有关证劵的习题集萃

1、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.商业本票属于（ ）。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证证券市场场可分为为发行市市场和交交易市场场，这反反映了证证券市场场的（ ）。A.交交易结构构B.层次结结构CC.品种种结构D.主主体结构构3.在在一般国国家，社社保基金金分为两两个层次次：其一一是国家家以形式征征收的全全国性基基金；其其二是由由企业定定期向员员工支付付并委托托基金公公司管理理的。（）A.社会保保障税；社会保保险基金金B.社会保保障税；企业年年金C.社会会保险基基金；社社会保障障基金D.社会保保险基金金；

2、企业业年金4.美美国的第第一个证证券交易易所是（ ）。A.费费城证券券交易所所B.纽约证证券交易易所CC.美国国证券交交易所D.太太平洋证证券交易易所5.证证券持有有者对公公司的财财产有直直接支配配处理权权的证券券是（ ）。A.资资本证券券B.债权证证券CC.有形形证券D.物物权证券券6.下下列不属属于记名名股票特特点的是是（ ）。A.便便于挂失失B.股东权权利归属属于记名名股东C.可可以一次次或分次次缴纳出出资DD.转让让相对简简单，不不受限制制7.关关于股票票的清算算价值，下下列说法法正确的的是（ ）。A.股股票清仓仓时，股股票所能能获得的的出售价价值BB.股票票的清算算价值应应与账面面价

3、值相相等C.股股票的清清算价值值是公司司清算时时每一股股份所代代表的实实际价值值D.公公司破产产清算时时，其发发行的股股票的交交易价值值8.下下列不属属于基本本分析或或基本面面分析的的是（ ）。A.国国际金融融市场发发展状况况B.宏观经经济和证证券市场场运行状状况CC.行业业前景D.公公司经营营状况9.股股权登记记日期之之后认购购的普通通股票可可以称为为（ ）。A.附附权股B.含含权股C.除除权股DD.复权权股10.有权与与普通股股东一起起参与本本期剩余余盈利分分配的优优先股票票是（ ）。A.可可转换优优先股票票B.不可转转换优先先股票CC.参与与优先股股票DD.非参参与优先先股票11.龙债券

4、券利率的的确定基基准是（ ）。A.香香港银行行同业拆拆放利率率B.伦伦敦银行行同业拆拆放利率率C.新新加坡银银行同业业拆放利利率D.美国联联邦基金金利率12.关于债债券，下下列叙述述错误的的是（ ）。A.债债券票面面利率与与期限成成正比，所所以不可可能存在在短期债债券票面面利率高高而长期期债券票票面利率率低的现现象B.债债券和股股票都属属于有价价证券C.从从功能上上看，政政府债券券最初仅仅是政府府弥补赤赤字的手手段，但但在现代代商品经经济条件件下，政政府债券券已成为为政府筹筹集资金金、扩大大公共开开支的重重要手段段D.凭凭证式国国债和储储蓄国债债（电子子式）都都在商业业银行柜柜台发行行，不能能

5、上市流流通13.当未来来市场利利率趋于于下降时时，应选选择发行行（ ）。A.短短期债券券B.中期债债券CC.长期期债券D.中中长期债债券14.按照（ ）分类类，国债债可以分分为实物物国债和和货币国国债。A.偿偿还期限限B.资金用用途CC.流通通与否D.发发行本位位15.下列各各项不属属于流通通国债特特点的是是（ ）。A.可可自由转转让BB.通常常不记名名C.可自由由认购D.无无面值16.兼有债债权和股股权双重重性质的的公司债债券是（ ）。A.优优先股B.可可转换公公司债券券C.收益公公司债券券D.信用公公司债券券17.20008年初初，保监监会批准准中国人人保集团团发行110年期期债券，募募集

6、规模模不超过过1000亿元，该该类债券券定向募募集的、本本金和利利息的清清偿顺序序列于保保单责任任和其他他负债之之后、先先于保险险公司股股权资本本。通过过上述描描述，此此类保险险公司债债务属于于（）。A.保保险公司司短期融融资券B.保保险公司司债C.保保险公司司票据D.保保险公司司次级定定期债18.外国居居民在中中国发行行的人民民币债券券为（ ）。A.扬扬基债券券B.武士债债券CC.熊猫猫债券D.欧欧洲债券券19.外国债债券的发发行一般般由（ ）的金金融机构构、证券券公司承承销。A.投投资者所所在国B.发发行人所所在国C.发发行地所所在国D.第第三国20.证券投投资基金金在美国国被称为为（ ）

7、。A.单位信信托基金金B.证券投投资信托托基金CC.共同同基金D.信信托基金金21.投资资者在买买卖封闭闭式基金金时，在在基金价价格之外外要支付付（ ）。A.申申购费B.赎赎回费C.管管理费D.手手续费22.关于基基金，下下列说法法正确的的是（ ）。A.国国债基金金是以国国债为主主要投资资对象的的证券投投资基金金，风险险较高B.货货币市场场基金是是以全球球的货币币市场为为投资对对象的一一种基金金C.黄黄金基金金是以黄黄金或其其他贵金金属及其其相关产产业的证证券为主主要投资资对象的的基金；收益率率一般随随贵金属属的价格格波动而而变化，不不稳定D.指指数基金金的特点点是它的的投资组组合等同同于市场

