LS-QP-015供应商管理程序(力硕)

1、文件编号： 版本：A/0 版供 应 商 理 序 发布 2011-07-10 实施SN-QP-015供应商控制程序第1页共 页1供应商控程序目的对供应商进行评估和考核，并选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。2范围本程序适用于向和签约/或直、间接提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包括服务采购，如：委外加工、委托运输（邮政快递、 空运、陆运外检验和试验、仪器校正等的所有供应商。345引用文SN-QP-012 件与资料管理程序SN-QP-014 采购管理程序SN-QP-006 服务与反馈程序SN-QP-010 质量改进程序术语和义供

2、商为公司提供产品或服务的供应方。供商开：改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动。职责管理部：负责第一供应商开发，签订试制、配套技术协议；负责组织样件鉴定。采购部： 负责第二供应商开发、产品采购。质检部：负责组织供应商质量保证能力的调查、评估、考核及供应商的质量体系开发与综合评定。生产部门：负责组织公司内预批量试装。6工作流和内容工作流程工作内容及说明6.1 新供应商的寻找使用表单 供 应 商 基 本 概供应商寻找资料收集整理建立供应商 档案资料核准新产品研制阶段选新的供商由管理 况表 部提出书面报告公司领导领导批准后根 据顾客要求产特性及生产能力所需的采 购产品有能力承制本公司最终产品所需的

3、 各种原材料辅助材料外购件外协件机器 设备等包服务采购如委加工委托运 输（邮政快递、海、空运、陆运检 验和试验器校正等之供应商将调查和收 集到的供应商资料进行整理，同时将其记录于 “供应商基本概况表同时定对供应商进 行评估和考核的时间、日期。BA工作流程工作内容及说明使用表单SN-QP-015BA供应商控制程序第2页6.2 供应商的评估和考核:根据管理部的预选供应商名单及“供应商基本 概况表检负责组织生产技术、管理部门共 页供 应 商 评 估 和 考核表供应商评估核核准建立合格供应 商档案资料询价、议价和比价C工作流程人员组成考核组到预选供应商处进行供应商的 评估和考核将评估和考核的果记录供

4、应商评估和考核表”中。1)考核组根据满足分合同要求（括质量体系 和特定的质量保证要求）和“供应商评估和考 核表”中的项目及内容对供应商提供的相关资 料和样（视需要及供应商的生产现视 需要）和生产能力等进行评估和考核。 2）供应商的相关资料评估和样品评估以符合本 公司所需的原材料、辅助材料、零组件（外购 外协成、加工品的相关量要求和技术 要求为合格，供应商的生产现场和生产能力评 估以总分 70 分以上（含）为合。3）供应商应具有对提交给公司购产品 100% 的按时交付的能力，并提供对提交给公司采购 产品进行控制的方式和程度等必要的策划资 料，以满足本公司的要求。6.3 合格供应商核准：6.3.1

5、 质部将供应商评估和考的结果及资 料进行整理后呈报公司领导核准。经公司领导 批准后的供应商被列为合格供应商，由质检部 将其登录 “格供应商一览表将其资料 整理、建档，同时将合格供应商名单报管理部。 如供应商符合或具备以下条件，只需对其建立 “供应商基本概况表”即可，无需再对其进行 其它评估和考核，此资料经公司领导特准后， 可将其列为合格供应商，并由质检部将其登录 “合格供应商一览表仍需对其建立相关资 料，同时需在备注栏中注明为“特准 A、 顾客批准和或定的供应商B、 卖方独占市场；C、 无法及时找到合格的供应商；D、 已 获 得 ISO9001 和 / 或 QS-9000 和 / 或 ISO/

6、TS16949 证的供应商。如公司采用顾客选定的供应商不能免除公司确 保供应商提交给公司采购产品和服务质量的责 任，公司仍需对顾客指定的供应商所提供的采 购产品和服务进行检验和验证。6.3.2 经核后被列为不合格的供应商目 部重新寻找新的供应商。6.3 询价、议价和比价：管理部根据合格供应商名单与相应的供应商进 行联络，并要求其提供公司产品所需要的材料、 零件等资料的报价清单，管理部应至少联系同 一种材料、零件两家以上之供应商，对其进行工作内容及说明1. 供 应 商 基 本 概况表 2. 合 格 供 应 商 一览表1. 原料 / 成 比价单 外 协 外 件 成本报价单使用表单SN-QP-015

7、供应商控制程序第3页共 页C进行采购作业询价、议价和比价，同时将与供应商达成的材 料、零件之采购金额记录于“原材成件比价 单外件成本报价单”中，并将资料 存档，以便日后采购时作为采购依据。 6.4 管理部依采购管理程序被评估和考 核合格的供应商进行采购往来。6.5 采购过程中产品质量监控:1)依公司对采购产品之质量要求检验员应对 供应商所提供的采购产品之质量进行检查，并 将检查的结果和状况记录于“供应商进厂检验 报告”中，对连续 3 批检验不合格并拒收和退 货的供应商，由管理部按质量改进程序填 写“纠正与预防措施报告”通知供应商要求其 整改，并在供应商限期改善的时间内对其执行1. 供商进厂检

