内部审计KPI指标库

1、内部审计KPII指标库KPI库1、审计计划制制定KPI指标定义义指标名称 审计计划制制定 编编号 SSJ001设立目的 强化计划意意识，提高审审计工作效率率指标定义 对一定周期期内审计项目目及各项工作作的计划和规规划考核周期 季度评分标准 能够制定详详尽的计划，计计划任务的饱饱和度高且可可执行性强 得得分901100能够制定详尽的的计划，计划划任务的饱和和度较高且有有可执行性 得分88089能够制定计划，计计划任务的饱饱和度一般且且可执行性一一般强 得分77079能够制定计划，计计划任务的饱饱和度及可执执行性不太强强 得得分60669没有计划或者计计划不明确，基基本没有可知知行性 得分00相关

2、说明 2、审计计划达达成率KPI指标定义义指标名称 审计计划达达成率 编号 SJ0022设立目的 强化计划意意识，提高审审计效率指标定义 在一定周期期内审计计划划的按时达成成情况考核周期 季度评分标准 出色的完成成全部计划任任务 得分分901000能够完成90计划任务 得分分80899能够完成80的计划任务务 得分77079能够完成70的计划 得得分60669不能够完成计划划 得分0相关说明 3、审计及时性性KPI指标定义义指标名称 审计及时性性 编号号 SJJ003设立目的 强化时效意意识，提高审审计效率指标定义 问题的发现现、解决及项项目立项、审审计等工作的的效率和实效效性考核周期 季度评

3、分标准 非常及时地地发现问题、调调查并解决问问题 得分9901000较及时地发现问问题、调查并并解决问题 得分88089能及时发现问题题、但是调查查和解决问题题不够及时 得分77079发现问题、调查查并解决问题题不够及时，但但没有重大后后果 得分分60699发现问题、调查查并解决问题题不够及时，造造成较大后果果 得得分0 相关说明 4、审计建议及及应用KPI指标定义义指标名称 审计建议及及应用 编号 SJ0044设立目的 强化主动意意识，提高审审计的价值指标定义 审计中发现现的问题提出出建议及其建建议的应用程程度考核周期 季度评分标准 提出的建议议极具建设性性，并且得到到完全应用 得分9001

4、00提出的建议较有有建设性，并并且得到较大大应用 得得分80889提出的建议较有有建设性，并并且得到部分分应用 得得分70779能够提出的建议议，但是应用用性不强 得分分60699提出的建议笼统统，没有应用用价值 得得分0 相关说明 5、审计报告KPI指标定义义指标名称 审计报告 编号 SJ0005设立目的 强化主动意意识，提高审审计的价值指标定义 审计中发现现的问题提出出建议及其建建议的应用程程度考核周期 季度评分标准 报告内容真真实、具体，分分析透彻，有有完整的解决决方案 得分90100报告内容真实、具具体，分析较较好，有较好好的解决方案案 得分分80899报告内容真实、具具体，分析一一般

5、，有解决决方案 得分70079报告内容真实，但但是不够具体体，分析和解解决方案不实实用 得分66069报告内容泛泛而而谈，没有分分析和解决方方案 得得分0 相关说明 6、审计制度的的完善KPI指标定义义指标名称 审计制度的的完善 编号 SJ0066设立目的 强化制度意意识，提高审审计的规范性性指标定义 审计中发现现的问题提出出建议及其建建议的应用程程度考核周期 季度评分标准 有详实的制制度制定计划划，并高质量量的完成计划划 得分分901000有详实的制度制制定计划，并并较高质量的的完成计划 得分8089有制度制定计划划，并能完成成大部分计划划 得得分70779制度制定计划不不明确，制度度制定的

6、也不不够实用 得分60069没有制度制定计计划，制度建建设很差 得分0 相关说明 7、审计档案齐齐全率KPI指标定义义指标名称 档案齐全率率 编号号 SJJ007设立目的 强化规范意意识，提高审审计的档案管管理指标定义 所存放审计计资料、档案案占所有资料料的比例考核周期 季度评分标准 有详实的档档案管理制度度，所有资料料均有存档 得得分901100有详实的档案管管理制度，所所有重要资料料存档，955以上的资资料存档 得分分80899档案管理制度基基本完善，所所有重要资料料存档，900以上的资资料存档 得分分70799有档案管理制度度，所有重要要资料存档，885以上的的资料均有存存档 得分分60

7、699没有档案管理制制度，档案存存放较乱 得分0 相关说明 8、审计申诉的的接收KPI指标定义义指标名称 审计申诉处处理的接收 编号 SJ0008设立目的 强化监督意意识，提高审审计的公平性性和公开性指标定义 对审计结果果申诉、投诉诉的接收考核周期 季度评分标准 耐心接收到到投诉、申诉诉，严格按照照流程进行处处理前的准备备 得分90100耐心接收到投诉诉、申诉，并并按照流程进进行处理前的的准备 得得分80889接收到投诉、申申诉后能做处处理前的准备备但没有严格格按照流程 得分77079接收到投诉、申申诉后没有按按照流程进行行处理前的准准备 得分6069接收到投诉、申申诉后没有进进行处理前的的准

