中小企业技术创新模式的选择研究分析

1、毕业论文（设计）题 目： 中小企企业技术术创新模模式的选选择研究究 系部名称： 经 系 专业班班级： 工工商0771班 学生姓名： 学 号号： 2008044141103 指导教师： 杨 萍 教师职职称： 教授授 2013年年5月26日日中国商学院毕业论文（设计） 绪论论1.1 选题背背景近年来，企企业柔性性的生产产方式打打破了传传统单一一的大规规模生产产方式，企企业要求求具有更更高的创创造能力力和应变变能力，因因而中小小企业优优势在众众多方面面表现出出来。目目前，在在以美国国、日本本以及德德国为代代表的发发达国家家，中小小企业在在全国企企业总数数中的比比重都达达到999%以上上，创造造国内生

2、生产总值值占全国国的500%以上上，中小小企业成成为这些些国家经经济良性性增长的的坚强后后盾有力力的支撑撑着该国国经济的的持续发发展。在在众多发发展中国国家，中中小企业业在发展展中国家家的国民民经济中中的地位位与作用用也是与与日俱增增。对于于企业而而言，能能否有效效的进行行技术创创新，是是获得竞竞争优势势的一个个关键因因素。但但是，对对于发达达国家的的中小企企业的发发展，我我国的中中小企业业一般规规模较小小，技术术落后、设设备陈旧旧、技术术水平滴滴、产品品缺乏市市场竞争争力，很很多企业业陷入困困境，面面对世界界范围内内竞争更更加激烈烈，我国国中小企企业恰当当的选择择技术创创新模式式势在必必行。

3、1.2 研究目目的和意意义我国中小企企业迅速速发展，在在吸纳就就业和活活跃市场场等方面面起到了了举足轻轻重的作作用。然然而在激激烈的市市场竞争争的环境境下，中中小企业业想要在在夹缝中中生存，并并逐步提提高其自自身的核核心竞争争力，技技术创新新成为其其必然选选择。本本文通过过对中小小企业技技术创新新模式的的选择研研究，旨旨在为发发展中的的中小企企业提供供可以借借鉴和采采纳的技技术创新新模式，从从而加快快其技术术创新的的步伐，并并最终获获得核心心竞争力力。随着经济的的日趋全全球化以以知识经经济的迅迅猛发展展，中小小企业既既面临着着新的机机遇，也也面临着着新的挑挑战。要要想在激激烈的市市场竞争争中求

4、得得生存和和发展，必必须获得得永久的的竞争力力，而竞竞争力的的取得依依靠核心心技术，核核心技术术需要创创新。所所以中小小企业要要生存和和发展，必必须成为为技术创创新的主主体。目目前，我我国中小小企业由由于自身身发展的的缺陷和和其他条条件的缺缺乏，技技术创新新能力较较弱，与与大型企企业和发发达国家家的中小小企业相相比，处处于不利利的地位位。因此此，中小小企业的的技术创创新模式式选择对对企业的的发展具具有关键键性的意意义。1.3 文献综综述创新的理论论是由美美籍奥地地利经济济学家熊熊彼特首首先提出出的，他他在19912年年所著经经济发展展理论中中首次提提出“创新”的概念念。针对对创新在在企业发发展

5、中的的作用越越来越重重要，国国外学者者们不断断地研究究企业技技术创新新方式的的选择。近年来，我我国中小小企业迅迅速崛起起，并得得到了长长期的发发展，随随着改革革开放的的不断深深入和国国家对个个体私营营经济方方针政策策的演变变，中小小企业的的经济在在国民经经济中所所占的比比例越来来越大（杨杨习英，杨杨英华，220055）。随随着知识识经济时时代的到到来, 以创新新谋求发发展已成成为当今今企业发发展的必必由之路路（Shhiu-Wann Huung，Rueei-HHungg Taang，220077）。薛峰（20010）认认为技术术创新的的特点有有：创造造性、 外延性性（非独独占性）、市市场性、关关

6、联性、风风险性。然然而许庆庆瑞（220100）认为为技术创创新是一一个综合合性的创创造过程程。它既既包括独独创力的的发挥,又含有有创造力力的应用用,并且且创造力力的发挥挥与应用用,贯穿穿于技术术创新以以至技术术进步的的各个阶阶段及环环节。从从整体角角度看来来技术创创新的特特点：风风险性、技技术创新新时间的的差异性性、一体体化与国国际化、外外部化。针对这些特特点，深深入的分分析中小小企业的的优势、存存在的问问题等方方面，对对中小企企业开展展技术创创新活动动有着重重要的意意义。中小企业应应结合自自身的实实际情况况选择适适当的创创新模式式，不断断提高创创新能力力，从而而获取持持续的竞竞争优势势（胡凯

7、凯，尹继继东，220066）。不不同的技技术创新新模式，本本身并没没有优劣劣之分，关关键在于于所选择择的技术术创新模模式是否否和企业业所拥有有的资源源相适应应，是否否符合企企业自身身的实际际情况，随随着企业业的发展展变化，其其技术创创新模式式也应相相应地发发生变化化（M.H. Balla SSubrrahmmanyya，220055；马琳琳，夏恩恩君，220100）。肖培林（220066）指出出自主创创新、模模仿创新新和合作作创新是是三种实实力不同同的技术术创新方方式，同同时它们们又具有有互动性性和一些些共性。其其认为创创新方式式选择应应根据不不同的阶阶段的特特点选择择不同的的创新方方式。肖肖

