铁路风险评估管理办法

1、PAGE PAGE 9贵广铁路风险评估与管理实施办法第一章总则第一条开开展风险险评估与与管理，有有利于决决策科学学化，提提高贵广广铁路各各参建单单位的风风险管理理意识和和风险管管理能力力，达到到控制、降降低和规规避风险险的目的的，实现贵贵广铁路路工程建建设安全全、质量量、工期期、环境境和投资资控制的的目标。第二条为为规范贵贵广铁路路工程风险险评估与与管理工工作，建建立风险险评估与与管理体体系，保保证项目目管理目目标的实实现，制制订本办法。第三条本本办法适适用于参建贵贵广铁路路的建设设、设计计、施工工、监理理等各方方，各参参建单位位须协同合合作，共共同参与与风险评评估与管管理工作作，各方方须积极

2、极实施风风险管理理，结合合工程实实践，认认真总结结和积累累资料，优化组组合各种种风险管管理技术术，对工工程实施施动态、有有效的风风险控制制和跟踪踪处理。第二章管管理机构构及职责责第四条 贵广铁铁路风险险管理采采用业主主层和实实施主体体层两层层管理。业主层风险险管理即即贵广铁铁路有限限责任公公司（以以下简称称贵广公司司）的风风险管理理。贵广公司设设立贵广广铁路风风险评估估与管理理领导小小组。组长：分管管副总经经理（总工程程师）组员：安全全质量部部、物资资设备部部、工程程管理部部、计划划财务部部、综合合部负责责人，段段落指挥挥部负责责人，各参建建单位现现场负责责人贵广铁路风风险评估估与管理理领导小

3、小组负责责贵广铁铁路风险险管理的的组织领领导工作作。领导导小组下下设办公公室，设设计阶段段领导小小组办公公室设在在物资设设备部，施施工阶段段领导小小组办公公室设在在安全质质量部。贵广公司同同时设立立风险评评估与管管理专家家组，成员由公公司相关关人员及及在高校校、设计计单位、科科研机构构、施工工单位（建建总和工工总）聘聘请的具有风风险管理理经验的的专家组组成。实施主体层层包括参参建的设设计、施施工、监监理等单单位，各各参建单位位须设立相应应的风险险评估与与管理领领导小组组，成立立专门的的风险管管理组织织机构（或或委托能能够胜任任此项工工作的专专业机构构）进行行项目风风险管理理工作，并设立相相应的

4、风风险管理理专家组组。第五条贵贵广公司司风险评评估与管管理职责责（一）制订订贵广铁铁路风险险评估和和风险管管理工作作实施办办法；（二）全面面组织和和协调贵贵广铁路路建设期期间风险险评估与与管理工工作；（三）制订订风险管管理计划划。确定定风险目目标、原原则和策策略；提提出阶段段性工作作目标、范范围、方方法与评评估标准准；明确确参与各各方的职职责；（四）督导导设计单单位进行行设计阶阶段风险险评估工工作；（五）督导导施工单单位开展展施工阶阶段风险险评估工工作；（六）负责责对高度度和极高高的风险险等级进进行审查查；（七）必要要时委托托相关专专业机构构进行风风险监测测；（八）检查查、监督督、协调调、处理

5、理风险评估估与管理理工作中中的有关关问题。第六条 贵广公公司风险险评估与与管理专家家组主要要职责（一）进行行风险管管理规划划，为贵广铁铁路建设设中的风险识识别、风风险估计计、风险险评价、风风险处理理、风险险监测和和形成最最终风险险评估报报告等风风险管理理全过程程出谋划划策。（二）审核核和签认认风险评评估结果果。 （三）在贵贵广公司司的组织织下，对对设计单单位提出出的风险险评估报报告进行行审核，对对施工单单位风风险评估估与管理理实施细细则和和风险管管理计划划进行审审核，提提出审查查意见，以以利公司司决策。第七条贵贵广公司司各部门门职责（一）物资资设备部部职责1设计阶阶段风险险评估与与管理的的归口