8、场价格指指数的权权数比例例23.下列说说法不正正确的是是（ ）。A.平平衡型基基金的投投资目标标是既要要获得当当期收入入，又要要追求长长期增值值。通常常是把资资金集中中投资于于股票和和债券，以以保证资资金的安安全性和和盈利性性B.在在成长型型基金中中，还有有更为进进取的基基金，即即积极成成长型基基金C.收收入型基基金主要要投资于于可带来来现金收收入的有有价证券券，以获获取当期期的最大大收入为为目的D.成成长型基基金是基基金中最最常见的的一种，追追求基金金资产的的长期增增值，投投资于信信誉度较较高、有有长期成成长前景景或长期期盈余的的公司的的股票24.在交易易所上市市交易的的、基金金份额可可变的

9、基基金运作作方式是是（ ）。A.指指数型基基金BB.LOOFCC.开放放式基金金D.ETFF25.根据我我国证证券投资资基金法法规定定，下列列对于设设立基金金管理公公司应当当具备的的条件描描述错误误的是（）。A.有有符合证证券投资资基金法法和公公司法规规定的章章程B.有有符合要要求的营营业场所所、安全全防范设设施和与与基金管管理业务务有关的的其他设设施C.注注册资本本不低于于5亿元元人民币币，且必必须为实实缴货币币资本D.有有完善的的风险控控制制度度26.关于基基金份额额持有人人大会，下下列说法法不正确确的是（ ）。A.代代表基金金份额55%以上上的基金金份额持持有人就就同一事事项有权权要求召

10、召开基金金份额持持有人大大会B.基基金管理理人、基基金托管管人都不不召集的的，代表表基金份份额100%以上上的基金金份额持持有人有有权自行行召集，并并报国务务院证券券监督管管理机构构备案C.基基金管理理人未按按规定召召集或者者不能召召集时，由由基金托托管人召召集D.由由基金管管理人召召集27.关于基基金托管管人的托托管费，下下列叙述述不正确确的是（ ）。A.基基金托管管人为基基金提供供服务而而向基金金收取的的费用B.托托管费从从基金资资产中提提取C.托托管费率率会因基基金种类类不同而而异D.通通常按照照基金资资产净值值的一定定比例提提取，逐逐月计算算并累计计，按年年支付给给托管人人28.因交易

11、易对手无无法按时时付款或或交割而而带来损损失的可可能性，是是金融衍衍生工具具的（ ）。A.信信用风险险B.市场风风险CC.法律律风险D.结结算风险险29.若期货货交易保保证金为为合约金金额的66%，则则期货交交易者可可以控制制的合约约资产为为所投资资金额的的（）倍倍。A.55.7B.110.77C.16.7DD.200.030.最基础础的金融融衍生产产品是（ ）。A.金金融远期期合约B.金金融期货货C.金金融互换换D.金融期期权31.目前，最最大的衍衍生交易易品种为为（ ）。A.按按名义金金额计算算的互换换交易B.按按实际金金额计算算的互换换交易C.远远期利率率协议D.金金融期货货合约32.三

12、个月月期欧洲洲美元期期货的报报价指数数是（ ）。A.1100与与年收益益率的差差B.1000与合约约最后交交易日的的3个月月期伦敦敦银行同同业拆放放利率的的差C.1100与与年贴现现率的差差D.1000与年收收益率的的和33.备兑权权证通常常由（ ）发行行。A.上上市公司司B.证券交交易所C.投投资银行行D.财政部部34.下列属属于存托托凭证业业务中，托托管银行行所提供供的服务务的是（ ）。A.按按照ADDR持有有人的要要求领取取红利或或利息，用用于再投投资或汇汇回ADDR发行行国B.负负责ADDR的注注册和过过户C.负负责保管管ADRR所代表表的基础础证券D.负负责对公公司管理理监督35.权

13、证自自上市之之日起的的存续时时问为（ ）。A.3个个月以上上6个月月以下BB.4个个月以上上12个个月以下下C.44个月以以上155个月以以下D.6个月月以上224个月月以下36.将资产产证券化化分为股股权型证证券化、债债权型证证券化和和混合型型证券化化是根据据（ ）来来划分的的。A.证证券化产产品的金金融属性性不同B.资资产证券券化发起起人、发发行人和和投资者者所属地地域不同同C.证证券化的的基础资资产不同同D.资产证证券化发发起人、发发行人和和投资者者的公司司类型不不同37.债券发发行注册册制的核核心是（ ）。A.质质量控制制原则B.数量控控制原则则C.实质管管理原则则D.公开原原则38.

14、（ ）是是指由承承销商先先全额购购买发行行人该次次发行的的证券，再再向投资资者发售售，由承承销商承承担全部部风险的的承销方方式。A.比比例包销销B.代销C.全全额包销销D.余额包包销39.关于债债券发行行方式，下下列说法法不正确确的是（ ）。A.定定向发行行又称私私募发行行、私下下发行，即即面向少少数特定定投资者者发行，一一般由债债券发行行人与某某些机构构投资者者直接洽洽谈发行行条件和和其他具具体事务务B.承承购包销销是指发发行人与与由商业业银行、证证券公司司等金融融机构组组成的承承销团通通过协商商条件签签订承购购包销合合同，由由承销团团分销拟拟发行债债券的发发行方式式C.招招标发行行是指通通

15、过招标标方式确确定债券券承销商商和发行行条件的的发行方方式D.根根据中标标规则不不同，可可分为美美式招标标（单一一价格中中标）和和荷兰式式招标（多多种价格格中标）40.某股价价平均数数，按简简单算术术平均法法计算，选选择A、BB、C三三种股票票为样本本股。某某计算日日这三种种股票的的收盘价价分别为为8.000元、99.000元、77.600元，当当天B股股票拆为为3股，次次日为股股本变动动日。次次日，这这三种股股票的收收盘价分分别为88.200元、33.400元、77.800元。计计算该日日修正股股价平均均数为（）元元。A.88.377B.88.455C.8.555DD.8.8541.关于上上