8、培林通通过应用用理论和和结合实实例，详详细说明明科技型型中小企企业选择择技术创创新方式式要结合合自身实实际，选选择适合合自身特特点的技技术创新新方式。与此同时，人人们也注注意到中中小企业业技术创创新因素素，针对对我国中中小企业业技术创创新障碍碍因素成成因的分分析、如如何有效效克服中中小企业业技术创创新障碍碍、分散散创新风风险的角角度、对对我国中中小企业业技术创创新实现现模式进进行了一一定思考考（张军军，鲍璇璇，张聪聪，20004），以以期为我我国中小小企业提提高技术术创新效效率、增增强自身身技术能能力，最最终赢得得持续竞竞争优势势，为国国民经济济的发展展做出更更大贡献献服务。通过上述文文献可以

9、以看出，许许多学者者运用研研究理论论探讨了了企业的的技术创创新模式式，分析析了三种种技术创创新模式式的优、缺缺点，以以及其选选择的方方法等等等。学者者们研究究发现，中中国的实实际情况况应采取取合作创创新与自自主创新新相结合合的方式式构筑国国家的自自主创新新能力；由技术术引进到到合作创创新, 再到自自主创新新, 这这是经济济发展过过程中内内生决定定的（张张军，鲍鲍璇20005）。任何一种方方式的选选择，都都需要有有一定的的选择依依据与之之相对应应。企业业选择哪哪一种创创新模式式，是基基于对内内部条件件的考虑虑，还是是基于对对环境、市市场等的的考虑。学学者们却却没有对对企业的的三种技技术创新新模式

10、进进行问卷卷调查并并对以上上的问题题进行分分析。本本课题通通过设计计问卷对对中小企企业技术术创新模模式的基基本情况况、选择择情况等等方面进进行实际际调查，分分析调查查数据找找出企业业选择该该创新模模式的原原因，从从而提出出一些建建议，使使中小企企业能更更好地开开展技术术创新活活动。 1.4 研究内内容和方方法1.4.11 研研究内容容本论文介绍绍技术创创新的概概念和特特点，对对技术创创新进行行分类并并对其模模式进行行比较；从资金金、技术术创新人人才、信信息等几几个方面面对影响响中小企企业技术术创新方方式选择择的因素素进行分分析；通通过科学学地设计计问卷，对对河南省省中小企企业进行行抽样调调查，

11、统统计分析析河南省省中小企企业技术术创新的的现状、选选择的创创新模式式等；重重点在于于对调查查数据进进行分析析，找出出中小选选择不同同技术创创新模式式的原因因和问题题；针对对原因和和问题分分析并提提出中小小企业技技术创新新模式选选择的对对策建议议。1.4.22 研研究方法法分类归纳法法。对收收集的文文献资料料进行分分类以支支持本课课题的理理论部分分；重要要是对有有效问卷卷进行整整理分类类，把问问题进行行归纳，如如问题是是涉及选选择自主主创新的的依据，则则把其归归纳为一一类。对比分析法法。对自自主创新新、模仿仿创新和和合作创创新的模模式进行行对比比比较，分分析三种种技术创创新模式式的优缺缺点。问

12、卷调查法法。收集集和学习习多种问问卷，就就中小企企业进行行抽样调调查科学学地设计计调查问问卷。同同时为了了增强问问卷调查查结果的的准确性性，将深深入企业业内部实实地进行行调查。研研究方法法在写作作过程中中的框架架，见图图1。资料搜索、总结资料搜索、总结典型案例和数据收集论文框架论文撰写定稿数据支持分类归纳、对比分析理论支持数据整理图1 本本课题采采用的研研究路线线2 技术术创新相相关基本本范畴研研究2.1 技术创创新的概概念及特特点2.1.11 技技术创新新概念创新的理论论是由美美籍奥地地利经济济学家熊熊彼特(J.AA.Scchullllppeteer)首首先提出出的，他他在19912年年所著

13、经经济发展展理论中中首次提提出“创新”的概念念，用于于经济学学分析中中。在119399年出版版的商商业周期期一书书中比较较全面地地阐述了了他的创创新理论论。按照照熊彼特特的定义义，创新新就是建建立一种种新的生生产函数数，在经经济活动动中引入入新的思思想、方方法以实实现生产产要素新新的组合合，它主主要包括括以下五五个方面面：引入一一种新的的产品或或者赋予予产品一一种新的的特性；引入一一种新的的生产方方法，它它主要体体现为生生产过程程中采用用新的工工艺或新新的生产产组织方方式；开辟一一个新的的市场；获得原原材料或或半成品品新的供供应来源源；实现一一种新的的工业组组织。对于技术创创新的界界定有不不同

14、的阐阐述。傅傅家骥教教授对技技术创新新的定义义则是指指企业家家抓住市市场的潜潜在盈利利机会，以以获取商商业利益益为目标标，重新新组织生生产要素素，建立立起效能能更强、效效率更高高和费用用更低的的生产经经营系统统，从而而推出新新的产品品、新的的生产(工艺)方法、开开辟新的的市场、获获得新的的原材料料或半成成品供给给来源或或建立企企业的新新组织，它它是包括括科技、组组织、金金融等一一系列活活动的综综合过程程（肖培培林，220066）。在在 中中共中央央、国务务院关于于加强技技术创新新、发展展高科技技、实现现产业化化的决定定中，将将技术创创新定义义为企业业应用创创新的知知识和新新技术、新新工艺，采采

15、用新的的生产方方式和经经营管理理模式，提提高产品品质量，开开发生产产新的产产品，提提供新的的服务，占占据市场场并实现现市场价价值。对技术创新新概念的的理解可可从如下下六个方方面来把把握： 第一、技术术创新是是一种使使科技与与经济一一体化，加加速技术术应用速速度，提提高技术术应用效效率与效效益的发发展模式式。其核核心是科科研活动动与经济济建设的的一体两两面，本本质是科科学技术术转化为为现实生生产力的的“桥梁”与“中介”。第二、技术术创新是是一个从从新产品品或新工工艺设想想的产生生到市场场应用的的完整过过程。它它包括从从某种新新设想的的产生，经经过研究究开发或或技术引引进、中中间试验验、产品品试制

