危害辨识与风险评价指南

1、危害辨识与风险评价指南（仅供内部部参考）中国石油辽辽阳石化化公司质质量安全全环保处处2014年年2月 页危险和有害害因素说 明 危险和有害害因素 说 明 危险和有害害因素 说 明 1物理性危危险和 10177外露运运动件 指人员易触触 10222防护装装置、 指防护装置置、设 有害因素 及的运动件件 设施缺陷 施本身安全全性 10l设备备、设施施缺陷 10188操纵器器缺陷 指结构、尺尺 差，可包括括防护 10111强度不不够 寸、形状、位位 装置、设施施防护 10211刚度不不够 置、操纵力力 用品损坏失失效及 101，33稳定性性差 指抗倾覆抗抗位移能能力 度不合理及及 失灵等 不够，包括

2、括重心过过高、 操纵器失灵灵 10233防护不不当 指防护装置置、设 底座不稳、支支承不正正 损坏等 施和防护用用品不 确等 10199制动器器缺陷 指结构不合合 符合要求，使使用 10144密封不不良 指密封件密密封介质质、 理，装置损损 不当。不包包括防 设备辅件、加加工精度度 坏失灵等 护距离不够够 装配工艺等等缺陷以以及 10244支撑不不当 指建筑施工工支护 磨损、变形形、蚀腐腐造成 不符合要求求 的密封不良良 1020控控制器缺缺陷 10255防护距距离 指设备布置置、机 10155应力集集中 1021其其他设备备、 不够 械电气、防防火、防防 10166外形缺缺陷 指设备、设设施

3、表面面的 设施缺陷 爆等安全距距离不 尖角利棱和和不应有有的 102防护护缺陷 够和卫生防防护距 凸部分等 10211无防护护 离不够等 危险和有害害因素分分类表续上表危险和有害害因素 说说 明明 危险和有害害因素 说 明 危险和有害害因素 说说 明明 10266其他防防护缺 10544其他振振动 10788其他运运动 陷 106电磁磁辐射 物危害 103电危危害 10611电离辐辐射 包括x射 108明火火 10311带电部部位裸露露指人员易触触及和裸裸露 线、射线线、 109高温温物质 指能造成灼灼伤的 带电部位，包包括杂散散 射线、粒 10911高温气气体 高温物质 电流 子、中子、质质

4、 10922高温液液体 10322漏电 子等电子束束 10933高温固固体 10333雷电 10622非电离离辐 包括紫外 10944其他高高温 10344静电 射 线、激光射射 物质 10355电火花花 频辐射、超超 1lO低温温物质 指能造成冻冻伤的 104噪声声 高压电场等等 11011低温气气体 低温物质 10411机械性性噪声 107运动动物危害害 1lO22低温液液体 10422电磁性性噪声 10711抛射物物 指固体飞溅溅 11O33低温固固体 10433动力性性噪声 10722飞溅物物 指液体飞溅溅 111粉电电与气溶溶胶 10444其他噪噪声 10733坠落物物 112作业业

5、环境不不良 105振动动危害 10744反弹物物 11211作业区区环 指地面滑、场场地 10511机械性性振动 10755土、岩岩滑动 境不良 乱、地面高高低不 10522电磁性性振动 10766料堆滑滑动 11222基础下下沉 平 10533流体动动力性 10777冲击地地区 11233安全过过道 指无安全管管道或 振动 缺陷 通道窄不畅畅通等 续上表危险和有害害因素 说说 明 危险和有害害因素 说 明明 危险和有害害因素 说说 明 11244光照明明不足 指照明度不不够，烟烟尘 112115气压压过低 11355信号显显示不 指信号显示示错 弥漫，无天天然光或或天 112116高温温高湿

6、 准 误，显示滞滞后超 然光弱等 112117自然然灾害 包括冰雹、 刚 11255有害光光照 指眩光频内内效应等等 洪水、雪、雾雾 11366其他信信号缺 11266缺氧 等 陷 11277通电不不良 112118其他他作业 114标志志缺陷 指应设标志志而无 11288空气质质量不 指自然通风风差或气气流 环境不良 标志 良 过大，无强强制通风风，风 113信号号缺陷 11411无标志志 量不足，换换气量不不够 11311无信号号设 指应该设信信 11422标志不不清晰 等 施 号设施处无无 11433标志不不规范 11299给排水水不良 信号 114.44标志选选用不 112110漏水水