8、验报告 2. 纠与预防措 施报告采购过程中产 品质量监控的纠正与预防措施作效果确认。A）供应商提供的产品如因其质量问题对顾客所 造成的干扰和影响，包括售后市场的退货，则 由质检部和相关部门按服务与反馈程序之 规定进行处理。B）如因供应商提供的产品质量等有关的特殊状 况而影响顾客的产品使用状况，则公司通过项 目组将其通知顾客，并按顾客的处理方式进行 处理。6.6 供应商定期评估、考:管理部每月应对供应商的质量、交期、配合度 和或务进行考核并将结果报质检部。质检部 每半年一次对公司内所有合格供应商提供的采 购产品的质量、交期、配合度/或务进行考供应商考核表供应商定期评 估、考核D核，并将考核的结果

9、记于“供应商考核表”中， 考核的记录经公司领导审核后存档。1)管理部负责供应商产品质量、期、配合度 和或务的考核，考核方法如下：A）质量（40 分质量得分 分 B）交期（40 分交期得分 分 C）配合度20 分配合度得分（100 分 总扣分）20% 配合度依供应商是否配合公司紧急生产时之协 助事项进行考核。扣分标准依供应商的协调性 是否良好进行。当每次协调行为无法进行时， 则扣 分，此类推。工作流程工作内容及说明使用表单SN-QP-015供应商控制程序第4页共 页2）质检部依据采购产品在生产现场和主车厂的 合格供应商一D供应商质量管理 体系开发策划确定供应商质 量管理体系的 开发来源E工作流程

10、质量状况进行 0-100%质量扣分3）供应商考核等级划分：a.A 级应商：考核成绩 90 分上（含 b.B 级应商：考核成绩 70 分含- 90 分（不含）之间；c.C 级应商：考核成绩 70 分下（不含 4）如考核的总得分为 70 分以（含）的供应 商，由质检部仍将其列入合格供应商名单中， 并继续与之进行采购往来。5）若考核总得分为 分下（不含）的供应 商，由质检部通知供应商，要求供应商针对不 合格的事项提出纠正与预防措施，并限期改善。 6）质检部负责针对第一次考核不合格的供应商 进行限期整改后的第二次考核，并将考核的结 果记录于“供应商考核表”中，第二次考核合 格的供应商由质检部将其仍列入

11、合格供应商名 单中，并继续与之进行采购往来；如第二次考 核仍不合格，则由质检部将其第一、二次考核 的结果呈报公司领导核准后取消其合格供应商 的资格，公司不与之进行采购往来。7）凡为公司首次提供新产品或零件（以前未曾 供过的）的供应商，此供应商开发部门均需通 知质检部，质检部根据该供应商的信/料、 质量绩效等情况，选择包括 6.2-6.3 考核方 式进行评估和考核。曾被取消资格的供应商应 在三个月整改期后进入公司预选供应商范围。 8）对公司所采购产品之质量和 或务基本上 无直接影响的供应商（例如：提供五金、劳保 文具用品、机器设备零组件等公司实际 生产情况，可免于对其进行调查和评估及考核， 并不

12、将其列入“合格供应商一览表”中。 6.7 供应商质量管理体系的开:供应商质量管理体系开发的先后顺序由质检部 根据供应商提供产品或服务的重要程度（主要 针对原材料购外协件和司对 ISO9001 2000 质管理体系要求的需要决定。6.8 确定供应商质量管理体系开发来:1于 A 级应商质部以 ISO9001 质量管理体系要求作为基本要求来进行开发。 2）对已通过和/或获得 ISO9001 质管 理体系证书的供应商，公司除了要求其提供相 关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合 ISO/TS16949 质管理体系标准为目标进行供 应商质量管理体系的开发。工作内容及说明览表供应商核表使用表单SN-QP

13、-015供应商控制程序第5页共 页E供应商质量管理体系 的开发申请6.9 供应商质量管理体系的开发申: 供 应 商 质 量 管 对有符合 6.8 的应商由质检将其统一记录 理 体 系 开 发 一 于“供应商质量管理体系开发一览表”中，并 览表会同技术、采购部门共同开发。制定供应商质 量管理体系开 发执行计划供应商质量管 理体系开发计 划实施和执行6.10 制供应商质量管理体系发执行计: 质检部针对符合供应商质量管理体系开发的供 应商召集技术、采购及相关部门依供应商质量 管理体系开发性质拟定“供应商质量管理体系 开发执行计划公领导批后按该计划组 织对供应商进行质量管理体系开发工作。 6.11 体

