融资财务顾问协议

1、融资财务顾问协议本协议由以下双方于2014年月日在 上海市静安区 签署:甲方：法定代表人：注册号：注册地址：联系方式：乙方：法定代表人注册号：注册地址：联系方式：鉴于：1、甲方系依法成立并有效存续的有限责任公司，现因位于项目（以下简称“项目”建 设融资需要，特邀请乙方担任其财务顾问，为项目融资提供财务顾问服务。2、乙方系依法设立并有效存续的专业机构，具有为甲方提供财务顾问服务的能力，并 同意在本协议约定条件下，接受甲方的委托，为甲方的项目融资提供财务顾问服务。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法等有关法律法规的规定，甲 乙双方本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则，经过

2、友好协商，就项目 融资财务顾问服务事宜达成一致意见，并订立本协议以资共同遵照执行。第一章财务顾问的服务内容乙方自年月日起为甲方提供如下财务顾问服务：第1条咨询服务。根据甲方要求提供参与有关决策咨询、融资分析、专题调研等服务。第2条融资顾问。根据甲方要求，以合法操作为前提，充分利用贷款、委托贷款、基金、信 托、证券、保险等各种金融工具，通过股权融资或债权融资等方式，联络有关投资方，为甲 方进行优化的资金安排。乙方应通过对甲方的经营及财务状况进行全面分析，并结合乙方所 关注的流动资金融资事项，在本协议有效期内，根据甲方的要求，向甲方提供融资顾问服务。第3条财务顾问。指定项目人员定期、不定期走访甲方

3、，会同财务总监、会计分析财务动态。 对甲方及其控股公司有关财务、经营等情况进行专题分析，并根据甲方的要求提供咨询报告。 第4条其他服务。根据甲方要求，就甲方融资业务所涉及的有关事项提供咨询意见。第二章融资金额与委托期限第5条甲方项目拟融资金额为人民币圆整，拟用款期限为个月，具体金额、期限及具体 还款日期以投资方和甲方签订的融资协议约定为准。本协议所称融资协议是指投资方与甲方或项目公司（包括甲方单独设立或甲方与投资方 共同设立的负责项目开发的企业）签订的关于投资期限、投资金额、投资方式等约定的所有 相关法律文件，包括但不限于委托贷款协议、股权转让及回购协议、股权增资扩股协议、投 资框架协议、保证

4、或承诺函等。本协议所称融资金额是指在融资协议中约定的由投资方（含投资方的关联人及其关联公 司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资 方式）于项目的投资款以及未来追加投资的投资款。第6条甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日始至甲方全部归还融资金额及收益之 日止。本协议所称收益是指根据融资协议的约定，由融资金额所产生的孳息，包括但不限于股 东利润分配、股权转让收益、贷款利息等。第三章排他性条款第7条甲乙双方确认，在委托期限内，乙方为甲方的独家融资财务顾问，甲方不得就本 协议项下项目融资的财务顾问服务事项另行委托其他任何第三方。第8条在委托期限内，甲方（包括

5、子公司、关联方、项目公司）不得越过乙方直接与乙 方推荐的投资方、投资替代方等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）进行洽谈交 易。第9条在本协议解除或终止之日起1年内，甲方及其关联方与乙方推荐的投资方、投资 替代方等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）达成合作的，视同该合作是乙方的 财务顾问工作的成果，甲方应按照本协议第16条之约定向乙方支付财务顾问费用。第四章双方责任和义务第10条甲方的责任和义务1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的工作便利条件。2、向乙方提供财务顾问业务所需的有关但不限于会计报表、投资变化、股东变化、重 要经营决策、有关抵押物变动、融资变动，以及其他重大事项等财务