8、备 得得分0 相关说明 9、审计申诉处处理KPI指标定义义指标名称 审计申诉处处理 编编号 SSJ009设立目的 强化监督意意识，提高审审计的公平性性和公开性指标定义 对审计结果果申诉、投诉诉的接受、调调查和反馈等等的处理过程程考核周期 季度评分标准 接收到申诉诉后迅速展开开调查、反馈馈，处理过程程公正快速 得分900100接收到申诉后迅迅速展开调查查、反馈，处处理公正、公公平 得分8089接收到申诉后并并展开调查、反反馈，处理较较公正、公平平 得得分70779接收到申诉后并并展开调查、反反馈，处理过过程不够认真真 得得分60669接收到申诉后没没有调查，处处理过程和结结果不公正 得分00相关

9、说明 10、审计申诉诉处理报告KPI指标定义义指标名称 审计申诉处处理报告 编号 SJ0110设立目的 强化规范意意识，提高审审计的科学性性和规范性指标定义 对审计结果果申诉、投诉诉的接受、调调查和反馈等等的处理过程程形成报告考核周期 季度评分标准 报告内容真真实、详实，有有行之有效的的处理、解决决方案 得分90100报告内容真实、具具体，有较好好的处理、解解决方案 得分8089报告内容真实、具具体，分析一一般，有解决决方案 得分70079报告内容真实，但但是不够具体体，处理方案案不实用 得分6069报告内容泛泛而而谈，没有分分析和解决方方案 得得分0相关说明 11、监察计划划制定KPI指标定

10、义义指标名称 监察计划制制定 编编号 SSJ011设立目的 强化计划意意识，提高监监察效率指标定义 对一定周期期内监察项目目及各项工作作的计划和规规划考核周期 季度评分标准 能够制定详详尽的计划，计计划任务的饱饱和度高且可可执行性强 得得分901100能够制定详尽的的计划，计划划任务的饱和和度较高且有有可执行性 得分88089能够制定计划，计计划任务的饱饱和度一般且且可执行性一一般强 得分77079能够制定计划，计计划任务的饱饱和度及可执执行性不太强强 得得分60669没有计划或者计计划不明确，基基本没有可执执行性 得分00相关说明 12、监察计划划达成率KPI指标定义义指标名称 监察计划达达

11、成率 编号 SJ0122设立目的 强化计划意意识，提高监监察效率指标定义 在一定周期期内按时完成成监察计划的的达成情况考核周期 季度评分标准 出色的完成成全部计划任任务 得分分901000较好的完成计划划任务 得分分80899能够完成80的计划 得得分70779能够完成多数计计划 得得分60669不能够完成计划划 得分0相关说明 13、监察及时时性KPI指标定义义指标名称 监察及时性性 编号号 SJJ0013设立目的 强化时效意意识，提高监监察效率指标定义 问题的发现现、解决及项项目立项、监监察等工作的的效率和实效效性考核周期 季度评分标准 非常及时地地发现问题、调调查并解决问问题 得分990

12、1000较及时地发现问问题、调查并并解决问题 得分88089能及时发现问题题、但是调查查和解决问题题不够及时 得分77079发现问题、调查查并解决问题题不够及时，但但没有重大后后果 得分分60699发现问题、调查查并解决问题题不够及时，造造成较大后果果 得得分0 相关说明 14、监察建议议及应用KPI指标定义义指标名称 监察建议及及应用 编号 SJ00114设立目的 强化主动意意识，提高监监察的价值指标定义 监察中发现现的问题提出出建议及其建建议的应用程程度考核周期 季度评分标准 提出的建议议极具建设性性，并且得到到完全应用 得分900100提出的建议较有有建设性，并并且得到较大大应用 得得分

13、80889提出的建议较有有建设性，并并且得到部分分应用 得得分70779能够提出的建议议，但是应用用性不强 得分分60699提出的建议笼统统，没有应用用价值 得得分0 相关说明 15、监察报告告KPI指标定义义指标名称 监察报告 编号 SJ00015设立目的 强化主动意意识，提高监监察的价值指标定义 监察中发现现的问题提出出建议及其建建议的应用程程度考核周期 季度评分标准 报告内容真真实、具体，分分析透彻，有有完整的解决决方案 得分90100报告内容真实、具具体，分析较较好，有较好好的解决方案案 得分分80899报告内容真实、具具体，分析一一般，有解决决方案 得分70079报告内容真实，但但是

14、不够具体体，分析和解解决方案不实实用 得分66069报告内容泛泛而而谈，没有分分析和解决方方案 得得分0 相关说明 16、监察制度度的完善KPI指标定义义指标名称 监察制度的的完善 编号 SJ00116设立目的 强化制度意意识，提高监监察的规范性性指标定义 监察中发现现的问题提出出建议及其建建议的应用程程度考核周期 季度评分标准 有详实的制制度制定计划划，并高质量量的完成计划划 得分分901000有详实的制度制制定计划，并并较高质量的的完成计划 得分8089有制度制定计划划，并能完成成大部分计划划 得得分70779制度制定计划不不明确，制度度制定的也不不够实用 得分60069没有制度制定计计划