14、开发计划实施和执行:质检部负责落实和追踪供应商质量管理体系开 发进度，务必使供应商质量管理体系开发计划 在规定的计划内如期完成；供应商质量管理体 系开发完毕后，由质检部负责填写“供应商质 量管理体系开发成果报告”并收集相关资料呈 报公司领导。6.12 开结果验证和确认：对已开发成功的供应商（即：已通过/获得供 应 商 质 量 管 理 体 系 开 发 执 行计划供 应 商 质 量 管 理 体 系 开 发 成 果报告质 量 管 理 体 系 审核查检表取消资格验证/确认FISO9001 质管理体系证未经公司 开发辅导成功的但已通过/或得 ISO9001 2000 质管理体系证书之供应，由质检部组 织

15、相关部门人员组成审核小组经公司领导批准 后，每年一次按 最版本的要求或由 公司根据供应商的实际生产状况所准备的“质 量管理体系审核查检表”中之内容对供应商进 行质量管理体系评定；对评定为不符合的事项 要求供应商提出纠正与预防措施，并在供应商 限期改善后的适当时间对供应商的纠正与预防 措施进行效果验证。1）公司对派往前去供应商进行质量管理体系审 核的审核员资格要求必须具备内部质量审核 中之规定。2)经两次开发如仍无法配合公司量管理体系 开发计划的供应商，由质检部收集相关资料呈 报公司领导，要求取消该供应商资格，经批准 后，由质检部通知供应商已被取消质量管理体 系开发资格，并由项目部另外寻找合适的

16、供应 商重新进行供应商质量管理体系开发。 3 ）非顾客指定其他方式，公对供应商 ISO9001 质管理体系的可必须经国家 和政府承认和认可的第三方认证机构来执行 ISO9001：2000 质管理体系认。工作流程工作内容及说明使用表单SN-QP-015供应商控制程序第6页共 页F委外加工过程 控制策划委外加工供应商之选择6.13 委加工过程控制策划：当公司需要选择将某些工序 /程委托给外部供应商进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特性的符合性要求时，公司除按 6.2-6.6进行评估、考核外，管理部还应对委外加工过程的供应商进行以下委外加工过程控制。1)委加工的原则：如委外加工供应商需生产本公司

17、之产品，则必须符合下列之原则：A）须能以生产本公司产品为主或能全力配合本公司交期要求之供应商；B）生产本公司产品时需依照本公司所规定之要求和事项；C）特殊过程中有特别规定时须用本公司指定或提供的生产设备；D ）本公司规定的质量管理及验制度为标准；E）以配合本公司订定的价格为准；F ）公司与委外加工供应商所定的价格合约，复印一份交财务部门以作为申请加工费支付的依据。6.14 委加工供应商之选择：管理部根据委外加工需要，对需委外加工供应商进行寻找及开发（也可由生产技术、质检部门推荐6.15 委加工供应商之评估、核： 合 格 供 应 商 一委外加工供应 商评估、考核委外加工委外加工产品的生 产、制造

18、和质量管理G工作流程凡被公司选为委外加工的供应商，质检部负责 组织按 6.2-6.3 之定对其进行评估、考核， 确定其是否合格，并建立合格委外供应商名单。 6.16 委加工：管理部与经评估、考核合格已选定的委外加工 供应商办理相关手续，使委外加工供应商满足 公司生产需要。6.17 委加工产品之生产、制和质量管理： 1)管理部应要求生产技术、质检部门将被供 应商承包的委外加工过程所需的产品加工技术 要求、工艺文件、相关作业指导书、质量检验 标准 / 规等文件与资料提供给外加工供应 商，并要求委外加工供应商根据公司提供的相 关文件 资编制适合于委外加工供应商所需 的过程控制作业指导书。2)为确保委

19、外加工供应商所提供产品质量符 合公司要求，质检部应每年组织一次到委外加 工供应商处对委外加工供应商承包的委外加工 过程控制进行评估、考核和监督，并将每次评工作内容及说明览表使用表单SN-QP-015供应商控制程序第7页共 页G委外加工产品 交付管理供应商绩效监控资料归档7附件 （无）估、考核和监督的状况和结果记录于“委外加 工供应商过程控制评估考核和监督表”中，以 作为对委外加工供应商过程控制的依据。 3)当对委外加工供应商进行过程制评估、考 核和监督的结果不符合/满足公司要求时，由 质检部填写“纠正与预防措施报告”通知委外 加工供应商，并要其进行原因分析和提出纠正 与预防措施，质检部根据委外加工供应商执行 的纠正与预防措施的进度和状况进行效果验 证、确认，并将验证和确认的结果记录于“纠 正与预防措施报告”表中；如验证和确认的结 果不符合公司要求，则要求委外加工供应商重 新进行原因分析和提出纠正与预防措施，直到 此问题得到有效解决和处理；如此问题委外加 工供应商经 3 次以上（含）改善仍效者，则 该供应商将被列入不合格供应商，并按公司规 定对其予以取消合格委外加工供应商之资格， 并重新寻找有能力承制本公司产品的合格委外 加工