16、和和商业化化生产到到市场销销售这样样一系列列的活动动。第三、技术术创新的的成果通通常是以以实体形形态的技技术装置置和工具具表现的的物质产产品，同同时也包包括工艺艺、方法法等软件件技术及及设计图图样、技技术文件件等知识识形态的的产品。 第四、技术术创新是是一种以以技术为为基础与与导向的的创新活活动。但但它并不不强调任任何一项项创新都都以研究究和开发发为起点点。这就就是说，从从科学发发现的原原理找到到依据，构构思出可可行的技技术模型型，设计计和制造造出新的的产品，是是技术创创新；不不直接依依靠发现现和发明明，而利利用现有有的大量量技术储储备，改改进与组组合已发发明的技技术，也也是技术术创新；将成熟

17、熟的技术术转移到到新的领领域或地地区，同同样也是是技术创创新。 第五、企业业家是技技术创新新主体的的灵魂。技技术创新新是企业业家抓住住市场潜潜在的盈盈利机会会，重新新组合生生产条件件、要素素和组织织，从而而建立效效能更强强、效率率更高和和生产费费用更低低的生产产经营系系统的活活动过程程。一般般说来，它它主要包包括：新新产品、新新工艺的的制造和和改进；新生产产方式、新新组织体体制的管管理系统统的建立立和运行行；新资资源的开开发和利利用；以以及新需需求、新新市场的的开拓与与占领。 第六、技术术创新以以产生商商业化的的产品和和工艺为为目的，并并以商业业价值的的实现为为其成功功的标志志。再复复杂的高高

18、级技术术，如果果其成果果不能为为社会所所接纳、不不能在市市场上实实现其价价值，技技术创新新就不能能实现。而而无论某某个设想想或技术术多么简简单，只只要其成成果能被被人们承承认和接接纳，实实现其商商业价值值，那么么技术创创新便是是成功的的。归纳这些观观点，可可将技术术创新概概要地定定义为：技术创创新是指指由技术术的新构构想，经经过研究究开发或或技术组组合，到到获得实实际应用用，并产产生经济济、社会会效益的的商业化化全过程程的活动动。其中中，“技术的的新构想想”指新产产品、新新服务、新新工艺的的新构想想。2.1.22 技技术创新新特点（1）风险险性。技术创创新是一一项风险险活动。技技术创新新过程中

19、中各未知知因素往往往难以以预测,其努力力的结果果普遍呈呈随机现现象,再再加上未未来市场场的不确确定性,给创新新带来了了极大的的风险。国国外统计计资料表表明,技技术创新新通常只只有2/3的成成功率。如如果以技技术创新新的投资资与利润润的比值值为标准准,那么么衡量技技术开发发的可行行性不能能以利润润/投资资=1为为临界点点,因为为这样无无利可图图,事倍倍功半。如如果我们们把税金金支付、利利润留成成、股东东分红等等因素考考虑进去去的话,那么技技术创新新的临界界点应是是利润/投资=2.55。如果果再进一一步去考考虑各种种风险因因素,那那么此比比率还应应增大。国国外一些些企业在在技术创创新时,一般是是利

20、润/投资为为3-77时才肯肯从事该该项创新新投入,以增强强技术创创新的成成功率。（2）技术术创新时时间的差差异性。不同层层次的技技术创新新所需的的时间因因其性质质不同而而异。据据统计,大部分分技术创创新需要要2-110年的的时间。工工厂企业业开发部部门从事事发展性性开发属属于短期期创新,一般需需要2-3年。应应用性技技术开发发属于中中期创新新,大概概需要55年左右右,如应应用电子子技术开开发出电电子手表表以替换换齿轮机机械表就就属此类类。另外外,基础础性开发发由于是是技术原原理的发发现和新新技术的的发明,所以需需要的时时间可能能较长,为8-10年年。 （33）一体体化与国国际化。技术创创新主要

21、要是利用用知识形形态的技技术要素素,对元元件产品品和工艺艺设备等等实体形形态的技技术要素素进行创创新活动动。它的的这种性性质要求求技术创创新活动动必须一一体化。这这种一体体化主要要体现在在2个方方面:一一是在企企业外部部,即产产、学、研研形成一一体化,实现优优势互补补,保证证技术开开发的顺顺利进行行;二是是在企业业内部,即技术术开发部部门与生生产现场场及质量量管理和和销售部部门形成成一体化化。日本本技术创创新的长长处就在在于这种种开发、设设计与生生产现场场的出色色结合。他他们在汽汽车、家家用电器器、照相相机等产产品的创创新过程程中,往往往根据据生产及及销售部部门的意意见进行行设计,使新技技术的

22、创创新,从从设计、生生产到管管理、销销售等环环节都能能协调一一致地进进行工作作,保证证了技术术创新的的顺利实实施。 （44）外部部性。技术创创新具有有外部性性,即非非创新者者从创新新中获得得收益而而不需支支付相应应的报酬酬。技术术创新的的外部性性主要是是由于技技术创新新的扩散散造成的的,主要要反映在在技术的的外部性性、市场场的外部部性、创创新的利利益外部部性。技技术的外外部性主主要是由由于非创创新者根根据创新新成果信信息进行行分析、研研究或对对新产品品实行反反求工程程,而且且有关创创新的信信息也会会从企业业的行为为活动中中反映出出来,获获得创新新技术,进而进进行模仿仿创新。市市场外部部性是指指