16、证500指数，下下列叙述述错误的的是（）。A.上上证500指数采采用派许许加权方方法，按按照样本本股的调调整股本本数为权权数进行行加权计计算B.上上证500指数根根据流通通市值、成成交金额额，对股股票进行行综合排排名，从从上证综综合指数数中选择择排名前前50位位的股票票组成样样本C.指指数以220033年122月311日为基基日，以以该日550只成成分股的的调整市市值为基基期，基基数为110000点D.当当样本股股名单发发生变化化、样本本股的股股本结构构发生变变化、或或股价出出现非交交易因素素的变动动时，采采用“除数修修正法”修正原原固定除除数，以以维护指指数的连连续性42.（ ）简简称上证证

17、1800指数，是是上海证证券交易易所对原原上证330指数数进行调调整和更更名产生生的指数数。A.上上证500指数B.上上证红利利指数C.上上证成分分股指数数D.沪、深深3000指数43.深证综综合指数数（ ）。A.以19992年年2月228日为为基期BB.以全全部A股股为样本本股C.以全部部B股为为样本股股D.以以全部上上市股票票为样本本股44.同一类类型的债债券，长长期债券券利率比比短期债债券高，这这是对（ ）的补补偿。A.信信用风险险B.利率风风险CC.政策策风险DD.购买买力风险险45.（ ）是是指证券券公司根根据有关关法律、法法规和投投资委托托人的委委托，作作为管理理人，与与委托人人签

18、订资资产管理理合同，将将委托人人委托的的资产在在证券市市场上从从事股票票、债券券等金融融工具的的组合投投资，以以实现委委托资产产收益最最大化的的行为。A.证证券资产产管理业业务BB.证券券经纪业业务C.融资融融券业务务D.证券自自营业务务46.设立证证券公司司的主要要股东，其其净资产产不低于于人民币币（ ）亿亿元。A.11B.2CC.3D.4447.证券公公司高级级管理人人员应当当经（ ）依法法核准。A.董董事会B.监监事会CC.中国国证监会会D.股东会会48.关于证证券登记记结算公公司，下下列说法法错误的的是（ ）。A.是是法人B.以以营利为为目的C.为为证券交交易提供供集中的的登记、存存管

19、与结结算服务务D.设设立证券券登记结结算公司司必须经经国务院院证券监监督管理理机构批批准49.目前，上上市证券券的集中中交易主主要采用用（ ）方方式。A.净净额结算算B.全额结结算CC.定期期结算D.随随时结算算50.证券投投资咨询询公司的的从业人人员必须须具备（ ）年以以上的从从事证券券业务经经验。A.1BB.2C.33 DD.551.关关于业务务管理的的基本原原则，下下列说法法错误的的是（ ）。A.业业务实行行分层管管理B.依依法合规规，加强强内控，严严格防范范和控制制风险，切切实维护护客户资资产的安安全C.开开展业务务需经监监管部门门批准，不不得为客客户与客客户、客客户与他他人之间间的融

20、资资融券活活动提供供任何便便利和服服务D.证证券公司司应当健健全业务务隔离制制度，确确保融资资融券业业务与证证券资产产管理、证证券自营营、投资资银行等等业务在在机构、人人员、信信息、账账户等方方面相互互分离52.通过证证券交易易所的证证券交易易，投资资者持有有或者通通过协议议、其他他安排与与他人共共同持有有一个上上市公司司已发行行的股份份达到（）时时，应当当在该事事实发生生之日起起三日内内；向国国务院证证券监督督管理机机构、证证券交易易所作出出书面报报告，通通知该上上市公司司，并予予公告。A.55%BB.100%CC.155%DD.300%53.根据我我国刑刑法的的规定，对对于个人人犯欺诈诈发

21、行股股票、债债券罪的的，并处处或单处处非法募募集资金金金额（）的的罚金。A.11%以上上5%以以下BB.1%以上110%以以下CC.5%以上110%以以下DD.5%以上220%以以下54.根据我我国刑刑法的的规定，操操纵证券券、期货货市场，情情节严重重的，处处（ ）年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并处或者者单处罚罚金。A.22B.3CC.4D.5555.下列（ ）情形形是操纵纵证券市市场罪。A.非非法获取取证券内内幕信息息B.编造重重大虚假假内容C.操操纵证券券交易价价格，获获取不正正当利益益D.隐隐瞒重要要事实的的财务会会计报告告56.国务院院证券监监督管理理机构发发现证券券公司存存在重大

22、大风险隐隐患，可可以派出出风险监监控现场场工作组组对证券券公司进进行专项项检查，并并及时向向（）通通报情况况。A.有有关地方方人民政政府BB.国务务院CC.国务务院证券券监督管管理机构构D.证券公公司57.根据我我国证证券法的的规定，上上市公司司和公司司债券上上市交易易的公司司，应当当在每一一会计年年度结束束之日起起（）个个月内，向向国务院院证券监监督管理理机构和和证券交交易所报报送年度度报告，并并予公告告。A.11B.2CC.3D.4458.参加证证券业从从业人员员资格考考试需符符合的条条件不包包括（ ）。A.年年满188周岁B.完完全民事事行为能能力CC.具有有高中以以上文化化程度D.具具

23、有本科科以上文文化程度度59.证券从从业人员员获得从从业资格格后，还还应当获获得执业业资格，对对于申请请执业注注册，下下列说法法正确的的是（）。A.应应当向中中国证监监会申请请B.应当通通过所在在机构向向中国证证监会申申请C.应应当直接接向证券券中国证证券业协协会申请请D.应当通通过所在在机构向向中国证证券业协协会申请请60.中国证证券业协协会的章章程应由由（ ）制制定。A.会会员大会会B.理事会会C.股东大大会DD.证券券交易所所多选题（共共60题题40分分，其中中已标明明分值的的20题题每题11分，其其余400题每题题0.55分。以以下备选选项中有有两项或或两项以以上符合合题目要要求，多多