7、 11322信号选选用不 当 11211l强迫迫体位 指设备、设设施的设设计 当 11455标志位位置 或作业位置置不符合合人 113.33信号位位置不 缺陷 机工程学要要求而易易引 当 11466其他标标志 起人员疲劳劳、易损损或 113.44信号不不清 指信号量不不 缺陷 事故的一种种作业姿姿势 足，如响度度、 115其他他物理性性 112112气温温过高 亮度、对比比 危险和有害害因素 112113气温温过低 度不够 2化学性危危险 112114气压压过高 和有害因素素 续上表危险和有害害因素 说说 明明 危险和有害害因素 说 明明 危险和有害害因素 说说 明明 201易燃燃易爆性性物

8、含易湿易燃燃性物质质 20344有毒性性粉 30111细菌 指炭疸杆病病菌、 质 尘 布氏标菌等等 20111易燃易易爆性 20355其他有有毒 30122病毒 指森林脑炎炎病毒 气体 物质 等 20122易燃易易爆性 204腐蚀蚀性物质质 30133其他致致病 液体 20411腐蚀性性气 微生物 20133易燃易易爆性 体 302传染染病媒介介 固体 20422腐蚀性性液 物 20144易燃易易爆性 体 303致害害动物 粉尘 20433腐蚀性性固 304致害害植物 20155其他易易燃易 体 305其他他生物性性 爆性物质 20444其他腐腐蚀 危险和有害害因素 202自然然性物体体 性物

9、质 203有毒毒物质 包括刺激性性、窒息息性、 205其他他化学性性 4心理、生生理性 致繁性、致致畸性、致致癌 危险和有害害物质 危险和有害害因素 性、流血性性、麻醉醉性物 401负荷荷超限 指易引起疲疲劳、 质 3生物性危危险 劳损、伤害害等的 20311有毒气气体 和有害因素素 负荷超限 20322有毒液液体 301致病病微生物物 401.11体力负负荷 20333有毒固固体 超限 续上表危险和有害害因素 说说 明明 危险和有害害因素 说 明 危险和有害害因素 说说 明明 40122听力负负荷超 40522辨识错错误 503监护护失误 限 40533其他辨辨识 504其他他错误 4013

10、3视力负负荷超 功能缺陷 505其他他行为性性 限 406其他他心理生生 危险和有害害因素 40144其他负负荷超 理性危险和和有害 限 因素 6其他危险险和 402健康康状况异异常指伤、病期期 有害因素 5行为性危危险 403从事事禁忌作作业包括女工经经期、孕孕期 和有害因素素 从事禁忌作作业 501指挥挥错误 404心理理异常 50111指挥失失误 40411情绪异异常 50122违章指指挥 40422冒险心心理 501.33其他指指挥 40433过度紧紧张 错误 40444其他心心理异常常 502操作作错误 50211误操作作 405辨识识功能缺缺陷 50222违章作作业 50233其他

11、操操作 40511感知延延迟 错误 公司危害辨辨识与风风险评价价方法步步骤公司风险评评价程序序公司风险评评价主要要步骤确定危害及及影响建立判别准准则评价危害和和影响记录重要危危害和影影响建立目标和和表现准准则确定和评价价风险削削减措施施公司风险评评价程序序见下页风风险评价价程序框框图。确定危害及影响确定危害及影响建立判别准则评价危害和影响记录重要危害和影响建立目标和表现准则确定和评价风险削减措施实施风险消减措施成立HSE风险评价组织机构研究、学习、确定风险评价方法装置全体员工进行员工危害调查，调查各岗位存在的风险因素，可能发生的故障和事故，生产过程中的作业活动收集整理风险评价所需要的资料（技术