23、由于创创新者的的科技成成果商业业化应用用后所形形成的市市场信息息的外部部性,及及由于创创新者开开发了市市场,剩剩余市场场需求容容量的存存在,使使非创新新者节省省了市场场开发成成本,减减少了风风险,缩缩短了市市场实现现的调节节。而创创新的利利益外部部性主要要是由于于技术的的外部性性和市场场外部性性而形成成的。四是系系统性。以以企业为为例，在在企业内内部，创创新活动动涉及战战略、技技术研发发、生产产、营销销、财务务、人力力资源等等几乎每每个职能能部门，贯贯穿企业业经营活活动的各各个环节节。在企企业外部部，涉及及上游供供应商、下下游用户户，提供供技术合合作的大大学、研研究所，提提供服务务的中介介组织

24、以以及政府府部门。因因此，技技术创新新常常是是一项系系统工程程。2.2 技术创创新的模模式2.2.11 技术术创新模模式分类类从技术开发发的角度度而言，中中小企业业的技术术创新模模式通常常可以分分为三种种，即自自主创新新、模仿仿创新与与合作创创新。而而在企业业的创新新实践中中，这三三者往往往是相互互结合在在一起的的，往往往无法确确切的将将他们分分开。如如模仿创创新与合合作创新新必须是是在具有有自主创创新的能能力基础础上才可可以实现现创新，而而自主创创新又或或多或少少的有着着模仿创创新的味味道。但但是就技技术创新新的来源源来看，这这三种模模式有各各自有着着各自鲜鲜明的特特点。自主创新是是指一个个

25、企业创创新源来来源于企企业内部部，依靠靠自己的的技术力力量，先先于其他他企业首首次将某某一科研研成果用用于创造造经济价价值的活活动。自主创新首首先强调调技术突突破，它它并不要要求企业业在研究究开发方方面独立立攻克每每一个技技术环节节，但其其中的核核心主导导技术必必须是企企业依靠靠自身的的技术力力量而获获得的。其其次，自自主创新新强调技技术与市市场开发发的率先先性，即即在技术术成果的的申请上上，要率率先注册册以寻求求法律保保护，同同时技术术成果要要率先推推向市场场，以防防止跟随随者抢占占市场。第第三，自自主创新新强调知知识和能能力支持持的内在在性，即即在研究究开发、设设计、生生产、销销售等创创新

26、链的的每一环环节都需需要有相相应的企企业自身身积累的的知识和和能力支支持。模仿创新，是是指企业业通过学学习模仿仿率先创创新者的的创新思思路和创创新行为为，吸取取率先者者的成功功经验和和失败教教训，引引进购买买或破译译率先者者的核心心技术和和核心秘秘密，并并在此基基础上改改进完善善和进一一步开发发，在工工艺设计计、质量量控制、成成本控制制、大批批量生产产管理、市市场营销销等创新新链的中中后期投投入主要要力量，生生产出在在性能、质质量、价价格等方方面富有有竞争力力的产品品与率先先创新的的企业竞竞争，以以此确立立自己的的竞争地地位，获获取经济济利益的的一种行行为。模仿创新的的重要特特点是模模仿跟随随

27、性。表表现在技技术方面面，模仿仿创新企企业不做做新技术术的开拓拓探索者者和率先先使用者者，而是是做有价价值的新新技术的的积极跟跟随学习习者；表表现在市市场方面面，模仿仿创新企企业也并并不独自自开辟新新市场，而而是充分分利用并并进一步步发展率率先者所所开辟的的市场。其其次，模模仿创新新具有开开拓性。模模仿创新新不是一一种纯粹粹简单的的照搬行行为和拿拿来主义义，而属属于一种种渐进型型的创新新行为。其其投入的的研究开开发力量量一部分分用于消消化吸收收或反求求率先者者的核心心技术，另另一部分分用于对对率先创创新技术术的改善善和进一一步开发发。最后后，模仿仿创新的的投资具具有后倾倾性。由由于模仿仿创新者

28、者省去了了新技术术探索性性开发的的大量投投资，因因而能够够在创新新链的设设计、生生产、营营销等下下游环节节投入较较多的人人力物力力，在工工艺改进进、质量量控制、大大批量生生产管理理、市场场营销等等方面形形成自己己的特色色。合作创新是是指企业业间或企企业、研研究机构构、高等等院校之之间的联联合创新新行为。合合作创新新通常以以合作伙伙伴的共共同利益益为基础础，跨越越自身边边界，实实现企业业间信息息和资源源共享，优优势互补补，使各各主体间间信息倾倾向于对对称分布布，不确确定性信信息减少少，并提提升成员员间的信信任关系系9。各主主体有明明确的合合作目标标、合作作期限和和合作规规则，合合作各方方在技术术

29、创新的的全过程程或某些些环节共共同投入入、共同同参与、共共享成果果、共担担风险，借借助这种种特殊的的组织结结构，企企业间技技术、信信息、知知识等能能够快速速流动、传传播和共共享，企企业间能能够建立立长期、稳稳定的创创新协作作关系。基基于此，合合作创新新必须满满足两个个条件：合作是是基于技技术方面面的需求求而建立立的，风风险投资资者与创创新企业业之间的的关系不不属于合合作创新新；合作主主体之间间的知识识流动是是双向或或多向的的，而非非单向的的，合作作主体共共同分享享他们的的专业知知识和技技能。2.2.22 技技术创新新模式的的比较分分析三种技术创创新模式式在创新新投入、创创新风险险、潜在在的利润

30、润水平、市市场地位位、开发发速度、技技术的获获取程度度等方面面是有自自身的优优缺点，见见表1。表1 各各种技术术创新模模式的比比较项目自主创新合作创新模仿创新创新投入大中小创新风险大中小潜在的利润润水平高中低市场地位核心地位有利地位难以占据主主动地位位开发速度慢中快技术的获取取程度中易难自主创新具具有非常常突出的的优点：自主创创新企业业的产品品率先进进入市场场，领导导本行业业或相关关行业的的标准和和技术规规范，对对跟进者者形成技技术锁定定，从而而能够稳稳固其在在行业中中的核心心地位；自主创创新企业业是新市市场的开开拓者，可可能比其其他企业业较早建建立原料料供应和和产品销销售网，从从而获得得竞争