24、选、少少选、错错选均不不得分）61.下列各各项属于于公募证证券特征征的有（ ）。A.发发行人通通过中介介机构向向不特定定的社会会公众投投资者公公开发行行B.与与私募证证券相比比，审核核较严格格C.采采取公示示制度D.投投资者多多为与发发行人有有特定关关系的机机构投资资者62.随着国国际经济济、金融融形势的的变化，目目前不少少国家成成立了主主权财富富基金，下下列关于于主权财财富基金金的说法法错误的的有（）。A.主主权财富富基金主主要是为为了管理理国家拥拥有的大大量的官官方外汇汇储备B.220077年100月299日，中中国投资资有限责责任公司司成立，被被视为中中国主权权财富基基金的发发端C.中中

25、国投资资有限责责任公司司主要以以境外金金融组合合产品为为主，开开展多元元投资D.中中国投资资有限责责任公司司注册资资本金为为10000亿美美元，主主要为了了实现外外汇资产产保值增增值633.合格格境外机机构投资资者在经经批准的的投资额额度内，可可以投资资的人民民币金融融工具有有（ ）。（11分）A.在在证券交交易所挂挂牌交易易的股票票B.在证券券交易所所挂牌交交易的债债券C.证证券投资资基金D.在在证券交交易所挂挂牌交易易的权证证64.根据我我国政府府对wrr0的承承诺，在在加入后后3年内内，允许许合资券券商（ ）。（11分）A.开开发咨询询服务及及其他辅辅助性金金融服务务，包括括公开收收购及

26、公公司改组组等B.对对所有新新批准的的证券业业务等给给予国民民待遇C.设设立合营营公司，外外资比例例不超过过1/44D.在在国内设设立分支支机构65.关于股股票的内内在价值值，下列列说法正正确的是是（ ）。（11分）A.股股票的内内在价值值即理论论价值，也也即股票票未来收收益的现现值B.股股票的内内在价值值决定股股票的市市场价格格，股票票的市场场价格总总是围绕绕其内在在价值波波动C.由由于未来来收益及及市场利利率的不不确定性性，各种种价值模模型计算算出来的的“内在价价值”只是股股票真实实的内在在价值的的估计值值D.经经济形势势的变化化、宏观观经济政政策的调调整、供供求关系系的变化化等都会会影响

27、股股票未来来的收益益，但内内在价值值不会变变化66.行业因因素包括括定性因因素和定定量因素素，常见见的有（ ）等。A.行行业或产产业竞争争结构B.抗抗外部冲冲击的能能力C.经济周周期循环环D.行业估估值水平平67.财政政政策是政政府的重重要宏观观经济政政策，其其对股票票价格的的影响表表现在（ ）。A.通通过扩大大财政赤赤字、发发行国债债筹集资资金，增增加财政政支出，刺刺激经济济发展B.通通过调节节税率影影响企业业利润和和股息C.干干预资本本市场各各类交易易适用的的税率D.国国债发行行量会改改变证券券市场的的证券供供应和资资金需求求，从而而间接影影响股票票价格68.股东大大会可以以行使的的职权有

28、有（ ）。A.修修改公司司章程B.选选举和更更换非由由职工代代表担任任的董事事，决定定有关董董事的报报酬事项项C.审审议批准准公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损方方案D.审审议代表表公司发发行在外外有表决决权股份份总数的的2%以以上的股股东的提提案69.享有优优先认股股权的股股东可以以选择（ ）。A.行行使此权权利来认认购新发发行的普普通股票票B.将该权权利转让让给他人人，从中中获得一一定的报报酬C.不不行使此此权利而而听任其其过期失失效DD.保留留此权利利，到下下次认股股时行使使70.关于国国家股，下下列说法法正确的的有（ ）。（11分）A.国国家股是是指有权权代表国国家投资资的部门门或机

29、构构，以国国有资产产向公司司投资形形成的股股份，但但不包括括公司现现有国有有资产折折算成的的股份B.国国家对新新组建的的股份公公司进行行投资构构成国家家股C.国国家股由由国务院院授权的的部门或或机构持持有，或或根据国国务院决决定，由由地方人人民政府府授权的的部门或或机构持持有D.国国家股以以国有资资产折价价入股的的，须按按国务院院及国有有资产管管理部门门的有关关规定办办理资产产评估、确确认、验验证等手手续71.关于外外资股，下下列表述述正确的的有（ ）。A.外外资股的的发行对对象限于于外国和和我国香香港、澳澳门地区区投资者者B.境境外上市市外资股股主要由由H股、NN股、SS股等构构成C.BB股

30、以人人民币标标明面值值D.境境外上市市外资股股采取记记名股票票形式，以以人民币币标明面面值，以以外币认认购72.债券的的票面要要素包括括（ ）。A.债债券的票票面价值值B.债券的的到期期期限C.债债券的票票面利率率D.债券承承销者名名称73.影响债债券偿还还期限的的因素主主要有（ ）。A.债债券票面面金额B.资资金使用用方向C.市市场利率率变化D.债债券变现现能力74.国债按按资金用用途可以以分为（ ）等。A.赤赤字国债债B.建设国国债CC.永久久国债D.特特种国债债75.政府债债券的（ ），关关系着一一国的社社会、经经济发展展的全局局。A.发发行规模模B.期限结结构CC.利率率D.未清偿偿余

