、会会议纪要要；监理理实施细细则、监监理规程程；合同同管理文文件、协协调文件件；施工工质量分分析；开开（停、复复、返）工工令、许许可证；监理日日志等合合同规定定的全部部监理活活动的文文件（2）工程程参建单单位对质质量不合合格项目目的完善善、整改改记录和和相应验验收签证证等质量量不合格格项的闭闭环（3）监理理对项目目工程竣竣工资料料“完整性性、准确确性、系系统性”检查的的文字说

23、说明 = 1 * GB3 监理文件件不齐全全扣1分分 = 2 * GB3 对质量不不合格项项无整改改记录扣扣1分 = 3 * GB3 无不合格格项通知知扣0.5分 = 4 * GB3 无质量事事故报告告及处理理意见扣扣0.55分 = 5 * GB3 有关控制制造价方方面的监监理材料料不全扣扣0.55分25设备文件主要包括：（1）主设设备及主主要辅助助设备出出厂说明明书、调调试记录录、合格格证件、手手册、图图纸等技技术文件件（2）设备备商检记记录、索索赔文件件（3）主设设备及主主要辅助助设备台台帐（4）从开开箱至移移交生产产各阶段段所有设设备的消消缺、修修补与更更换记录录、设备备消缺率率的统计计

24、（5）备品品、备件件、专用用工具的的交接清清单 = 1 * GB3 主设备及及主要设设备技术术文件不不齐全，缺缺少一台台设备文文件扣55分 = 2 * GB3 主设备及及主要设设备技术术文件内内容缺一一页扣00.5分分 = 3 * GB3 没有备品品、备件件、专用用工具的的交接清清单扣11分 = 4 * GB3 其它文件件不齐全全，酌情情扣分106声像文件主要包括：（1）施工工前旧貌貌（2）开工工仪式（3）施工工过程（4）隐蔽蔽工程（5）施工工工艺（6）上级级领导视视察、题题词（7）竣工工仪式（8）完工工建筑、构构造物、绿绿化小景景等 = 1 * GB3 声像文件件不齐全全扣1分分 = 2 *

25、 GB3 照片主题题内容表表述不清清扣0.5分 = 3 * GB3 声像模糊糊不清扣扣0.55分 = 4 * GB3 照片没有有注明拍拍摄时间间、人物物、背景景说明等等一份扣扣0.1分分37电子文件主要包括：（1）电子子版设计计文件（2）电子子版施工工文件（3）电子子版竣工工图（4）电子子版竣工工验收文文件（5）在本本单位实实现网络络共享，电电子文件件实现网网上归档档（6）对无无电子版版的重要要文件材材料实施施电子化化扫描 = 1 * GB3 电子文件件不齐全全扣2分分 = 2 * GB3 电子文件件没有运运行环境境等说明明扣0.5分 = 3 * GB3 电子文件件无总目目录扣00.5分分 =

26、 4 * GB3 电子文件件与纸质质版文件件不符扣扣1分 = 5 * GB3 电子文件件浏览不不清扣00.5分分 = 6 * GB3 其他情况况酌情扣扣分58竣工验收文文件主要包括：（1）移交交试生产产的交接接书（2）试运运阶段的的缺陷、故故障分析析记录与与事故处处理意见见（3）整套套启动调调试方案案、大纲纲、调试试记录、会会议纪要要、调试试报告及及试运工工作总结结（4）工程程竣工验验收报告告、竣工工验收会会议决议议文件（5）财务务决算报报告（6）环保保、劳动动、安全全卫生、消消防等竣竣工验收收审批文文件（7）项目目评优申申报材料料及证书书 = 1 * GB3 试运阶段段材料不不齐全扣扣1分

27、= 2 * GB3 验收交接接文件不不齐全扣扣1分 = 3 * GB3 无竣工验验收报告告扣1分 = 4 * GB3 整套启动动试运前前质量监监督检查查签证记记录不全全扣0.55分 = 5 * GB3 试生产后后质量监监督检查查签证记记录不全全扣0.5分 = 6 * GB3 试生产后后质量监监督检查查签证记记录不全全扣0.5分 = 7 * GB3 其他文件件不齐全全，酌情情扣分59竣工图 = 1 * GB3 设计单位位出具设设计图纸纸总目录录，无总总目录扣扣1分 = 2 * GB3 竣工图不不齐全，缺缺一卷扣扣2分 = 3 * GB3 竣工图缺缺一页扣扣0.55分 = 4 * GB3 竣工图逐逐张加盖盖竣工图图章，一一卷未盖盖章扣11分 = 5 * GB3 竣工图章章签字不不齐全，不不得代签签，代签签一次扣扣0.55