12、、法规、规程）根据风险评价方法和收集的资料建立判别准则运用火灾爆炸指数法计算单元火灾爆炸的危险性、根据计算结果确定固有危害在D级（含D级）以上的要进一步分析根据危害调查结果汇总列出所要分析单元所有故障与类型，用FMEA法对这些故障和事故进行分析，根据分析结果确定致命度在轻微（三级）以上的故障用事故树或预先危害分析等方法进行进一步分析根据危害调查结果汇总列出所要分析单元所有作业活动，用LEC法对这些活动进行分析，根据分析结果确定危险程度在可能危险级以上的作业采用事故树或预先危害分析等评价方法进行进一步分析编制重大危险因素控制措施项目汇总表针对评价出的重大危险因素制定管理方案制定风险消减措施评价风

13、险消减措施根据调查结果形成装置危险因素清单等记录确定危害及及影响、建建立判别别准则成立HSEE风险评评价组织织机构基层车间成成立风险险评价组组织机构构，确立立评价人人员，明明确职责责和分工。风险评价小小组组长长全面负负责车间间HSEE风险评评价工作作，工艺艺、设备备、安全全技术人人员和基基层班组组长以及及员工代代表参加加，所有有参与风风险评价价人员要要为风险险评价工工作收集集必要的的资料。风险评价组组织机构构要形成成书面材材料，归归档保存存。风险评价工工作会议议内容要记录在QHHSE会会议记录录中。例1：某厂厂某车间间风险评评价组织织机构厂车间风险险评价小组组组 长：车间主主任 车间书书记副组

14、长：生生产副主主任 设备副副主任 成 员：姓 名名岗 位工艺技术人人员设备技术人人员安全技术人人员值班长（班班组长）运行工程师师部分基层员员工职责与分工工: 组长职责：1.全面负负责车间间HSEE风险评评价工作作，布置置各阶段段工作安安排和要要求;2.制定车车间风险险评价工工作计划划;3.为风险险评价工工作提供供领导支支持和监监督保证证;4.协调解解决风险险评价过过程中发发生的重重大疑难难问题;5.定期组组织召开开风险评评价工作作会议，了了解掌握握风险评评价工作作进展情情况。副组长职责责：1. 协助助组长开开展车间间HSEE风险评评价工作作，在日日常风险险评价工工作中代代表组长长行使职职权；2

15、.执行车车间风险险评价工工作计划划和各阶阶段安排排；3.协调解解决风险险评价过过程中出出现的问问题，对对风险评评价工作作进行监监督检查查；4.负责风风险评价价工作的的信息交交流。成员职责：工艺技术人人员： 1.负责对对工艺单单元进行行风险因因素调查查和初始始环境评评审；2.负责调调查车间间生产过过程中可可能发生生的各种种事故；3.负责对对生产过过程中的的各种作作业活动动进行评评价；4.负责编编写车间间HSEE岗位检检查表；5.编写车车间HSSE周检检查表；6.制定落落实车间间工艺方方面的风风险削减减措施；7.参与编编制车间间应急反反应计划划。设备技术人人员： 1.负责对对重点设设备进行行风险因

16、因素调查查和初始始环境评评审；2.负责调调查设备备运行中中可能发发生的各各种故障障和事故故；3.负责对对大机组组运行操操作和检检维修作作业项目目进行风风险评价价；4.负责编编写车间间HSEE周检查查表；5.制定落落实车间间应急反反应计划划。安全技术人人员： 1.负责车车间风险险评价的的专业技技术工作作，对参参加风险险评价人人员进行行技术培培训；2.负责调调查安全全装备消消防设施施方面的的风险因因素和初初始环境境评审；3.收集整整理车间间各种风风险因素素，各种种可能发发生的故故障和事事故以及及作业活活动；4.确定重重大风险险因素判判别准则则，并制制定风险险削减措措施；5.确定车车间风险险评价所所

17、用的方方法和执执行的程程序；6.负责编编制车间间HSEE应急反反应计划划；7.整理车车间风险险评价报报告，建建立健全全车间风风险管理理台帐；8.负责对对车间停停车、检检维修过过程中的的各种作作业活动动进行风风险评价价；9.参与制制定车间间HSEE周检表表和HSSE岗位位检查表表。研究、学习习、确定定风险评评价方法法在建立风险险评价组组织机构构之后，车间应组织对评价人员进行风险评价方法的学习培训，使评价人了解掌握相关的评价方法，并结合整体工作安排向车间全体员工进行了宣传和贯彻，提高员工对风险评价工作的认识。公司目前有有关风险险评价的的方法有有：安全全检查表表法、危危险性预预分析（PPHA）、矩阵