31、额76.按照现现行规定定，下列列哪些不不是我国国混合资资本债券券所具有有的基本本特征？（ ）（11分）A.当当发行人人清算时时，混合合资本债债券本金金和利息息的清偿偿顺序列列于一般般债务和和次级债债务之前前B.当当发行人人清算时时，混合合资本债债券本金金和利息息的清偿偿顺序先先于股权权资本C.混混合资本本债券到到期时，如如果发行行人无力力支付清清偿顺序序在该债债券之前前的债务务，或支支付该债债券将导导致无力力支付清清偿顺序序在混合合资本债债券之前前的债务务，发行行人可以以延期支支伺该债债券的本本金和利利息D.期期限在110年以以上，发发行之日日起5年年内不得得赎回77.与一般般债券不不同，收收

32、益公司司债券（ ）。A.有有固定到到期日B.清清偿时债债权排列列顺序先先于股票票C.利息只只在公司司有盈利利时才支支付D.如如果余额额不足支支付，未未付利息息可以累累加，待待公司收收益增加加后再补补发78.国际债债券的发发行人主主要有（ ）。A.各各国政府府 B.政府所所属机构构C.银行及及其他金金融机构构D.工商企企业79.关于可可交换债债券，下下列说法法正确的的有（ ）。（11分）A.可可交换债债券就是是可转换换债券B.可可交换债债券的发发行要素素与可转转换债券券相似C.对对于投资资者来说说，持有有可交换换债券与与持有标标的上市市公司的的可转换换债券相相同D.在在约定期期限内可可交换债债券

33、可以以以约定定的价格格交换为为标的股股票80.关于指指数基金金，下列列说法正正确的有有（ ）。A.收收益随证证券价格格指数上上下波动动B.始终保保持即期期的市场场平均收收益水平平C.可可以完全全消除投投资组合合的非系系统风险险D.可以消消除一部部分投资资组合的的非系统统风险81.货币市市场基金金不得投投资于（ ）。（11分）A.股股票BB.可转转换债券券C.剩余期期限超过过2977天（含含2977天）的的债券D.信信用等级级在AAAA以下下的企业业债券82.关于基基金持有有人与基基金托管管人的关关系，下下列说法法正确的的有（ ）。A.持持有人与与托管人人的关系系是委托托与受托托的关系系B.基基

34、金持有有人把基基金资产产委托给给基金托托管人保保管C.对对持有人人而言，把把基金资资产委托托给基金金托管人人，难以以确保基基金资产产的安全全D.对对基金托托管人而而言，必必须对基基金持有有人负责责，监督督基金管管理人的的行为83.基金管管理人的的更换条条件包括括（ ）。A.被被基金份份额持有有人大会会解任B.被被依法取取消基金金管理资资格C.被被依法撤撤销或者者被依法法宣告破破产DD.不公公平地对对待其管管理的不不同基金金财产84.证券投投资基金金的费用用除了基基金管理理费和基基金托管管费之外外，还包包括（ ）。A.基基金信息息披露费费用BB.基金金分红手手续费C.清清算费用用D.基金持持有人

35、大大会费用用85.对存在在活跃市市场的投投资品种种，下列列关于基基金资产产的估值值描述正正确的有有（ ）。（11分）A.估估值日有有市价的的，应采采用市价价确定公公允价值值B.估估值日无无市价的的，但最最近交易易日后经经济环境境未发生生重大变变化，应应采用最最近交易易市价确确定公允允价值C.估估值日无无市价的的，且最最近交易易El后后经济环环境发生生了重大大变化的的，应参参考类似似投资品品种的现现行市价价及重大大变化因因素，调调整最近近交易市市价，确确定公允允价值D.应应采用市市场参与与者普遍遍认同，且且被以往往市场实实际交易易价格验验证具有有可靠性性的估值值技术确确定公允允价值86.基金管管

36、理人运运用基金金财产进进行证券券投资，不不得有（ ）的情情形。（11分）A.违违反基金金合同关关于投资资范围、投投资策略略和投资资比例等等约定B.一一只基金金持有一一家上市市公司的的股票，其其市值超超过基金金资产净净值的110%C.一一只基金金持有一一家上市市公司的的股票，其其市值超超过基金金资产净净值的77%D.同同一基金金管理人人管理的的全部基基金持有有一家公公司发行行的证券券，超过过该证券券的5%87.金融衍衍生工具具按交易易场所分分类，包包括（ ）。A.股股权类产产品的衍衍生工具具B.货币衍衍生工具具C.OTCC交易的的衍生工工具DD.交易易所交易易的衍生生工具88.关于利利率期货货，

37、下列列描述正正确的有有（ ）。A.利利率期货货主要是是为了规规避利率率风险而而产生的的B.利利率期货货基础资资产是一一定数量量的与利利率相关关的某种种金融工工具C.利利率期货货产生于于美国芝芝加哥期期货交易易所（CCBOTT）D.利利率期货货是金融融期货中中最先产产生的品品种89.根据选选择权的的性质划划分，金金融期权权的类型型包括（ ）。A.认认沽权B.利利率期权权C.看涨期期权DD.互换换期权90.下列关关于可转转换债券券的叙述述正确的的有（ ）。（11分）A.当当股票价价格下跌跌时，可可转换债债券的持持有人行行使转换换权比较较有利B.可可以转换换成普通通股票C.是是一种附附有转股股权的债

38、债券DD.具有有双重选选择权的的特征 来源：考试大大-证券券从业资资格考试试91.金融期期权与金金融期货货存在的的区别有有（ ）。A.基基础资产产不同B.交交易者权权利与义义务的对对称性不不同CC.履约约保证不不同DD.现金金流转不不同92.权证按按内在价价值分类类，可分分为（ ）。A.平平价权证证B.价内权权证CC.价外外权证D.备备兑权证证93.在ADDR的发发行交易易过程中中，托管管银行可可以（）。（11分）A.负负责保管管ADRR所代表表的基础础证券B.根根据存券券银行的的指令领领取红利利或利息息C.发发行ADDRD.向向存券银银行提供供当地市市场信息息94.根据证证券化的的基础资资产