15、，制度建建设很差 得分0 相关说明 17、监察档案案齐全率KPI指标定义义指标名称 监察档案齐齐全率 编号 SJ00117设立目的 强化规范意意识，提高监监察的档案管管理指标定义 所存放监察察资料、档案案占所有资料料的比例考核周期 季度评分标准 有详实的档档案管理制度度，所有资料料均有存档 得分分901000有详实的档案管管理制度，所所有重要资料料存档，955以上的资资料存档 得分80089档案管理制度基基本完善，所所有重要资料料存档，900以上的资资料存档 得分70079有档案管理制度度，所有重要要资料存档，885以上的的资料均有存存档 得分60069没有档案管理制制度，档案存存放较乱 得得

16、分0相关说明 18、档案分类类、查找KPI指标定义义指标名称 档案分类、查查找 编编号 SSJ018设立目的 强化规范意意识，提高审审计、监察的的档案管理能能力指标定义 所存放审计计、监察资料料是否合理分分类、便于查查找考核周期 季度评分标准 有详实的分分类标准，能能快速为他人人提供所查找找的资料 得分9901000有分类标准，能能较快为他人人提供所查找找的资料 得分分80899有分类标准，并并能为他人提提供所查找的的资料 得得分70779有分类标准，能能为他人提供供资料，但不不够及时 得分分60699没有分类标准，有有时不能为他他人提供所需需资料 得分00 相关说明 19、监察申诉诉的接收K

17、PI指标定义义指标名称 监察申诉处处理的接收 编号 SJ0019设立目的 强化监督意意识，提高监监察的公平性性和公开性指标定义 对监察结果果申诉、投诉诉的接收考核周期 季度评分标准 耐心接收到到投诉、申诉诉，严格按照照流程进行处处理前的准备备 得分90100耐心接收到投诉诉、申诉，并并按照流程进进行处理前的的准备 得得分80889接收到投诉、申申诉后能做处处理前的准备备但没有严格格按照流程 得分77079接收到投诉、申申诉后没有按按照流程进行行处理前的准准备 得分6069接收到投诉、申申诉后没有进进行处理前的的准备 得得分0 相关说明 20、监察申诉诉处理KPI指标定义义指标名称 监察申诉处处

18、理 编编号 SSJ020设立目的 强化监督意意识，提高监监察的公平性性和公开性指标定义 对监察结果果申诉、投诉诉的接受、调调查和反馈等等的处理过程程考核周期 季度评分标准 接收到申诉诉后迅速展开开调查、反馈馈，处理过程程公正快速 得分900100接收到申诉后迅迅速展开调查查、反馈，处处理公正、公公平 得分8089接收到申诉后并并展开调查、反反馈，处理较较公正、公平平 得得分70779接收到申诉后并并展开调查、反反馈，处理过过程不够认真真 得得分60669接收到申诉后没没有调查，处处理过程和结结果不公正 得分00相关说明 21、监察申诉诉处理报告KPI指标定义义指标名称 监察申诉处处理报告 编号

19、 SJ0221设立目的 强化规范意意识，提高监监察的科学性性和规范性指标定义 对监察结果果申诉、投诉诉的接受、调调查和反馈等等的处理过程程形成报告考核周期 季度评分标准 报告内容真真实、详实，有有行之有效的的处理、解决决方案 得分90100报告内容真实、具具体，有较好好的处理、解解决方案 得分8089报告内容真实、具具体，分析一一般，有解决决方案 得分70079报告内容真实，但但是不够具体体，处理方案案不实用 得分6069报告内容泛泛而而谈，没有分分析和解决方方案 得得分0相关说明 22、廉洁性KPI指标定义义指标名称 廉洁性 编号 SJ0222设立目的 强化廉洁意意识，提高监监察的公正性性和

20、权威性指标定义 监察人员在在监察过程中中不违反纪律律保持廉洁自自爱考核周期 季度评分标准 严于律己，刚刚正不阿，并并能够影响感感染他人树立立正气 得分90100严于律己，刚正正不阿，能够够检举他人的的不良风气 得分80089严于律己，刚正正不阿，不受受贿，工作不不送人情 得分77079对自己要求较高高，不受贿，不不违反原则 得得分60669对自己要求不高高，有舞弊及及其他违纪的的嫌疑 得分分0相关说明 23、团队建设设KPI指标定义义指标名称 团队建设 编号 SJ0023设立目的 强化团队意意识，提高监监察部门的合合作性和协作作精神指标定义 部门或科室室领导对团队队的协调、领领导和管理考核周期 季度评分标准 部门紧密合合作，凝聚力力强，工作氛氛围融洽，培培训合理 得分900100部门紧密合作，工工作氛围较融融洽，培训合合理 得分8