6、管管理部门门。负责责具体组组织设计计阶段的的风险评评估与管管理工作作，监督督、检查查、协调调设计单单位在可可研、初初步设计计、施工工图设计计过程中中的风险险评估与与管理工工作2组织专专家组对对设计单单位提交交的风险险评估报报告进行行审查。3参与施施工期间间的风险险评估与与管理工工作。4负责及及督导参参建单位位对贵广广铁路信信息系统统(以下下简称RCPPMISS)“风险管管理模块块”之“风险规规划子项项”维护。（二）安全全质量部部职责1施工期期间风险险评估与与管理的的归口管管理部门门。负责责具体组组织施工工单位、监监理单位位开展风风险评估估与管理理工作。2组织专专家组对对施工单单位提交交的风险评

7、估估实施细细则及及提出的的风险处处理措施施进行审审查。3检查施施工单位位和监理理单位风风险处理理措施的的落实情情况。4负责及及督导参参建单位位对RCCPMIIS“风险管管理模块块”之“跟踪控控制子项项”维护。（三）其他他各职能能部门职职责根据各自的的职能履履行相关关的风险险评估与与管理职职责。工程管理部部负责及督督导参建建单位对对RCPPMISS “风险管管理模块块”之风险评评估、风风险识别别、应对对计划子子项维护护。（四）段落落指挥部部职责1督导管管段内的的施工单单位和监监理单位位开展风风险评估估与管理理工作及及信息系系统使用用工作。 2检查管管段内的的施工单单位和监监理单位位风险处处理措施

8、施的落实实情况。第八条设设计单位位的主要要职责（一）制订订设计阶阶段风险险评估工工作实施施细则；（二）进行行设计阶阶段的风风险评估估工作；（三）完成成风险评评估报告告，提出出风险评评估结果果，纳入入设计文文件；（四）建立立风险跟跟踪机制制。内容容包括设设计风险险交底；设计标标准审查查和管理理；专业业之间协协调检查查；配合合施工期期风险跟跟踪管理理等；（五）参与与施工期期间的风风险评估估；（六）根据据风险监监测结果果，提出出风险处处理意见见。第九条施施工单位位的主要要职责（一）制订订施工阶阶段风险险评估工工作实施施细则；（二）进行行施工阶阶段的动动态风险险评估工工作；（三）根据据风险评评估结果果

9、提出相相应的处处理措施施，报贵贵广公司司批准后后实施；（四）在施施工期间间对风险险实时监监测，定定期反馈馈，随时时与相关关单位沟沟通；（五）根据据风险监监测结果果，调整整风险处处理措施施。第十条 监理单单位的主主要职责责（一）参与与制订施工工阶段风风险评估估工作实实施细则则；（二）参与与和监督督施工单单位风险险评估与与管理工工作；（三）检查查施工单单位风险险处理措措施的落落实情况况。第三章 风险评估估与管理理风险规划与决策风险控制对策风险自留方案风险转移方案实施决策制订应对措施并实施识别项目风险项目风险调查项目风险分解确立风险清单风险分析与评估风险发生频率潜在损失程序风险决策变量值检查决策是否

10、执行决策执行效果是否有遗漏项目第十一条贵广铁铁路工程程项目风风险评估估与管风险规划与决策风险控制对策风险自留方案风险转移方案实施决策制订应对措施并实施识别项目风险项目风险调查项目风险分解确立风险清单风险分析与评估风险发生频率潜在损失程序风险决策变量值检查决策是否执行决策执行效果是否有遗漏项目图1：风险险管理的的完整过过程 第十二条设计阶阶段的风风险评估估与管理理设计阶段风风险评估估与管理理的实施施主体为为勘察设设计单位位，其他他相关单单位按照照各自职职责实施施风险管管理。本阶段开展展以隧道道为主体体兼顾桥桥梁、路路基、站站场等专专业在特特殊地质质、环境境条件下下对工程程本身及及周边环环境、建建