39、不同同，可以以将资产产证券化化分为（ ）等类类别。A.不不动产证证券化B.动动产证券券化CC.信贷贷资产证证券化D.未未来收益益证券化化95.结构化化金融衍衍生产品品按发行行方式分分类，可可分为（ ）。A.公公开募集集的结构构化产品品B.私募结结构化产产品CC.非收收益保证证型产品品D.商品联联结型产产品96.下列各各项属于于证券发发行市场场作用的的有（ ）。A.为为资金需需求者提提供筹措措资金的的渠道B.支支持人民民币汇率率稳定C.为为资金供供应者提提供投资资的机会会D.传导央央行货币币政策97.关于债债券发行行的定价价方式，下下列描述述正确的的有（ ）。（11分）A.债债券发行行的定价价方

40、式以以公开招招标最为为典型B.按按照招标标标的分分类，有有美式招招标和荷荷兰式招招标C.按按价格决决定方式式分类，有有价格招招标和收收益率招招标D.一一般情况况下，短短期贴现现债券多多采用单单一价格格的荷兰兰式招标标98.按照我我国证证券交易易所管理理办法，下下列各项项属于证证券交易易所职能能的有（ ）。A.提供供证券交交易的场场所和设设施B.接受上上市申请请，安排排证券上上市C.制订证证券法规规D.管管理和公公布市场场信息99.上海、深深圳证券券交易所所的价格格决定采采取的方方式有（ ）。（11分）A.随随机竞价价B.连续竞竞价CC.集合合竞价D.协协议定价价1000.针对对中小企企业板块块

41、上市公公司股本本较小的的共性特特征，深深圳证券券交易所所实行比比主板市市场更为为严格的的信息披披露制度度，下列列各项属属于该信信息披露露制度内内容的有有（）。A.建建立募集集资金使使用定期期审计制制度BB.建立立涉及公公司发展展战略等等内容的的年度报报告说明明会制度度C.建建立定期期报告披披露上市市公司股股东持股股分布制制度DD.建立立上市公公司诚信信管理系系统 来来1011.股价价指数的的编制方方法可分分为（ ）。A.相相对法B.综综合法C.修修正法D.基基期加权权法1022.深证证成分股股指数选选取成分分股的一一般原则则有（ ）。（11分）A.有有一定的的上市交交易时问问B.有有一定的的上

42、市规规模，以以每家公公司一段段时期内内的平均均可流通通股市值值和平均均总市值值作为衡衡量标准准C.交交易活跃跃，以每每家公司司一段时时期内的的总成交交金额和和换手率率作为衡衡量标准准D.公公司在最最近3年年内无重重大违法法行为，财财务会计计报告无无虚假记记载1033.我国国的基金金指数由由（ ）组组成。A.恒恒生基金金指数B.中中证基金金指数系系列CC.上证证基金指指数DD.深证证基金指指数1044.证券券公司从从事客户户资产管管理业务务应当按按规定向向中国证证监会申申请客户户资产管管理业务务资格。经经中国证证监会批批准，证证券公司司可以从从事的资资产管理理业务包包括（）。A.为为单一客客户办

43、理理定向资资产管理理业务B.为为多个客客户办理理集合资资产管理理业务C.为为客户办办理特定定目的的的专项资资产管理理业务D.为为单一客客户办理理集合资资产管理理业务1055.关于于集合计计划资产产投资，下下列各项项说法正正确的有有（ ）。（11分）A.集集合计划划资产投投资于一一家公司司发行的的证券，按按证券面面值计算算，不得得超过该该证券发发行总量量的100%B.集集合计划划资产投投资于一一家公司司发行的的证券，按按证券面面值计算算，不得得超过计计划资产产净值的的10%C.证证券公司司将集合合计划资资产投资资于本公公司、资资产托管管机构及及与本公公司或资资产托管管机构有有关联公公司的公公司发

44、行行的证券券，应当当事先取取得客户户的同意意，事后后告知资资产托管管机构和和客户，同同时向证证券交易易所报告告D.证证券公司司进行集集合计划划的投资资运作，在在证券交交易所进进行证券券交易的的，集合合计划资资产中的的证券可可以用于于回购1066.关于于证券经经纪业务务，下列列叙述正正确的有有（ ）。A.又又称代理理买卖证证券业务务，是指指证券公公司接受受客户委委托代客客户买卖卖有价证证券的业业务B.证证券经纪纪业务分分为柜台台代理买买卖证券券业务和和通过证证券交易易所代理理买卖证证券业务务C.在在证券经经纪业务务中，经经纪委托托关系的的建立表表现为开开户和委委托两个个环节D.对对于大宗宗交易，

45、证证券公司司及其从从业人员员可在批批准的营营业场所所之外接接受客户户委托和和进行清清算交割割1077.证券券公司财财务顾问问业务的的具体业业务范围围包括（ ）。A.为为上市公公司完善善法人治治理结构构、设计计经理层层股票期期权、职职工持股股计划、投投资者关关系管理理等提供供咨询服服务B.将将委托人人委托的的资产在在证券市市场上从从事股票票、债券券等金融融工具的的组合投投资的业业务C.为为上市公公司重大大投资、收收购兼并并、关联联交易等等业务提提供咨询询服务D.为为企业申申请证券券发行和和上市提提供改制制改组、资资产重组组、前期期辅导等等方面的的咨询服服务1088.担任任合规总总监的任任职选择择