31、优优势；自自主创新新企业可可以通过过转让新新技术专专利和技技术诀窍窍获得相相当可观观的收入入。自主主创新的的缺点主主要表现现在：自自主创新新强调技技术与市市场开发发的率先先性，因因此自主主创新企企业一般般需要大大量高素素质的科科研人员员以及精精良的研研发设施施，技术术研发费费用大，同同时也需需要大量量的市场场开发费费用；自自主创新新企业完完全依靠靠自己的的力量进进行技术术的研发发和技术术成果的的转化，因因此一旦旦失败，企企业将承承担较大大的资金金损失。模仿创新具具有的优优点是：从技术术方面来来说，模模仿创新新回避了了率先性性的研发发活动，它它可以向向多个技技术先驱驱学习、最最大限度度地吸取取率

32、先成成功者的的经验和和成果，同同时它可可以对众众多的方方案进行行比较、选选择最成成功的技技术成果果引进购购买，将将自己的的研发活活动集中中在特定定的领域域，以最最低的成成本获取取最高的的产出。从从市场开开拓方面面来说，模模仿创新新企业可可以充分分利用并并进一步步开发率率先创新新者的市市场领域域，减少少新市场场开发初初期的需需求和市市场行为为的不确确定性风风险。模模仿创新新也具有有自身的的局限性性：模仿仿创新者者在技术术上易受受制于人人，难以以在市场场竞争中中占据主主动地位位，甚至至会陷入入技术追追赶陷阱阱不能自自拔；由由于率先先创新者者加强对对所拥有有的关键键技术的的有效保保护，使使得模仿仿者

33、进行行技术破破译的难难度增加加。合作创新通通常以合合作伙伴伴的共同同利益为为基础，以以资源共共享或优优势互补补为前提提，有明明确的合合作目标标、合作作条件和和合作规规则，合合作各方方在技术术创新的的全过程程或某些些环节共共同投入入、共同同参与、共共享成果果和共担担风险，可可发挥各各方优势势加快开开发速度度。合作作创新要要求企业业只需具具有某一一方面特特长的专专业研究究开发人人员或技技术、设设备、投投资费用用明显下下降，同同时技术术成果的的商品化化速度加加快。同同时合作作创新可可以改善善资源结结构、分分散和降降低风险险、缩短短创新周周期、扩扩大创新新空间、减减少无效效投资、降降低交易易成本，从从

34、而带来来效率和和效益的的提高。3 中小小企业技技术创新新优劣势势分析3.1 中小小企业概概念的界界定关于中小企企业的概概念，由由于不同同国家、同同一国家家不同时时段经济济发展水水平不同同，国际际上没有有统一的的定论。我我国中小小企业的的确认情情况比较较复杂，现现在的划划分标准准一般按按照原国国家经贸贸委、国国家计委委、财政政部、国国家统计计局在220000年3月月颁布的的中小小企业标标准暂行行规定来来进行划划分。若若单从就就业人数数划分：建筑业、交交通运输输业30000人人以下、工业2000人以下、邮政业1000人以下、住宿餐饮业800人以下、零售业500人以下、批发业200人以下为中小企业。

35、若按中小企业新标准中的“年销售收入”的划分方法：工业年销售收入4亿元以下；建筑业、交通运输业、批发业和邮政业年销售收入在3亿元以下；零售业和住宿餐饮业年销售收入在1.5亿元以下均为中小企业。表2 行行业中小小企业指指标行业名称指标名称计算单位大型中型小型工业企业从业人员销售额资产总额人万元万元2000及及以上300000及以上上400000及以上上300-220000以下3000-300000以以下4000-600000以以下300以下下3000以以下4000以以下建筑业企业业从业人员销售额资产总额人万元万元3000及及以上300000及以上上400000及以上上600-330000以下300

36、0-300000以以下4000-400000以以下600以下下3000以以下4000以以下批发业企业业从业人员销售额人万元200及以以上300000及以上上100-2200以以下3000-300000以以下100以下下3000以以下零售业企业业从业人员销售额人万元500及以以上150000及以上上100-5500以以下1000-150000以以下100以下下1000以以下交通运输业业企业从业人员销售额人万元3000及及以上300000及以上上500-330000以下3000-300000以以下500以下下3000以以下邮政业企业业从业人员销售额人万元1000及及以上300000及以上上400-

37、110000以下3000-300000以以下400以下下3000以以下酒店餐饮业业企业从业人员销售额人万元800及以以上150000及以上上400-8800以以下3000-150000以以下400以下下3000以以下数据来源：国家统统计局。第五次即最最新一次次对中小小企业标标准的制制定。是是在多年年中小企企业发展展的基础础上，为为贯彻实实施 中中华人民民共和国国中小企企业促进进法，于于20003年22月199日国家家经济贸贸易委员员会、国国家发展展计划委委员会、财财政部、国国家统计计局联合合公布的的国经贸贸中小企企200031433号文件件关于于印发中中小企业业标准暂暂行规定定的通知知中规规定

38、的。根根据中中小企业业标准暂暂行规定定，中中小企业业标准为为，见表表2.3.2 中小企企业技术术创新现现状分析析从国际上看看，中小小企业在在技术创创新方面面较大企企业成功功率高。这这是因为为中小企企业进行行技术创创新大多多是市场场拉动型型，即根根据客户户的需求求进行技技术创新新活动。其其主要目目标是利利润最大大化。因因此，中中小企业业灵活的的机制十十分有利利于技术术改进和和技术成成果向现现实生产产力转化化。然而而，从我我国中小小企业发发展情况况看，中中小企业业的技术术创新还还存在许许多制约约因素，面面临不少少困难。3.2.11 缺缺乏技术术创新所所需资金金，融资资环境较较差据中小企业业网的有有