11、筑、道道路交通通、管线线等的风风险评估估与管理理。（一）初步步设计阶阶段工程程风险评评估初步设计阶阶段工程程风险评评估应在可研阶段段风险评估估基础上上，结合合本阶段段的勘察察资料和和设计原原则，按按照铁铁路隧道道风险评评估与管管理暂行规定定（铁建建设220077 2200号号）和贵广广铁路初初步设计计阶段风风险管理理实施细细则开开展风险险管理工工作（非非隧道专专业比照照暂规规执行）；以安全全和环境境风险为为重点，兼兼顾质量量、工期期、投资资、第三三方等风风险，突出系系统性、连连贯性、针针对性、完完整性和和可操作作性，确确保风险险评估工工作的深深度和广广度。（二）施工工图阶段段工程风险险评估施工

12、图阶段段工程风险险评估在在初步设设计阶段段风险评评估的基基础上，根据初初步设计计审查意意见，对对设计方方案需要要进行重重大修改改的进行行评估；对高度度等级的的残留风风险，设设计单位位应提出出风险减减缓措施施，减低低风险到到中度及及以下；对中度度等级的的残留风风险，应应在施工工图注意意事项中中明确，在在施工阶阶段予以以监测。第十三条施工阶段段的风险险评估与与管理（一）施工工阶段风风险评估估与管理理的实施施主体为为施工单位位，其他他各参建建单位按按照各自自职责实实施风险险管理。本阶段开展展以安全全风险评评估与管管理为重重点，注注重环境境风险，兼兼顾质量量、工期期、投资资控制（成成本控制制）等风风险

13、管理理，根据据不同施施工阶段段的任务务、目的的和要求求，针对对贵广铁铁路各标标段不同同的工程程技术特特点，确确定评估估与管理理对象、目目标和方方法。（二）施工工阶段风风险评估估与管理理要点1施工阶阶段应在在施工图图阶段的的风险评评估结果果基础上上，结合合实施性性施工组组织设计计，对隧隧道工程程、高风风险桥、路路等工程程等进行行评估。隧道工程侧侧重于可可溶岩地地区（贵贵阳至三三都、桂桂林至贺贺州等）、断断层构造造带、花花岗岩蚀蚀变带的的突水涌泥泥、塌方方、危岩岩落石、岩岩溶地面面沉降、瓦斯（或其他有害气体），深埋硬岩隧道的岩爆，软岩隧道的大变形等典型风险进行评估；三都至五通段隧道工程重视安全风险

14、的同时，还要侧重工期风险的评估。桥梁工程要要侧重于于大跨及及特殊结构构桥梁施施工、移移动模架架施工、四线桥梁施工、下覆岩溶桩基施工、高墩施工等风险评估与管理。路基工程要要侧重于于高边坡坡路基、顺顺层路基基、松软软土路基基、过渡渡段、下下覆岩溶溶路基施施工等风风险评估估与管理理。2施工阶阶段风险险评估内内容和成成果应满满足指导导施工中中进行风风险控制制的基本本要求。3施工阶阶段隧道道典型风风险因素素识别可可参照铁铁路隧道道风险评评估与管管理暂行行规定（铁建建设220077 2200号号）进行行，其他他工程参参照暂暂规，结结合规范范、施工工工艺与与有关规规定，确确定典型型风险因因素。4施工阶阶段应根根据设计计阶段风风险评估估结果，依依据施工工地质、资资源配置置及实施施方案进进行再评评估。提出相相应的施施工措施施，着重重于施工工管理、措措施评价价和落实实，主要要工作包包括：（1）在施施工过程程中，应应根据施施工揭示示地质情情况对风风险进行行动态评评估，对对中度等等级的风风险予以以监测。若若采用原原设计方方案不能能有效减减低风险险等级到到设计要要求的水水平，应应及时上上报监理理及贵广广公司，经经决策后后采取相相应措施施；（2）根据据施工流流程按核核对表法法对其他他风险进进行识别别，结合合风险评评估结果果