内部审核检查表（PMC）

1、内部审核检查表 (PMC)Q：代表质量管理体系条款；E：代表环境管理体系条款；无Q或E标识：代表两体系通用条款序涉及条参考文件检查内容和方法检查记录审核结果号1款5.2管理方针询问13名员工公司的管理方针是什么？如何为实现管理方针作出贡献？是否25.3职责权限(1) 询问物控主管:仓库在公司中的作用是什么？(2) 询问13名部门员工，看其对自己的职责和权限是否了解， 是否知道与其他部门 (岗位) 的关系。是否36.1仓库管理控制 程序1.仓库是否制订了呆滞库存物料的处理对策，避免长期积压导致 产品质量发生变化或导致资金积压。 2.仓库对公司合作的物流、快递是否签订质量、服务协议，确保 公司的物

2、流、快递的质量及安全？是否4E6.1.2环境因素识别 与评价控制程 序1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识别？本部门评 价出多少项环境因素？是否2.是否有确定重要环境因素的准则文件？是否3.是否确定本部门存在的重要环境因素？是否5E6.1.3环境法律与其 他要求识别和 合规性评价1.有否获取和识别法律法规和其它要求的文件？是否2.有否适用的法律法规和其它要求的清单？是否6E6.1.4目标和管理方 案控制程序1.是否有采取措施管控重要环境因素？是否2.是否有采取措施来实现合规义务？是否3.是否有采取措施来应对潜在的风险和机遇？是否4.是否有评价这些措施的有效性？是否76.2目标和管理方

3、案控制程序向物控部向物控部主管及13名员工询问公司的管理目标是什 本部门的管理目标是什么？是否87.4内外部沟通控 制程序询问13名员工，了解他们如何与其他部门 (岗位) 进行沟通。是否97.1人力资源控制 程序设备控制程序(1) 询问物控部主管，资源短缺时，如何配置？(2) 查看人力资源十分充足？与13名部门员工进行面谈，了解 他们的质量意识。(3) 询问部门员工培训情况。是否7.2人力资源控制 程序1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是否按 照年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.培训是否进行了会议签到？是否进行了考核？并留下记录？ 3.培训出勤状况是否有人检查？4.讲

4、师的资格有无进行认定？是否7.3人力资源控制 程序1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？ 3.抽查部门的人员：是否清楚公司的质量环境方针。公司的质量 和环境方针如何在部门内是否得到理解，运用和实施？是否7.4内外部沟通控 制程序询问1-3名员工，了解他们如何与其他部门 (岗位) 进行沟通。是否7.5文件控制程序 记录控制程序(1) 查看各种文件，了解文件受控情况。(2) 查看作废文件是否已清除。(3) 查看引用的外来文件的受控情况。(4) 询问参加文件定期评审的情况。(5) 查、看、问质量记录保存和使用情况。是否Q8.5.1仓库管理控制 程

5、序询问如何向外发货。是否Q8.5.2标识和可追溯 性控制程序在仓库检查产品 (主要是进料) 标识情况。确认： a.是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。 b.标识移动后是否及时移植。c 对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。是否Q8.5.3顾客财产控制 程序向物控部主管了解顾客财产的管理情况，并到仓库现场进行核实 ：a.有没有顾客财产？b.顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护.c.已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。 d.当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向 顾客报告的是否Q8.5.4仓库管理控制 程序(1) 询问物控主管是否对产品防护

6、 (标识、搬运、包装、储存 和保护) 作了具体的规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装 、储存和保护的有关情况。确认：a.书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。b.有无防护标识 (如堆码标识、小心轻放标识等) 的规定，是否 按规定执行。c.发货时，是否做好了发货标识。d.是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具方法、场地是否都适 e.场地搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤。 f.是否对包装过程、标识过程 作出了明确规定。g.包装使用的材料、标志是否符合要求。h.现场查看包装、标志过程是否符合要求i.包装随机带的包装文件是否齐全。j.是否有产品储存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质 的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定，贯彻情 况如何。k.是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态 (如有规定的 话) 。l.储存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。m.仓库储存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变 质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产 品质量。n.仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物 品的混淆。是否Q8.7不合格控制程 序询问物控主管参加不合格品处理的情况。是否9.1.19.1.3不合格控制程 序如何配合品质部作好进货验证工作。是否9.2内部审核控制 程序(1) 询问是否定期接受内部质量体系审核？