39、关调查查显示，770%以以上的企企业认为为目前进进行技术术创新的的主要瓶瓶颈是资资金缺乏乏，这既既包括市市场融资资苦难，也也包括政政府支持持力度不不够。我我国中小小企业普普遍存在在规模较较小、抗抗风险能能力低、资资信程度度不高等等弱点，而而银行从从降低贷贷款的风风险出发发，不愿愿过多经经营中小小企业贷贷款业务务。另一方面，受受传统体体制制约约，政府府资助项项目主要要作用于于大型国国有企业业，导致致中小企企业既无无力投资资于产品品的研究究开发，又又无力聘聘用优秀秀的科研研人员，更更加难以以保证新新产品的的生产和和市场推推广费用用。发达达国家高高新技术术企业研研究开发发费用占占销售收收入的55%以

40、上上，一般般企业也也在2%以上，而而我国中中小企业业每年的的研究开开发投入入只有销销售收入入的1%。同时时，资本本市场对对中小企企业的开开放刚刚刚起步，仅仅靠政府府和民间间资本，对对于解决决创新资资金投入入问题是是杯水车车薪。因因此使得得中小企企业技术术创新的的投入严严重不足足，很难难进行深深入的技技术创新新和市场场开拓。3.2.22 缺乏技技术创新新人才，创创新机制制尚未建建立如果说技术术创新是是中小企企业发展展的生命命线，那那么人才才即是中中小企业业发展的的关键，然然而目前前中国的的中小企企业人才才极为匮匮乏，成成为制约约中小企企业技术术创新能能力提高高的又一一大因素素。我国国科技人人员7

41、00%集中中在高校校、科研研院校以以及大型型企业，而而中小企企业的技技术人员员所占比比重却很很小，在在技术开开发和技技术改造造方面没没能得到到足够的的重视。此外，目前前中国大大部分中中小企业业均为家家族式的的管理，使使得它们们难以吸吸引外部部人才和和大胆启启用外来来人才，进进而形成成了不良良的企业业文化，严严重挫伤伤了创新新人才的的积极性性，另有有一些企企业缺乏乏长远目目光，不不能看到到技术创创新人才才所带来来的长远远利益，不不注重人人才的长长期培养养和储备备，对现现有人才才培训重重视不够够，使得得许多创创新人才才觉得无无用武之之地，这这也是一一部分人人选择离离开的又又一主要要原因。尤尤其是核

42、核心技术术人员的的流失，直直接给高高新技术术中小企企业造成成了重创创。3.2.33 缺乏技技术创新新的政策策支持，法法制环境境不健全全我国目前中中小企业业技术创创新的政政策支持持主要以以“供给推推动” 方式式来促进进，而利利用“需求拉拉动”，特别别是以政政府采购购为工具具促进中中小企业业技术创创新政策策措施出出台较少少。从国国外经验验来看，很很多大型型企业与与当地政政府采购购支持密密切相关关。如德德国西门门子公司司在初创创期最困困难阶段段，德国国政府与与其签订订了一项项协议，该该协议包包括了110个电电报站，118台指指针工电电报机。正正是这项项协议使使德国西西门子度度过了初初创期的的难关，实

43、实现了巨巨大发展展。3.2.44 缺乏技技术创新新的信息息中介，服服务体系系不完善善技术创新的的关键是是信息，信信息是创创新的源源泉。而而中国的的中小企企业技术术创新信信息有效效供给不不足，尤尤其是技技术信息息和市场场信息极极度缺乏乏。市场场信息缺缺乏，对对企业创创新的不不利影响响同样也也是广泛泛而深刻刻的，缺缺乏市场场信息，企企业无从从寻找创创新机会会，更无无法保证证创新成成果的市市场前景景。企业业只有及及时掌握握准备、可可靠的科科技信息息，才能能了解和和洞察国国内外同同行业的的最新技技术动态态和方向向，做出出快速反反应。我国中小企企业缺少少完整支支持其技技术创新新的服务务体系，在在科研和和

44、生产的的连接问问题、技技术成果果的转化化问题、风风险资本本的运营营问题方方面缺少少中介机机构的咨咨询和帮帮助，大大多还处处于自生生自灭的的状态。这这直接导导致了中中小企业业无法专专注于产产品创新新，分散散精力，技技术创新新成功率率低。3.3 中中小企业业技术创创新的优优劣势分分析企业的规模模并不是是决定技技术创新新的唯一一因素。实实际上，中中小企业业在技术术创新的的水平和和数量上上并不逊逊于大企企业。二二十世纪纪许多重重大的创创新成果果，如飞飞机，光光纤测试试设备，光光学扫描描等都来来自中小小企业。虽虽然他们们在资金金，技术术装备的的投入与与大企业业相比较较，有自自身的弱弱点，但但也有大大企业

45、说说不可比比拟的优优势。3.3.11 中小小企业技技术创新新的劣势势分析目前, 我我国中小小企业在在进行技技术创新新的过程程中, 面临着着一些困困境。首先, 中中小型企企业创新新资源投投入的实实力较弱弱。国际际企业界界普遍认认为, 研究开开发经费费占销售售额的55%以上上,企业才才有竞争争力; 占2%仅够够维持; 不足足1%的企企业则难难以生存存。我国国大型企企业研究究开发投投入占销销售收入入的比例例平均还还不到11%, 中小型型企业这这一比例例则更低低。而且且中小企企业中高高水平的的科技人人才比较较少, 不能形形成一支支创新能能力强的的研发队队伍。其次, 中中小型企企业不具具有R&D 的的规