18、法、危险和可操作性研究（HAZOP）、LEC法、故障类型及影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、火灾爆炸危险指数评价方法（DOW,S）等。开展员工危危害调查查识别范围（员员工掌握握）在公司的活活动、产产品或服服务所覆覆盖的范范围内，从从过去、现现在、将将来三种种时态以以及正常常、异常常、紧急急三种状状态，结结合石油油化工生生产装置置实际特特点进行行全面系系统调查查、分析析、找出出所存在在的各类类危害因素（见危险险和有害害因素分分类表），充分考虑虑企业职职工伤亡亡事故类类别分类类的200类危害。员工危害调调查步骤骤与方法法（员工工掌握）根据各装置置的实际际特点，结结合各岗岗位涉及及的主要设

19、设备、可能发发生的各各类事故故或故障障（考虑虑人身事事故、生生产事故故、设备备事故、爆炸事故、交通事故、火灾事故六种类型）、从事各类常规和非常规作业活动、本岗位存在哪些危险因素（考虑17种危害），由车间全体员工填写员工危害调查表，每名员工都要填写，包括车间领导和管理人员，做到全员参与。对同一岗位位的员工工危害调调查表进进行汇总总反馈，按按小组分工工由小组组成员填填写员员工危害害调查表表上交交到车间间风险评评价小组组。附表：员工危害害调查表表员工危害调调查表（员员工掌握握）单 位某车间（科科室）岗 位某岗位识别日期本岗位涉及及主要设设备：1、1088A/BB塔底离离心泵；2、1011A反应应器；

20、3、本岗位可能能发生的的各类事事故或故故障：（考考虑六种种类型）1、1088A/BB塔底离离心泵密密封泄漏漏着火；2、1011A反应应器压力力超高物物料泄漏漏着火、爆爆炸；3、1088A/BB离心泵泵气蚀；4、本岗位从事事各类常常规和非非常规作作业活动动：1、切换1108AA/B塔塔底离心心泵；2、启动、停停止1008A/B泵；3、1088A/BB泵日常常维护保保养，（清清洗、加加润滑油油）；4、进入1101AA反应器器对填料料情况检检查；5、本岗位存在在哪些危危险因素素： （考考虑177种危害害）1、1088A/BB输送高高温液体体；泄漏漏造成烫烫伤。2、1088A/BB输送易易燃易爆爆性液

21、体体；泄漏漏引发火火灾、爆爆炸。3、1088A/BB机械噪噪声；给给人健康康造成危危害。4、1011A反应应器内高高温、高高压的易易燃、易易挥发性性液体；泄漏后后引发火火灾、爆爆炸。5、根据调查结结果形成成风险评评价的基基础资料料经过调查收收集员工工填写的的员工工危害调调查表进进行整理理汇总，经经车间主主管领导导和车间间评价小小组确认认后初步步形成装装置危险险因素清清单、装装置可能能发生事事故或故故障清单单和装装置作业业活动清清单，作为风风险评价价的基础础资料。装置危险因因素清单单（员工工掌握）序号危险因素已有控制措措施需增加控制制措施备注1108A/B输送送高温液液体；泄泄漏造成成烫伤。不间

22、断巡检检；视频频监控。无2108A/B机械械噪声；给人健健康造成成危害。外操间远离离装置现现场。员工配发耳耳塞。3101A反反应器内内高温、高高压的易易燃、易易挥发性性液体。泄泄漏着火火、爆炸炸。DCS控制制系统；仪表联联锁系统统；安全全阀；操操作规程程；不间间断巡检检。制定泄漏着着火应急急预案。进进行FMMEA分分析，三三级以上上再用事事故树分分析，针针对分析析结果制制定控制制措施。装置可能发发生事故故或故障障清单（员员工掌握握）序号单元名称发生事故类类型1100#工工段1008A/B塔底底离心泵泵。108A/B塔底底离心泵泵密封泄泄漏着火火。（用FMEEA法分分析，三三级以上上用事故故树法