46、条款包包括（ ）。（11分）A.具具有任职职资格B.具具有8年年以上证证券工作作经验C.通通过有关关专业考考试或具具有8年年以上法法律工作作经历D.从从事证券券工作55年以上上1099.20006年年，中国国证监会会发布证证券公司司董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法，下下列属于于其监管管范围的的有（）。（11分）A.证证券公司司普通职职员BB.证券券公司董董事CC.财务务负责人人D.证券公公司监事事1100.证券券公司的的监事会会有权了了解公司司经营情情况，下下列各项项属于法法律法规规和公司司章程规规定的监监事会职职权有（）。A.监监事会可可以检查查公司财财务BB.监事事会可

47、以以监督董董事会、经经理层履履行职责责的情况况C.监监事会可可以对董董事及经经理层人人员的行行为进行行质询D.监监事会可可以更换换经理层层人员1111.关于于从事证证券业务务的资产产评估机机构，下下列说法法正确的的有（ ）。A.评评估机构构的实有有资本不不得少于于50万万元人民民币BB.风险险准备金金不得少少于5万万元人民民币C.自自取得从从事证券券业务资资格之年年起，每每年从业业务收入入中计提提不少于于4%的的风险准准备金D.对同一一股票公公开发行行、上市市交易的的公司，其其财务审审计与资资产评估估工作不不得由同同一机构构承担112.如如果（ ），那那么资产产评估机机构不能能申请证证券评估估

48、资格。（11分）A.在在执业活活动中受受到刑事事处罚、行行政处罚罚，自处处罚决定定执行完完毕之日日起至提提出申请请之日止止未满33年B.因因以欺骗骗等不正正当手段段取得证证券评估估资格而而被撤销销该资格格，自撤撤销之日日起至提提出申请请之日止止未满33年C.申申请证券券评估资资格过程程中，因因隐瞒有有关情况况或者提提供虚假假材料被被不予受受理或者者不予批批准的，自自被出具具不予受受理凭证证或者不不予批准准决定之之日起至至提出申申请之日日止未满满3年D.最最近3年年在税务务、工商商、金融融等行政政管理机机关以及及自律组组织、商商业银行行等机构构有不良良诚信记记录1133.证证券法的的主要修修订内

49、容容包括（ ）。A.完完善了上上市公司司的监管管制度，提提高上市市公司质质量B.加强对对证券公公司监管管，防范范和化解解证券市市场风险险C.加加强对投投资者特特别是中中小投资资者权益益的保护护力度，建建立证券券投资者者保护基基金制度度D.完完善证券券发行、证证券交易易和证券券登记结结算制度度，规范范市场秩秩序1144.根据据我国公公司法规规定，公公司可以以收购本本公司股股份的情情形有（ ）。（11分）A.反反收购BB.为减减少公司司资本而而注销股股份CC.维护护二级市市场股价价D.与持有有本公司司股份的的其他公公司合并并1155.证证券公司司融资融融券业务务试点管管理办法法的立立法目的的包括（

50、 ）。A.规规范证券券公司融融资融券券业务试试点BB.防范范证券公公司的风风险C.保保护证券券投资者者的合法法权益和和社会公公共利益益D.促进证证券交易易机制的的完善和和证券市市场平稳稳健康发发展1166.下列列关于融融资融券券业务规规则的表表述正确确的有（ ）。A.证证券公司司向客户户融资，只只能使用用融资专专用资金金账户内内的资金金；向客客户融券券，只能能使用融融券专用用证券账账户内的的证券B.客客户融资资买人或或者融券券卖出的的证券暂暂停交易易，且交交易恢复复日在融融资融券券债务到到期日之之后的，融融资融券券的期限限顺延。融融资融券券合同另另有约定定的，从从其约定定C.客客户只能能与一家

51、家证券公公司签订订融资融融券合同同，向一一家证券券公司融融人资金金和证券券，但客客户可以以开立多多个信用用资金账账户D.证证券公司司在向客客户融资资融券前前，应当当办理客客户征信信，了解解客户的的身份、财财产与收收入状况况、证券券投资经经验和风风险偏好好，并以以书面和和电子方方式予以以记载、保保存1177.有权权对存放放在本机机构的客客户的交交易结算算资金、委委托资金金和客户户担保账账户内的的资金、证证券的动动用情况况进行监监督的机机构有（）（11分）A.指指定商业业银行B.证证券登记记结算机机构CC.资产产托管机机构DD.证券券交易所所1188.内幕幕交易的的行为方方式主要要表现为为（ ）。

52、，A.行行为主体体知悉公公司内幕幕信息，且且从事有有价证券券交易或或其他有有偿转让让行为B.泄泄露内幕幕信息C.不在规规定时间间内向客客户提供供交易的的书面确确认文件件D.挪挪用客户户所委托托买卖的的证券或或者客户户账户上上的资金金1199.证券券业从业业人员诚诚信信息息的用途途有（ ）。A.作作为境外外证券监监管机构构对有关关人员进进行胜任任能力考考核的依依据B.作作为国家家司法机机关、有有关部门门或组织织依法履履行职责责的参考考C.作作为证券券从业机机构招聘聘人员的的参考D.作作为协会会审核证证券业执执业注册册或变更更申请的的依据1200.从业业人员在在从业过过程中，应应当遵守守（ ）的的

53、规定。A.法法律BB.自律律规则C.所所在机构构内部的的规章制制度DD.行业业公认的的职业道道德和行行为准则则判断题（共共60题题，每小小题0.5分，共共30分分。正确确的用AA表示，错错误的用用B表示示，不选选、错选选、放弃弃均不得得分）1211.提货货单、运运货单、仓仓库栈单单以及商商业汇票票都属于于商品证证券。（ ）1222.证券券发行市市场又称称为证券券次级市市场。（ ）1233.机构构投资者者主要是是开放式式共同基基金、封封闭式投投资基金金、养老老基金、保保险基金金、信托托基金，此此外还有有对冲基基金、创创业投资资基金等等。（）1244.为保保护个人人投资者者合法权权益，对对于部分分