46、模经经济, 创新风风险较大大, 常因因单一的的创新项项目而无无法分散散创新投投资的风风险, 承担风风险的能能力较弱弱。而且且由于中中小型企企业拥有有的市场场份额较较小, 因此相相应的市市场风险险也比较较大。最后, 中中小企业业内部功功能有限限, 应付付外界环环境的能能力很差差, 知识识产权的的保护能能力不足足, 与外外部的信信息交流流能力较较弱, 获取外外部创新新资源的的能力较较弱。3.3.22 中小小企业技技术创新新的优势势分析首先，中小小企业相相对简单单的管理理与决策策机制，减减少了企企业内部部交易成成本，有有利于创创新活动动的开展展。罗斯斯韦尔根根据大企企业与中中小企业业在管理理结构的的

47、不同，解解释了中中小企业业进行技技术创新新的优势势。他认认为大企企业的复复杂的管管理决策策机制，使使得其管管理决策策与中小小企业相相比较更更趋予保保守，这这种官僚僚体制容容易导致致组织成成本增加加和决策策机制的的惯性，从从而难以以灵活适适应市场场的变化化。而中中小企业业宽松的的管理环环境和组组织结构构使得内内部成员员更容易易沟通与与交流、组组织具有有较强的的凝聚力力，它们们更能适适应市场场和用户户需求的的变化，及及时做出出决策，对对于创新新更具有有适应性性。其次，中小小企业的的创新效效率和创创新周期期明显优优于大企企业。虽虽然中小小企业投投入小，但但是创新新效率却却很高。据据美国全全国基金金会

48、估计计，小企企业投入入产生的的专利发发明确实实大企业业的4-5倍，以以单位投投入的产产出来衡衡量则是是各大企企业的22.5倍倍。最后，知识识经济时时代，中中小企业业进入高高科技领领域具有有更多的的优势，尽尽管中小小企业技技术创新新的产业业分布非非常广泛泛，但进进入传统统产业进进行技术术创新的的壁垒相相对比较较高。近近年来涌涌现一些些新兴知知识密集集产业，这这在一定定程度上上弥补了了中小企企业开展展技术创创新缺乏乏资金支支持的弱弱点，为为小企业业的发展展及其技技术创新新提供了了契机。4 中小小企业技技术创新新模式选选择影响响因素和和实证分分析4.1 中小企企业技术术创新模模式选择择影响因因素4.

49、1.11 资资金 技技术创新新是一种种复杂性性的长期期活动，其其不确定定因素多多，资金金需求大大。技术术创新在在其各个个阶段，包包括种子子期（研研发期）、创创业期、成成长期、扩扩张期、成成熟期，都都离不开开资金支支持这一一必要条条件，即即技术创创新生命命周期的的各个阶阶段需要要不同性性质、不不同数量量、不同同形式的的资金投投入。没没有这种种初始投投资以及及不断的的追加投投入，创创新过程程就会中中断。我我国中小小企业的的资金主主要来源源于民间间投资。据据统计，劳劳动积累累与合伙伙投资占占中小企企业资金金来源的的65%，银行行投资与与信贷仅仅占100%左右右（刘迎迎秋，徐徐志祥，220066）。资

50、资金投入入程度或或到位程程度使企企业具体体阶段中中选择不不同的创创新方式式。资金充裕的的中小企企业在创创新方式式上可以以有多种种选择，既既可以实实施自主主创新，也也可以通通过大规规模的并并购其他他企业等等手段获获取其他他企业的的关键核核心技术术，并在在此基础础上进一一步完成成二次开开发，即即模仿创创新。资资金不充充裕的中中小企业业则可以以采用合合作创新新，进行行合作创创新的优优势在于于，合作作创新要要求中小小企业只只需具有有某一方方面的专专业开发发人员、技技术或设设备，这这样投资资费用才才能明显显下降，同同时也会会加快技技术成果果的商品品化速度度。另外外，还可可以采用用模仿创创新。模模仿创新新

51、能让创创新的中中小企业业通过学学习模仿仿率先创创新者的的创新思思路和创创新行为为，吸取取率先者者的成功功经验和和失败教教训，并并在此基基础上改改进完善善和进一一步开发发，且充充分利用用并进一一步发展展率先者者所开辟辟的市场场。4.1.22 技技术创新新人才很多中小企企业缺乏乏长远的的人才战战略，缺缺乏完整整的选择择和培养养人才的的规章，缺缺乏人才才成长机机制。而而经济发发达地区区的企业业更能吸吸引和留留住人才才，大企企业对人人才更具具吸引人人才。在在20005年广广东省开开展的中中小企业业人才状状况问卷卷调查中中，有339.337%的的中小企企业最需需要专业业技术人人才（马马雪峰，220077

52、）。从从中小企企业现状状分析来来看，它它不具备备外企、跨跨国集团团在薪酬酬结构，发发展空间间等方面面的竞争争优势，也也没有国国企在福福利、职职业稳定定性等方方面的强强势吸引引力。技技术创新新作为一一项知识识高度密密集的经经济活动动，必须须要有多多学科、多多专业、多多种技术术人才的的通力合合作才能能顺利进进行产品品开发、生生产和销销售等一一系列工工作。技技术创新新人员一一般具有有许多特特质，属属于知识识型员工工，具有有比其他他员工更更强的竞竞争性与与创造性性。一般情况下下，在同同等情况况中，技技术人员员在选择择工作单单位时会会优先选选择大型型中小企企业，因因为大型型中小企企业的工工作环境境和条件