23、分分析）108A/B离心心泵气蚀蚀。（用FFMEAA法分析析，三级级以上用用事故树树法分析析）2100#工工段1001A反反应器101A反反应器压压力超高高物料泄泄漏着火火、爆炸炸。（用FFMEAA法分析析，三级级以上用用事故树树法分析析）装置作业活活动清单单（员工工掌握）序号岗位作业活动名名称1100#外外操岗1.切换1108AA/B塔塔底离心心泵。（用用LECC法评价价）2.启动、停停止1008A/B泵。（用LEC法评价）3.1088A/BB泵日常常维护保保养，（清清洗、加加润滑油油）。（用用LECC法评价价）4.进入1101AA反应器器对填料料情况检检查。（用LLEC法法评价）2收集整理

24、资资料在对识别出出的危害害因素进进行评价价之前要要收集评评价过程程中所需需要的资资料，包包括：有有关健康康、安全全与环境境的政策策、法规规和规范范，本装装置涉及及物料的的危害性性资料、工艺设设计基础础资料、设备设设计基础础资料、装置曾曾经发生生过的事事故、同行业业同类装装置发生生过的事事故等。建立风险评评价判别别准则建立判别准准则的原原则符合国家、地地方政府府和上级级部门的的有关健健康、安安全与环环境的政政策、法法规和规规范。符合公司关关于健康康、安全全与环境境的方针针、政策策和目标标。根据不同的的评价方方法计算算出的危危险数值值，确定定其是否否可以承承受。判别准则的的建立不符合国家家、行业业

25、标准规规定的危危险因素素直接列列为重大大危险因因素；企业内部或或同类企企业以前前曾发生生过的重重大事故故的直接接列为重重大危险险因素；通过火灾爆爆炸指数数法评价价固有危危险为DD级的单单元为危危险单元元；应用故障类类型和LLEC评评价方法法，根据据评价结结果将致致命度为为2CCE3或危危险分数数为1660D3200的作为为车间级级重大危危险因素素；致命命度为33CEE7或危危险分数数为3220DD7500的作为为厂级重重大危险险因素；致命度度7CCE或危危险分数数7500D的的作为公公司级重重大危险险因素。例2：判别别准则判别准则不符合国家家、行业业标准规规定的危危险因素素直接列列为重大大危险

26、因因素；企业内部或或同类企企业以前前曾发生生过的重重大事故故的直接接列为重重大危险险因素；通过火灾爆爆炸指数数法评价价固有危危险为DD级的单单元为危危险单元元；通过故障类类型和LLEC评评价方法法评价，根根据评价价结果将将致命度度CE值值大于44、危险险分数DD值大于于70的的作为装装置级重重大危险险因素；致命度度CE值值大于77、危险险分数DD值大于于1600的作为为厂级重重大危险险因素；致命度度CE值值大于77、危险险分数DD值大于于3200的作为为公司级级重大危危险因素素；评价危害和和影响基层车间要要针对危危害因素素调查，识别出出的装置置危险因素、可可能发生生的故障障或事故故、以及及装置

27、作业业活动进进行具体体的风险险评价。石油化工生生产装置置评价运用火灾爆爆炸指数数法计算算单元火火灾爆炸炸的危险险性、根根据计算算结果确确定固有有危害在在D级（含含D级）以以上的要要进一步步分析；根据危危害调查查结果汇汇总列出出所要分分析单元元所有故故障与类类型，用用FMEEA法对对这些故故障和事事故进行行分析，根根据分析析结果确确定致命命度CEE大于22的故障障用事故故树或PPHA等等评价方方法进行行进一步步分析，并并根据分分析结果果制定相相应的控控制和预预防措施施，落实实责任人人及责任任部门，最最终形成成书面的的评价报报告。其他装置或或设施评评价根据危害调调查结果果汇总列列出所要要分析单单元