6、、经营的基本资料和相 关信息等，并确保真实、准确、完整。3、按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费等费用。4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给 甲方的材料与文件。5、充分理解乙方提供的财务顾问服务仅具有参考意义，在做出任何经营决策时，甲方 承诺独立进行判断并自行承担一切风险或损失。第11条乙方的责任和义务1、乙方保证按照本协议约定提供财务顾问服务。2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将在合理范围内尽最大努力维护 甲方的合法利益。3、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙 方使用且乙方通过其他渠道无法获得的材料与

7、文件。第五章财务顾问费及其支付第12条乙方为甲方提供本协议项下任意一项服务，并促使有关投资方、投资替代方等 相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）将融资款汇至甲方或其关联公司账户，即视 为乙方向甲方提供了财务顾问服务，甲方应于融资款到达甲方或其关联公司账户的当日，一 次性向乙方支付融资款到账金额的的财务顾问费。乙方指定专用收款账户信息如下：账户名称：开户银行：账号：4、甲方需继续使用融资款项的，甲方应按照年化财务顾问费率向乙方支付延期使用期 限的财务顾问费，遇节假日不顺延。若违反融资协议约定逾期还款或逾期支付收益的，财务顾问费标准参照前款约定标准执 行。甲方应在上述时间内将财务顾问费汇至乙

8、方指定的账户，财务顾问费的实际金额以乙方 开户银行出具的进账单或者乙方出具的收款凭证为准。第六章提前还款情况下财务顾问费用的处理第13条如甲方在获得融资款6个月内提前还款的，乙方向甲方退回还款数额对应的50% 财务顾问费；除此之外，甲方提前还款的，乙方不予退还财务顾问费。第七章违约责任及其他第14条任何一方不得损害另一方的权益。否则，应向另一方支付违约金，并依法承担 违约责任。第15条甲方不得就本协议项下的项目融资的财务顾问服务事项另行委托其他任何第三 方，如有违反，甲方应向乙方支付违约金人民币50万元，承担乙方因提供财务顾问服务实 际支出的必要费用，并赔偿因甲方擅自委托其他第三方给乙方造成的

9、实际损失。第16条甲方或其关联公司不得越过乙方与乙方推荐的投资方、投资替代方等相关资金 方（包括该等资金方的分支或关联方）进行包括但不限于交易谈判、签署相关法律文件等任 何与项目融资有关的活动，如有违反，甲方承担如下违约责任：1、在本协议期间内，甲方或其关联公司越过乙方直接与乙方推荐的投资方、投资替代 方等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）达成合作意向的，乙方有权单方面解除 本协议，同时，甲方应按照已达成合作意向中投资总额的20%向乙方支付违约金。2、自本协议解除或终止之日起1年内，甲方或其关联公司与乙方推荐的投资方、投资 替代方等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）就项目投资达

10、成合作意向的，甲方 应按照已达成合作意向中投资总额的15%向乙方支付财务顾问费用。第17条甲方应按照本协议约定按时足额支付财务顾问费用，如有逾期，每延迟一日， 应向乙方支付应付未付款项万分之五的违约金。第18条甲方对乙方提出了可能导致违反法律、法规的要求或提示，乙方有权予以审慎 提示，若甲方对此置之不理，则应对此给乙方造成的损失负责，同时乙方有权因此解除协议， 顾问费不予退还。第八章协议的效力第19条本协议自双方签字盖章之日起即具法律效力。第20条本协议生效后，除双方协商一致或本协议另有约定或不可抗拒的原因外，任何一方 不得单方解除本协议。第九章不可抗力与情事变更第21条本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，继 续履行协议将会对双方中任何一方的业务状况、财务状况、公司前景等产生实质性的不利影 响，双方可协商暂缓或终止本协议，任何一方均不承担违约责任。第十章争议的解决第22条凡因执行本协议所发生的争议，如果双方协商不成，应提交上海仲裁委员会仲裁， 仲裁地点在上海。仲裁裁决是终局性的，对各方均有约束力。评估费、律师费、诉讼费或仲 裁费等各项费用由违约方承担。第十一章未尽事宜第23条本协议如有未尽事宜，双方本着