54、高风险险证券产产品的投投资（如如衍生产产品、信信托产品品），监监管法规规要求相相关个人人具有一一定的产产品知识识并签署署书面的的知情同同意书。（）1255.企业业年金基基金不得得用于向向他人贷贷款和提提供担保保。（ ）1266.根据据我国政政府对WWTO的的承诺，外外国证券券机构直直接从事事A股交交易及外外国证券券机构驻驻华代表表处成为为证券交交易所的的特别会会员的申申请可由由证券交交易所受受理。（ ）1277.保险险外汇资资金可以以投资于于在指定定海外证证券交易易所上市市的所有有股票。（ ）1288.一般般来说，如如果股票票是归某某人单独独所有，则则应记载载持有人人的姓名名；如果果股票是是归

55、国家家授权投投资的机机构或者者法人所所有，则则应记载载国家授授权投资资机构或或者法人人代表的的名称。（）1299.公司司的净资资产是公公司营运运的基础础，在没没有优先先股的条条件下，每每股账面面价值等等于公司司净资产产除以发发行在外外的普通通股票的的股数。（）1300.股票票的市场场价格受受供求关关系以及及其他许许多因素素的影响响，但股股票的市市场价格格总是围围绕着股股票的票票面价格格波动。（）1311.股东东大会一一般每年年定期召召开一次次。单独独或者合合计持有有公司110%以以上股份份的股东东请求时时，可召召开临时时股东大大会。（ ）1322.优先先股票按按照是否否参与决决策可以以分为参参

56、与优先先股和非非参与优优先股。（ ）1333.不可可赎回优优先股票票是指发发行后根根据规定定不能赎赎回的优优先股票票，这种种股票一一经投资资者认购购，在任任何条件件下都不不能由股股份公司司赎回。（）1344.国有有法人持持股是指指国有企企业、国国有独资资公司、事事业单位位以及第第一大股股东为国国有及国国有控股股企业且且国有股股权比例例合计超超过333%的有有限责任任公司或或股份有有限公司司持有的的上市公公司股份份。（ ）1355.已完完成股权权分置改改革的公公司，按按股份流流通受限限与否可可分为有有限售条条件股份份和无限限售条件件股份。（）1366.债券券与其代代表的权权利联系系在一起起，拥有

57、有债券就就拥有了了债券所所代表的的权利，但但是转让让债券并并不意味味着债券券所代表表的权利利也被转转移。（）1377.一般般当市场场利率下下跌时，债债券的市市场价格格便下跌跌；当利利率上升升时，债债券的市市场价格格也随之之上升。（）1388.地方方政府债债券是由由地方政政府发行行但由中中央政府府负责偿偿还的债债券，简简称“地方债债券”，也可可以称为为“地方公公债”或“地方债债”。（ ）1399.按照照现行规规定，我我国的混混合资本本债券到到期前，如如果发行行人的核核心资本本充足率率低于110%，发发行人可可以延期期支付利利息。（ ）1400.发行行不动产产抵押公公司债券券时，用用作抵押押的财产

58、产价值不不一定与与发生的的债务额额相等，当当某抵押押品价值值很大时时，可以以分作若若干次抵抵押，这这样就有有第一抵抵押债券券和第二二抵押债债券等。（）1411.欧洲洲债券市市场上，附附债务权权证债券券允许权权证持有有人以与与主债券券相同的的价格和和收益率率向发行行人购买买普通股股股票。（）1422.龙债债券的发发行以亚亚洲货币币标定面面额，尽尽管有一一些债券券以加拿拿大元、澳澳元和美美元标价价，但多多数以人人民币或或者日元元等亚洲洲货币来来标价。（）1433.封闭闭式基金金的买卖卖价格受受市场供供求关系系的影响响，常出出现溢价价或折价价现象，并并不必然然反映单单位基金金份额的的净资产产值。（）

59、1444.公司司型基金金的投资资者是基基金公司司的股东东，但无无权参与与基金公公司的管管理。（ ）1455.开放放式基金金一般每每周或更更长时问问公布一一次，封封闭式基基金一般般在每个个交易日日连续公公布。（）1466.由于于指数基基金的投投资非常常分散，可可以完全全消除投投资组合合的系统统风险。（ ）1477.依据据证券券投资基基金法第第十三条条规定，设设立基金金管理公公司，其其主要股股东应该该具有从从事证券券经营、证证券投资资咨询、信信托资产产管理或或者其他他金融资资产管理理的较好好的经营营业绩和和良好的的社会信信誉，最最近三年年没有违违法记录录，注册册资本不不低于三三亿元人人民币。（）1

60、488.基金金托管人人是基金金持有人人权益的的代表，通通常由国国务院银银行业监监督管理理机构和和国务院院证券监监督管理理机构担担任。（）1499.管理理风险是是指基金金可能因因为基金金管理人人和基金金托管人人的管理理水平、管管理手段段和管理理技术等等因素，而而影响基基金收益益水平。（）1500.依据据证券券投资基基金法，基基金资产产可投资资于衍生生金融工工具。（ ）1511.嵌入入式衍生生工具是是指嵌入入到非衍衍生合同同中的衍衍生金融融工具。（ ）1522.金融融机构之之间、金金融机构构与大规规模交易易者之间间进行的的各类互互换交易易和信用用衍生品品交易属属于交易易所交易易的衍生生工具。（）1