28、所有有故障与与类型，用用FMEEA法对对这些故故障和事事故进行行分析，根根据分析析结果确确定致命命度在轻轻微（三三级）以以上的故故障用事事故树或或PHAA等评价价方法进进行进一一步分析析，并根根据分析析结果制制定相应应的控制制和预防防措施，落落实责任任人及责责任部门门，最终终形成书书面的评评价报告告。作业活动评评价根据危害调调查结果果汇总列列出所要要分析单单元所有有作业活活动，用用LECC法对这这些活动动进行分分析，根根据分析析结果确确定危险险程度在在可能危危险级以以上的作作业采用用事故树树或PHHA等评评价方法法进行进进一步分分析，并并根据分分析结果果制定相相应的控控制和预预防措施施，落实实

29、责任人人及责任任部门，最最终形成成书面的的评价报报告。工艺危险与与可操作作性分析析(HAAZOPP)公司所属各各生产厂厂在役装装置、罐罐区和炼炼油化工工建设项项目应开开展HAAZOPP分析工工作。记录重要危危害和影影响、建建立目标标与控制制针对评价出出的重大大危险因因素制定定管理方方案根据风险评评价结果果对照判判别准则则，建立立重大危危险因素素治理台台账。在装装置风险险评价结结果的基基础上制制定风险险削减措措施，编编制应急急预案。重大危险险因素治治理台账账样式式见下页页。*重 大 危危 险 因 素素 管 理 台台 帐序号单位部位危险名称产生原因何人或何物物可能受受到伤害害CE值（或或LECC值

30、）危险等级危险级别目标及指标标控制措施管理方案1车间焦炭塔焦炭塔底盖盖法兰泄泄漏着火火除焦后底盖盖法兰面面未清理理干净，垫垫片不正正，螺丝丝受力不不均作业人员或或接触人人员6.0车间底盖法兰不不漏，1.仔细试试压检查查，发现现泄漏，打打开塔底底盖重新新处理；2.做做好防护护工作，及及时热紧紧。3、44、5、ABCDEE23456789备注：A表表示：建建立规程程；B表表示：严严格执行行建立的的规程；C表示示：进行行培训；D表示示：加强强监督执执行；EE表示：制定应应急预案案（结合合本单位位重大风风险管理理措施自自行编制制）确定和评价价风险削削减措施施制定风险消消减措施施的原则则首先应考虑虑降低

31、存存在的固固有危险险，如使使用无毒毒、危险险性较低低、工艺艺参数相相对安全全等措施施，也可可采取密密闭、毒毒气吸收收等工艺艺措施。因因生产条条件限制制无法降降低固有有危险程程度时，应应首先考考据初始始事件预预防措施施，其次次是采取取保护措措施，这这两项措措施应分分别考虑虑从硬件件和软件件上采取取措施，硬硬件指增增加设施施，软件件指加强强管理。再再次是采采取损失失限制措措施，分分别从采采取隔离离和强化化防灾等等方面采采取措施施。总之之制定风风险消减减措施时时应统筹筹考虑，突突出“预预防为主主”原则则，硬件件与软件件措施并并举，最最终达到到降低风风险目的的。管理措施需要在完善善规章制制度、操操作规

32、程程、加强强教育、制制定应急急预案等等方面采采取的措措施。技术措施指需要在改改进生产产工艺、保保证设备备完好、增增加设施施等方面面需要立立项解决决的所采采取的措措施。制定风险削削减措施施在风险识别别和评价价过程中中，应对各类类危险因因素提出出明确风风险削减减措施、责责任人和和整改时时间，并并将其列列入重重大危险险因素治治理台账账中。车间根据风风险评价价识别出出的各类类危险因因素，将将重点检检查内容容纳入干干部走动动式管理理（周检检查）和和员工不不间断巡巡检（岗岗位检查查）内容容。车间间结合干干部走动动式管理理对班组组岗位进进行日常常性检查查，每周周对岗检检问题进进行汇总总并跟踪踪整改情情况，对对岗位工工作、制制度落实实等基础础管理工工作进行行讲评，及及时向岗岗位人员员公布岗岗检问题题、整改改情况和和考核结结果。具具体执行行辽阳阳石化公公司岗位位责任制制检查管管理办法法。周检查安全全环保专专业举例例如下，其其它专业业请按本本专业相相关要求求执行。（）检检查记录录 被检查单位位检查时间 年年月月日日检 查 人人检查部位、内内容及存存在问题题：整改措施和和处理结结果：巡检岗位名名称巡检站点名名