53、件相对较较好，发发展空间间较大，容容易相互互学习和和提升自自我。而而中小型型中小企企业在吸吸引人才才和留住住人才方方面存在在较大的的劣势。因因此，大大型中小小企业可可以充分分利用本本身的实实力进行行自主创创新。没没有这方方面实力力的中小小型中小小企业只只能寻找找优势互互补的企企业进行行合作创创新，或或者集中中技术实实力进行行了模仿仿创新。4.1.33 技技术技术包含了了特定的的知识、能能力、方方法和设设备（粱粱荣全，220077）。企企业的技技术能力力，是企企业技术术积累的的表现。技技术积累累越多，技技术能力力就越高高。提高高技术能能力的过过程就是是技术积积累的过过程。在在技术创创新方式式中，

54、自自主创新新强调技技术突破破的内生生性，即即中小企企业在研研发方面面不是独独立攻克克每个技技术环节节，但其其中的核核心技术术必须是是中小企企业依靠靠自身的的技术力力量而获获得的。同同时自主主创新要要求中小小企业必必须具有有较强的的技术储储备能力力。技术术储备能能力不很很强的情情况下，中中小企业业可以进进行模仿仿创新。中中小企业业在长期期不懈的的模仿创创新中，有有效地提提高了基基础竞争争力，这这一过程程主要是是依靠技技术积累累来获得得。合作作创新则则可以在在相应的的技术储储备能力力不强下下进行，使使中小企企业获得得互补性性的科学学知识和和技术，形形成技术术协同效效应和技技术组合合优势。中中小企业

55、业不可能能在所有有的技术术领域拥拥有足够够的能力力，因此此与其他他企业合合作将开开阔视野野，共享享信息、知知识和经经验，才才可以更更好地认认识评价价当前的的技术发发展趋势势。4.1.44 信信息中小企业技技术创新新所需的的信息资资源主要要有技术术信息和和市场信信息。技技术信息息主要包包含技术术创新项项目所在在领域的的研究前前沿，与与创新项项目相关关的最新新研究成成果及其其他创新新主体类类似创新新的进展展状况等等。技术术信息的的搜集、掌掌握、和和集成是是缩短研研发流程程，低投投入高产产出的重重要途径径，对企企业提高高技术创创新能力力至关重重要（秦秦瑞杰，刘刘贵生，220066）。中中小企业业在进

56、行行技术创创新时，对对该领域域的世界界技术前前沿、国国内外专专利、国国内外竞竞争对手手水平等等的充分分了解才才能成功功开展创创新。市市场信息息主要包包括来自自于顾客客、供应应商、竞竞争对手手供求状状况及其其变化趋趋势方面面的信息息（张聪聪群，220044）。生生产产品品就是满满足顾客客的需求求。顾客客对产品品的反馈馈则是对对产品和和服务的的评价。这这样，企企业可以以抓住顾顾客的最最新动态态，检验验创新活活动和创创新内容容的准确确性。信信息的准准确性、全全面性可可以减少少创新企企业的创创新风险险，从而而选择合合理的创创新方式式。信息获取能能力强的的企业就就可以采采用自主主创新和和模仿创创新。企企

57、业承包包通过强强有力的的信息获获取能力力对技术术信息、市市场信息息进行了了分析、过过滤、研研究，从从而确定定企业的的创新目目标。而而信息获获取能力力弱的企企业则可可以通过过寻找与与之互补补的企业业或研发发机构合合作开发发进行创创新活动动。4.2 河河南省中中小企业业技术创创新模式式的选择择的实证证分析4.2.11 河河南省中中小企业业的样本本分析（1） 中小企企业的样样本选取取截至20009年年年底，河河南省中中小企业业总数已已达188.5万万家，其其中独资资企业2262993个，合合伙企业业47000个，有有限责任任公司11248878个个，股份份有限公公司377个。从从资金总总量来看看，中

58、小小企业注注册资本本20885.88亿元；中小企企业投资资者人数数达400.577万人，从从业人员员1333.700万人。中中小经济济逞强劲劲发展势势头，全全省中小小经济实实现增加加值68855亿亿元，占占生产总总值的555%；规模以以上中小小工业实实现增加加值21152亿亿元，占占全省规规模以上上工业增增加值的的比重首首次超过过公有制制经济，达达到511.9%。调查的样本本企业共共计1000家，地地域包括括郑州、周周口、开开封、信信阳等99个县市市，涉及及五金制制造、生生物医药药、房地地产、食食品饮料料和塑料料制品等等10个个行业。经经过筛选选和整理理，有效效问卷共共有1000份，共共调查1

59、100家家样本企企业。（2） 样本企企业的规规模情况况对于企业规规模的界界定，尤尤其是中中小型企企业规模模的界定定，学术术界与商商业界都都有不同同的看法法。这里里则是，（11）大型型企业必必须同时时符合从从业人员员数20000人人及以上上、产品品销售收收入3亿亿元及以以上、资资产总计计4亿元元及以上上三个条条件。（22）中型型企业必必须同时时符合从从业人员员数300020000人(不含220000人)、产产品销售售收入330000万3亿元元(不含含3亿元元)、资资产总计计40000万4亿元元(不含含4亿元元)三个个条件。（33）小型型企业只只要符合合从业人人员数3300人人以下、产产品销售售收

60、入330000万元以以下、资资产总计计40000万元元以下三三个条件件的其中中一个。表3 企企业规模模情况企业规模企业数量所占比例（%）大型企业43.48%中型企业4539.133%小型企业6657.399%从表3可以以看到，河河南省的的中小企企业主要要是中小小型企业业。针对对中小型型中小企企业发展展问题的的研究很很多。中中小型中中小企业业相对于于大型中中小企业业，在进进行技术术创新活活动的过过程中，有有着属于于自己及及大企业业不可比比拟的优优势。有有：中小小企业相相对简单单的管理理结构，减减少了企企业内部部交易成成本，有有利于创创新活动动的开展展；中小小企业的的创新效效率和创创新时间间明显优